中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系科研產(chǎn)出情況探討與研究
——基于2008～2012年SCI論文分析

劉瑩靜， 梁愛萍(中國科學(xué)院 動(dòng)物研究所，北京 100101)

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·國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室·

中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系科研產(chǎn)出情況探討與研究
——基于2008～2012年SCI論文分析

劉瑩靜， 梁愛萍
(中國科學(xué)院 動(dòng)物研究所，北京 100101)

中國科學(xué)院的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系是我院知識創(chuàng)新工程體系的重要組成部分,是開展高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和公益性研究的基地，該體系包括國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和院級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。為了解該體系所發(fā)表論文SCI收錄現(xiàn)狀和學(xué)科分布特點(diǎn),給科研管理部門的科學(xué)管理提供參考依據(jù), 本文對2008～2012年中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系的SCI論文產(chǎn)出情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析。

中國科學(xué)院； 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系； SCI論文； 文獻(xiàn)分析

0 引 言

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是由科技部、中科院等國家機(jī)構(gòu)根據(jù)國家長遠(yuǎn)規(guī)劃、統(tǒng)一布局建設(shè)，是國際通行的科學(xué)研究組織形式和體系，它們在很大程度上對我國的基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿領(lǐng)域研究起著引領(lǐng)作用[1]，論文已經(jīng)成為公認(rèn)的評價(jià)研究成果的重要方面,通過對重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系論文的產(chǎn)出分析可以為我國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)的規(guī)劃和布局提供參考[2]。由于各實(shí)驗(yàn)室是以各研究所為依托單位開展研究，往往科研成果的產(chǎn)出是以研究所為單位計(jì)算,本文以Web of Science 中的SCI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源[3]，對2008～2012年中國科學(xué)院實(shí)驗(yàn)室體系的SCI論文發(fā)表情況進(jìn)行分析。為說明科研水平，本次統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只選取Article文獻(xiàn)類型，Review、Letter 和Editorial Material 等文獻(xiàn)類型不包含其中。通過對比研究，結(jié)合Web of Science數(shù)據(jù)庫檢索和分析功能，討論中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系的學(xué)科發(fā)展、特別是論文產(chǎn)出的現(xiàn)狀與趨勢[4]。

1 中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系概況

截至2012年中國科學(xué)院有國家實(shí)驗(yàn)室4個(gè)(占全國的20%)，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室81個(gè)(占全國的31%)，中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室153個(gè)，表明中科院的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系在全國實(shí)驗(yàn)室體系中占有很大份額、處于核心地位。與我國對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室布局一致，中科院的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系學(xué)科研究涵蓋工程科學(xué)、生物科學(xué)、數(shù)理科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、信息科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、地球科學(xué)和材料科學(xué)8個(gè)領(lǐng)域(見圖1)，但發(fā)展規(guī)模上并不均衡。中科院4個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室全部為數(shù)理科學(xué)、化學(xué)科學(xué)和材料科學(xué)以及3個(gè)領(lǐng)域的綜合；在中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中，地球科學(xué)和生物科學(xué)數(shù)量最多，但占全國的比例并不突出，接近于總體的平均水平(31%)，說明中科院與國家一樣，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是國家建設(shè)的中心環(huán)節(jié)；中科院數(shù)理科學(xué)和化學(xué)科學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國平均水平，而材料科學(xué)和工程科學(xué)以及醫(yī)學(xué)，比例遠(yuǎn)低于全國平均水平。近年來，院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)突飛猛進(jìn)，各領(lǐng)域的院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量大幅度超過了中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量，在一定程度上為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的晉升培育了后備力量，做到高基數(shù)的增長。

圖1 中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系各類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量與學(xué)科領(lǐng)域分布

2 統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析

2.1 SCI論文產(chǎn)出情況分析

2008～2012年，全國及中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系的SCI論文數(shù)量都呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢(見表1)。其中中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室SCI論文數(shù)量增長速度最為明顯，年平均增長率達(dá)到了22.49%，這與快速增長的院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量有關(guān)(從2008年的65個(gè)增長到2012年的153個(gè))。

中科院整體SCI論文數(shù)量始終占據(jù)著全國1/7以上，與中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室趨勢一樣，其占全國SCI論文數(shù)的比例逐年略有下滑，這與全國規(guī)劃建設(shè)的中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室比重減少有一定關(guān)系(從2008年占全國的35%減少到2012年的31%)。

表1 2008～2012年我國及中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系SCI論文數(shù)量及比例

