責(zé)任者唯一標(biāo)識符
——ORCID的注冊和利用

陳汐敏

（南京醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，南京210029）

責(zé)任者唯一標(biāo)識符
——ORCID的注冊和利用

陳汐敏

（南京醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，南京210029）

為了解決學(xué)術(shù)研究中的研究者姓名混淆的問題，為科研人員及貢獻(xiàn)者提供唯一標(biāo)識，因此，針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的開放責(zé)任者唯一標(biāo)識符設(shè)想——ORCID應(yīng)運(yùn)而生。中國科研人員可通過ORCID及iAuthor注冊，獲得永久的國際公認(rèn)的學(xué)術(shù)身份證。利用ORCID，作者、出版機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)都可以實(shí)現(xiàn)相關(guān)功能，簡化工作流程。目前，雖然ORCID在國內(nèi)運(yùn)用中遇到一些問題，但長遠(yuǎn)來看，針對問題采取有效措施促進(jìn)ORCID的推廣，將大大提高學(xué)術(shù)生產(chǎn)和分析工作效率，ORCID必將會得到廣泛應(yīng)用。

ORCID；學(xué)術(shù)出版；科研機(jī)構(gòu)；研究者

1　ORCID的由來和概念

由于學(xué)術(shù)出版物及學(xué)術(shù)產(chǎn)出的作者即責(zé)任者名稱的復(fù)雜性，責(zé)任者名稱與實(shí)際責(zé)任者實(shí)體難以有效、方便地一一對應(yīng)，是在實(shí)際工作中經(jīng)常會遇到的問題，如：重名、作者有別名、名字有變動，名字縮寫方式不一、發(fā)音相同或相近，名和字的順序排列不同、不同語言翻譯時(shí)表達(dá)方式不同等。這些問題使相關(guān)系統(tǒng)無法保證和辨析責(zé)任者的唯一性，從而給以姓名為基準(zhǔn)的信息采集、組織、管理、利用帶來不小的麻煩。準(zhǔn)確的屬性信息是學(xué)術(shù)信息的關(guān)鍵性支柱，因此，為科研人員及貢獻(xiàn)者提供唯一標(biāo)識，并可靠地將他們的標(biāo)識與發(fā)表的作品相關(guān)聯(lián)，將極大促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的組織和規(guī)范［1］，及以此為基礎(chǔ)的其他相關(guān)服務(wù)和功能。因此，針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的開放責(zé)任者唯一標(biāo)識符設(shè)想——ORCID應(yīng)運(yùn)而生。

2009年11月湯森路透集團(tuán)和自然出版集團(tuán)在劍橋召開了第一次名稱標(biāo)識符高峰會議，提出了ORCID（Open Researcher and Contributor ID），目的是解決名稱歧義的問題。目前，ORCID是一個(gè)非盈利的組織，具有開放性和國際性。它專注于解決學(xué)術(shù)研究中研究者姓名混淆的問題，是為研究者創(chuàng)建并維護(hù)唯一標(biāo)識符的免費(fèi)注冊系統(tǒng)，ORCID號由16位數(shù)字組成，可以看做研究者的國際學(xué)術(shù)身份證。通過將研究活動、研究成果與身份識別碼相關(guān)聯(lián)，從而實(shí)現(xiàn)ORICD的幾個(gè)強(qiáng)大功能：作者姓名消歧；準(zhǔn)確展示個(gè)人研究成果；避免研究成果歸屬混亂；提高數(shù)字環(huán)境下信息發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確率；提高信息服務(wù)的效率［2］。

正因如此，ORCID后來得到了許多國際知名組織的支持，包括湯森路透集團(tuán)、愛思唯爾出版集團(tuán)、自然出版集團(tuán)、斯普林格出版集團(tuán)、大英圖書館和韋爾科姆信托基金會等［1］，引起科學(xué)界廣泛關(guān)注。截至2015年3月19日，已有1 223 971個(gè)研究機(jī)構(gòu)和研究者獲得了ORCID。ORCID支持多種語言，增強(qiáng)了非英語國家科研工作者學(xué)術(shù)成果識別、認(rèn)證、交流、應(yīng)用的國際化。目前，ORCID已經(jīng)開發(fā)了西班牙語、法語和中文系統(tǒng)，韓語、日語、俄語等其他語言的ORCID應(yīng)用系統(tǒng)也在籌備當(dāng)中［3］。

