裴予峰

2013年9月，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在哈薩克斯坦提出建設(shè) “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”重大倡議以來(lái)，建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶得到了越來(lái)越多絲綢之路沿線國(guó)家的高度重視和歡迎。隨著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)經(jīng)貿(mào)往來(lái)的增多，在交通、能源、貿(mào)易便利化和貿(mào)易政策等領(lǐng)域，國(guó)家間的合作將會(huì)取得長(zhǎng)足進(jìn)展。但實(shí)踐表明，隨著國(guó)家間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)的增多，相互之間的摩擦就會(huì)隨之增多，所以建立經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端機(jī)制并使之良好運(yùn)作對(duì)增強(qiáng)國(guó)家間貿(mào)易往來(lái)的安全，提高區(qū)域內(nèi)各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)國(guó)家間經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程非常重要。

一、研究絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制的必要性

（一）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中中國(guó)與他國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作健康發(fā)展的保障

1．絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略意義。中國(guó)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各國(guó)要么互為近鄰，要么歷史上存在經(jīng)濟(jì)商貿(mào)往來(lái)。中國(guó)的西部接近中亞各國(guó)的地區(qū)更是在歷史上與中亞各國(guó)有著密切的聯(lián)系，中國(guó)的許多少數(shù)民族如：維吾爾族，蒙古族、回族等與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的中亞各國(guó)有些民族使用的是共同的語(yǔ)言，有著共同的宗教信仰，對(duì)本地區(qū)、本民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著共同的期望，這也促成了中國(guó)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線中亞各國(guó)之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。另外，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各國(guó)，不僅是世界上最重要的農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)基地，地大物博，而且有著豐富的煤氣資源，礦產(chǎn)資源種類也多，儲(chǔ)存量大，能為持續(xù)高速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)提供龐大的能源供給。

2．絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上中國(guó)與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作已初具規(guī)模。對(duì)中國(guó)和中亞各國(guó)來(lái)說(shuō)，一直以來(lái)都有經(jīng)濟(jì)貿(mào)易之間的往來(lái)，如今，積極參與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，可以更好地促進(jìn)各國(guó)間富余的、有競(jìng)爭(zhēng)力的裝備、技術(shù)、產(chǎn)能、資源等的相互轉(zhuǎn)移，以便在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域內(nèi)中亞各國(guó)間能源合作也取得了一定成果，中俄開始合作超能源領(lǐng)域，部分中亞國(guó)家的輸氣項(xiàng)目和輸電項(xiàng)目也已經(jīng)進(jìn)入實(shí)施階段。另外，各方合作還擴(kuò)大至傳染病監(jiān)測(cè)、禽流感防控以及環(huán)境保護(hù)等方面。而全程長(zhǎng)達(dá)11000公里左右的東起中國(guó)連云港、日照等沿海港口城市，西行出域穿越哈薩克斯坦等中亞地區(qū)，經(jīng)俄羅斯、白俄羅斯、烏克蘭、波蘭至德國(guó)等歐洲口岸的 “新亞歐大陸橋”更是為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的快速發(fā)展提供了交通保障。中俄也達(dá)成了共建莫斯科－喀山的高鐵協(xié)議。目前相關(guān)國(guó)家正在建設(shè)包括中國(guó)——吉爾吉斯坦——烏茲別克斯坦公路在內(nèi)的數(shù)條區(qū)域交通走廊，中吉烏鐵路、中蒙俄公路等更多的線路也在擬議之中。另外，絲路基金投資公司 （絲路基金）的建立，也將為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資源開發(fā)提供資金保證，這一切顯示中國(guó)已著手扎實(shí)地改變周邊環(huán)境，區(qū)域合作也正步入更加務(wù)實(shí)、更富成果和更可持續(xù)的新時(shí)期。無(wú)論是從安全還是從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的健康發(fā)展對(duì)中國(guó)具有重大的意義。

（二）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶自身特點(diǎn)決定了不能直接采用現(xiàn)行國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制

