知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的現(xiàn)實國情研究

王亞華　陶　椰　康靜寧

知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的現(xiàn)實國情研究

王亞華陶椰康靜寧

內(nèi)容提要：知識產(chǎn)權(quán)在促進科技發(fā)展和知識創(chuàng)新中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，完善的知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵自主創(chuàng)新的有力保障，對于我國長遠的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級具有重要意義。在對我國宏觀國情趨勢判斷的基礎(chǔ)上，總結(jié)國際發(fā)展經(jīng)驗，提出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是跨越中等收入陷阱的重要手段。同時，通過研究我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展進程與經(jīng)濟發(fā)展階段的關(guān)系，指出我國處于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略正當其時。

關(guān) 鍵 詞：知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略 創(chuàng)新 中等收入陷阱 發(fā)展階段

陶椰，清華大學公共管理學院碩士研究生

康靜寧，清華大學公共管理學院碩士研究生

一、我國宏觀國情趨勢判斷

1987年10月，黨的十三大提出我國經(jīng)濟建設(shè)分“三步走”的總體戰(zhàn)略部署。第一步目標，1981年到1990年，實現(xiàn)國民生產(chǎn)總值比1980年翻一番，解決人民的溫飽問題，這在20世紀80年代末已基本實現(xiàn)。第二步目標，1991年到20世紀末，國民生產(chǎn)總值再增長一倍，人民生活達到小康水平，這一目標已在1995年前后提前實現(xiàn)。第三步目標，到21世紀中葉，人民生活比較富裕，基本實現(xiàn)現(xiàn)代化，人均國民生產(chǎn)總值達到中等發(fā)達國家水平，人民過上比較富裕的生活。中國目前正在向第三步目標加速邁進。從未來的發(fā)展趨勢看，我國經(jīng)濟社會現(xiàn)代化的時間表很可能提前實現(xiàn)，預(yù)計將在2030年左右躋身高收入國家行列。

從全球發(fā)展趨勢看，過去30年，全球大環(huán)境促進了我國經(jīng)濟的高速發(fā)展。展望未來至2030年，全球經(jīng)濟發(fā)展仍然處于黃金增長期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)調(diào)整升級，國際貿(mào)易實現(xiàn)更大范圍的自由化與更為深入的一體化。盡管國際環(huán)境的不確定性、不穩(wěn)定性進一步增加，但我國面臨對外開放的外部環(huán)境和有利條件沒有改變，經(jīng)濟、科技、政治、安全等國際環(huán)境處于建國以來最好的時期，我國面臨著和平發(fā)展的歷史性契機，總體上有利于實現(xiàn)國家發(fā)展的戰(zhàn)略目標。

我國正處于全面建成小康社會與加速追趕世界發(fā)達國家的關(guān)鍵時期。在工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、市場化和國際化深入發(fā)展的推動下，經(jīng)過三十多年的快速經(jīng)濟增長，我國經(jīng)濟已經(jīng)成長為世界第二大經(jīng)濟體、第一制造業(yè)大國，經(jīng)濟增長趨勢從高速增長換擋至中高速調(diào)整增長，經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)。我國經(jīng)濟增長正在從數(shù)量和速度增長過渡到質(zhì)量和效益全面提升，從能源資源高消耗、環(huán)境污染嚴重的粗放型增長向能源資源節(jié)約、環(huán)境友好發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。a《經(jīng)濟步入增速換擋，創(chuàng)新轉(zhuǎn)型驅(qū)動發(fā)展》，http://www.cet.com.cn/ycpd/sdyd/1455966.shtml，最后訪問日期：2015年1月29日。我國正處在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、建設(shè)創(chuàng)新型國家的攻堅時期，處在奠定從經(jīng)濟大國向現(xiàn)代化經(jīng)濟強國轉(zhuǎn)變基礎(chǔ)的具有決定意義的階段。新一輪全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，與我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式形成歷史性交匯，亟需我國充分發(fā)揮創(chuàng)新活力，促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