2　如何注冊O(shè)RCID

2.1國際ORCID注冊

登陸OROCD的官方網(wǎng)站http://orcid.org/。第一步：進(jìn)入register注冊界面，首先登記個(gè)人信息，包括First name（名）、Laster name（姓）、有效E-mail地址，輸入密碼即可；第二步：如有重復(fù)姓名會提示核對信息，如沒有同名信息則直接進(jìn)入下一步，系統(tǒng)自動創(chuàng)建一條記錄；第三步：注冊成功，返回一個(gè)16位ORCID號，即可在ORCID中創(chuàng)建一個(gè)個(gè)人主頁，可在其中添加作者國家、單位、基金項(xiàng)目、科研成果等個(gè)人信息。從而實(shí)現(xiàn)ORCID號與實(shí)際個(gè)體的一一對應(yīng)。

2.2國內(nèi)iAuhtor注冊

目前，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開發(fā)了iAuthor，即ORCID中國服務(wù)平臺，中文操作界面可以幫助中國科研人員便捷地獲得ORCID號，幫助中國科學(xué)家快速融入國際科研工作者識別體系，并創(chuàng)建科研人員個(gè)人的學(xué)術(shù)主頁和科研產(chǎn)出管理空間，構(gòu)成以研究者為中心的學(xué)術(shù)社區(qū)。通過iAuthor，可以歸一姓名的不同形式，從而對同一作者不同姓名形式的研究成果進(jìn)行匯總，包括中英文科研產(chǎn)出，可以管理個(gè)人科研成果，并為作者展現(xiàn)自身學(xué)術(shù)影響力提供了手段。中國科研工作者可登錄iAuthor平臺http://iauthor.cn。第一步：進(jìn)入iAuthor注冊界面，填寫郵箱和姓名，設(shè)立密碼；第二步：填寫和確認(rèn)個(gè)人信息，如果已在http://orcid.org/申請過ORCID號，則關(guān)聯(lián)ORCID，避免重復(fù)注冊。第三步：系統(tǒng)自動生成或鏈接ORCID號，形成中文界面的個(gè)人主頁，可進(jìn)行個(gè)人信息管理，科研產(chǎn)出管理，科研產(chǎn)出分析等。

3　如何利用ORCID

3.1針對作者

由于ORCID是一個(gè)非盈利開放性機(jī)構(gòu)，個(gè)人用戶可以永遠(yuǎn)免費(fèi)使用其注冊系統(tǒng)，所以利用ORCID，可以實(shí)現(xiàn)：①免費(fèi)并且方便地注冊，獲取永久性的國際認(rèn)可的學(xué)術(shù)身份證。②建立個(gè)人檔案，編輯、維護(hù)個(gè)人學(xué)術(shù)記錄，管理個(gè)人學(xué)術(shù)成果。③簡化包括投稿、基金申請、專利申請等流程。在向不同期刊投稿注冊，或申請基金、專利時(shí)，不需要重復(fù)填寫信息，可以直接從ORCID中自動提取，為作者節(jié)約時(shí)間，簡化流程。用ORCID注冊碼作為作者用戶名，不會發(fā)生重復(fù)的問題。目前三才采編系統(tǒng)2013已經(jīng)支持ORCID，在作者頁面展示，點(diǎn)開作者列表，其后展示ORCID，通過鏈接可以看到作者的相關(guān)信息。論文發(fā)表后直接推送到作者的ORCID主頁中。④幫助研究者便捷地瀏覽其感興趣領(lǐng)域的其他科研人員，了解其感興趣的相關(guān)科研機(jī)構(gòu)整體產(chǎn)出情況，查找同行、尋求可能的合作者，增強(qiáng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)流程和科研活動運(yùn)作的效率。

3.2針對出版機(jī)構(gòu)

①可以幫助出版者管理和核實(shí)作者信息，確認(rèn)作者身份和背景，提高作者的信度。②方便快速搜索、核實(shí)、管理審稿專家信息，根據(jù)ORCID能了解專家的研究方向、研究成果、研究團(tuán)隊(duì)和聯(lián)系方式，有助于稿件的送審，簡化出版工作流程。③有利于同行評審工作，一些大型出版商已經(jīng)將ORCID標(biāo)識符嵌入同行評審工作流程，專家可以通過ORCID平臺瀏覽作者發(fā)表的論文或圖書等信息，避免抄襲和重復(fù)研究，從而方便專家評審。④利于期刊國際化，期刊可以通過有效鏈接及ORCID提供接口，把發(fā)表的論文自動推送到ORCID（二次文獻(xiàn)），可以提供國際通用的采編系統(tǒng)，利于期刊將發(fā)表的文章向國際各大數(shù)據(jù)庫推送，為期刊的國際化出版和制造國際影響力提供了另一種有效方式。