如今，世界各大區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織都設(shè)置了爭(zhēng)端解決機(jī)制，來(lái)防范和解決區(qū)域內(nèi)國(guó)家間經(jīng)貿(mào)往來(lái)產(chǎn)生爭(zhēng)端，并在其實(shí)踐過(guò)程中形成了各具特色的區(qū)域爭(zhēng)端解決模式。區(qū)域爭(zhēng)端解決模式在區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的整體機(jī)構(gòu)功能中承擔(dān)著其他制度無(wú)法替代的作用，能夠促進(jìn)和保障區(qū)域內(nèi)各國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)合作。對(duì)于任何自由貿(mào)易區(qū)來(lái)說(shuō)，合理地架構(gòu)符合自身發(fā)展的爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于保障區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有效運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)成員方各國(guó)合作初衷具有至關(guān)重要的作用。因此，對(duì)于怎樣借鑒既有經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建、發(fā)展、完善絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)各國(guó)出現(xiàn)沖突的爭(zhēng)端解決機(jī)制值得我們深入研究。世界上各大區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制經(jīng)過(guò)豐富實(shí)踐，并不斷發(fā)展日益成熟，有些區(qū)域爭(zhēng)端解決機(jī)制運(yùn)行得比較順暢，可以為其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織構(gòu)建自身爭(zhēng)端解決機(jī)制提供相應(yīng)的借鑒和參考如：北美自由貿(mào)易區(qū) （NAFTA）爭(zhēng)端解決機(jī)制；而有些區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織雖然設(shè)置了一定的區(qū)域爭(zhēng)端解決機(jī)制，卻由于在設(shè)置時(shí)就存在不合理，再碰到其他因素的干擾，導(dǎo)致在運(yùn)行遇到了重重阻力，根本就起不到應(yīng)有的作用如中國(guó)－智利自由貿(mào)易區(qū)（CCFTA）爭(zhēng)端解決機(jī)制和中國(guó)－ 巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū) （CPFTA）爭(zhēng)端解決機(jī)制，都沒(méi)有被使用解決過(guò)爭(zhēng)端的痕跡，面臨著制度疏離實(shí)踐的問(wèn)題?！?〕蔣德翠：《區(qū)域貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制探析》，載 《商業(yè)時(shí)代》，2013年第5期。運(yùn)行比較順暢的區(qū)域爭(zhēng)端解決模式，因?yàn)橛性鷮?shí)的實(shí)踐支撐，可從中歸納和提煉出實(shí)用的區(qū)域爭(zhēng)端解決模式理論；而那些在運(yùn)行就遇到阻力的的區(qū)域爭(zhēng)端解決模式，由于運(yùn)行的不順暢，加之缺乏一定的實(shí)踐檢驗(yàn)，該區(qū)域爭(zhēng)端解決模式有可能走向衰竭，其理論更不能拿來(lái)借鑒，比如一些僅采用單一性爭(zhēng)端解決機(jī)制的爭(zhēng)端解決模式。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中各國(guó)經(jīng)濟(jì)交往中產(chǎn)生的爭(zhēng)端會(huì)有很多類型，比如：私人投資者之間，私人投資者同中國(guó)政府之間，中國(guó)私人投資者同絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)政府之間，中國(guó)政府同絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)政府之間，甚至可能包括絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶外的人員或國(guó)家或地區(qū)政府同絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)產(chǎn)生的多種形式的爭(zhēng)端，〔2〕朱姝、蔡曉純：《中國(guó)與中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作爭(zhēng)端解決機(jī)制探析》，載 《法制與社會(huì)》2009年第1期。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶可能產(chǎn)生的國(guó)際爭(zhēng)端還會(huì)有其他類型。本文主要探討的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端解決機(jī)制，對(duì)其他類型爭(zhēng)端解決機(jī)制暫不做探討。國(guó)際上存在的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制很多，但都不能直接適用于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶所產(chǎn)生的爭(zhēng)端，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的存在有其時(shí)代特色和戰(zhàn)略意義，所以在建立爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)要在借鑒其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上建立符合絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶自身特點(diǎn)的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

二、國(guó)際社會(huì)中幾種主要的爭(zhēng)端解決機(jī)制

國(guó)際社會(huì)解決爭(zhēng)端的機(jī)制，大致可分為單一性爭(zhēng)端解決機(jī)制和多元性、兼容性爭(zhēng)端解決機(jī)制兩種。

（一）單一性爭(zhēng)端解決機(jī)制

單一性爭(zhēng)端解決機(jī)制又可分為替代性解決方式和司法解決方式，替代性解決方式又包括非司法 （外交手段）解決方式和準(zhǔn)司法解決方式。非司法解決方式包括談判、協(xié)商、斡旋、調(diào)停、調(diào)查、和解等方式。準(zhǔn)司法解決方式法介于非司法解決方式和司法解決方式之間，包括調(diào)解和仲裁，它是由臨時(shí)成立的機(jī)構(gòu)或常設(shè)機(jī)構(gòu)運(yùn)用已經(jīng)形成的一套程序和規(guī)則來(lái)處理爭(zhēng)端。因此，調(diào)解機(jī)構(gòu)和仲裁機(jī)構(gòu)作出的調(diào)解意見(jiàn)書和仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)端各國(guó)具有一定的約束力，爭(zhēng)端雙方負(fù)有遵守的義務(wù)。司法解決方法是爭(zhēng)端各方將爭(zhēng)端提交法院，以訴訟的形式來(lái)解決相互間的爭(zhēng)端，這樣產(chǎn)生的結(jié)果具有穩(wěn)定性和終極性，這也是爭(zhēng)端解決的最后手段。

