王愛敏,葛顏祥,耿翔燕
(山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,泰安 271018)
水資源是人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ),是國民經(jīng)濟發(fā)展不可缺少的重要自然資源。隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展,水資源污染和生態(tài)破壞日益加劇。水源地作為取水源頭,影響著整個流域取用水的質(zhì)量,水源地生態(tài)環(huán)境安全問題關(guān)系著每個人的健康和生命安全,更對流域的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展以及社會的穩(wěn)定起到了深遠(yuǎn)的影響,因此,對水源地的生態(tài)環(huán)境保護逐漸成為社會各界的共識。
2007年,為了防治飲用水水源地污染,保證飲用水安全,國家制訂了《飲用水水源保護區(qū)劃分技術(shù)規(guī)范》,規(guī)定“飲用水水源保護區(qū)可劃分為一級保護區(qū)與二級保護區(qū),必要時,可以在飲用水水源保護區(qū)外圍劃定一定的區(qū)域作為準(zhǔn)保護區(qū)”;2008年國家在修正的《水污染防治法》中又明確規(guī)定了水源地各級保護區(qū)內(nèi)的行為規(guī)范。《水污染防治法》中規(guī)定“禁止在飲用水水源一、二級保護區(qū)內(nèi)新建、改建、擴建排放污染物的建設(shè)項目;已建成的排放污染物的建設(shè)項目,由縣級以上人民政府責(zé)令拆除或者關(guān)閉。在飲用水水源二級保護區(qū)內(nèi)從事網(wǎng)箱養(yǎng)殖、旅游等活動的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取措施,防止污染飲用水水體?!薄敖乖陲嬘盟礈?zhǔn)保護區(qū)內(nèi)新建、擴建對水體污染嚴(yán)重的建設(shè)項目;改建建設(shè)項目,不得增加排污量?!?/p>
水源地的生態(tài)保護在制度保障的同時,還要關(guān)注水源地保護區(qū)內(nèi)的居民與企業(yè)的利益。自20世紀(jì)80年代以來,學(xué)術(shù)界開始從經(jīng)濟學(xué)角度對生態(tài)環(huán)境保護進行研究,生態(tài)補償便成為了學(xué)術(shù)界的研究熱點,也成為公眾及政府關(guān)注的焦點。生態(tài)補償最早源于生態(tài)學(xué)領(lǐng)域,它是一種調(diào)節(jié)各利益相關(guān)方關(guān)系并保持生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)可持續(xù)利用的制度安排,流域生態(tài)補償是利用經(jīng)濟手段對流域生態(tài)外部性的矯正[1]。建立與完善流域生態(tài)補償制度,有利于人與自然和諧發(fā)展,有利于緩解不同地區(qū)因環(huán)境資源稟賦、生態(tài)功能定位導(dǎo)致的發(fā)展不平衡問題,從而促進社會和諧與經(jīng)濟發(fā)展[2]。有的學(xué)者以飲用水源保護區(qū)為研究對象,對財政轉(zhuǎn)移支付、征收水資源費、開展優(yōu)惠信貸、鼓勵公益性資金投入等4種生態(tài)補償途徑進行了探討,并從生態(tài)效益“生態(tài)建設(shè)成本”補償主客體的參與意愿及支付能力等角度對生態(tài)補償額度的測算進行了評述,并提出了實施飲用水源保護區(qū)生態(tài)補償工作的具體策略與建議[3]。有的學(xué)者以量化生態(tài)價值為思路結(jié)合大汶河流域案例進行了相關(guān)研究,制定了針對水源地生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)核算體系,并制訂了包含發(fā)展性機會成本的水源地生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn),給出了水源地間接成本的計算方法[4]。