基于DEA—Tobit模型的山東省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率及影響因素分析

曹文杰

摘要：運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法，對山東省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率進行測算，并運用Tobit模型分析影響家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的主要因素。研究發(fā)現(xiàn)：家庭農(nóng)場的純技術(shù)效率及規(guī)模效率普遍偏低，家庭農(nóng)場從業(yè)人員素養(yǎng)、技術(shù)與管理手段的運用和創(chuàng)新以及經(jīng)營方式等對家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率產(chǎn)生顯著影響。建議進一步培育職業(yè)農(nóng)民，注重培育農(nóng)業(yè)儲備人才，合理引導家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模，推進農(nóng)業(yè)科技融入以及支持發(fā)展循環(huán)農(nóng)業(yè)。

關(guān)鍵詞：家庭農(nóng)場；經(jīng)營效率；DEA-Tobit模型；山東??；影響因素

中圖分類號：F323.4文獻標識號：A文章編號：1001-4942（2014）12-0133-05

作為一種新型的農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織形式，家庭農(nóng)場一經(jīng)提出便吸引了社會各界的廣泛關(guān)注。普遍認為，家庭農(nóng)場實現(xiàn)了適度規(guī)模，從而有效避免了家庭承包分散經(jīng)營的弊端，在提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營效益方面具有顯著優(yōu)勢。2014年初的中央農(nóng)村工作會議提出“通過提高農(nóng)民、扶持農(nóng)民，讓農(nóng)業(yè)經(jīng)營有效益，讓農(nóng)業(yè)成為有奔頭的產(chǎn)業(yè)，讓農(nóng)民成為體面的職業(yè)”的目標，其中農(nóng)業(yè)經(jīng)營效益的提升成為重中之重。新興事物家庭農(nóng)場是否實現(xiàn)了經(jīng)營效益的提升迫切需要得到求證。

實際上，關(guān)于家庭農(nóng)場的經(jīng)營效益問題一直吸引著國外研究者的興趣，他們更傾向于通過效率測算來尋找家庭農(nóng)場的恰當規(guī)模。如Sen對印度農(nóng)業(yè)部門進行了實證研究，并以全要素生產(chǎn)率為指標來測算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率[1]；Berry等總結(jié)了有關(guān)農(nóng)場規(guī)模和土地生產(chǎn)率的部分數(shù)值，并計量了許多國家小農(nóng)場對大農(nóng)場的生產(chǎn)率比值[2]；Cornia采集了15 個發(fā)展中國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，對農(nóng)場規(guī)模、資源投入產(chǎn)出以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進行測算，并分析了三者之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在孟加拉、秘魯和泰國，農(nóng)場規(guī)模和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率之間呈正相關(guān)關(guān)系[3]；Hoque對孟加拉農(nóng)場進行統(tǒng)計分析之后發(fā)現(xiàn)，孟加拉的農(nóng)場最佳規(guī)模為7英畝，低于7英畝時農(nóng)場規(guī)模與效率之間呈正相關(guān)關(guān)系，而高于7英畝時則呈負相關(guān)關(guān)系[4]。

國內(nèi)部分學者也試圖尋找家庭農(nóng)場的適度規(guī)模數(shù)值。早在1987年，江蘇省就曾進行過土地適度規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設試驗，結(jié)果表明如一個勞動力有效經(jīng)營的土地數(shù)量為15～20畝時，則該勞動力可以獲得與農(nóng)村其他行業(yè)勞動力相當甚至略高的收入[5]。辛良杰等對吉林省部分農(nóng)戶的調(diào)查結(jié)果顯示，農(nóng)戶土地規(guī)模低于30畝時土地規(guī)模與生產(chǎn)率間的負向關(guān)系不明顯，但超出30畝則呈明顯的負相關(guān)，并據(jù)此建議20畝以下的農(nóng)戶通過土地流轉(zhuǎn)發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營[6]。吳楨培運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）法測算出湖南省農(nóng)戶種植水稻的最佳規(guī)模為50～60畝[7]。學者們普遍認為家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模并非越大越好，并在此基礎(chǔ)上力圖設計出家庭農(nóng)場的適度規(guī)模。但上述觀點多注重外部規(guī)模大小對生產(chǎn)效益的影響，對家庭農(nóng)場經(jīng)營效率及其影響因素進行評價分析的較少。因此，本文以山東省為例，嘗試運用DEA-Tobit模型測算家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率并分析其影響因素。