3.3針對科研機(jī)構(gòu)

在目前科研數(shù)據(jù)的大環(huán)境中，科研成果的產(chǎn)出形式很多，不僅僅是書籍、期刊和會議論文、專利成果、科研數(shù)據(jù)集，還包括相關(guān)科研試驗(yàn)的視頻資料、科研試驗(yàn)筆記以及可能相關(guān)的媒體報(bào)導(dǎo)等。科研機(jī)構(gòu)不僅要對科研產(chǎn)出及科研成果進(jìn)行管理，還要對科研人員檔案和相關(guān)科研評估報(bào)告等科研相關(guān)資料進(jìn)行收集和更新［4］。ORCID的出現(xiàn)，為科研機(jī)構(gòu)對數(shù)字化科研資料進(jìn)行有效管理提供了手段：①利用ORCID號與責(zé)任者的對應(yīng)關(guān)系，科研機(jī)構(gòu)可以將其科研人員及其科研活動進(jìn)行有效關(guān)聯(lián)，跟蹤其成員的成就，能夠?qū)C(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫、研究活動記錄進(jìn)行動態(tài)化管理。②使用ORCID作為數(shù)字化資料的存儲平臺，并與科研單位內(nèi)部的信息系統(tǒng)進(jìn)行集成，科研機(jī)構(gòu)可以方便地將自身數(shù)據(jù)庫信息與ORCID平臺信息實(shí)現(xiàn)交互式傳遞與更新，從而能更方便有效地進(jìn)行本單位科研人員信息、科研資料、科研產(chǎn)出的追蹤和更新，即便是科研人員發(fā)生單位變動時(shí)，也能很方便的掌握和管理相關(guān)信息。③通過與ORCID的對接，方便科研機(jī)構(gòu)收集、展示和評價(jià)科研人員的研究成果，精確確定科研成果歸屬［4］。

3.4針對資助機(jī)構(gòu)

通過相應(yīng)對接技術(shù)，資助機(jī)構(gòu)可以將ORCID標(biāo)識符嵌入項(xiàng)目資助申請、項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、項(xiàng)目評估等關(guān)鍵步驟中［4］，在簡化項(xiàng)目申請、報(bào)告流程的同時(shí)，透明而精確地展示資助項(xiàng)目產(chǎn)出成果，幫助資助機(jī)構(gòu)對受資方科研活動及相關(guān)成果進(jìn)行持續(xù)追蹤，跟蹤資助項(xiàng)目開展的進(jìn)度，觀察資助效果，為資助機(jī)構(gòu)制定進(jìn)一步的資助決策提供可靠資料。

4　我國目前ORCID利用中存在的問題

目前，我國ORCID推廣利用過程中尚存在一些問題：①由于ORCID依賴個(gè)人注冊和提供相關(guān)信息，如果作者共享意愿不強(qiáng)，填寫不夠完整，則影響信息的完整性。②由于ORCID可以通過郵箱注冊，不需要其他驗(yàn)證信息，因此同一位作者可能通過他的不同郵箱注冊多個(gè)ORCID號，造成信息的重復(fù)，并且影響信息的真實(shí)性。③信息填寫的不規(guī)范，加上國內(nèi)信息整合管理不夠，如同一注冊單位名稱卻出現(xiàn)多種寫法，影響對數(shù)據(jù)的使用和管理。④由于ORCID嵌入相關(guān)系統(tǒng)也需要技術(shù)支持和經(jīng)費(fèi)支持，出版單位和資助機(jī)構(gòu)的參與度不高。⑤由于ORCID上可以查詢到作者的單位、郵箱等個(gè)人信息，許多個(gè)人用戶從信息安全的角度不愿意提供更詳細(xì)具體的信息，也是推廣過程中需要思考的問題。因此，需要采取一些措施來保證我國ORCID推廣利用的可靠性和效率。