還有學(xué)者分析了蘇州市濱湖地區(qū)水源地水質(zhì)保護行為與發(fā)展權(quán)價值損失的關(guān)系,應(yīng)用區(qū)域比較法,在地理要素修正的基礎(chǔ)上評價了太湖東部水源保護區(qū)發(fā)展權(quán)價值損失,以此作為生態(tài)補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)[5]。可以看出,目前對于水源地保護區(qū)生態(tài)補償?shù)难芯看蠖嘣谘a償標(biāo)準(zhǔn)測量方面,而對其中各利益主體的行為偏好尚無研究??梢钥闯觯壳皩τ谒吹乇Wo區(qū)生態(tài)補償?shù)难芯看蠖嘣谘a償標(biāo)準(zhǔn)測量方面,而對其中各利益主體的行為偏好尚無研究。
為了保護水源地保護區(qū)的生態(tài)環(huán)境,環(huán)保相關(guān)政府部門要對保護區(qū)內(nèi)的企業(yè)與居民的生產(chǎn)、生活活動進行監(jiān)管,對他們的環(huán)境破壞行為予以懲罰,對他們的保護行為給予獎勵。在這種懲罰與激勵的制度安排下,水源地企業(yè)與居民將根據(jù)自己經(jīng)濟活動的收益與制度約定的生態(tài)補償相比較,按照個人利益最大化選擇自己的行為,從而形成補償者、被補償者及政府三方博弈。有的學(xué)者應(yīng)用進化博弈的雙種群博弈理論,研究流域上下游地方政府合作的演化方向,發(fā)現(xiàn)其演化路徑主要受到水源地不保護及下游不補償受到的懲罰、下游對水源地的補償額度等八個因素的影響[6];有的學(xué)者通過對黃河水源地牧民、政府、企業(yè)及流域上下游生態(tài)補償各方的利益博弈分析,提出了生態(tài)補償機制實現(xiàn)的相關(guān)措施[7];有的學(xué)者運用博弈分析的方法,對流域生態(tài)補償各利益相關(guān)體進行了分析,發(fā)現(xiàn)只有在政府的干預(yù)下,補償主體最終才能夠形成水源地保護、下游補償?shù)幕旌霞{什均衡[8]。有的學(xué)者將利益相關(guān)者理論與生態(tài)補償理論相融合,并以濕地生態(tài)補償為研究案例,構(gòu)建了基于利益相關(guān)者理論的濕地生態(tài)補償機制的框架[9];還有的學(xué)者首先運用利益相關(guān)者分析方法界定出核心利益相關(guān)者、次核心利益相關(guān)者及邊緣利益相關(guān)者,選取鄱陽湖區(qū)其中3個縣作為典型區(qū)域,調(diào)查農(nóng)戶對土地利用變化后經(jīng)濟損失的受償意愿,算出生態(tài)補償分擔(dān)率[10]。
水源地保護區(qū)生態(tài)補償涉及多個利益相關(guān)者,各個利益主體的利益訴求及其行為選擇不同,影響到生態(tài)補償方案的制訂與實施。因此,在生態(tài)補償方案制定與實施過程中,要分析各利益相關(guān)主體的行為,充分考慮各相關(guān)主體的利益,對各利益相關(guān)者的行為同時進行規(guī)范,解決好利益相關(guān)者及利益聯(lián)盟間的利益再分配問題,只有這樣,生態(tài)補償制度才能起到激勵流域生態(tài)服務(wù)供給、提高流域生態(tài)質(zhì)量的作用[11]。建立水源地生態(tài)補償機制是保護水源地生態(tài)環(huán)境的有效工具,而辨明利益相關(guān)者的行為偏好,對于水源地生態(tài)補償項目的順利實施并取得預(yù)期效果至關(guān)重要。文章首先利用利益相關(guān)者理論,對水源地保護區(qū)生態(tài)補償中的利益相關(guān)者進行識別,并分析其利益訴求,然后運用博弈理論與方法,構(gòu)建受償者與補償者的行為優(yōu)化途徑,希望為水源地保護區(qū)生態(tài)補償措施的制定提供一定的參考。