1．非司法爭(zhēng)端解決方式。該解決方式主要采用談判、協(xié)商、斡旋、調(diào)停、調(diào)查、和解等外交方式來(lái)解決彼此之間的爭(zhēng)端。這種解決方式是建立在當(dāng)事雙方自愿與協(xié)商一致同意的基礎(chǔ)上，只有雙方都同意才可以采用，它是基于爭(zhēng)端雙方希望通過(guò)有效且和平的方式來(lái)解決爭(zhēng)端，能保障爭(zhēng)端各國(guó)自主解決爭(zhēng)端的權(quán)利，并且在程序上較為靈活、適用的范圍也比較廣。雖然此種方式作為一種和平的手段，能較好地解決某些爭(zhēng)端，但是爭(zhēng)端雙方并不是在每次協(xié)商談判后都能達(dá)成雙方滿意的結(jié)果，因?yàn)檫@種方式是以國(guó)家權(quán)力為導(dǎo)向的解決方式，爭(zhēng)端各方的實(shí)力在一定程度上影響著爭(zhēng)端解決的結(jié)果，其最終解決基本是建立在爭(zhēng)端各國(guó)實(shí)力強(qiáng)弱的對(duì)比上而不是爭(zhēng)端問(wèn)題本身的是非曲直。實(shí)力強(qiáng)大的一方為實(shí)現(xiàn)自己的目的，往往可能會(huì)通過(guò)一些其他的政治經(jīng)濟(jì)手段向?qū)嵙^弱的一方施壓，造成弱方在爭(zhēng)端解決過(guò)程中處于不利地位，進(jìn)而被迫接受不利于自己的協(xié)商、談判結(jié)果，如此一來(lái)，爭(zhēng)端的過(guò)程就缺乏穩(wěn)定性和規(guī)則性，爭(zhēng)端的結(jié)果又往往不具有法律約束力，可能最終無(wú)法得到執(zhí)行和有效解決。〔3〕程似錦：《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制研究》，載 《四川大學(xué)碩士論文》2006年。如南太平洋區(qū)域貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)協(xié)定、中歐自由貿(mào)易協(xié)定、歐共體分別與冰島、娜威、瑞士等國(guó)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定、南亞優(yōu)惠貿(mào)易安排和澳大利亞－新西蘭更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系安排等。

2．準(zhǔn)司法爭(zhēng)端解決方式。準(zhǔn)司法解決方式法介于非司法解決方式和司法解決方式之間，包括調(diào)解和仲裁，它是由臨時(shí)成立的機(jī)構(gòu)或常設(shè)機(jī)構(gòu)運(yùn)用已經(jīng)形成的一套程序和規(guī)則來(lái)處理爭(zhēng)端。因此，調(diào)解機(jī)構(gòu)和仲裁機(jī)構(gòu)作出的調(diào)解意見(jiàn)書和仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)端各國(guó)具有一定的約束力，爭(zhēng)端雙方負(fù)有遵守的義務(wù)。準(zhǔn)司法爭(zhēng)端解決方式是采用調(diào)解和仲裁來(lái)解決爭(zhēng)端的準(zhǔn)司法方式，與司法解決方式相比，調(diào)解和仲裁最大特點(diǎn)就是它的靈活性，它是建立在爭(zhēng)端雙方共同選擇的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)端當(dāng)事方不但可以選擇程序規(guī)則，還可選擇適用什么國(guó)際條約，以及挑選調(diào)解員和仲裁員，這些制度有利于爭(zhēng)端當(dāng)事人保障自己的權(quán)益，也有利于公平地解決爭(zhēng)端。準(zhǔn)司法爭(zhēng)端解決最終作出的調(diào)解意見(jiàn)書和仲裁裁決還具有一定的法律效力，可以得到執(zhí)行。如北美自由貿(mào)易區(qū)、新西蘭與新加坡關(guān)于更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)定、中美洲共同市場(chǎng)和美國(guó)與以色列、約旦簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定等。

3．司法爭(zhēng)端解決方式。司法爭(zhēng)端解決方式是爭(zhēng)端各方將爭(zhēng)端提交法院，以訴訟的形式來(lái)解決相互間的爭(zhēng)端。這樣產(chǎn)生的結(jié)果具有穩(wěn)定性和終極性，這也是爭(zhēng)端解決的最后手段。司法爭(zhēng)端解決方式對(duì)成員國(guó)主權(quán)的限制較高，須成員國(guó)讓渡出一部分國(guó)家主權(quán)，并且要履行超國(guó)家機(jī)構(gòu)法院作出的判決。司法爭(zhēng)端解決方式的主要代表就是歐盟，其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，如西非國(guó)家經(jīng)濟(jì)共同體、安第斯條約組織也采用類似的爭(zhēng)端解決方式。

