基于交易費用理論的政府與市場關(guān)系

劉曉婧

摘 要：十八屆三中全會的召開把“政府與市場關(guān)系”這一議題再次擺上了桌面。在改革開放的關(guān)鍵時期，界定政府職能，從而更好地讓“市場在資源配置中起決定作用”至關(guān)重要。從交易費用理論入手，首先分析了交易費用對市場的影響；其次對政府行為進(jìn)行分析，指出政府行為可能增加交易費用從而損害社會福利，也有可能減少交易費用，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率；最后對優(yōu)化政府行為提出建議，通過理順政府與市場關(guān)系使交易費用最小化，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：交易費用；政府與市場關(guān)系；IS-LM模型

中圖分類號：F120.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）02-0005-03

交易費用理論最早源于對企業(yè)和市場的研究，現(xiàn)在其相關(guān)理論已逐漸融入到政府職能的發(fā)展改革之中。當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)形勢以及十八屆三中全會提出的讓“市場在資源配置中起決定性作用”，都對政府職能的界定和政府與市場關(guān)系提出了較高要求。以交易成本這個全新的視角剖析政府與市場關(guān)系，可以合理界定政府職能邊界，分析政府結(jié)構(gòu)，提高政府的效率，從而構(gòu)建適合時代需要的服務(wù)型政府。

一、綜述

“交易費用”一直是理論界與實踐界共同關(guān)注和爭論的問題，目前還沒有一個準(zhǔn)確的定義。自它被提出以來，不同的學(xué)者相繼對其給出了自己的理解。1937年，羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中首次提出了“交易費用”的概念，將其引入到經(jīng)濟(jì)分析中，并于1960年在《社會成本問題》中將交易成本定義為獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

20世紀(jì)70—80年代，威廉姆森等人在科斯的理論基礎(chǔ)上建立了比較完整的交易費用理論，認(rèn)為交易成本還應(yīng)包含發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格、討價還價、訂立交易合約、執(zhí)行交易及維護(hù)交易秩序的費用等，進(jìn)一步完善了交易成本所包含的具體內(nèi)容。20世紀(jì)80年代后，交易費用理論在三個方面得到了完善：“1.信息范式與代理模型。斯蒂格利茨堅信，由Akeriof（1970）、Spenee（1973）等人開創(chuàng)的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，反映了流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式出現(xiàn)了一個根本的變化。2.不完全合約理論。Hart等人（1986，1987，1998）提出的不完全合約理論，有效地修正和擴(kuò)展了產(chǎn)權(quán)交易費用方法，即契約雙方不可能詳盡地把全部可能發(fā)生的情況的責(zé)任和義務(wù)都寫進(jìn)合同。3.信任與合作博弈問題。產(chǎn)權(quán)交易費用方法的另一種改造路徑是針對Williamson的有限理性和機(jī)會主義這兩項個人屬性的假定，考慮了信任問題。諾德漢文（1999）引入一個分裂內(nèi)核模型（split—core—model），認(rèn)為人的本性既有值得信任的一面，也有機(jī)會主義的一面。當(dāng)交易一方持續(xù)得到另一方值得信賴的信息時，信任關(guān)系將得到強(qiáng)化?！?/p>

二、交易費用內(nèi)容

科斯認(rèn)為，一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權(quán)（指財產(chǎn)使用權(quán)，即運(yùn)行和操作中的財產(chǎn)權(quán)利）界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。然而這些理論和視角在中國現(xiàn)行的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下卻并不適用。從微觀角度來看，科斯定理假設(shè)交易費用為零，然而在中國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下，想實現(xiàn)交易費用為零并非易事。事實上，科斯定理中的零交易費用的假定本身就不存在（不現(xiàn)實）。科斯自己也承認(rèn)這一點，所以在《社會成本問題》中他寫道：“迄今所闡述的觀點都假定交易費用是不存在的。當(dāng)然，這是很不現(xiàn)實的假定。真實的工作常常是成本很高的，而任何一定比率的成本都足以使許多在無需成本的定價制度中可以進(jìn)行的交易化為泡影?！睆暮暧^角度來看，中國處于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，并具有勞動力無限等特征，與科斯的“完全競爭市場”等假定并不符合。所以，我們需要結(jié)合中國的實際情況來分析交易費用理論對市場的影響。

三、交易費用對市場的影響

交易費用和產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石和核心分析工具，它顛覆了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)思想。現(xiàn)實生活中，市場個體僅能做到有限理性；在不具有完全理性和對稱信息的情況下，個體就有可能通過侵害他人利益而實現(xiàn)自身利益最大化。為了防止“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”所消耗的人力、物力、財力是交易費用最為直接的表現(xiàn)形式。另外，稅收也是交易費用的表現(xiàn)形式，它是國家為了維護(hù)市場運(yùn)行所采取的必要手段。由此可見，交易費用是市場運(yùn)行的內(nèi)生產(chǎn)物，是必然存在的。下面我們以IS-LM模型為基礎(chǔ)，考察交易費用對市場的影響。