“利益相關(guān)者”這一詞最早被提出可以追溯到1984年,弗里曼出版了《戰(zhàn)略管理:利益相關(guān)者管理的分析方法》一書,明確提出了利益相關(guān)者管理理論。利益相關(guān)者管理理論是指企業(yè)的經(jīng)營管理者為綜合平衡各個利益相關(guān)者的利益要求而進行的管理活動。與傳統(tǒng)的股東至上主義相比較,該理論認(rèn)為任何一個企業(yè)的發(fā)展都離不開各利益相關(guān)者的投入或參與,企業(yè)追求的是利益相關(guān)者的整體利益,而不僅僅是某些主體的利益。從利益相關(guān)者理論的演進來看,該理論是組織的一種制度安排過程與管理實踐過程,其核心在于合理協(xié)調(diào)與管理涉及 (或影響)多個利益主體的利益分配來實現(xiàn)組織目標(biāo)[12]。水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境具有外部性特征與公共服務(wù)管理功能,在其生態(tài)環(huán)境保護過程中,政府起到核心主導(dǎo)作用,并推動生態(tài)環(huán)境保護的有效實施。生態(tài)補償是使生態(tài)環(huán)境外部性內(nèi)部化并實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護相協(xié)調(diào)的有效途徑。因此,利益相關(guān)者理論運用于水源地保護區(qū)生態(tài)補償中具有理論上的適用性。
對利益相關(guān)者進行科學(xué)的識別是水源地保護區(qū)生態(tài)補償機制設(shè)計與實施的基礎(chǔ)。對于“利益相關(guān)者”的理解,弗里曼認(rèn)為:“利益相關(guān)者是能夠影響一個組織目標(biāo)的實現(xiàn),或者受到一個組織實現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的所有個體與群體”。弗里曼不僅將影響企業(yè)目標(biāo)達(dá)成的個體與群體視為利益相關(guān)者,同時也將受企業(yè)目標(biāo)達(dá)成過程中所采取的行動影響的個體與群體看作利益相關(guān)者。水源地保護區(qū)生態(tài)補償?shù)倪^程涉及多個利益相關(guān)者,主要包括生態(tài)補償中的補償主體、受償主體及第三方3種類型[13],如各級政府及水源地管理者、水源地保護區(qū)內(nèi)的居民及企業(yè)、用水戶 (包括社區(qū)用水居民、生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及公共事業(yè)單位)等。這些利益相關(guān)者都是理性人,也就是說他們都能夠判斷在生態(tài)補償過程中自己的利益目標(biāo)與福利狀況,而且也能對自己的行為進行理性選擇以實現(xiàn)自身利益最大化。
根據(jù)利益相關(guān)者理論,要達(dá)到組織目標(biāo),管理者就要綜合平衡各個利益相關(guān)者的利益要求。為了保證水源地保護區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護效率,保障用水安全,政府就要在水源地保護區(qū)生態(tài)補償中起到主導(dǎo)作用,從而確保生態(tài)補償在生態(tài)環(huán)境保護中有效地實施。首先對于各級政府部門來說,由于目前生態(tài)補償資金大部分還是來自于中央政府和地方政府的財政預(yù)算,所投入的生態(tài)補償資金有限,在此約束下,政府部門就希望能夠達(dá)到修復(fù)與改善水源地保護區(qū)的生態(tài)環(huán)境,保障合格水質(zhì)與水量,同時還希望能夠保持國家、地方的社會經(jīng)濟發(fā)展水平,并實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展與水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護和諧共存的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。