中國如何跨越“中等收入陷阱”

文 金立群

中國如何跨越“中等收入陷阱”

文 金立群

一個時期以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，理論界對中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些悲觀情緒?；趯χ袊丝诩t利減少、潛在增長率下降的預(yù)期，有觀點甚至認(rèn)為中國將不可避免落入“中等收入陷阱”，無法通過可持續(xù)的中高速增長在不遠(yuǎn)的將來躋身高收入國家行列。過去半個世紀(jì)，確有一些經(jīng)濟(jì)體在成為中等收入國家后陷入漫長的停滯期，難以繼續(xù)向高收入國家邁進(jìn)。但與此同時，也有一些經(jīng)濟(jì)體順利地從中等收入國家發(fā)展為高收入國家。事實表明，“中等收入陷阱”并非宿命，而是需要克服的障礙。中國只要應(yīng)對得當(dāng)，大可不必過于悲觀。

“中等收入陷阱”的內(nèi)涵和實質(zhì)

“中等收入陷阱”的概念是世界銀行在2006年《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告》中最早提出的，其內(nèi)涵主要是指：某些國家在人均國民收入達(dá)到3000美元以后便陷入經(jīng)濟(jì)增長停滯期，在相當(dāng)長時間內(nèi)無法成功躋身高收入國家行列。據(jù)亞洲開發(fā)銀行的研究，如果一個國家進(jìn)入中低收入國家行列超過28年未達(dá)到中高收入標(biāo)準(zhǔn)，即可認(rèn)為其落入“中低收入陷阱”；進(jìn)入中高收入國家行列但未能在14年內(nèi)進(jìn)入高收入行列，則可看作落入“中高收入陷阱”。以此衡量，1950年以來新出現(xiàn)的52個中等收入國家中，35個已落入“中等收入陷阱”，其中30個落入“中低收入陷阱”，5個落入“中高收入陷阱”。其中，一些國家在“中等收入陷阱”中已經(jīng)陷了相當(dāng)長時間，而另外一些經(jīng)濟(jì)體特別是東亞新興經(jīng)濟(jì)體只用了不到10年時間就完成了由中等收入向高收入的跨越。對此，世界銀行用“東亞奇跡”的概念予以肯定。

為何有些國家可以在較短時間由中等收入階段過渡到高收入階段，而大部分中等收入國家卻出現(xiàn)了停滯，遲遲無法跨越“陷阱”？在中等收入發(fā)展階段，導(dǎo)致國家之間產(chǎn)生分化的因素很多，包括人口紅利、勞動力供給增速、勞動生產(chǎn)率增速、經(jīng)濟(jì)開放程度、市場準(zhǔn)入限制降低、外部環(huán)境、社會穩(wěn)定程度以及收入分配公平程度等。人們發(fā)現(xiàn)，落入“陷阱”的國家通常具有以下特征：既喪失了與低收入、低工資經(jīng)濟(jì)體在制造業(yè)方面的競爭優(yōu)勢，也沒有能力同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在高技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域展開競爭，經(jīng)濟(jì)無法由依靠廉價勞動力或資源能源類自然稟賦向依靠高生產(chǎn)率導(dǎo)向的增長模式轉(zhuǎn)變。

實際上，“收入陷阱”是指一種均衡狀態(tài)，即在一些促進(jìn)人均收入提高的因素發(fā)揮作用之后，由于此類因素具有某種程度的不可持續(xù)性，其他制約因素又會將其作用抵消，因而人均收入增長陷入停滯。這也說明，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制是不同的，在低收入階段能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的動力因素到中等收入階段很可能失效?？梢姡芊裨谥械仁杖腚A段成功轉(zhuǎn)換增長動力機(jī)制、調(diào)整發(fā)展結(jié)構(gòu)，是一個國家能否跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。

中國面臨的風(fēng)險和機(jī)遇

自1978年實行改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)高增長、高儲蓄、高投資、高消耗、環(huán)境代價高、勞動密集和出口導(dǎo)向等特點，這種增長方式被某些國外學(xué)者稱為“不可持續(xù)的增長”。新世紀(jì)以來，中國人均國民收入快速增長，目前已處在中高等收入發(fā)展階段，既面臨前所未有的向高收入國家行列躍升的機(jī)遇，也面臨落入“中高收入陷阱”的危險。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，這是趨勢性而非周期性的，推動經(jīng)濟(jì)高速增長的傳統(tǒng)動力機(jī)制正在弱化，經(jīng)濟(jì)增長面臨諸如勞動力成本上升、資源環(huán)境瓶頸趨緊、一些領(lǐng)域出現(xiàn)資產(chǎn)泡沫化趨勢、投資效率降低和出口增長受阻等一系列現(xiàn)實約束。特別是面對兩個既成事實：一是由高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長；二是由于人口老齡化引起的勞動力供給負(fù)增長。在分析經(jīng)濟(jì)增長的長期趨勢時，可以使用以下公式：一國潛在經(jīng)濟(jì)增速等于勞動生產(chǎn)率增速加上勞動力供給增速。英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志曾做過研究，2001年至2008年，中國的勞動生產(chǎn)率增速達(dá)到11.8%，2011年至2014年為7.2%，下降趨勢明顯。由于勞動力供給增速接近于零，7.2%加上0，所以中國潛在經(jīng)濟(jì)增長率降到7%左右。