（二）多元性、兼容性爭(zhēng)端解決機(jī)制

多元性、兼容性爭(zhēng)端解決機(jī)制主要指區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部各主體之間的爭(zhēng)端不是通過(guò)單一的爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決，而是通過(guò)多套爭(zhēng)端解決機(jī)制或采用多種爭(zhēng)端解決機(jī)制分工解決，并且各套爭(zhēng)端解決機(jī)制均有分工，每套爭(zhēng)端解決機(jī)制又采用多種爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決爭(zhēng)端，各套爭(zhēng)端解決機(jī)制間既有聯(lián)系，又有區(qū)別。

1．世界貿(mào)易組織 （WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)制。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制最大的特征是爭(zhēng)端解決程序的高度統(tǒng)一，這種爭(zhēng)端解決機(jī)制的優(yōu)勢(shì)在于能迅速解決爭(zhēng)端和加強(qiáng)各爭(zhēng)端解決程序之間的協(xié)調(diào)，尤其是當(dāng)爭(zhēng)端涉及多種重合協(xié)議時(shí)，譬如一樁貿(mào)易糾紛同時(shí)涉及到貨物、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，高度統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決機(jī)制就可以避免在程序選擇上發(fā)生分歧，以及由選擇程序所引起的混亂局面，從而大大提高了爭(zhēng)端解決效率?！?〕徐京西：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)外交中的爭(zhēng)端解決機(jī)制研究》，載 《經(jīng)濟(jì)與管理》2014年第5期。這種爭(zhēng)端解決機(jī)制包含了協(xié)商、斡旋、調(diào)解、調(diào)停、專家小組審查、上訴復(fù)審、仲裁和報(bào)復(fù)等。當(dāng)發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，首先爭(zhēng)端各方必須進(jìn)行協(xié)商，如果一方不愿意協(xié)商或雙方經(jīng)協(xié)商未達(dá)成協(xié)議，下一步既可以選擇使用斡旋、調(diào)停和調(diào)解這一非必須程序，也可以直接進(jìn)入專家組程序和上訴機(jī)構(gòu)程序。任何一方如果在60日內(nèi)自愿提出進(jìn)行斡旋、調(diào)解或調(diào)停，但雙方還是不能達(dá)成協(xié)議，則爭(zhēng)端任何一方都可向世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu) （DSB）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專家小組解決問(wèn)題；專家小組會(huì)根據(jù)雙方所述事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，最后向世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)及有關(guān)各方提交調(diào)查報(bào)告和對(duì)相關(guān)爭(zhēng)端的解決建議，如果爭(zhēng)端任何一方對(duì)專家小組的報(bào)告持有異議并上訴，或者世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一致反對(duì)采用專家小組的報(bào)告時(shí)，則由上訴機(jī)關(guān)進(jìn)行復(fù)審；最后，雙方在自愿的基礎(chǔ)上，可以就補(bǔ)償辦法達(dá)成一致，如果在合理期限后的20日內(nèi)不能達(dá)成令人滿意的一致則勝訴方可根據(jù)世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決進(jìn)行交叉報(bào)復(fù)，世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)裁決的實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，當(dāng)被起訴方不履行裁決結(jié)果時(shí)，可以通過(guò)對(duì)被起訴方行為進(jìn)行曝光的辦法，對(duì)其施加輿論和社會(huì)壓力，迫使其履行裁決結(jié)果。

2．北美自由貿(mào)易區(qū) （NAFTA）爭(zhēng)端解決機(jī)制。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制作為多元性、兼容性爭(zhēng)端解決方式典型代表，具體來(lái)說(shuō)，它由6套功能不同、程序不同的爭(zhēng)端解決機(jī)制組合而成，來(lái)解決存在于投資領(lǐng)域、金融服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域、反傾銷與反補(bǔ)貼方面、環(huán)境及勞工方面的爭(zhēng)端。在爭(zhēng)端解決方式上，既有磋商、調(diào)解、調(diào)停、斡旋等程序的使用，也有仲裁程序的采納，并且各套爭(zhēng)端解決機(jī)制均有分工，相互間既有聯(lián)系，也有顯著區(qū)別，這是北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的一大特點(diǎn)。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的多樣性，為解決不同類型的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端提供了不同的解決程序，顯示了其程序上高度的靈活性，也彌補(bǔ)了世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中程序過(guò)于單一的缺點(diǎn)。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的建立依托的是北美自由貿(mào)易區(qū)各成員國(guó)的法律制度與傳統(tǒng)、長(zhǎng)期的經(jīng)貿(mào)交往及爭(zhēng)端解決實(shí)踐，所以對(duì)北美自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行探討對(duì)建立絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制也深具價(jià)值。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決從磋商到調(diào)解再到仲裁的制度安排，也顯示了北美自貿(mào)區(qū)著眼于效率和靈活性，希望通過(guò)給予成員國(guó)更多自主權(quán)來(lái)解決爭(zhēng)端。但是，北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制在同一機(jī)制下并存著多種解決程序，而且也沒(méi)有規(guī)定解決程序間相互沖突該適用的條款，這在實(shí)際爭(zhēng)端處理中難免造成程序間的不協(xié)調(diào)，不利于迅速有效地解決經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端，也影響了人們對(duì)解決爭(zhēng)端的可預(yù)見(jiàn)性，增加了爭(zhēng)端解決的不確定性。