1研究方法

DEA-Tobit模型是DEA分析中衍生出的一種“兩階段法”（Two-stage Method），首先通過DEA模型評估出各決策單元的效率值，然后對效率值（因變量）與各影響因素（自變量）進行回歸，并由自變量的系數(shù)判斷各影響因素對效率值的影響方向和影響強度。

1.1效率測度模型——DEA法

DEA法在多投入、多產(chǎn)出情況下測算決策單元（DMU，Decision Making Units）相對效率方面具備一定的優(yōu)勢[8]。其原理是通過保持DMU的輸入或者輸出不變，借助于數(shù)學規(guī)劃和統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定相對有效的前沿效率面，將各個決策單元投影到DEA的前沿效率面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿效率面的程度來評價它們的相對有效性。DEA方法較為常用的模型為CCR模型。

對于任一決策單元，通過線性規(guī)劃求解，建立對偶模型并進一步引入松弛變量s+和剩余變量s-，則有：

設上述問題的最優(yōu)解為λ*、s*-、θ*，則有如下結(jié)論與經(jīng)濟含義：①若θ*=1，且s*+=0，s*-=0，則決策單元DMUj0的生產(chǎn)活動同時滿足技術(shù)有效和規(guī)模有效；②若θ*<1，決策單元DMUj0不是DEA有效，其生產(chǎn)活動既不是技術(shù)效率最佳，也不是規(guī)模效率最佳。③λj的最優(yōu)值可用來判別DMU的規(guī)模收益情況。若存在λ*j（j=1，2，…，n） 使∑λ*j=1成立，則DMUj0為規(guī)模效益不變；若不存在λ*j（j=1，2，…，n）使∑λ*j=1成立，則若∑λ*j<1，那么DMUj0為規(guī)模效益遞增，若∑λ*j>1，那么DMUj0為規(guī)模效益遞減。

1.2Tobit回歸模型

通過DEA方法測算決策單元效率值后，為進一步了解影響效率值的因素，引入Tobit回歸模型。該模型是經(jīng)濟學家Tobin在研究耐用消費品需求時提出的一個線性概率模型，其基本公式表示為[9]：

其中，y*i為潛在的家庭農(nóng)場經(jīng)營的技術(shù)效率；yi為第i個家庭農(nóng)場的技術(shù)效率值；xi為該家庭農(nóng)場的技術(shù)效率影響因素向量；β為回歸參數(shù)向量；εi為獨立的隨機擾動項；i=1，2，…，n。

2實證結(jié)果與分析

2.1變量選取及數(shù)據(jù)來源

運用DEA方法評價規(guī)模經(jīng)營效率主要考慮投入及產(chǎn)出兩個維度，因而本文所構(gòu)建的家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率評價指標體系主要設計投入指標和產(chǎn)出指標兩個部分。全面、準確、合理的指標體系是良好效率評價模型的基石，在比較分析目前國內(nèi)外規(guī)模經(jīng)營效率測算評價指標體系的基礎(chǔ)上，遵循指標的全面性、可控性及相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性、準確性原則，最終選取了以下指標來表示家庭農(nóng)場生產(chǎn)的投入產(chǎn)出情況。

投入方面的指標主要包括各項生產(chǎn)要素如土地、資金、勞動力等方面的投入。土地投入是指家庭農(nóng)場進行生產(chǎn)經(jīng)營的土地面積，農(nóng)場主家庭承包地以及通過各種渠道（如集體承包租賃、村民間轉(zhuǎn)讓等）獲得的流轉(zhuǎn)土地均包含在內(nèi)，以畝為單位。資金投入主要包括購買或培育種苗、播撒化肥、噴灑農(nóng)藥的費用及其他費用等，全部費用以2014年價格進行換算。勞動力投入量表明了從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極程度，主要包括農(nóng)作物播種收割、田間管理等的用工量，包括家庭勞動力投入以及雇工投入。endprint

