河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價研究

王文霞

(河南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450046)

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河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價研究

王文霞

(河南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450046)

摘要：選取2個一級指標(biāo)、3個二級指標(biāo)、13個三級指標(biāo)，構(gòu)建了河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系；采用極差變換法和主成分因子分析法，對河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了測算，揭示了河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展中存在的一些問題；針對這些問題，結(jié)合河南省省情，提出了提升河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策和建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；自主創(chuàng)新；評價

1相關(guān)理論綜述

“自主創(chuàng)新”是在中國技術(shù)水平落后，以及由此而產(chǎn)生的對國外先進(jìn)技術(shù)過度依賴的特定背景下提出的一個新概念。產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力是指某一特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有創(chuàng)新主體通過共同努力獲得主導(dǎo)性創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和主要創(chuàng)新收益并能形成產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的協(xié)同創(chuàng)新活動的整體能力。構(gòu)建一套既科學(xué)又易于操作的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，是評價和提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要前提和依據(jù)。所設(shè)計的評價指標(biāo)體系，要具有描述功能、解釋功能、評價功能、監(jiān)測功能和預(yù)警功能。

美國的熊彼特[1]首次提出創(chuàng)新這個概念。較早對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評價的是Fransman[2]，他認(rèn)為發(fā)展中國家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，科技環(huán)境不完善。Robert J.Watts,Alan L.Porter[3]從技術(shù)生命周期、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)品價值鏈等三個方面探討了預(yù)測創(chuàng)新前景的方法，但這一方法主要是對技術(shù)發(fā)展前景的預(yù)測。Charles Edquist 和Leif Hommen[4]主要研究討論了機(jī)制對創(chuàng)新活動的導(dǎo)向性，組織在相互依靠和相互學(xué)習(xí)的的機(jī)制中更容易激發(fā)出創(chuàng)新靈感和創(chuàng)新欲望。

紀(jì)晶華等[5]指出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依托關(guān)鍵核心技術(shù)，而關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)只能依賴自主創(chuàng)新，而非技術(shù)引進(jìn)和模仿，必須加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。趙文武[6]選取研發(fā)投入、新產(chǎn)品銷售額、技術(shù)市場成交額以及專利授權(quán)件數(shù)等指標(biāo)，對河南等省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行比較評價，認(rèn)為河南省在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力方面與發(fā)達(dá)省份相比有較大差距，而且也落后于中部的湖北省。王洪[7]認(rèn)為，加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要自以主創(chuàng)新的核心技術(shù)作支撐。王秀婷[8]認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心是戰(zhàn)略性新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)，這有賴于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與發(fā)展。閆俊周[9]認(rèn)為，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建和發(fā)展中，要打造產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，加大自主創(chuàng)新投入強(qiáng)度，形成有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的體制機(jī)制。邢紅萍[10]在全國七省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，運(yùn)用統(tǒng)計實(shí)證方法，研究得出，消化、吸收、再創(chuàng)新是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主要創(chuàng)新方式。楊芳[11]從科技投入產(chǎn)出效率、創(chuàng)新能力、研發(fā)投入、科技創(chuàng)新人才四個方面對寧夏戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評價。

本文針對河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力建立評價模型，運(yùn)用更為全面的自主創(chuàng)新能力評價方法，以對研究對象有更客觀的評價，從而找到解決問題的對策。

2河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

由于統(tǒng)計部門對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還沒有相應(yīng)的直接統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)，本文就根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類2012》，找出河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所對應(yīng)的統(tǒng)計部門已有的小類數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，得出了七大產(chǎn)業(yè)的各項指標(biāo)數(shù)據(jù)。

表1　河南省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成

表2　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(2011-2013年)

表3　2013年河南省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

從表2來看，2011-2013年，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模取得了一定進(jìn)展。整體行業(yè)內(nèi)的企業(yè)單位數(shù)、從業(yè)人員、產(chǎn)值、主營業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)、R&D人員當(dāng)量等經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)三年來連續(xù)增加，年均增速20%，但2013年相比2011年利潤率下降了2個百分點(diǎn)。

