學(xué)術(shù)期刊中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄的問(wèn)題分析和建議

邱爾依

（《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，江蘇 蘇州215006）

學(xué)術(shù)期刊中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄的問(wèn)題分析和建議

邱爾依

（《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，江蘇 蘇州215006）

為了解目前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中中國(guó)著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄情況，收集了62種以中文為主的國(guó)內(nèi)理工科類大學(xué)學(xué)報(bào)，分別就其中論文著者以及參考文獻(xiàn)表中中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄情況進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中中國(guó)著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄仍存在一些問(wèn)題。同時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做出了分析并提出了解決問(wèn)題的建議。

人名漢語(yǔ)拼音；中國(guó)人姓名；人名縮寫

著者姓名是學(xué)術(shù)期刊中一項(xiàng)重要的數(shù)據(jù)，它出現(xiàn)在正文、目次頁(yè)、作者簡(jiǎn)介以及參考文獻(xiàn)等多處。隨著學(xué)術(shù)交流國(guó)際化的日益加強(qiáng)，目前在我國(guó)出版的以中文為主的學(xué)術(shù)期刊很多同時(shí)給出論文標(biāo)題、著者姓名、摘要、關(guān)鍵詞等信息的英譯；在參考文獻(xiàn)表中，除了中國(guó)作者在外文期刊上發(fā)表的論文之外，很多刊物對(duì)中文參考文獻(xiàn)也提供對(duì)照的英文著錄形式。這其中，對(duì)中國(guó)著者的姓名基本采用漢語(yǔ)拼音拼寫。規(guī)范、統(tǒng)一地拼寫中國(guó)著者姓名的漢語(yǔ)拼音對(duì)外國(guó)學(xué)術(shù)界認(rèn)識(shí)中國(guó)作者起著積極作用，也為準(zhǔn)確進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索和進(jìn)行有關(guān)評(píng)價(jià)提供可靠基礎(chǔ)。

在最新修訂的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB/T 28039—2011《中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音字母拼寫規(guī)則》［1］出臺(tái)之前，有研究表明我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中國(guó)人名的漢語(yǔ)拼音字母拼寫形式五花八門，相當(dāng)一部分不符合規(guī)范［2-6］。同時(shí)，很多學(xué)者先后對(duì)中國(guó)人姓名漢語(yǔ)拼音字母拼寫形式和規(guī)范作出了探討［2-9］。GB/T 28039—2011《中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音字母拼寫規(guī)則》出臺(tái)至今已有一段時(shí)間，為了解目前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄情況，筆者收集了62種以中文為主的理工科類大學(xué)學(xué)報(bào)，分別就其2015年第1期中的論文著者以及參考文獻(xiàn)表中的中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄情況進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其中仍有不少問(wèn)題存在?，F(xiàn)將調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及筆者的一些思考和建議整理出來(lái)，供同仁參考。

1　正文著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄

1.1幾種拼寫形式

在此次調(diào)查的62種期刊中，論文正文的中國(guó)著者姓名拼音字母拼寫都采用了姓和名分寫、姓前名后的形式，同時(shí)省略聲調(diào)符號(hào)。但在拼音字母的大小寫以及連字符的使用上，各家期刊存在著不同做法，具體有下列5種拼寫形式。

（1）姓氏第一個(gè)字母大寫，名字第一個(gè)字的首字母大寫，雙字名之間不加連字符。例如：Guo Xiaojun（郭曉軍）。

這一拼寫形式符合GB/T 28039—2011的要求：姓和名分寫，姓在前，名在后，姓名之間用空格分開，姓和名的開頭字母大寫。在這次調(diào)查的62種刊物中，采用這一形式著錄正文著者姓名的刊物有9家，所占比例不算高，約為14.5%。

（2）姓氏字母全部大寫，名字第一個(gè)字的首字母大寫，雙字名之間不加連字符。例如：CAO Yanfeng（曹艷豐）。

GB/T 28039—2011中指出，中文信息處理中的人名索引可以把姓氏的字母全部大寫，聲調(diào)符號(hào)可以省略。拼寫形式（2）與這一規(guī)定符合。此次調(diào)查中采用這一拼寫形式的期刊有21家，占比約33.9%。