3．中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū) （CAFTA）爭(zhēng)端解決機(jī)制。中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)的爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定了幾種典型的爭(zhēng)議解決方式，既有基本的磋商、調(diào)解、調(diào)停，也有具有強(qiáng)制性和約束力的仲裁。這種多元化的趨勢(shì)體現(xiàn)了對(duì)爭(zhēng)議解決效率及靈活性的追求。成員國(guó)可以經(jīng)協(xié)議選擇一種或一種以上的爭(zhēng)端解決機(jī)制，相較世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制更為自由。應(yīng)該說(shuō)，中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的磋商與調(diào)解非必經(jīng)程序，對(duì)于磋商、調(diào)解程序的選擇權(quán)還是在于成員國(guó)自身，這也賦予了爭(zhēng)端解決機(jī)制相對(duì)的靈活性，可由爭(zhēng)端當(dāng)事方隨時(shí)開始，隨時(shí)終止，并不是仲裁程序的前置程序，爭(zhēng)端方完全可以不經(jīng)磋商直接進(jìn)入仲裁程序。此外，當(dāng)事方在仲裁的同時(shí)，也可進(jìn)行調(diào)解、調(diào)停。中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制中的仲裁與北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制中的相關(guān)制度最為相似。北美自由貿(mào)易區(qū)機(jī)制下爭(zhēng)端解決基本流程為磋商——自由貿(mào)易區(qū)委員會(huì)主持的調(diào)解——專家組仲裁程序——執(zhí)行。其中的仲裁與中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制下的仲裁并不完全相同，其做出的報(bào)告不具有強(qiáng)制力，并不能直接被適用，需要爭(zhēng)端方在收到報(bào)告的基礎(chǔ)上再自行協(xié)商以達(dá)成符合報(bào)告的協(xié)議，如30天內(nèi)無(wú)法達(dá)成協(xié)議的，起訴方就可按仲裁專家組決議進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。相較之下，中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制中的仲裁庭報(bào)告是一裁終審，其報(bào)告具有終局性和約束力?！?〕藍(lán)洋：《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制研究》，載 《吉林大學(xué)碩士論文》2010。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定，如爭(zhēng)端雙方在合理期限結(jié)束起20日內(nèi)不能商定起訴方滿意的的補(bǔ)償，起訴方可向世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)請(qǐng)求授權(quán)中止對(duì)被訴方適用協(xié)定項(xiàng)下的減讓或其他義務(wù)的報(bào)復(fù)行動(dòng)，該報(bào)復(fù)行動(dòng)由世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督和確認(rèn)執(zhí)行結(jié)果。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定，爭(zhēng)端方在收到最后報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)與對(duì)方在協(xié)商的基礎(chǔ)上達(dá)成符合專家組建議或裁決的協(xié)議，一般是撤銷不符的措施或提供補(bǔ)償，如果在收到最終裁決后30天內(nèi)爭(zhēng)端方不能達(dá)成相互滿意的解決方案，任何投訴方可以采取措施強(qiáng)制執(zhí)行專家組的決議 （無(wú)須授權(quán)）。報(bào)復(fù)措施的采用由起訴方自主掌握，不需經(jīng)過(guò)仲裁庭或?qū)＜医M的授權(quán)。不過(guò)北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制中并沒(méi)有規(guī)定執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，僅僅在環(huán)境爭(zhēng)端解決機(jī)制和勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制中規(guī)定了罰款制裁措施，通過(guò)罰款來(lái)增大違法成本，以督促裁決結(jié)果有效執(zhí)行。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制由于缺乏行之有效的裁決執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，不能對(duì)裁決實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，并采取督促措施，這在很大程度上會(huì)降低爭(zhēng)端裁決的執(zhí)行力度和爭(zhēng)端裁決的執(zhí)行效率。中國(guó)東盟爭(zhēng)端解決機(jī)制也沒(méi)有建立類似世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的執(zhí)行監(jiān)督制度，也沒(méi)有將裁決執(zhí)行置于原仲裁庭的監(jiān)督之下，對(duì)于爭(zhēng)端裁決的有效執(zhí)行依賴于爭(zhēng)端各方根據(jù)自身利益相互磋商達(dá)成意思一致，另外還要依賴于爭(zhēng)端雙方為維護(hù)國(guó)家信用和迫于國(guó)際輿論的壓力做出讓步。