產(chǎn)出指標即總收入指標。由于家庭農(nóng)場經(jīng)營品種多樣化，不同品種之間產(chǎn)出水平差距較大，僅僅研究單一品種并不能從整體上反映家庭農(nóng)場經(jīng)營的綜合效益。因此，本研究將家庭農(nóng)場多種經(jīng)營的總收入作為產(chǎn)出指標來測算其整體效率，且不包括勞動力外出務工收入及其他租賃、利息等財產(chǎn)性收入以及政府補貼，這樣更能反映家庭農(nóng)場的真實經(jīng)營情況。其中實物收入部分將采取折現(xiàn)方式計入現(xiàn)金性收入。

本研究所用數(shù)據(jù)均來源于山東財經(jīng)大學家庭農(nóng)場規(guī)模調(diào)研課題組對山東省部分家庭農(nóng)場進行的抽樣調(diào)查。調(diào)查時間是2014 年7～9月，采用分層抽樣方法，首先根據(jù)不同的地貌類型把山東省17個地市139個縣（鄉(xiāng)）分為低山區(qū)、丘陵區(qū)、平原區(qū)三個層次，共抽取24個縣為樣本；然后針對各縣已登記注冊的家庭農(nóng)場進行隨機抽樣，每縣抽取10個樣本。本次調(diào)查共發(fā)放問卷144份，回收并去除無效問卷后，最終獲得有效問卷126份。

2.2家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率分析

利用軟件DEAP2.1計算各決策單元的效率，結(jié)果如表1所示（由于樣本數(shù)據(jù)較多，限于篇幅，本文僅將概況的基本結(jié)果列出，各家庭農(nóng)場具體效率值備索），通過分析可以得出以下結(jié)論：

2.2.1總技術(shù)效率126個決策單元的總技術(shù)效率均值為0.771，其中，總技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值與規(guī)模效率值均達到1.000的決策單元只有18個，這表明，在126個家庭農(nóng)場中，只有18家有效，占所有總數(shù)的14.29%。表明家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率偏離了生產(chǎn)前沿面，在運行過程中存在投入資源浪費、效率損失的現(xiàn)象。因此，應當提高家庭農(nóng)場主的素質(zhì)及管理水平，提高土地利用率和要素產(chǎn)出率，從而提高家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率。

2.2.2純技術(shù)效率126個決策單元中純技術(shù)效率的平均值為0.908，單從純技術(shù)效率來看，共有35個家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率值高于平均值，占樣本總數(shù)的27.78%，可見，山東省家庭農(nóng)場的純技術(shù)效率不高，而且家庭農(nóng)場間個體差異較大，農(nóng)場運行過程中的資源配置不科學，純技術(shù)效率的有效性有待提升。在 126個家庭農(nóng)場中，純技術(shù)有效性系數(shù)為1.000的家庭農(nóng)場共有25個，占所有家庭農(nóng)場總數(shù)的19.84%，表明，只有25個家庭農(nóng)場達到了純技術(shù)效率有效的水平，因而，在目前的產(chǎn)出能力水平上，其他101個家庭農(nóng)場可以通過引入新技術(shù)、加強管理環(huán)節(jié)等方式，進一步提高家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的純技術(shù)效率水平。

2.2.3規(guī)模效率總體來看，山東省家庭農(nóng)場經(jīng)營的規(guī)模效率不高，規(guī)模效率值為1.000的只有21個家庭農(nóng)場，即只有這21個家庭農(nóng)場達到了規(guī)模有效，僅占樣本總數(shù)的16.67%。此外，據(jù)測算還有40個家庭農(nóng)場處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，占樣本總數(shù)的31.75%；處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)的家庭農(nóng)場有29個，占所有家庭農(nóng)場的23.02%。由此可見，目前山東省家庭農(nóng)場規(guī)模效率不高。

2.3家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率影響因素分析

上述分析表明，家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率出現(xiàn)明顯差異，為了尋找出現(xiàn)差異的原因所在，本研究在對影響家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率的相關(guān)因素進行定性分析的基礎(chǔ)上，利用相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建Tobit回歸模型，對不同類型影響因素進行定量分析，并確定各因素對家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率影響的顯著程度。