（3）姓氏字母全部大寫，名字第一個(gè)字的首字母大寫，雙字名之間加連字符。例如：LIU Jian-guo（劉建國(guó)）。

這一形式在雙字名之間添加了連字符，不符合GB/T 28039—2011的規(guī)范，但與目前存在的另一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)CAJ-CD B/T 1—2006《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》［10］中的規(guī)定一致，即：姓前名后，姓氏全部字母均大寫，名字首字母大寫，雙字名中間加連字符。在調(diào)查中，采用這一拼寫形式的期刊有29家，占比約為46.8%，這也是本次調(diào)查中占比最高的拼寫形式。

（4）姓氏第一個(gè)字母大寫，名字第一個(gè)字的首字母大寫，雙字名之間加連字符。例如：Ma Wen-ying（馬文瑛）。

這一形式在雙字名之間添加有連字符，與GB/T 28039—2011的規(guī)范不符；姓氏字母沒有全部大寫，與CAJ-CD B/T 1—2006的規(guī)范不符。此次調(diào)查中，采用這一拼寫形式的期刊僅2家，占比約為3.2 %。

（5）姓氏字母全部大寫，名字中每個(gè)字的首字母大寫，雙字名之間不加連字符。例如：HOU YuCui（侯玉翠）。

名字每個(gè)字的首字母大寫這一點(diǎn)與GB/T 28039—2011和CAJ-CD B/T 1—2006都不符合。調(diào)查中，采用這一拼寫形式的僅1家，占比最低，約1.6%。

1.2情況分析

從調(diào)查的情況來(lái)看，對(duì)正文著者姓名的漢語(yǔ)拼音拼寫，姓前名后這一點(diǎn)得到了有效執(zhí)行；而拼寫的分歧主要在于姓氏字母的大小寫和雙字名之間是否加連字符。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)的5種拼寫形式中，形式（2）、（3）、（5）對(duì)姓氏字母全部大寫，采用這幾種形式的期刊合計(jì)51種，在這次調(diào)查中占到約82.3%；而（1）、（4）兩種形式則僅將姓氏的首字母大寫，二者合計(jì)11種刊物，占比17.7%。前4種形式對(duì)名字僅第一個(gè)字的首字母大寫，合計(jì)61種刊物，占比98.4%；形式（5）對(duì)名字每個(gè)字的首字母大寫，合計(jì)1種刊物，占比1.6%。在前4種形式中，形式（1）、（2）對(duì)雙字名之間不加連字符，合計(jì) 30種期刊，占比48.4%；形式（3）、（4）則在雙字名之間加連字符，合計(jì)31種期刊，占比50.0%。

從這些數(shù)據(jù)判斷，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊偏向于將姓氏字母全部大寫，這符合GB/T 28039—2011 和CAJ-CD B/T 1—2006，也方便讀者以及檢索機(jī)構(gòu)識(shí)別作者的姓氏。分歧更大的是雙字名之間是否加連字符，采用加連字符和不加連字符做法的期刊基本各占一半。而GB/T 28039—2011 和CAJ-CD B/T 1—2006兩個(gè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這一點(diǎn)的不同規(guī)定若得不到統(tǒng)一，這一分歧很難消除。

表中著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄

此次調(diào)查發(fā)現(xiàn)在參考文獻(xiàn)表里，中國(guó)著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄主要存在以下幾類問(wèn)題。

2.1名縮寫缺少字母

按GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》［11］規(guī)定：“用漢語(yǔ)拼音書寫的中國(guó)著者姓名不得縮寫”，但實(shí)踐情況不理想。參照GB/T 28039—2011中對(duì)國(guó)際體育比賽等場(chǎng)合的規(guī)定，陳浩元［9］提出：在文后參考文獻(xiàn)表這一特殊場(chǎng)合，著錄中國(guó)著者漢語(yǔ)拼音姓名時(shí)，同歐美著者的著錄一樣，名字可以采用縮寫，且縮寫字母后的小圓點(diǎn)及聲調(diào)符號(hào)均省略。這一做法雖與GB/T 7714—2005矛盾，但符合GB/T 28039—2011。因此這次調(diào)查中，對(duì)參考文獻(xiàn)表中中國(guó)著者漢語(yǔ)拼音名字部分采用縮寫的，不視為不規(guī)范。但調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)著者漢語(yǔ)拼音名字部分采用縮寫形式時(shí)有缺少字母的情況發(fā)生。比如下面這個(gè)例子［12］：