東亞成功跨越“陷阱”的經(jīng)濟(jì)體都是在人口老齡化加速之前邁入高收入行列的。上世紀(jì)后半葉，歐洲國家在應(yīng)對人口老齡化問題上主要采取引進(jìn)移民、加大國民人力資本投資和提高法定退休年齡等對策。根據(jù)中國國情，顯然只有后兩種對策可以借鑒。中國目前的法定退休年齡偏低，通過調(diào)整退休制度，可以適當(dāng)緩解勞動力供給下降的不利局面。中國人力資源的整體素質(zhì)偏低，勞動力供給結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率水平較低、增速下滑。

關(guān)于如何提高勞動生產(chǎn)率，近年來理論界討論很多。大家發(fā)現(xiàn)，一國在教育、科技研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的投入是促進(jìn)創(chuàng)新、提高勞動生產(chǎn)率、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級并最終跨越“中等收入陷阱”的“金鑰匙”。在教育和研發(fā)方面的投資將轉(zhuǎn)化為勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的提高，可以為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供新動力。包括索洛模型在內(nèi)的一系列經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都表明，在一定程度上，技術(shù)進(jìn)步、勞動力質(zhì)量的提高比增加資本和勞動力供給對經(jīng)濟(jì)增長的意義更為重大。

目前，中國教育支出僅占GDP的4%，而美國長期穩(wěn)定在5.5%左右，韓國也超過5%，芬蘭更是高達(dá)7%。全民受教育程度和勞動力質(zhì)量的提高可以在一定程度上抵消人口紅利減少對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)。在研發(fā)方面，中國政府和企業(yè)的研發(fā)支出僅占GDP 的2%，相比美國的3%、日本的3.4%、韓國的3.36%、芬蘭的3.84%，仍存在較大差距。對中國這樣快速發(fā)展的大國來說，通過學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家現(xiàn)有技術(shù)所形成的后發(fā)優(yōu)勢是遞減的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新的需求越來越大。中國經(jīng)濟(jì)的根本出路在于加強(qiáng)自主創(chuàng)新。

靠發(fā)揮優(yōu)勢、釋放潛能躋身高收入國家行列

在充分認(rèn)識風(fēng)險和挑戰(zhàn)的同時，也應(yīng)看到中國所具備的有利條件和優(yōu)勢。一是雖然適齡勞動人口已達(dá)峰值，但隨著50后、60后勞動力逐步被80后、90后勞動力替代，勞動力的整體受教育程度也就是人力資本在未來10年會加速增長，從而大大抵消勞動力供給下降的負(fù)面效應(yīng)，使中國有望趕在2030年人口紅利完全消失前邁入高收入國家行列。二是隨著“營改增”等財稅體制方面改革的推進(jìn)，其促進(jìn)企業(yè)、行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效應(yīng)開始顯現(xiàn)。“營改增”不僅可以打通二、三產(chǎn)業(yè)抵扣鏈條，降低制造業(yè)成本，鼓勵科技創(chuàng)新，還有利于一、二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)性勞務(wù)更多地向外剝離，在促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模擴(kuò)大的同時，推動各產(chǎn)業(yè)之間更為廣泛的分工協(xié)作與融合發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)增長提供內(nèi)生動力。今后一個時期，這種效應(yīng)釋放將更加明顯。三是近幾年金融體制改革的深化，特別是資本市場改革，有助于推動金融在支持研發(fā)創(chuàng)新和優(yōu)化資源配置方面發(fā)揮更大作用。四是國家淘汰落后和過剩產(chǎn)能

的相關(guān)政策正倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。五是國際金融危機(jī)以來對基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模投資對整體經(jīng)濟(jì)效率的外溢效應(yīng)將在未來10年逐漸顯現(xiàn)，有利于進(jìn)一步提高潛在增長率。

當(dāng)然，潛在增長率不會自動轉(zhuǎn)化為實際增長。要使這一潛在能力變?yōu)楝F(xiàn)實，必須通過改革清除障礙。政府還應(yīng)在以下幾方面積極發(fā)揮作用：一是加快戶籍制度改革，提高城鎮(zhèn)化水平，打破勞動力市場城鄉(xiāng)分割，推動勞動力從生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門。二是加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，創(chuàng)新的土壤是機(jī)制和環(huán)境。政府應(yīng)為企業(yè)提供創(chuàng)新環(huán)境和制度保障，激勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

（本文轉(zhuǎn)載自《人民日報》，作者系亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行多邊臨時秘書處秘書長）