5　針對問題可采取的措施

5.1提高機(jī)構(gòu)的參與度，實(shí)行必要的檢查機(jī)制

科研機(jī)構(gòu)可將ORCID與其內(nèi)部的人事系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，指導(dǎo)和督促所在機(jī)構(gòu)人員填寫真實(shí)完整的ORCID信息，并對其進(jìn)行核實(shí)檢查，確保信息真實(shí)性的同時(shí)也方便自己能快速推廣和利用ORCID；出版機(jī)構(gòu)可將ORCID與采編系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，確保每位作者都有獨(dú)立的ORCID號，并對其進(jìn)行審核，保證作者與其論文信息相對應(yīng)，從而促進(jìn)ORCID的快速推廣和有效利用。資助機(jī)構(gòu)也可將ORCID嵌入課題評審的關(guān)鍵步驟中，核查資助成果是否真實(shí)與目標(biāo)課題相關(guān)聯(lián)，減少掛名和虛假信息，在促進(jìn)ORCID推廣的同時(shí)也有助于正確判斷資助成果。

5.2建立基于數(shù)字平臺存取系統(tǒng)的名稱規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

科研機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫提供商一起建立一套基于數(shù)字平臺存取的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和整合包括單位、機(jī)構(gòu)名稱在內(nèi)的數(shù)據(jù)信息，統(tǒng)一相關(guān)信息提交格式，方便使用的同時(shí)，也減少數(shù)據(jù)核驗(yàn)的工作量，提高ORECID各方使用者的參與度。

5.3設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)出版機(jī)構(gòu)使用ORCID

ORCID重要推廣方之一的出版單位，是將ORCID標(biāo)識符對應(yīng)的責(zé)任人與其重要科研成果進(jìn)行關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此要對出版單位的ORCID推廣工作設(shè)立評優(yōu)支持和立項(xiàng)資助，鼓勵(lì)出版單位配備專門人員進(jìn)行管理和維護(hù)，從而將ORCID的作用最大化，而不是做表面文章

5.4加大信息安全的宣傳和使用

實(shí)際上，ORCID對隱私、訪問權(quán)利及資助相關(guān)信息也設(shè)置了相關(guān)隱私控制權(quán)限［1］，使用者可以選擇公開或者不公開，符合國際通行的隱私保護(hù)政策，可對相關(guān)使用者進(jìn)行宣傳，打消他們的顧慮，鼓勵(lì)他們登記、更新和使用自己的真實(shí)信息。在國內(nèi)目前的情況下，應(yīng)該配備專門人員、采取有效措施監(jiān)管ORCID數(shù)據(jù)的安全和合理使用，特別是涉密單位和涉密科研成果的信息安全，避免信息泄露而帶來的安全問題。

6　結(jié) 束 語

綜上所述，由于ORCID為科研人員及貢獻(xiàn)者提供唯一標(biāo)識，并可靠地將他們的標(biāo)識與發(fā)表的作品相關(guān)聯(lián)，極大方便了學(xué)術(shù)信息采集、組織、管理、利用，盡管目前在我國運(yùn)用時(shí)遇到一些問題，但從長遠(yuǎn)來看，其將大大提高學(xué)術(shù)生產(chǎn)和分析工作效率，必將得到廣泛應(yīng)用。而作為科技期刊編輯部，應(yīng)當(dāng)積極引進(jìn)和推廣ORCID，鼓勵(lì)和督促作者完成ORCID的注冊和利用，核實(shí)作者的ORCID信息，有效鏈接其發(fā)表的成果。不但能提高編輯部的工作效率，也能為我國的信息規(guī)范化、數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，凈化學(xué)術(shù)不端行為，貢獻(xiàn)自己的力量。

［1］劉潤達(dá)，王運(yùn)紅.開放研究人員及貢獻(xiàn)者唯一標(biāo)識（ORCID）概述［J］.情報(bào)科學(xué)，2013，31（11）：86-90.

［2］ORCID iD——科學(xué)家唯一身份認(rèn)證標(biāo)識碼［J］.微生物學(xué)報(bào)，2014，52（12）：1396.

［3］魏中青.ORCID國際學(xué)術(shù)身份證在我國科技期刊中的應(yīng)用［J］.科技與出版，2015（5）：101-104.

［4］陳林.ORCID對圖書館服務(wù)拓展的啟示研究［J］.河北科技圖苑，2015，28（1）：22-24.