三、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制的初步構(gòu)想

任何區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織在構(gòu)建爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)，首先必須面對(duì)本區(qū)域的爭(zhēng)端解決實(shí)踐，區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織爭(zhēng)端的多元存在，決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的多元存在，而不能千篇一律地采用普遍性的統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決原則、規(guī)則和程序。為此，在各自區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實(shí)踐基礎(chǔ)上建立起來(lái)的爭(zhēng)端解決機(jī)制便自然帶上了本區(qū)域的特色。如經(jīng)濟(jì)一體化程度較高的歐盟，在它基礎(chǔ)上建立起了超國(guó)家因素的司法機(jī)構(gòu)—?dú)W洲法院，這是世界上唯一擁有超國(guó)家司法機(jī)關(guān)的區(qū)域組織，歐盟的爭(zhēng)端解決機(jī)制也因此呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的司法化特質(zhì)，其更強(qiáng)調(diào)訴訟程序在整個(gè)爭(zhēng)端過(guò)程中的使用；北美自由貿(mào)易區(qū)的爭(zhēng)端解決機(jī)制為解決美、加、墨三國(guó)的各種富有地區(qū)特色的爭(zhēng)端，便啟用了多套爭(zhēng)端解決機(jī)制。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶也需要根據(jù)自身特色建立符合絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶特點(diǎn)的爭(zhēng)端解決方式。

（一）確立絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制需要考慮的因素

1．爭(zhēng)端解決機(jī)制要以協(xié)調(diào)和平衡爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的利益以實(shí)現(xiàn)相互間的正義為根本目標(biāo)。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶需要確立一種以協(xié)調(diào)和平衡爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的利益以實(shí)現(xiàn)相互間的正義為根本目標(biāo)，在綜合考慮當(dāng)前爭(zhēng)端解決機(jī)制運(yùn)作要具有可預(yù)見(jiàn)性、穩(wěn)定性，能有效地為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶服務(wù)，并其裁決結(jié)果能夠得到承認(rèn)和執(zhí)行，使受損方的正當(dāng)利益較為有效得到保護(hù)的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

2．我國(guó)與他國(guó)間經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端解決實(shí)踐。關(guān)于我國(guó)與他國(guó)間經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端的解決方法與程序均由中外雙邊貿(mào)易條約或協(xié)定、中外雙邊保護(hù)投資協(xié)定及我國(guó)參加的多邊經(jīng)貿(mào)公約作出規(guī)定。我國(guó)與他國(guó)間的經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端主要通過(guò)談判與協(xié)商等非司法方法解決，如中國(guó)與新西蘭自貿(mào)區(qū)、中國(guó)與智利自貿(mào)區(qū)、中國(guó)與新加坡自貿(mào)區(qū)、亞太貿(mào)易協(xié)定、中國(guó)與冰島自貿(mào)區(qū)，在這些雙邊貿(mào)易協(xié)定中，大多列入了爭(zhēng)端解決條款，這些爭(zhēng)端解決條款均強(qiáng)調(diào)締約方之間的貿(mào)易爭(zhēng)端應(yīng)通過(guò)談判與友好協(xié)商方法解決，從而確立了談判與協(xié)商在我國(guó)與他國(guó)間貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制中的重要地位，并成為該爭(zhēng)端解決機(jī)制最常用的方法。但隨著我國(guó)同其他國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織以及自由貿(mào)易區(qū)的不斷建立，我國(guó)開始用準(zhǔn)司法和司法的方法來(lái)解決國(guó)際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端，比如：中國(guó)與東盟自貿(mào)區(qū)、中國(guó)與巴基斯坦自貿(mào)區(qū)、中國(guó)與秘魯自貿(mào)區(qū)、中國(guó)與哥斯達(dá)黎加自貿(mào)區(qū)等確立的爭(zhēng)端解決機(jī)制。但就我國(guó)同他國(guó)建立的眾多自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，還是重視采用談判與協(xié)商等非司法手段 （外交手段）來(lái)解決國(guó)際爭(zhēng)端，不輕易采用仲裁或提交國(guó)際法院解決等準(zhǔn)司法和司法方法來(lái)解決爭(zhēng)端。但其實(shí)世界貿(mào)易組織和北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制已經(jīng)提供了成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)踐證明積極采用非司法手段與準(zhǔn)司法和司法方法相結(jié)合的做法，才能迅速有效地解決政府間的經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端。

（二）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制初步構(gòu)想

借鑒我國(guó)與他國(guó)間經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端解決機(jī)制的有效經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的實(shí)踐，可以從以下幾方面入手構(gòu)建一個(gè)真正符合絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶特色的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