國家高度重視科技發(fā)展和知識創(chuàng)新，早在1995年就提出了“科教興國”戰(zhàn)略。黨的十六大以來，中央作出增強自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略決策，制定實施科技規(guī)劃綱要?！秶抑虚L期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》提出，到2020年，把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家，提出了“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的科技發(fā)展方針。2012年9月，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，到2020年基本建成適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國特色國家創(chuàng)新體系。2015年，黨的十八屆五中全會把“創(chuàng)新發(fā)展”作為五大發(fā)展理念之一。

提升自主創(chuàng)新能力是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必由之路?，F(xiàn)代的科技競爭是立足全方位的競爭，包括市場、資源、人才、信息、政策等諸多因素，是以自主創(chuàng)新為核心的綜合實力的較量。增強科技創(chuàng)新能力是發(fā)展科學技術(shù)的戰(zhàn)略基點，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心內(nèi)容。b林穎、熊冬霞：《論我國科技創(chuàng)新的問題與對策》，載《管理觀察》2013年第31期，第146-147頁。知識產(chǎn)權(quán)在促進科技發(fā)展和知識創(chuàng)新中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，對于我國長遠的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級具有重要意義。知識產(chǎn)權(quán)保護不僅是外資引進和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的必要條件，且能夠促進創(chuàng)新，而創(chuàng)新又進一步?jīng)Q定了未來我國在世界知識經(jīng)濟中的競爭力。知識產(chǎn)權(quán)保護制度能夠為創(chuàng)新驅(qū)動營造良好的社會環(huán)境，它既能為吸引外資營造良好的社會秩序，也能為經(jīng)營者展開充分的市場競爭營造良好的市場秩序。

知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設(shè)與國家創(chuàng)新體系發(fā)展密切關(guān)聯(lián)。為保持創(chuàng)新活動持續(xù)旺盛，一個社會就必須不斷進行知識產(chǎn)權(quán)保護強度的調(diào)整，以使創(chuàng)新者能夠獲得合理的經(jīng)濟回報。當今世界，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，是推動我國從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國的關(guān)鍵，知識產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量以及對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理的能力已經(jīng)成為衡量一個國家經(jīng)濟、科技實力的核心因素。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟強國，讓13億人民過上幸福富裕的生活，最根本的是要靠走創(chuàng)新驅(qū)動、科學發(fā)展的道路，需要通過知識產(chǎn)權(quán)能力的提升將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

總之，未來十幾年將是我國從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國的關(guān)鍵階段，也是我國大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。從當前國情來看，依靠基本生產(chǎn)要素投入、投資拉動、模仿等手段驅(qū)動經(jīng)濟增長的動能已經(jīng)明顯不足，我國的經(jīng)濟亟待步入到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的軌道上，而依靠引進外資、加工出口的經(jīng)濟發(fā)展模式，以模仿為主的技術(shù)來源模式，使得創(chuàng)新發(fā)展缺乏激勵，產(chǎn)業(yè)發(fā)展自主創(chuàng)新能力不強，其中知識產(chǎn)權(quán)保護不力是重要原因之一。知識產(chǎn)權(quán)在促進科技發(fā)展和知識創(chuàng)新中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，完善的知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵自主創(chuàng)新的有力保障，對于我國長遠的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級具有重要意義。

二、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是跨越中等收入陷阱的重要手段

2006年，世界銀行《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》提出了“中等收入陷阱”的概念，即新興市場國家人均GDP達到中等收入階段時，其快速發(fā)展中積聚的矛盾就會集中爆發(fā)，難以進一步發(fā)展進入高收入國家行列。報告稱，“所有在跨越低收入陷阱管用的政策和發(fā)展戰(zhàn)略，到了中等收入階段基本上都不管用了，必須有新的發(fā)展戰(zhàn)略，新的手段來跨越，因此中等收入階段形成了一個獨特的發(fā)展階段”。