家庭農(nóng)場經(jīng)營效率是一個內(nèi)生變量，其高低受多種外生性因素變量的綜合影響，本研究參照部分學者的觀點[10，11]，將其分為資源因素變量和經(jīng)營行為變量兩大類型：①資源因素變量。包括：農(nóng)場主受教育程度X1，農(nóng)場主年齡X2，是否聘用專業(yè)管理人員X3，土地經(jīng)營規(guī)模X4，土地距離縣城遠近X5，土地流轉(zhuǎn)費用X6，借貸款規(guī)模X7，技術(shù)可得性X8。本文假設：家庭農(nóng)場主受教育程度、專業(yè)管理人員、家庭農(nóng)場的適度規(guī)模經(jīng)營、家庭農(nóng)場距離縣城遠近、土地流轉(zhuǎn)費用高低會對技術(shù)效率產(chǎn)生正效應，技術(shù)的運用一般也認為與經(jīng)營效率存在正效應；而農(nóng)場主年齡和借貸款規(guī)模兩個變量是否對技術(shù)效率產(chǎn)生正效應還不明確，需要實證結(jié)果檢驗。 ②經(jīng)營行為變量。包括：經(jīng)營品種X9和循環(huán)農(nóng)業(yè)X10，假設兩者均會對技術(shù)效率帶來正效應。

采用Eview5.0分析軟件，以利用DEA方法求出的家庭農(nóng)場經(jīng)營效率值為被解釋變量，以上述各因素作為解釋變量，對樣本進行Tobit回歸分析，探究這些因素與經(jīng)營效率之間的關(guān)系。為了保證DEA模型預測的準確性與穩(wěn)定性，利用TOL與VIF參數(shù)對自變量進行多重共線性檢驗分析，結(jié)果表明，自變量的TOL值遠遠超出了0.1，VIF值在1.3～2.9之間，遠小于10，表明自變量之間不存在明顯的多重共線性關(guān)系。

根據(jù)回歸結(jié)果，模型的擬合優(yōu)度較好，由表2可知：

第一，家庭農(nóng)場主的受教育狀況對綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率的影響均通過了顯著性檢驗，并且系數(shù)符號為正，這表明農(nóng)場主的受教育背景對家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率產(chǎn)生了正面效應。然而，農(nóng)場主的年齡狀況卻并未通過顯著性檢驗，也就是說，家庭農(nóng)場主的年齡對家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率影響不大。一般而言，在農(nóng)村，年齡較大的農(nóng)場主受教育年限較少，但隨著社會教育資源的逐步開放，很多農(nóng)場主通過多種教育途徑提升自己的專業(yè)知識和管理技能，這有助于家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的提升。

第二，家庭農(nóng)場有無聘用專業(yè)管理人員對總技術(shù)效率以及純技術(shù)效率的影響均通過了顯著性檢驗，這表明專業(yè)管理人員的存在對家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率產(chǎn)生了正面影響。家庭農(nóng)場作為一種新型的市場主體，不同于以往的家庭農(nóng)戶經(jīng)營模式，更需要專業(yè)的管理技能。然而，有無聘用專業(yè)管理人員對規(guī)模效率的影響沒有通過顯著性檢驗。

第三，家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模對總技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率的影響均未通過顯著性檢驗，這說明家庭農(nóng)場擁有土地規(guī)模的大小與其經(jīng)營效率關(guān)系不大，也即家庭農(nóng)場的適度規(guī)模才能帶來較高的經(jīng)營效率。與此同時，家庭農(nóng)場所處位置距離縣城的遠近對總技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率的影響亦均未通過顯著性檢驗，說明隨著物流體系的逐步完善，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售之間的距離帶來的成本增加或減少并未顯著影響到家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率。endprint

第四，土地的流轉(zhuǎn)費用對家庭農(nóng)場的總技術(shù)效率和純技術(shù)效率的影響均通過了顯著性檢驗，且系數(shù)符號為負。土地流轉(zhuǎn)是家庭農(nóng)場得以組建的基礎(chǔ)，土地流轉(zhuǎn)費用是家庭農(nóng)場主首先要考慮的成本因素，如果某一地區(qū)土地流轉(zhuǎn)成本過高，則會阻礙家庭農(nóng)場的規(guī)模成長，農(nóng)場的經(jīng)營效率就會降低。借貸款規(guī)模（包括來自銀行貸款、信用社貸款和私人借款等）對總技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率的影響均通過顯著性檢驗，且達到1%水平的顯著。隨著家庭農(nóng)場經(jīng)營的不斷擴大，僅僅依靠農(nóng)場主自有資金顯然不能滿足家庭農(nóng)場的發(fā)展，大多數(shù)家庭農(nóng)場表現(xiàn)出對借貸資金的需求。農(nóng)場主的借貸行為表明了其對提高農(nóng)場經(jīng)營效率的愿望和管理意識，因而更有利于提高經(jīng)營效率。