中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以其基數(shù)多的優(yōu)勢，發(fā)表論文數(shù)占中科院1/4左右；中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量雖僅為院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的1/2左右，但在國家支持和創(chuàng)新機(jī)制的帶動(dòng)下，其發(fā)表SCI論文數(shù)量為院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的1.4倍；中科院國家實(shí)驗(yàn)室集各種優(yōu)勢資源于一身，其發(fā)表論文也占中科院的1/10左右；5年間，中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系在中科院乃至全國SCI論文發(fā)表領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用，其SCI論文數(shù)占中科院70%以上，占全國SCI論文總量的1/10以上。這些特點(diǎn)說明了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系是推動(dòng)本領(lǐng)域科研發(fā)展和創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，中國科學(xué)院國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)更具代表性和引領(lǐng)作用，國家的導(dǎo)向和布局起著決定性作用，加強(qiáng)中科院國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，其產(chǎn)生的影響和意義更加重大。

2.2 SCI論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)分析

對2008～2012年SCI論文發(fā)表數(shù)量前10名的機(jī)構(gòu)及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分析(見圖2)，可以看出中國科學(xué)院及其國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室SCI論文發(fā)表總量在全國同類機(jī)構(gòu)中均位居首位，是第二名浙江大學(xué)及其國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室SCI論文發(fā)表總量的4.1倍和6.3倍，分析表明，中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室SCI論文發(fā)表數(shù)量在全國同類機(jī)構(gòu)中處于絕對優(yōu)勢，這與科學(xué)院的科研實(shí)力、科研性質(zhì)、體量以及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量等因素密切相關(guān)。

圖2 2008～2012年我國SCI論文發(fā)表數(shù)量前10名的機(jī)構(gòu)及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

2.3 SCI論文發(fā)表的主流刊物分析

選取2008～2012年全國國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系SCI論文發(fā)表最多的15種刊物作為主流刊物進(jìn)行分析(見表2)，發(fā)現(xiàn)各機(jī)構(gòu)發(fā)表刊物種類最多達(dá)6500種，15種主流刊物最少只占刊物種類總數(shù)的0.2%，但各機(jī)構(gòu)主流刊物發(fā)表SCI文章數(shù)量最多可占總數(shù)的27.5%，具有一定的代表性和主流性。

表2 各機(jī)構(gòu)15種主流刊物的代表性分析

對各機(jī)構(gòu)的主流刊物(SCI論文發(fā)表數(shù)量最多的前15種刊物)進(jìn)行分析(見表3)，發(fā)現(xiàn)在各機(jī)構(gòu)主流刊物中SCI論文發(fā)表數(shù)量最多影響因子最高的是中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)表了568篇的CHEMICAL COMMUNICATIONS，其5年影響因子為6.226；其次是中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和全國的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的PLOS ONE，其5年影響因子為4.224；中國科學(xué)院國家實(shí)驗(yàn)室與全國的國家實(shí)驗(yàn)室首位主流刊物一樣，為PHYSICAL REVIEW B，其5年影響因子為3.603；這些刊物的影響因子遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于5年影響因子為0.847的ACTA PHYSICA SINICA刊物的全國平均水平。這說明各機(jī)構(gòu)的研究方向各有側(cè)重，中科院國家實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)勢在于數(shù)理科學(xué)研究領(lǐng)域，其研究水平和影響也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國內(nèi)平均水平，中科院國家重點(diǎn)和院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在物理、化學(xué)和生物科學(xué)等領(lǐng)域取得的成果更多。

2.4 發(fā)表SCI主流論文的質(zhì)量分析

各機(jī)構(gòu)在15種刊物主流刊物中發(fā)表SCI論文數(shù)量與五年影響因子乘積之和除以主流刊物文章(發(fā)表SCI文章數(shù)量最多的前15種刊物的文章)的總數(shù)得出各機(jī)構(gòu)主流文章的單篇平均影響因子。分析發(fā)現(xiàn)，全國國家實(shí)驗(yàn)室單篇平均影響因子最高(3.99)，其次為中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(3.71)和中科院國家實(shí)驗(yàn)室(3.68)，高于全國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(3.27)。中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主流文章的平均影響因子3.02雖明顯高于全國平均水平2.38，但與全國和中科院的國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室還有一定的差距(見表3)。