實際上，“中等收入陷阱”是一個世界性的發(fā)展難題。在由國務(wù)院發(fā)展研究中心與世界銀行共同發(fā)布的《2030年的中國》報告中提到：在20世紀60年代，全球有101個國家達到了中等收入水平，然而到2008年，僅13個國家后來取得突破躋身高收入水平國家之列（人均國民收入超過12,600美元），即90%的經(jīng)濟體都陷入了“中等收入陷阱”。從世界經(jīng)濟發(fā)展的歷程看，拉美及東南亞一些國家，如巴西、阿根廷、智利、馬來西亞等，早在20世紀70年代便已進入了中等收入國家行列，尤其是菲律賓，20世紀60年代人均GDP在亞洲僅次于日本。然而，經(jīng)過三四十年的發(fā)展，這些國家目前仍掙扎在人均GDP3000美元至5000美元的發(fā)展階段，即陷入了所謂的“中等收入陷阱”。c世界銀行、國務(wù)院發(fā)展研究中心編：《2030年的中國：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的高收入社會》，中國財政經(jīng)濟出版社2013年版。

根據(jù)世界銀行2013年的劃分標準，人均GNI 為12616美元以上為高收入水平國家，人均GNI 為4086美元至12615美元為上中等收入水平國家，人均GNI為1036美元至4085美元為下中等收入水平國家，人均GNI為1035美元以下為低收入水平國家。按照該劃分方法，以購買力平價計算，2013年，我國人均GNI為6560美元，已經(jīng)處于上中等收入組的中段，相當于美國（53,670美元）的12.2%，意味著我國正處在由中等收入國家向高收入國家邁進的階段，也意味著我國面臨著掉入“中等收入陷阱”的風險。因此，我國要吸取東亞國家的經(jīng)驗和拉美的教訓，積極借鑒成功跨越“中等收入陷阱”的發(fā)達國家的既有經(jīng)驗，實現(xiàn)公平與可持續(xù)的發(fā)展。

根據(jù)《2030年的中國》報告，在1960年的101個中等收入經(jīng)濟體中，只有13個在2008年進入高收入經(jīng)濟體，分別是赤道幾內(nèi)亞、希臘、中國香港特別行政區(qū)、愛爾蘭、以色列、日本、毛里求斯、葡萄牙、波多黎各、新加坡、韓國、西班牙和中國臺灣地區(qū)。d同注釋c。無論是英美等老牌的資本主義國家，還是亞洲四小龍等東亞國家和地區(qū)，在經(jīng)濟發(fā)展進入到中上等收入階段后，其之所以能夠平穩(wěn)度過“中等收入陷阱”，與他們及時調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略密不可分。在此過程中，一系列突出的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略手段發(fā)揮了不可忽視的作用，促進經(jīng)濟形成持續(xù)增長的動力?？紤]到人口規(guī)模和經(jīng)濟總量大小，日本、韓國兩個國家是成功跨越中等收入陷阱、實現(xiàn)國家經(jīng)濟快速增長的典型，值得特別參考借鑒。e世界銀行是按人均國民總收入對各國經(jīng)濟發(fā)展水平進行分組。根據(jù)2008年世界銀行公布的數(shù)據(jù)，收入分組標準為：低于975美元為低收入國家，在976至3855美元之間為中等偏下收入國家，在3856至11905美元之間為中等偏上收入國家，高于11906美元為高收入國家。經(jīng)濟發(fā)展用人均GDP來衡量，經(jīng)濟追趕用后進國人均GDP占先行國的比重來衡量；知識產(chǎn)權(quán)水平用每萬人專利申請量來衡量，知識產(chǎn)權(quán)追趕用后進國每萬人專利申請量占先行國的比重來衡量。本文選取美國作為先行國。