1．絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制要建立統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決機(jī)制，但要兼顧分散型機(jī)制。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制只有一套高度統(tǒng)一的程序，這種爭(zhēng)端解決機(jī)制的優(yōu)勢(shì)在于能迅速解決經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端和加強(qiáng)各爭(zhēng)端解決程序之間的協(xié)調(diào)，避免在程序選擇上發(fā)生分歧或由選擇程序所引起的混亂局面，從而大大提高爭(zhēng)端解決的效率。然而，世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制單一的爭(zhēng)端解決機(jī)制在處理實(shí)際爭(zhēng)端問(wèn)題時(shí)往往又顯得過(guò)于僵化，缺少必要的靈活性，不能適應(yīng)近幾年國(guó)際社會(huì)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端日益復(fù)雜化、交叉化和多樣化的需要。北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制則根據(jù)不同的爭(zhēng)端類型提供了相互獨(dú)立的幾套程序來(lái)解決爭(zhēng)端，這種多樣性解決爭(zhēng)端程序?yàn)榻鉀Q不同類型的爭(zhēng)端提供不同的解決程序，顯示出其高度的靈活性，彌補(bǔ)了世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決程序單一性的不足。但是，北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制在同一機(jī)制下并存著多種爭(zhēng)端解決程序，而且也沒(méi)有擬定爭(zhēng)端解決程序間相互沖突改適用哪個(gè)程序的條款，這在實(shí)際應(yīng)用中難免造成程序間的不協(xié)調(diào)，不利于迅速有效地解決貿(mào)易爭(zhēng)端，也影響人們對(duì)解決爭(zhēng)端的可預(yù)見(jiàn)性，增加了爭(zhēng)端解決的不確定性。一方面考慮到迅速解決爭(zhēng)端、提高爭(zhēng)端解決效率和加強(qiáng)各爭(zhēng)端解決程序之間的協(xié)調(diào)的重要性，一方面根據(jù)近幾年國(guó)際社會(huì)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端日益復(fù)雜化、交叉化和多樣化的形勢(shì)，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制不妨根據(jù)世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制建立統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決機(jī)制，當(dāng)爭(zhēng)端在貨物、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面有所重疊時(shí)，就可避免潛在的程序沖突；另外可以借鑒北美自由貿(mào)易區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制制定相對(duì)靈活多樣的特別規(guī)則和程序用于解決各種特殊爭(zhēng)端。

2．絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶多元性、兼容性爭(zhēng)端解決方式的采納。縱觀現(xiàn)有的幾個(gè)主要的爭(zhēng)端解決機(jī)制，我們可以發(fā)現(xiàn)，非司法 （外交手段）爭(zhēng)端解決方式仍然是解決雙邊貿(mào)易協(xié)定區(qū)域內(nèi)或區(qū)域自貿(mào)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端的重要方式，但隨著雙邊貿(mào)易協(xié)定區(qū)域內(nèi)或區(qū)域自貿(mào)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不斷發(fā)展，由非司法 （外交手段）爭(zhēng)端解決方式向多元性、兼容性爭(zhēng)端解決方式過(guò)渡已經(jīng)成為一種趨勢(shì)。歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的成功都得益于其主要依靠多元性、兼容性爭(zhēng)端解決方式來(lái)解決爭(zhēng)端，這使得自貿(mào)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端能比較迅速有效地得到解決。雙邊貿(mào)易協(xié)定區(qū)域內(nèi)或區(qū)域自貿(mào)區(qū)內(nèi)的實(shí)踐愈來(lái)愈清晰的表明，用多元性、兼容性爭(zhēng)端解決方式來(lái)解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端將成為一種趨勢(shì)。因此，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制要采取多元性、兼容性的爭(zhēng)端解決方式，同時(shí)可以側(cè)重于對(duì)準(zhǔn)司法、司法手段的運(yùn)用，以增加該機(jī)制的可預(yù)測(cè)性和透明度。