表3 2008～2012年各機(jī)構(gòu)SCI論文發(fā)表最多的前15種刊物及影響因子比較

由于不同學(xué)科研究領(lǐng)域間的學(xué)術(shù)生態(tài)圈和研究群體大小、期刊數(shù)量、學(xué)科交叉滲透程度、引證特征等多種因素差異[5]，以及學(xué)科自身發(fā)展的特點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)源的學(xué)科結(jié)構(gòu)不同，會(huì)形成不同學(xué)科間影響因子的差異，影響因子并非是最客觀的評價(jià)文章影響力的標(biāo)準(zhǔn)[6]。因此我們結(jié)合中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心的SCI 期刊分區(qū)，根據(jù)當(dāng)年ISI平臺公布的JCR 的期刊引文報(bào)告期刊的影響因子、總被引頻次以及最近兩年的期刊被引頻次3個(gè)評價(jià)指標(biāo)，分析各機(jī)構(gòu)發(fā)表主流刊物(SCI論文發(fā)表數(shù)量最多的前15種刊物)的質(zhì)量[7-8]。將每個(gè)學(xué)科的全部期刊分為1區(qū)(前5%)、2區(qū)(前5%～20%)、3區(qū)(前20%～50%)和4區(qū)(后50%)4個(gè)等級[5]。分析發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)主流刊物質(zhì)量較高(見表4)，多分布在2區(qū)；中科院國家實(shí)驗(yàn)室主流刊物質(zhì)量最高，15種中1種為1區(qū)頂級刊物，9種為2區(qū)刊物；其次是全國的國家實(shí)驗(yàn)室，其整體水平也略高于中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主流刊物的論文質(zhì)量良莠不齊，多分布于2區(qū)和4區(qū)，有TOP5.3%的刊物，也有TOP100%的刊物，其水平只比國家平均水平略高。這說明中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研發(fā)展水平和科研實(shí)力差別很大，并與實(shí)驗(yàn)室的定位和管理等多方面因素有關(guān)。

2.5 在Nature、Science刊物中論文發(fā)表分析

Nature和Science是國際上影響力最大的兩種學(xué)術(shù)期刊, 在這兩種期刊中發(fā)表的文章代表某一學(xué)科領(lǐng)域具有創(chuàng)新性和影響力的研究成果[9]。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，2008～2012年5年間，我國在Nature和Science刊物中發(fā)表論文數(shù)量呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢(見表5)，但總體水平明顯低于美國、英國、德國、法國、日本等國家，僅位居第9位和第10位。中科院在Nature刊物中發(fā)表論文數(shù)量每年并不穩(wěn)定，在國際同類機(jī)構(gòu)中也僅位居第35位，在Science刊物中發(fā)表論文數(shù)量雖逐年遞增，但在國際同類機(jī)構(gòu)中僅排第52位。這說明在學(xué)科交叉和前沿領(lǐng)域攻關(guān)方面，我國及科學(xué)院與發(fā)達(dá)國家還有很大差距，如何在解決國家乃至世界有重大社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的課題上有所突破，是我們趕超先進(jìn)的關(guān)鍵。

表4 各機(jī)構(gòu)SCI論文發(fā)表主流期刊學(xué)科內(nèi)質(zhì)量等級分區(qū)

中科院在Nature、Science兩種刊物中發(fā)表論文數(shù)量分別占全國發(fā)表總數(shù)的37.84%、33.18%，說明中科院在把握前沿的科研動(dòng)態(tài)方面占據(jù)絕對優(yōu)勢，而中科院實(shí)驗(yàn)室體系(由中科院國家實(shí)驗(yàn)室、中科院國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組成)在Nature、Science、頂級刊物上發(fā)表論文數(shù)量占中科院總體的七成以上，是中科院發(fā)表此類高影響、高質(zhì)量論文的主要載體，這就要求我們充分發(fā)揮重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室平臺的作用，面向創(chuàng)新型國家建設(shè)的需要, 以提高自主創(chuàng)新能力為核心, 以重大科技前沿和國家重大需求為導(dǎo)向, 以重點(diǎn)學(xué)科為突破, 大力推進(jìn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè), 促進(jìn)學(xué)科交叉與融合, 爭創(chuàng)標(biāo)志性重大成果, 提升實(shí)驗(yàn)室整體科研水平、創(chuàng)新能力和競爭實(shí)力[10]。