第五，技術(shù)可得性對總技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率的影響均通過了顯著性檢驗，表明，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，農(nóng)場主的技術(shù)能力儲備以及向?qū)I(yè)人員尋求技術(shù)幫助的便捷性對家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率產(chǎn)生了重要的影響。

第六，家庭農(nóng)場的經(jīng)營品種多寡對總技術(shù)效率和純技術(shù)效率的影響通過了顯著性檢驗。專業(yè)性的家庭農(nóng)場由于受作物生產(chǎn)季節(jié)的影響，土地并未得到有效的利用，因而經(jīng)營效率不高。綜合性的家庭農(nóng)場包括多種農(nóng)產(chǎn)品種植及多種經(jīng)營，充分利用了土地價值及進行農(nóng)產(chǎn)品的深加工，提高了經(jīng)營效率。循環(huán)農(nóng)業(yè)對總技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率的影響也均通過了顯著性檢驗。作為一種環(huán)境友好型農(nóng)作方式，循環(huán)農(nóng)業(yè)具有較好的社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)效益，因而實現(xiàn)了循環(huán)農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場經(jīng)營效率較高。

3結(jié)論與政策建議

本文運用DEA-Tobit模型對山東省126個家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率及其影響因素進行了分析，并在此基礎(chǔ)上提出幾點政策建議，以期進一步提高山東省家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率，充分發(fā)揮其在實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化及農(nóng)民增收方面的作用。

第一，培育農(nóng)業(yè)人才，提升農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)。首先應培育新型職業(yè)農(nóng)民。職業(yè)農(nóng)民除具備農(nóng)民的特征外，還應擁有現(xiàn)代化的生產(chǎn)知識和理念，對市場有清醒的認識，具備一定的風險承擔能力[12]。其次應注重培育農(nóng)業(yè)儲備人才，重視農(nóng)業(yè)教育，防止農(nóng)業(yè)人才流失，鼓勵引導大中專畢業(yè)生投資創(chuàng)辦家庭農(nóng)場，切實增強家庭農(nóng)場發(fā)展后勁。

第二，合理引導家庭農(nóng)場的規(guī)模發(fā)展。家庭農(nóng)場是通過規(guī)模經(jīng)營與精細化管理的有機結(jié)合來實現(xiàn)效益最大化的目標。為推動家庭農(nóng)場健康發(fā)展，各級政府必須適當控制規(guī)模，以發(fā)展中小型家庭農(nóng)場為主。首先應規(guī)范土地流轉(zhuǎn)市場，防止城市資本過度圈占農(nóng)地、搞大規(guī)模的公司化農(nóng)業(yè)；其次應創(chuàng)新土地流轉(zhuǎn)方式，加強土地流轉(zhuǎn)的管理和服務，引導土地依法、自愿、有償、平穩(wěn)地向家庭農(nóng)場流轉(zhuǎn)，壯大家庭農(nóng)場。

第三，提升生產(chǎn)技術(shù)水平。這要求整合農(nóng)業(yè)科技資源，構(gòu)建有利于自主創(chuàng)新的體制機制，全面提升農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率和水平；加大農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和應用力度，鼓勵農(nóng)業(yè)科技人員深入基層，針對農(nóng)戶需求開展研發(fā)；加快構(gòu)建和完善多元化的農(nóng)業(yè)科技推廣體系，加強農(nóng)業(yè)科技人才隊伍建設，建設一批結(jié)構(gòu)合理、業(yè)務素質(zhì)高的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新隊伍和基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣隊伍。

第四，發(fā)展循環(huán)農(nóng)業(yè)。發(fā)展生態(tài)經(jīng)濟的重點是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟?？茖W發(fā)展觀把重視生態(tài)環(huán)境、促進人與自然的和諧作為重要的建設目標和任務。地方政府應當積極探索適合本地區(qū)并具有特色的產(chǎn)業(yè)鏈，鼓勵家庭農(nóng)場通過循環(huán)經(jīng)濟變廢為寶，在提高經(jīng)濟效益的同時，節(jié)能減排降耗，實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的統(tǒng)一。

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