［6］Fang X，Wu J，Xu J，et al.Ambient mixing ratios of chlorofluorocarbons，hydrochlorofluorocarbons and hydrofluorocarbons in 46 Chinese cities.Atmospheric Environment，2012，54： 387-392

核對(duì)后發(fā)現(xiàn)，前三位作者完整姓名為Fang Xuekun，Wu Jing，Xu Jianhua，因此姓名縮寫形式應(yīng)分別為Fang X K，Wu J，Xu J H。原著錄中兩位雙字名作者（第一、三作者）的名字縮寫都只有名字第一個(gè)字的首字母，第二個(gè)字的首字母缺失。

2.2名誤記作姓，姓誤記作名

部分參考文獻(xiàn)中，有時(shí)中國(guó)著者的名被錯(cuò)誤地記為姓，而姓被誤記作名。若涉及的作者為雙字名，則這類錯(cuò)誤一般容易發(fā)現(xiàn)，比如下面這個(gè)例子［13］：

［6］Jianyong Y，Zongxia J，Yaoxing S，et al.Adaptive nonlinear optimal compensation control for electro-hydraulic load simulator ［J］.Chinese Journal of Aeronautics，2010，23（6）： 720-733.

可以判斷 Jianyong，Zongxia，Yaoxing應(yīng)該不是姓而是名。核對(duì)后確定，作者姓名為 Yao Jianyong，Jiao Zongxia，Shang Yaoxing（均為中國(guó)作者），其姓氏分別應(yīng)為Yao，Jiao，Shang，原著錄錯(cuò)將名當(dāng)成了姓，而將姓當(dāng)成了名。

當(dāng)作者為單字名時(shí)，名誤作姓的錯(cuò)誤一般很難直接識(shí)別。另外還有一些情況下，名誤作姓的錯(cuò)誤也很隱蔽不易發(fā)現(xiàn)，比如［14］：

［7］HE Zhen-yu，YOU Xin-ge，YUAN Yan-tang.Writer identification of Chinese handwriting documents using hidden Markov tree model ［J］.Pattern Recognition，2008，41（4）： 1295-1307.

其中第三作者YUAN Yan-tang單獨(dú)來(lái)看沒問(wèn)題，應(yīng)是姓Yuan、名Yantang。但對(duì)照同篇上一條參考文獻(xiàn)就發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)了：

［6］HE Z，YOU X，TANG Y Y，et al.Handwriting-based personal identification ［J］.Pattern Recognition and Artificial Intelligence，2006，20（2）： 209-225.

對(duì)比前后兩條記錄可以發(fā)現(xiàn)，這兩篇文獻(xiàn)的作者很可能相同，即YUAN Yan-tang可能姓Tang。經(jīng)核對(duì)，這兩條參考文獻(xiàn)的第三作者同為Tang Yuanyan，即姓Tang名Yuanyan，前一條中錯(cuò)將作者名字的第一個(gè)字記作了姓。

2.3姓名著錄形式不一致

調(diào)查發(fā)現(xiàn)在參考文獻(xiàn)表中，各家刊物對(duì)中外著者姓名基本統(tǒng)一采用姓前名后的著錄形式。對(duì)中文文獻(xiàn)英文對(duì)照中的著者姓名漢語(yǔ)拼音拼寫，各家刊物則存在不同做法。另外，同一篇論文的參考文獻(xiàn)表里，中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄形式也常出現(xiàn)不一致的情況。