表5 2008～2012年各機(jī)構(gòu)在NATURE、SCIENCE刊物中論文發(fā)表情況

3 討 論

3.1 問 題

通過對中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系近5年SCI論文發(fā)表情況進(jìn)行分析，表明中科院實(shí)驗(yàn)室體系在中科院乃至全國科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量方面起到引領(lǐng)作用，充分發(fā)揮其在基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)方面的核心作用，合理布局、加強(qiáng)建設(shè)，將產(chǎn)生更多有標(biāo)志性和重大意義的科研成果。但另一方面從中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系科研水平分析中也反映出一些問題：①中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系學(xué)科布局的不均衡導(dǎo)致科研成果產(chǎn)出的不均衡，中科院國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)側(cè)重于理化領(lǐng)域，則主流的SCI論文偏重于理化，且文章質(zhì)量高、影響大；中科院國家重點(diǎn)和院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室乃至全國更側(cè)重于地球科學(xué)和生物科學(xué)，這是由于學(xué)科的重要性和緊迫性所致，此方面的文章數(shù)量份額雖較大，但由于實(shí)驗(yàn)室體量和國家支持力度等多方面因素的差距，其論文的質(zhì)量遠(yuǎn)不及國家實(shí)驗(yàn)室。②中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的SCI論文質(zhì)量參差不齊，主流刊物從TOP5.3%到TOP100%都涵蓋，說明不同中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研發(fā)展水平和科研實(shí)力相差懸殊。中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基數(shù)大數(shù)量多，但SCI論文的整體水平和數(shù)量與國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有一定差距，這與各院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的定位與管理、國家的政策和支持等因素有相關(guān)性。③中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系的SCI論文產(chǎn)出雖然在科學(xué)院以及全國處于核心地位，但在國際頂級刊物中發(fā)表論文的質(zhì)量和數(shù)量與發(fā)達(dá)國家相比差距較大，這說明在學(xué)科的布局與融合、前沿的追蹤與把握等方面需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.2 對 策

(1) 學(xué)科的布局與規(guī)劃受我國國情和國際形勢等多方面的影響，鑒于學(xué)科建設(shè)的不均衡性和復(fù)雜性，建議中科院實(shí)驗(yàn)室體系在做好重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)的同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)生物科學(xué)、地球科學(xué)的特色和優(yōu)勢，并做好學(xué)科的全面建設(shè)，加強(qiáng)材料科學(xué)、工程科學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的布局，同時(shí)注重各學(xué)科的聯(lián)系與交叉，包括理論知識的交叉、研究方法的交叉以及思維方式的交叉，瞄準(zhǔn)國際前沿，形成強(qiáng)大的學(xué)科集群[11]。

(2) 針對部分實(shí)驗(yàn)室科研實(shí)力和發(fā)展水平落后等狀況，建議引入科學(xué)的評價(jià)考評和引導(dǎo)體質(zhì)[12]，整合資源，淘汰或合并落后的實(shí)驗(yàn)室，當(dāng)然科學(xué)的評價(jià)體系不能僅用量化指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)[13]，必須結(jié)合同行專家的定性與定量的綜合評價(jià)并進(jìn)行引導(dǎo)，建設(shè)更有優(yōu)勢和特色的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

(3) 如何在NATURE和SCIENCE等頂級刊物上突顯領(lǐng)先地位、在科研水平上有跨越式提升，這就要求我們突出創(chuàng)新并凝聚團(tuán)隊(duì),在瞄準(zhǔn)國際前沿、統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的同時(shí)，大力推進(jìn)以重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為依托的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)[14-15]，以重點(diǎn)學(xué)科為突破，注重各學(xué)科團(tuán)隊(duì)的合作與交流，集中優(yōu)勢資源、爭創(chuàng)標(biāo)志性重大成果。

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A Study on Research Outputs of CAS Key Laboratory System——Based on the Analysis of SCI Paper Publication

LIUYing-jing,LIANGAi-ping
(Institute of Zoology, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100101, China)

Key Laboratory system of Chinese Academy of Sciences is an important part of the knowledge innovation project system, and is the research base of the high level basic research, the high strategic technology research and public welfare research. The system includes CAS national laboratories, CAS state key laboratories and CAS key laboratories. In order to understand the status and subject distribution characteristics of SCI papers published by the system, to provide the references for scientific management departments, this paper analysis the SCI papers published by CAS Key Laboratory system from 2008 to 2012.

China academy of sciences(CAS); key laboratory system; SCI papers; literature analysis

2014-07-15

國家基金委特殊學(xué)科點(diǎn)項(xiàng)目資助(J1210002)；中國科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室擇優(yōu)支持經(jīng)費(fèi)資助(Y229YX5105)

劉瑩靜(1979-)，女，河北承德人，碩士，工程師，主要從事實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與科研管理工作及研究。

Tel.：010-64807088,18910760680；E-mail：liuyj@ioz.ac.cn

G 644.5

A

1006-7167(2015)02-0226-05