以鄰國日本為例，1966年其人均國民總收入為1030美元，進入中等偏下收入國家；1974年為4350美元，進入中等偏上收入國家；1986年為13650美元，進入高收入國家，平穩(wěn)度過了所謂的“中等收入陷阱”。深究其原因，日本在戰(zhàn)后制定了經(jīng)濟立國戰(zhàn)略，把發(fā)展經(jīng)濟作為根本任務(wù)。1955年以后，日本連續(xù)制訂了近10個中長期規(guī)劃，諸如“國民收入倍增計劃”、“教育立國”、“出口第一”、“科技立國”等。f《避免“中等收入陷阱”的國際比較》，http://www.chinareform.org.cn/society/income/Report/201202/t20120229_135386.htm，最后訪問日期：2012年2月29日。20世紀50年代至70年代，針對歐美的基本專利多、技術(shù)輸出額巨大的局面，日本大量引進國外先進技術(shù)，并積極消化、吸收、再創(chuàng)新，另一方面實施專利網(wǎng)戰(zhàn)略，即圍繞歐美的基礎(chǔ)性關(guān)鍵專利進行應(yīng)用性開發(fā)，搶先申請眾多小專利，構(gòu)筑起嚴密的專利網(wǎng)，使歐美的基礎(chǔ)性關(guān)鍵專利在其專利網(wǎng)中失靈。正是這些眾多的小專利，發(fā)揮了對歐美基本專利的有效鉗制作用。g祝曉蓮：《美日兩國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：比較與啟示》，載《國際技術(shù)經(jīng)濟研究》2002年第4期，第33-42頁。

為了促進知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，日本先后成為《國際專利條約》、《專利合作條約》和《世界版權(quán)公約》的簽約國?！秾＠ā?、《實用新型法》、《外觀設(shè)計法》、《商標法》、《版權(quán)法》、《不正當競爭防止法》、《商法》、《半導體集成電路流程設(shè)計法》、《種子和種苗法》、《工業(yè)所有權(quán)手續(xù)特例》和《海關(guān)法》等實體法構(gòu)成了較為完善的現(xiàn)代日本知識產(chǎn)權(quán)法律保障體系。h周銳：《日本“知識產(chǎn)權(quán)立國”的保障體系分析》，載《現(xiàn)代情報》2006年第12期，第212頁。日本于1975年加入了世界知識產(chǎn)權(quán)組織。為了配合已經(jīng)加入的《專利國際合作條約》，日本政府于1978年制定了關(guān)于根據(jù)《專利國際合作條約》進行國際申請的法律。同時，通過積極引導民間知識產(chǎn)權(quán)保護組織的建立和運作，如日本知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會（JIPA）、日本發(fā)明和創(chuàng)新協(xié)會以及亞太工業(yè)產(chǎn)權(quán)中心（APIC）等，日本在國際知識產(chǎn)權(quán)保護方面更好地融入了國際知識產(chǎn)權(quán)保護的NGO網(wǎng)絡(luò)。i閆星：《日本知識產(chǎn)權(quán)國際保護戰(zhàn)略——兼論對東亞區(qū)域經(jīng)濟合作的影響》，載《亞太經(jīng)濟》2005年第3期，第12-13頁。通過這一系列戰(zhàn)略措施促進了國民經(jīng)濟的持續(xù)快速增長，日本成功跨越了“中等收入陷阱”。（見圖1）

圖1　1963—2012年日本知識產(chǎn)權(quán)追趕與經(jīng)濟追趕比較

另一個例子是韓國。1978年韓國人均國民總收入為1250美元，進入中等偏下收入國家；1988年為4590美元，進入中等偏上收入國家；1996年為11650美元，進入高收入國家。從中等偏下收入國家進入中等偏上國家的后期，知識追趕開始大于經(jīng)濟追趕。進入高收入國家的過程中，知識產(chǎn)權(quán)追趕發(fā)揮了顯著作用。韓國于1979年加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO），1980年簽署了巴黎公約，1984年簽署了專利合作條約（PCT），1986年開始對化學物質(zhì)授予專利權(quán)。1987年韓國專利局引入產(chǎn)品專利制度，專利期從12年延長到15年，并加大了對專利侵權(quán)的處罰力度。1988年韓國專利局更名為知識產(chǎn)權(quán)局（KIPO），同年簽署《布達佩斯條約》，為植物和微生物提供專利保護。1992年韓國頒布《半導體集成電路布圖設(shè)計法》，修改了《不正當競爭法》以加強商業(yè)秘密保護。j朱國華、倪天伶：《韓國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與經(jīng)濟發(fā)展探析》，載《中國高科技與產(chǎn)業(yè)化》2008年第11期，第25-26頁。