（1）各家刊物對(duì)中文文獻(xiàn)英文對(duì)照中的著者姓名漢語(yǔ)拼音拼寫形式不統(tǒng)一。

本次調(diào)查的刊物中，對(duì)中文文獻(xiàn)給出英文對(duì)照的共22家。對(duì)比前文提到的正文著者姓名漢語(yǔ)拼音的5種拼寫形式，形式（1）～（4）在中文文獻(xiàn)的英文對(duì)照中都有出現(xiàn)。對(duì)中文文獻(xiàn)英文對(duì)照中所采用的著者姓名漢語(yǔ)拼音拼寫方式，不同刊物之間有所不同，但同一刊物內(nèi)部基本一致。

（2）同一篇論文的參考文獻(xiàn)表里，英文文獻(xiàn)中國(guó)著者姓名拼寫形式不統(tǒng)一。

這一類的不一致具體分為：姓氏字母有時(shí)全大寫，有時(shí)僅首字母大寫；名字有時(shí)用縮寫形式，有時(shí)用全寫形式；雙字名之間有時(shí)不加連字符，有時(shí)加連字符等情況。例如［15］：

［20］Chu Qiulu，Yang Deliang，Li Xin，et al.An integrated process to enhance ethanol production from steam-exploded corn stover ［J］.Fuel，2013，107：823-827.

［26］Ma H，Liu WW，Chen X，Wu YJ，et al.Enhanced enzymatic saccharification of rice straw by microwave pretreatment ［J］.Bioresource Technology，2009，100（03）： 1279-12843.

（3）同一篇論文的參考文獻(xiàn)表里，英文文獻(xiàn)中國(guó)著者、中文文獻(xiàn)英文對(duì)照形式中的中國(guó)著者姓名拼音拼寫形式不一致。

對(duì)中文參考文獻(xiàn)提供英文對(duì)照形式的刊物里，在對(duì)照形式中的中國(guó)著者姓名的拼音拼寫形式常與英文文獻(xiàn)中國(guó)著者的姓名著錄形式不一致。例如［16］：

［1］楊京帥，胡大偉，孫正一.營(yíng)運(yùn)車輛重特大交通事故反饋控制關(guān)鍵問(wèn)題研究［J］.公路，2013，58（4）：134-139.

YANG Jingshuai，HU Dawei，SUN Zhengyi.Feedback control key problems of commercial vehicle grave or extraordinarily serious road traffic accidents ［J］.Highway，2013，58（4）：134-139.

［2］YANG J S，HU H，HU D W，et al.Road traffic safety system stability based on driving behaviors double feedback control ［J］.International Journal of Advancements in Computing Technology，2013，5（8）： 807-815.

這兩條文獻(xiàn)作者實(shí)際相同，但前一條中文文獻(xiàn)的英文對(duì)照形式中作者姓名采用名全寫，后一條英文文獻(xiàn)中則改用名縮寫。

3　建　議

根據(jù)本次調(diào)查的結(jié)果，目前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中國(guó)著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄還有待加強(qiáng)規(guī)范和統(tǒng)一。從有關(guān)中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音拼寫的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)看，現(xiàn)行的兩個(gè)規(guī)范GB/T 28039—2011和CAJ-CD B/T 1—2006對(duì)雙字名之間是否加連字符規(guī)定不一。建議盡快統(tǒng)一兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中存在分歧的規(guī)定，為學(xué)術(shù)期刊中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音拼寫提供一個(gè)一致的規(guī)范引導(dǎo)。從編輯人員的角度看，首先編輯人員應(yīng)注重學(xué)習(xí)中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音拼寫的相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并在實(shí)際工作中予以認(rèn)真執(zhí)行；對(duì)于參考文獻(xiàn)表中可能存在的中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音錯(cuò)誤要注意識(shí)別，對(duì)可疑處不要馬虎，必須進(jìn)行仔細(xì)核查；對(duì)同一篇參考文獻(xiàn)表里出現(xiàn)的英文文獻(xiàn)中中國(guó)著者姓名的漢語(yǔ)拼音著錄，建議采用統(tǒng)一形式，同樣地對(duì)中文文獻(xiàn)英文對(duì)照中的中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音著錄形式也建議統(tǒng)一。相信通過(guò)多方面的努力，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中國(guó)著者姓名漢語(yǔ)拼音的著錄必能得到進(jìn)一步規(guī)范，從而也使我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的整體規(guī)范得到加強(qiáng)。

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