從這方面來看,各級政府部門在對水源地保護區(qū)實施生態(tài)補償時,其利益訴求就是要協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者的利益,從而實現(xiàn)全社會福利的提高。其次,水源地保護區(qū)內(nèi)的居民、企業(yè)及用水戶,他們作為理性人,在生態(tài)補償中的利益訴求主要在個人或企業(yè)的經(jīng)濟利益最大化上,而將全社會的福祉作為實現(xiàn)其自身經(jīng)濟利益的伴生物,而媒體、社區(qū)等不光是關(guān)注自身的經(jīng)濟利益實現(xiàn),同時還十分關(guān)注全社會經(jīng)濟利益的實現(xiàn)。
從以上分析來看,各個利益相關(guān)者的利益訴求是不同的,在水源地保護區(qū)生態(tài)補償過程中,要落實生態(tài)環(huán)境保護目標(biāo),就要協(xié)調(diào)好各利益群體的關(guān)系。各級政府與水源地保護區(qū)居民、企業(yè)間存在個人成本及社會成本的不對稱,雖然各級政府通過生態(tài)補償方式,讓水源地保護區(qū)內(nèi)的村民搬離庫區(qū)、退出耕地及對其生活與耕作提出有利于生態(tài)環(huán)境保護的要求,讓企業(yè)搬離水源地保護區(qū)并禁止排放污染物,但是由于存在生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)過低、補償方式單一等問題,保護區(qū)內(nèi)的村民與企業(yè)保護生態(tài)環(huán)境的積極性不是很高,水源地保護區(qū)內(nèi)的村民隨意排放生活垃圾、濫用化肥農(nóng)藥,企業(yè)偷排污水污物,尤其是在周圍還保有一些從事養(yǎng)殖的土地利用者,這些行為對水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護帶來了很大影響。因此,分析水源地保護區(qū)生態(tài)補償中各利益相關(guān)者的行為偏好,研究補償標(biāo)準(zhǔn)、懲罰標(biāo)準(zhǔn)及政策導(dǎo)向?qū)Ω髦黧w行為演變的影響,對于生態(tài)補償政策的制定者尤為重要。
從信息經(jīng)濟學(xué)的角度看,政府部門與參與水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護者 (該文主要指水源地保護區(qū)生態(tài)補償中的受償者)存在著監(jiān)管與被監(jiān)管關(guān)系,水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護者的行為選擇實質(zhì)上是一個與政府部門在相互依存、相互影響、相互競合情況下的行為決策過程,即博弈過程。文章試圖利用博弈論方法,探討水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護者 (以下簡稱受償者)與政府部門 (以下簡稱補償者)的行為選擇機理及其優(yōu)化途徑,以促進水源地保護區(qū)生態(tài)補償?shù)捻樌麑嵤?。在水源地保護區(qū)生態(tài)補償中,補償者是倡導(dǎo)、實施生態(tài)補償活動并提供財政支持的一方,起到監(jiān)督監(jiān)管的作用。目前來說,政府是補償款的主要提供者,承擔(dān)了補償者角色,同時又要對生態(tài)補償保護行為進行監(jiān)督監(jiān)管;而受償者是在此過程中得到補償?shù)囊环剑枰鶕?jù)相關(guān)生態(tài)補償規(guī)定與要求來具體實施水源地保護區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護行為。