3．絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決方式參與主體的確定。無(wú)論是國(guó)內(nèi)法還是國(guó)際法，在認(rèn)定爭(zhēng)端解決的主體資格時(shí)都是采取法定主義。在國(guó)際經(jīng)貿(mào)交往中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，在國(guó)際間的貿(mào)易與投資中，私人、企業(yè)等非國(guó)家主體也充當(dāng)了極其重要的角色，這些非國(guó)家主體在國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中雖然很重要但實(shí)質(zhì)上不能獲得和國(guó)家主體相平等的權(quán)利地位，東道國(guó)不合理、甚至是違法的政策法規(guī)往往不顧及其在國(guó)際間貿(mào)易與投資中的利益。如果其所屬國(guó)政府出于政治因素的考慮不承擔(dān)保護(hù)私人主體利益的責(zé)任，這些私人主體的損失便很難得到彌補(bǔ)。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制沿用了國(guó)際法的相關(guān)規(guī)定，將爭(zhēng)端主體的資格限制在具有法律人格的主權(quán)國(guó)家、國(guó)際組織或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)上，私人沒(méi)有資格成為國(guó)際爭(zhēng)端中的主體。由于私人不能直接利用世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制去捍衛(wèi)自己的權(quán)利，只有將個(gè)人爭(zhēng)端上升到國(guó)家高度后，才能將對(duì)方成員訴諸有約束力的國(guó)際仲裁，獲得損失補(bǔ)償，這一規(guī)定顯然加大了私人在貿(mào)易爭(zhēng)端中的維權(quán)成本，使貿(mào)易爭(zhēng)端中的私人一方受到了不公平待遇。具體到中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的情況，自貿(mào)區(qū)成員國(guó)國(guó)內(nèi)時(shí)有政局不穩(wěn)的情況發(fā)生，且東盟成員國(guó)各國(guó)法治程度參差不齊，侵害私人投資者利益的可能性更大。這種對(duì)私人主體權(quán)益的不保護(hù)，不僅會(huì)造成經(jīng)濟(jì)上的損失，而且對(duì)整個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的進(jìn)程和發(fā)展都將造成極大的限制。但北美自由貿(mào)易區(qū)就允許個(gè)人、非政府組織參與爭(zhēng)端解決，北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議在第11章的投資協(xié)定中規(guī)定，當(dāng)投資者與東道國(guó)政府發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，投資者可以在該協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制下與東道國(guó)政府解決爭(zhēng)端，即投資者可以成為投資爭(zhēng)端解決的主體，這就為遭受不公或損失的私人成員在解決爭(zhēng)端時(shí)提供了便利。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制的主體必然包括具有法律人格的主權(quán)國(guó)家、國(guó)際組織或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，但也不妨從國(guó)內(nèi)國(guó)際多方面進(jìn)行考慮切實(shí)做到對(duì)私人主體在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中權(quán)益的保障。

4．絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制的執(zhí)行和懲罰機(jī)制。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中的監(jiān)督制度，即將建議與裁決的執(zhí)行置于世界貿(mào)易組織監(jiān)督之下直至問(wèn)題得以解決，這種設(shè)置使?fàn)幎私鉀Q機(jī)構(gòu)可以對(duì)裁決的實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，給予爭(zhēng)端案件更多關(guān)注，當(dāng)被訴方不履行裁決結(jié)果時(shí)，可以通過(guò)曝光，對(duì)被訴方施加輿論與社會(huì)壓力，迫使其履行裁決結(jié)果，更好地保護(hù)勝訴方的利益。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)該設(shè)立一個(gè)類似于世界貿(mào)易組織的常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)執(zhí)行這一角色，這種設(shè)置必然能從傳統(tǒng)機(jī)制之外給予爭(zhēng)端案件更多關(guān)注，并給予爭(zhēng)端責(zé)任方更大的壓力，更好的保護(hù)勝訴方的利益。北美自由貿(mào)易區(qū)沒(méi)有監(jiān)督執(zhí)行制度，但是它也規(guī)定了一些懲罰機(jī)制，比如：其在環(huán)境爭(zhēng)端解決機(jī)制和勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制中，將罰款作為制裁措施，通過(guò)罰款來(lái)增大違法成本，起到督促裁決結(jié)果有效執(zhí)行的作用。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制也規(guī)定世界貿(mào)易組織授權(quán)的中止減讓或其他義務(wù)的程度應(yīng)等于利益抵消或減損的程度。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決方式也要規(guī)定相應(yīng)的懲罰機(jī)制，確保爭(zhēng)端的順利解決，同時(shí)也能對(duì)其他國(guó)家起到警示作用。

綜上所述，國(guó)際上現(xiàn)有的爭(zhēng)端解決機(jī)制在確立時(shí)都能從本區(qū)域?qū)嵺`情況出發(fā)，在確立時(shí)都各有側(cè)重，且利弊兼有，在確立絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)可以加以借鑒。如今，全球范圍內(nèi)的區(qū)域一體化浪潮風(fēng)起云涌，大量的區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定也隨之簽訂，鑒于爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定的重要保障作用，無(wú)論自由貿(mào)易區(qū)所涉及的范圍寬廣或融合縱深程度如何，都毫無(wú)例外地設(shè)置了爭(zhēng)端解決機(jī)制，沒(méi)有爭(zhēng)端解決機(jī)制的存在，任何一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定都將寸步難行。爭(zhēng)端解決機(jī)制的存在，不僅可以解決各締約方已發(fā)生的各類爭(zhēng)端，更重要的是，作為一種制度性存在，它搭建了一個(gè)讓各締約方解決爭(zhēng)端的平臺(tái)。最后，希望本文對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶爭(zhēng)端解決機(jī)制的探討能起到拋磚引玉的作用，能為日后絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶健康發(fā)展貢獻(xiàn)微薄之力。