四、交易費用與政府行為

政府作為組織的一種形式，兼具公共產(chǎn)品的主要提供者和行為主體兩種角色，作為公共產(chǎn)品的主要提供者，我們需要控制和減少在此過程中產(chǎn)生的交易費用；作為一種行為主體，在與市場謀求協(xié)調(diào)的過程中存在著諸如計劃制訂成本，關(guān)系協(xié)調(diào)成本，體制所導(dǎo)致的效率損失成本以及經(jīng)濟(jì)背后所隱藏的社會穩(wěn)定成本等大量的管制成本，這些都是交易費用的表現(xiàn)形式。綜上所述，我們可以通過將交易費用控制到最小化來合理界定政府職能，科學(xué)計劃政府行為，以達(dá)到理順政府與市場關(guān)系的目標(biāo)。政府的管制和行為并不單純只產(chǎn)生成本，也會在一定程度上產(chǎn)生效益，如通過消除市場自發(fā)運(yùn)行時產(chǎn)生的負(fù)外部性彌補(bǔ)市場缺陷，通過提升個人效益與社會效益的一致性提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，企業(yè)、消費者或政府所獲得信息量的改善以及社會的更加穩(wěn)定等。所以在研究政府職能邊界時需要更加宏觀的考量，全面比較和科學(xué)分析政府行為的成本與效益，并將其與經(jīng)濟(jì)效率和社會福利相聯(lián)系，這樣才能準(zhǔn)確的界定政府職能邊界。

五、正確處理政府與市場關(guān)系

為了在準(zhǔn)確界定政府職能和科學(xué)處理政府與市場關(guān)系的基礎(chǔ)上，真正使市場在資源配置中起決定作用，以達(dá)到釋放經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，筆者認(rèn)為可以從以下幾方面入手。

首先，從觀念上確定政府與市場的邊界，即政府應(yīng)該干什么，不能干什么?；诂F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下市場優(yōu)先的原則，讓市場在資源配置中起決定性作用，以此作為界定政府職能范圍的基本條件，通過確定市場對政府的需要來研究政府的職能，從而找準(zhǔn)政府的規(guī)模。一般來說，如果是市場機(jī)制可以解決的問題，政府就不應(yīng)該干預(yù)；遇到市場失靈的情況，或面臨市場機(jī)制無法解決的問題時，如公共產(chǎn)品的提供、外部性等，這時應(yīng)由政府出面進(jìn)行協(xié)調(diào)解決?？偟膩碚f，市場的歸市場，政府的歸政府，讓市場來控制經(jīng)濟(jì)活動的進(jìn)行，政府更多地對公共物品、社會管理及外部性市場失靈的領(lǐng)域進(jìn)行管理調(diào)控。

其次，從制度上保障邊界的準(zhǔn)確劃分。第一，確定合理的政府規(guī)模，建立理性的官僚組織。政府規(guī)模的合理化和組織結(jié)構(gòu)的精簡化能夠使政府做到管理幅度適當(dāng)，層次少而精，在最低的交易成本下充分發(fā)揮其效能。與此同時，還可加強(qiáng)對行政人員考核、升遷等制度的設(shè)計，以達(dá)到完善崗位職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任意識的作用。第二，健全行政問責(zé)制。通過建立針對全體公務(wù)員的多元的問責(zé)主體，并適時開展績效問責(zé)，真正使其承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任、道德責(zé)任和法律責(zé)任。第三，實行政務(wù)公開。政府部門應(yīng)該按照規(guī)范合理公開政務(wù)，從而接受來自社會各界的監(jiān)督。第四，治理尋租現(xiàn)象。尋租對資源配置效率和社會福利改善的損害不言而喻，必須運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行制度創(chuàng)新，通過實施有效的制度，合理界定產(chǎn)權(quán)來降低不確定性，抑制機(jī)會主義行為傾向，降低政府外生交易費用。

最后，從路徑上實現(xiàn)政府交易費用的最小化。第一，推行電子政務(wù)。使用現(xiàn)代科技不僅可以提高工作效率和質(zhì)量，還可以節(jié)約公共資源，降低政府運(yùn)作成本。第二，提高政府依法行政能力，建立科學(xué)的法律體系。無論是法律制訂程序，還是少數(shù)部門的規(guī)章制度，都必須通過嚴(yán)密的程序制訂。各級法律法規(guī)之間也要相互銜接、相互補(bǔ)充。第三，建立公共服務(wù)市場化的合作模式。合理運(yùn)用市場的優(yōu)勢，促進(jìn)公共服務(wù)市場化，提高公共服務(wù)效率；通過市場的配置來改善政府的失靈。第四，尋求政企分離。企業(yè)是追求利潤最大化的主體，在政府對企業(yè)的管理過程中，不但要支付組織成本，還要支付監(jiān)管成本，然而政府的職能定位往往使其為了追求政治利益而降低了更有效利用資源的激勵。因此，建議政府退出企業(yè)的管理過程，給企業(yè)最大的自由度，以提高企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)效率。

六、結(jié)論

從根本上說，完全消除政府的交易費用是不可能的，但政府在不斷的發(fā)展過程中，可以利用自身合理的制度安排降低交易費用，有效控制和減少自身運(yùn)行的成本，以求達(dá)到節(jié)省公共資源，為公民提供更高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的預(yù)期，這也符合國家和人民的長遠(yuǎn)利益。建立合理化的政府與市場關(guān)系，關(guān)鍵在于利用政府與市場的相互補(bǔ)充關(guān)系，正確認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)條件下政府作用和市場作用的優(yōu)點與局限性。明確政府職能的邊界，由直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動轉(zhuǎn)變?yōu)檎{(diào)控和監(jiān)督市場，由行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽拷?jīng)濟(jì)和法律手段，輔之以必要的行政手段，由以審批和資源配置為主轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)和創(chuàng)造良好的環(huán)境為主，由更加注重經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅厣鐣芾斫⒑献骰パa(bǔ)的政府與市場關(guān)系。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，市場和政府缺一不可，我國政府通過觀念、制度、方式的轉(zhuǎn)變，定能順應(yīng)時代需要和經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展，在市場決定資源配置的基礎(chǔ)上發(fā)揮自己應(yīng)有的職能，服務(wù)社會，服務(wù)人民。

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[責(zé)任編輯 王 佳]