圖2　1960-2012年韓國知識產(chǎn)權(quán)追趕與經(jīng)濟追趕比較

日本和韓國的經(jīng)驗均表明，當其從中等偏下收入國家進入中等偏上收入國家、再進入高收入國家時，知識產(chǎn)權(quán)追趕先于經(jīng)濟追趕。并且后一階段的追趕過程中，知識產(chǎn)權(quán)的快速追趕表現(xiàn)得尤為明顯（如圖2所示），說明在跨越中等收入陷阱過程中知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可謂助力攻克“中等收入陷阱”的秘訣。

三、我國處于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期

從1949年新中國建立，在極低的人均收入水平上開始發(fā)動工業(yè)化，到改革開放以來，我國現(xiàn)代化建設(shè)的進程不斷加快，至2050年全面實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化、建設(shè)成為發(fā)達國家，前后需要經(jīng)歷整整一個世紀的時間。綜合我國主要經(jīng)濟社會指標的變遷，并考慮經(jīng)濟社會體制的演變特征等因素，可以將我國一百年的現(xiàn)代化建設(shè)歷程劃分為五大時期：1.極低收入水平的計劃經(jīng)濟時期（1949年—1977年）；2.低收入水平的市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期（1978年—1997年）；3.下中等收入水平的快速發(fā)展期（1998年—2010年）；4.從中等收入向高收入過渡的關(guān)鍵戰(zhàn)略期（2011年—2030年）；5.走向發(fā)達經(jīng)濟體和全面興盛期（2031年—2050年）。k王亞華：《中國宏觀國情與水利發(fā)展階段》，中國水利學會2012學術(shù)年會，2013年11月。

知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟社會的發(fā)展密切相關(guān)，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)本身的發(fā)展進程以及經(jīng)濟社會的發(fā)展趨勢，可以將我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)劃分為四個階段（見圖3）：

圖3　我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展進程與經(jīng)濟發(fā)展階段關(guān)系

（一）知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)初始發(fā)展期（1978年—1997年）

改革開放以來，我國知識產(chǎn)權(quán)制度從無到有，快速發(fā)展。從專利的申請量來看，1985年至1997年間已接近100萬件，超越了發(fā)達國家?guī)资晟踔潦巧习倌甑陌l(fā)展歷程。1978年、1980年、1985年，商標局、專利局、版權(quán)局先后成立，標志著我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理與執(zhí)法體系漸趨完善。1980年6月3日，我國成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織成員國。1982年、1984年、1986年、1990年、1992年、1993年，我國《商標法》、《專利法》、《民法通則》、《著作權(quán)法》、《專利代理條例》、《反不正當競爭法》先后頒布施行，標志著我國知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系逐步建立。1993年、1994年，中國音樂著作權(quán)協(xié)會、中華商標協(xié)會相繼成立，知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會組織逐步走向完善。1994年6月16日，國務(wù)院新聞辦公室首次發(fā)表《中國知識產(chǎn)權(quán)保護狀況》白皮書。1996年9月5日，廣東省第八屆人大常委會審議通過《廣東省專利保護條例》，成為第一個地方專利保護方面的法規(guī)。隨后，四川、湖北、山東、遼寧、安徽、山西、浙江、廣西、河南、福建以及廈門等地相繼頒布實施專利保護條例。1995年10月，最高人民法院成立知識產(chǎn)權(quán)審判庭，負責審理各類知識產(chǎn)權(quán)案件，指導監(jiān)督全國的知識產(chǎn)權(quán)審判工作。

（二）知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高速發(fā)展期（1998年—2006年）

2001年12月11日，我國加入世界貿(mào)易組織，開始履行《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）項下的義務(wù)。這是標志我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平與國際接軌的兩座里程碑，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)從此步入高速發(fā)展的軌道。在此期間，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了顯著的成績，知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系進一步完善；知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量明顯提高?！笆濉睍r期，我國實用新型專利、外觀設(shè)計專利和商標的年申請量連續(xù)多年位居世界第一，“十五”末期的發(fā)明專利國內(nèi)外年申請總量位居世界第四。l國家知識產(chǎn)權(quán)局：《知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃回顧與展望：“十五”時期我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)大發(fā)展》，http://www.sipo. gov.cn/ztzl/qtzt/sywgh/hgyzw/201310/t20131029_872884.html.“十五”時期專利申請總量為1,594,762件，是“九五”時期643,853件的2.5倍，年均增長22.8%。2004年成立了國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組，建立了跨部門的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機制，加強了各部門工作的銜接和協(xié)調(diào)。2005年成立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導小組，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作順利啟動。