水源地生態(tài)補償?shù)倪^程,就是一個受償者與補償者之間是一個利益調(diào)整的過程。由于受償者與補償者之間的利益訴求是不一致的,受償者既希望拿到令其滿意的生態(tài)補償款,又希望自己的生活與生產(chǎn)方式不受太大影響,而且盡可能少的付出治污成本。而當(dāng)?shù)卣畡t希望控制排污與治理污染,希望保護好水源地保護區(qū)的水資源,以給下游及周邊用水戶提供合格水源,即“少補償,多收益”??傊?,補償者不管是基于保護水源地保護區(qū)水資源的責(zé)任,還是出于自身利益的考慮,它都會積極通過政策或者其他措施監(jiān)管生態(tài)補償受償者,由此,矛盾雙方實際上就形成了一種博弈行為。
(1)假定水源地保護區(qū)的受償者的行為選擇是一個有限次重復(fù)動態(tài)博弈問題,重復(fù)博弈次數(shù)為N。
(2)假定補償者嚴(yán)格監(jiān)管,不存在不作為現(xiàn)象,且水源地保護區(qū)生態(tài)補償中利益分配公平合理;只要補償者監(jiān)管,受償者的排污、濫用化肥農(nóng)藥等行為就會被發(fā)現(xiàn);受償者的污染行為 (排污、濫用化肥農(nóng)藥等)被發(fā)現(xiàn)后,會有經(jīng)濟懲罰,又有信用損失。
(3)理性的受償者會根據(jù)所能獲得的總收益來決定自己在第T期是否排污、濫用化肥農(nóng)藥等不保護行為。為簡化模型并不失一般性,假定受償者只在第T期決定是否排污、濫用化肥農(nóng)藥等;補償者只在第T期決定是否監(jiān)管,并假定潛在損失與信用損失具有延續(xù)效應(yīng)。
假設(shè)補償者與受償者每期的正常收益分別為R和I;受償者生態(tài)保護成本為C1,生態(tài)補償者的監(jiān)管費用為C2;受償者污染行為 (設(shè)定受償者排污、濫用化肥農(nóng)藥等行為是不保護生態(tài)環(huán)境的行為,反之是保護)超長收益為K,給補償者帶來的潛在損失為W(包括水環(huán)境治理費用、補償下游及周邊供水城市的費用、下游及周邊供水城市給付的潛在補償費用);受償者排污被發(fā)現(xiàn)后懲罰為F,并由此導(dǎo)致的信用機會損失為L(該文設(shè)定政府財政撥款會根據(jù)保護信用來決定是否補償及補償額度)。得到如表1所示的支付矩陣。
顯然,補償者與受償者行為選擇的博弈中不存在純戰(zhàn)略納什均衡。
表1 補償者與受償者行為選擇的博弈支付矩陣
在水源地保護區(qū)生態(tài)補償中,若受償者在第T期的不保護概率為β,補償者的風(fēng)險偏好為λp,假設(shè)補償者僅僅在第T期選擇監(jiān)督或者不監(jiān)督,則在第N次重復(fù)博弈過程中,補償者第T期監(jiān)管與不監(jiān)管時的期望收益現(xiàn)值分別為:
由Ep(1,β)=Ep(0,β)得受償者不保護的均衡點:
若政府在第T期的監(jiān)管概率為α,受償者的風(fēng)險偏好為λα,保留效用為I0,且I0<I,則在N次重復(fù)博弈過程中,受償者第T期不保護和保護時的期望收益現(xiàn)值分別為:
由Ea(α,1)=Ea(α,0)得到補償者的監(jiān)管均衡點:
(α*,β*)是補償者與受償者行為選擇博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡點,對應(yīng)著雙方的最佳行為選擇。在這一點上僅靠單方改變策略不會增加自身的收益,即在一方行動不變的情況下,理性的另一方?jīng)]有積極性打破這種均衡。
在水源地保護區(qū)的生態(tài)補償中,如果補償者與受償者積極保護水環(huán)境,下游及周邊用水城市需要補償水源地保護區(qū),否則,補償者要向下游及周邊用水城市做出補償。因此,在實際操作中,為使實際收益大于均衡期望收益值,補償者會根據(jù)受償者的排污、濫用化肥農(nóng)藥等狀況選擇相應(yīng)的監(jiān)管行動。當(dāng)受償者的實際不保護概率小于β*時,補償者的最佳選擇是不監(jiān)管;當(dāng)受償者的實際不保護概率大于β*時,補償者的最佳選擇是監(jiān)管。Vp={β|β∈ (β*,1)}即為補償者的監(jiān)管空間。
表2 生態(tài)補償中補償者監(jiān)管空間與主要影響因素間的關(guān)系