（三）知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)加速提升期（2007年—2020年）

黨的十七大報告提出“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。2008年，著眼國家長遠發(fā)展需要，我國頒布實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡稱《綱要》），將知識產(chǎn)權(quán)工作上升到國家戰(zhàn)略層面進行統(tǒng)籌部署和整體推進。自《綱要》頒布后，通過全社會共同努力，我國加快推進創(chuàng)新型國家建設(shè)，全社會創(chuàng)造、運用、保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的水平取得可喜進步。2013年，我國受理發(fā)明專利申請82.5萬件，連續(xù)3年位居世界首位；受理通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請2.2924萬件，居世界第三；受理商標注冊申請188.15萬件，連續(xù)12年居世界第一；著作權(quán)登記量達100.97萬件，首次突破百萬件。根據(jù)該《綱要》，到2020年，我國將成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家。

（四）知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)全面興盛期（2021年起）

從經(jīng)濟社會領(lǐng)域來看，在2020年至2030年之間，我國人均GDP將超過1.2萬美元（2011年價格水平），成長為高收入國家，人民生活水平全面走向富裕。2020年我國的目標是要成為創(chuàng)新型國家，到2030年則要成為世界創(chuàng)新強國，這顯然離不開知識產(chǎn)權(quán)強國的支撐。因此，從2020年到2030年這一時期，將成為知識產(chǎn)權(quán)強盛發(fā)展的輝煌時期，實現(xiàn)到2030年我國的知識產(chǎn)權(quán)能力、績效、環(huán)境等綜合實力位列世界前三，與美國、日本同等的成為世界知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)頭國并共同掌握世界知識產(chǎn)權(quán)格局變化的主導權(quán)。

從我國經(jīng)濟發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)指標變動趨勢來看，2000年到2010年十年間，我國百萬人均專利申請量和授權(quán)量從2000年的111件和75件提高到2010年的827件和552件。2001年我國人均國民總收入為1000美元，進入中等偏下收入國家，每萬人專利申請量迅速增長；2010年為4240美元，進入中等偏上收入國家，每萬人專利申請量進一步加速增長（見圖4）。參考日本和韓國的經(jīng)驗，中國的知識產(chǎn)權(quán)增長仍然處于爆發(fā)式增長的初期，未來十年左右的時期還會迎來更快速的增長。

圖4　1960—2012年中國知識產(chǎn)權(quán)追趕與經(jīng)濟追趕比較

此外，我國正面臨新一輪科技革命的歷史機遇，處在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)型的交匯點。目前，世界正處于第六次科技革命的“拂曉”，人類社會進入空前的創(chuàng)新密集時代。科學理論的突破成為各行各業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉，科技創(chuàng)新的速度明顯加快，新技術(shù)的突破已成為產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展的內(nèi)在動力，以新技術(shù)催生新產(chǎn)品、培育新產(chǎn)業(yè)、開拓新市場已成為新時期國際競爭的鮮明特點。移動互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、大數(shù)據(jù)、云計算、高端芯片的發(fā)展，帶動信息產(chǎn)業(yè)及其眾多相關(guān)產(chǎn)業(yè)加快變革。生命科學、生物技術(shù)方興未艾，帶動健康產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物能源、生物制造、環(huán)保產(chǎn)業(yè)不斷壯大。信息技術(shù)與制造業(yè)、新能源、新材料、基因技術(shù)的交叉融合成為新的發(fā)展趨勢。這些科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)變革的重大突破，將深刻改變世界經(jīng)濟社會發(fā)展的形態(tài)。世界主要國家為迎接新科技革命，把科技作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，出臺了一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略和行動計劃，加大科技創(chuàng)新投入，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，搶占未來發(fā)展制高點。m白春禮：《世界科技創(chuàng)新趨勢與啟示》，載《科學發(fā)展》2014年第64期，第5-12頁。

綜上所述，無論是從我國經(jīng)濟社會發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展大趨勢，還是從世界科技創(chuàng)新大格局來看，我國都處于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期。為此，必須更加主動地把握經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新階段，順應(yīng)全球科技革命和全球經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢，加大力度、加快速度，努力搶占科技創(chuàng)新制高點，實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對于科技和創(chuàng)新的促進作用，推動經(jīng)濟社會發(fā)展實現(xiàn)新跨越，為我國跨越“中等收入陷阱”、成功向高收入過渡提供有力保障。

四、我國實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略正當其時

實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，是在國際國內(nèi)形勢下，構(gòu)筑我國新比較競爭優(yōu)勢、推動我國從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國的必由之路，也是打 造我國經(jīng)濟升級版、在21世紀中葉實現(xiàn)偉大復(fù)興中國夢的必然選擇。當前，我國實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，面臨著一系列有利條件。

（一）我國科技人力資源優(yōu)勢不斷增強

我國科技人力資源總量將持續(xù)居世界之首。2009年中國科技人力資源總量為5799萬人，已經(jīng)連續(xù)多年居世界第一。我國研發(fā)人員從2002年的103萬人發(fā)展到2011年的288萬人，年均增長12%。n《今年研發(fā)投入有望達1萬億元》，載《人民日報》2012年12月24日，第1版，http://paper.people.com.cn/rmrb/html/2012-12/24/ nw.D110000renmrb_20121224_1-01.htm.2011年，我國研發(fā)人員總量占到世界總量的25.3%，超過美國研發(fā)人員總量占世界總量的比例（17%），居世界第一。我國科技人力資源總量2015年將超過1億，2020年將超過1.6億人。o郭鐵成、孔欣欣：《中國正在進入科技人力資源紅利期》，載《紅旗文稿》2013年第6期，第27-30頁。科技人力資源總量將持續(xù)居世界之首，并與其他國家拉開較大距離。

（二）我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出不斷提升

目前，我國已經(jīng)具有較大的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出。我國專利申請和授權(quán)量、PCT國際申請量、每萬人口有效發(fā)明專利擁有量、商標注冊申請量、作品登記量、植物新品種申請量等快速增長。我國授權(quán)1萬件發(fā)明專利用時6年（1991年），從授權(quán)1萬件到授權(quán)10萬件發(fā)明專利用時12年（2003年），而從授權(quán)10萬件到授權(quán)100萬件發(fā)明專利僅用9年時間（2012年）。2013年，我國共受理發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計3種專利申請237.7 萬件，同比增長15.9%；授權(quán)3種專利131.3萬件，同比增長4.6 %。p同注釋o。2014年，我國每萬名研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)居世界第三位，每億美元經(jīng)濟產(chǎn)出的發(fā)明專利申請數(shù)居世界第二位。

（三）我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化

我國專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的發(fā)展已經(jīng)取得五個重大突破：1996年，我國企業(yè)專利申請量首次超過大學和科研機構(gòu)專利申請量的總和，標志著企業(yè)開始成為專利創(chuàng)造的主體，實現(xiàn)了專利創(chuàng)造主體的重大突破。2003年，我國國內(nèi)發(fā)明專利申請量首次超過國外在華專利申請量，實現(xiàn)了發(fā)明專利申請人結(jié)構(gòu)的重大突破。2004年，我國發(fā)明專利申請受理量首次超過實用新型，實現(xiàn)了專利類型結(jié)構(gòu)的重大突破。2009年，國內(nèi)發(fā)明專利申請授權(quán)量超過國外在華發(fā)明專利申請授權(quán)量，實現(xiàn)了專利授權(quán)結(jié)構(gòu)的重大突破。2011年，國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量首次超過國外在華有效發(fā)明專利擁有量，實現(xiàn)了有效發(fā)明專利擁有量結(jié)構(gòu)的重大突破。2011年，我國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請52.64萬件，同比增長35%，首次躍居世界第一位。