受償者也會最大化自己的收益,將根據(jù)補償者的監(jiān)管概率選擇自己的行動。當(dāng)補償者的監(jiān)管概率小于α*時,受償者的最佳選擇是排污、濫用化肥農(nóng)藥等,即不保護生態(tài)環(huán)境;當(dāng)補償者的監(jiān)管概率大于α*時,受償者的最佳選擇是不排污和濫用化肥農(nóng)藥等,即保護生態(tài)環(huán)境。稱Vα={α|α∈ (0,α*)}為受償者的不保護空間。
通過對式 (2)求偏導(dǎo)數(shù),得出受償者不保護空間與主要影響因素間的關(guān)系,見表3。
從博弈的角度看,補償者為提高向下游及周邊用水城市提供水資源的質(zhì)量,增加生態(tài)補償收益,必然會采取措施擴大監(jiān)管空間 (減小β*)。受償者與補償者之間合作程度的提高意味著受償者履約狀況的改善,從而減小生態(tài)補償補償者的監(jiān)督均衡點α*,即受償者違規(guī)排污、濫用化肥農(nóng)藥等行為空間縮小,進而改善水源地保護區(qū)的水資源質(zhì)量,提高生態(tài)補償收益。可見,補償者會擴大監(jiān)管空間Vp、縮小排污空間Vα,優(yōu)化受償者的行為。
根據(jù)表2和表3中監(jiān)管空間、不保護生態(tài)環(huán)境空間及主要影響因素的關(guān)系,得出優(yōu)化受償者行為的主要途徑:(1)降低補償者的風(fēng)險偏好λp、受償者的風(fēng)險偏好λα;(2)降低監(jiān)管成本C和違規(guī)排污、濫用化肥農(nóng)藥等行為的超常收益K;(3)增加違規(guī)排污、濫用化肥農(nóng)藥等行為的懲罰F、不保護生態(tài)環(huán)境的潛在損失W、不保護生態(tài)環(huán)境的信用損失L;(4)增加水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護內(nèi)外收益差ΔI(即I-I0)以及補償者和受償者的合作期限N。
表3 生態(tài)補償中受償者不保護空間與主要影響因素間的關(guān)系
健全監(jiān)管體系,強化風(fēng)險意識。風(fēng)險偏好指的是行為主體在對待風(fēng)險時所表現(xiàn)出來的態(tài)度,不同的行為者對風(fēng)險的態(tài)度是存在差異的。在水源地保護區(qū)生態(tài)環(huán)境保護中,補償者的風(fēng)險偏好體現(xiàn)在企圖通過花費監(jiān)督成本,來監(jiān)督受償者履約狀況。而受償者的風(fēng)險偏好則表現(xiàn)為通過偷排污、濫用化肥農(nóng)藥等不保護行為,企圖獲取超常收益。因此,補償者就必須要強化風(fēng)險意識,可以通過定期或者不定期實地調(diào)研來積累監(jiān)督管理經(jīng)驗,并聘請相關(guān)決策專家給予咨詢指導(dǎo),健全監(jiān)管體系,從而降低風(fēng)險偏好;同時,加強對受償者信用狀況的調(diào)查,隨時掌握受償者保護環(huán)境的行為,提高監(jiān)督力度,以降低受償者的風(fēng)險偏好。
健全誠信制度,完善生態(tài)補償方式。誠信是個體的一種自我約束力,只有信用制度健全,才能提高生態(tài)補償?shù)男逝c綜合效益。為此,水源地保護區(qū)各級政府、監(jiān)管部門、環(huán)保機構(gòu)及媒體等應(yīng)該聯(lián)合起來,樹立“守信光榮、失信可恥”的理念,建立生態(tài)補償信用制度,并設(shè)立專門的信用評估機構(gòu),加強對受償者的信用評估,從而強制性地增加不保護信用損失。
在生態(tài)補償?shù)倪^程中,不同的補償方式會影響到受償者的行為選擇,因此,可以采取多元化的補償方式,不能依靠實物補償與財政轉(zhuǎn)移支付方式,更多地要采用項目補償、產(chǎn)業(yè)補償及技術(shù)與智力補償?shù)确绞?,增加受償者采取保護行為所獲得的正常收益。
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中國農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃2015年5期