（四）我國知識產(chǎn)權(quán)投入持續(xù)增加

近些年來，我國持續(xù)加大了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造投入。2010年，我國研發(fā)總經(jīng)費達到1043.2 億美元，規(guī)模僅次于美國和日本，已經(jīng)超過德國，成為全球R&D總經(jīng)費第三大國。自2006年以來，我國研發(fā)經(jīng)費總量先后超過了法國、英國和德國，與美國、日本的差距進一步縮小。從2000年到2010年，在專利、商標等專有權(quán)許可費方面的支出從1532.6百萬美元增加到8538.8百萬美元，專利、商標等專有權(quán)許可費方面的支出占 GDP 的比重從0.11%提高到0.22%，專利審查員數(shù)量從1381人提高到5509人，在全國建立了19個人才培訓基地，每年超30萬人次參加各類知識產(chǎn)權(quán)培訓。

從我國發(fā)展的大戰(zhàn)略來看，經(jīng)濟建設(shè)在十八大部署的“五位一體”戰(zhàn)略全局中居于中心地位，也是實現(xiàn)國家現(xiàn)代化目標的關(guān)鍵所在。在經(jīng)濟建設(shè)的主要戰(zhàn)略中，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的核心戰(zhàn)略，在國家全局中亦居于中心位置。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的強力支撐，通過促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的事實，進而對經(jīng)濟發(fā)展起到關(guān)鍵支撐作用。因此，知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略在國家全局戰(zhàn)略中居于十分重要的地位（如圖5所示）。

圖5　知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國家全局中的地位示意圖

根據(jù)清華大學國情研究院《2030中國：邁向共同富?！返难芯款A(yù)測，我國2030年經(jīng)濟總量將穩(wěn)居世界第一位，占全球比重的1/3，成為世界經(jīng)濟強國；科技實力2020年位居世界第二位，占全球比重達23%，2030年將位居世界第一位，占全球比重達30%，實現(xiàn)科技強國的目標。q胡鞍鋼著：《2030中國：邁向共同富?！罚袊嗣翊髮W出版社2011年版。歷史的經(jīng)驗表明，世界經(jīng)濟強國和科技強國無一不是知識產(chǎn)權(quán)強國，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是經(jīng)濟強國和科技強國的前提條件和必由之路。

知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，其目標定位是到2020年，將我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家，躋身世界五大知識產(chǎn)權(quán)強國行列，這與我國經(jīng)濟強國、貿(mào)易強國、科技強國、綜合強國等強國目標具有適應(yīng)性且緊密配合。從我國強國發(fā)展各要素邏輯關(guān)系看，科技強國是知識產(chǎn)權(quán)強國的基礎(chǔ)，而知識產(chǎn)權(quán)強國又是實施創(chuàng)新驅(qū)動、實現(xiàn)工業(yè)強國和貿(mào)易強國的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，工業(yè)強國以具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)為基礎(chǔ)，貿(mào)易強國以技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易為主，科技強國和知識產(chǎn)權(quán)強國是我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的核心內(nèi)容，是我國成為世界強國的基礎(chǔ)。

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)處在發(fā)展的黃金階段，全面實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略正當其時?！笆濉睍r期，知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)要牢牢把握發(fā)展時機，主動適應(yīng)國家經(jīng)濟社會發(fā)展需要，努力開創(chuàng)新局面，為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)我國2020年目標以及更長遠的強國目標，做出有力支撐和更大貢獻。

Abstracts: Intellectual property rights play a vital role in the development of scientific technology and knowledge innovation. A more perfect system of intellectual property rights is a powerful incentive for independent innovation, which is of great signifi cance for China’s long-term development. In this paper, we sum up the experiences of international development on the basis of China’s macroeconomic situation. And we put forward that the strategy of intellectual property rights is an important means of overcoming/getting over the middle-income trap. Then, by studying the relationship of the stage of China’s intellectual property rights and economic development, we point out that China is in an important period, and it have many advantages to develop intellectual property rights strategy.

Key Words:strategy of intellectual property rights; innovation; middle-income trap; developmental stage

基金項目：本文系2014年知識產(chǎn)權(quán)強國重大課題研究《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的現(xiàn)實國情研究》專題成果。

作者簡介：王亞華，清華大學公共管理學院、清華大學國情研究院教授、博導