從表3來看，2013年，在河南省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新材料產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大，占整個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模的半壁江山，發(fā)展?fàn)顩r居全國前列；其次是生物產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展迅速，實(shí)力增長明顯；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，高端裝備制造發(fā)展?fàn)顩r良好；新能源產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模雖小，但產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)，發(fā)展迅猛。

3河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)設(shè)計

3.1　評價指標(biāo)

本研究借鑒已有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、國家、地區(qū)自主創(chuàng)新能力評價的研究成果[12]，建立了一個四階層框架結(jié)構(gòu)，即2個一級指標(biāo)、3個二級指標(biāo)、13個三級指標(biāo)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，如表4所示。

表4　產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

3.2　評價指標(biāo)的具體說明

①人均R&D經(jīng)費(fèi)支出(C1)。指人均用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)自主研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出額，單位為萬元/人。數(shù)據(jù)來自“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”與“企業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

②R&D投入強(qiáng)度(C2)。指用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)自主研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出額占銷售收入的比重。數(shù)據(jù)來自“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”與“主營業(yè)務(wù)收入”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

③R&D人員比重(C3)。指產(chǎn)業(yè)內(nèi)從事研究開發(fā)工作的人員數(shù)量占產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)的比重。數(shù)據(jù)來自“R&D人員”與“企業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

④自主營銷能力(C4)。指出口占企業(yè)銷售收入的比重。數(shù)據(jù)來自“出口交貨值”與“主營業(yè)務(wù)收入”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

⑤出口創(chuàng)新能力(C5)。指通過自主研發(fā)獲得的新產(chǎn)品銷售收入中新產(chǎn)品出口所占的比重。數(shù)據(jù)來自 “新產(chǎn)品出口”與“新產(chǎn)品銷售收入”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

⑥每萬人擁有有效發(fā)明專利數(shù)(C6)。指產(chǎn)業(yè)內(nèi)自主開發(fā)的發(fā)明專利授予每萬人均數(shù)量，計量單位為件/萬人。數(shù)據(jù)來自“有效發(fā)明專利數(shù)”與“企業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

⑦每萬人專利申請數(shù)(C7)。指產(chǎn)業(yè)內(nèi)自主開發(fā)的專利申請每萬人平均數(shù)量，計量單位為件/萬人。數(shù)據(jù)來自“專利申請數(shù)”與“企業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

⑧企業(yè)平均擁有科技項目數(shù)(C8)。指產(chǎn)業(yè)中企業(yè)擁有科技項目的平均值，計量單位為項/個。數(shù)據(jù)來自“全部科技項目數(shù)”與“單位數(shù)”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

⑨新產(chǎn)品產(chǎn)值率(C9)。指產(chǎn)業(yè)內(nèi)新產(chǎn)品產(chǎn)值占產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值(當(dāng)年價格)的比重。數(shù)據(jù)來自“新產(chǎn)品產(chǎn)值”與“產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值(當(dāng)年價格)” 統(tǒng)計數(shù)字的比值。

⑩科技活動人員人均活動經(jīng)費(fèi)(C10)。指產(chǎn)業(yè)中R&D人員平均可支配的活動經(jīng)費(fèi)，計量單位為萬元/人。數(shù)據(jù)來自“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”與“R&D人員”統(tǒng)計數(shù)字的比值。

3.3　數(shù)據(jù)處理方法

由于各指標(biāo)的計量單位不同，不能直接進(jìn)行加權(quán)綜合，所以需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化(也稱無量綱化)處理，消除變量間的量綱關(guān)系，從而使數(shù)據(jù)具有可比性，本研究采用極差變化法對原始數(shù)據(jù)矩陣進(jìn)行處理，使用工具為EXCEL和SPSS軟件。

由于河南省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向是2010年以后由政府發(fā)布的，所以本研究選取時間段為2011年、2012年、2013年。河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源為《河南統(tǒng)計年鑒》以及河南省統(tǒng)計局相關(guān)處室所提供的數(shù)據(jù)。

4河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力分析和評價

4.1　自主創(chuàng)新能力A的計算

根據(jù)原始數(shù)據(jù)，計算出C1～C13的值，將其經(jīng)無量綱標(biāo)準(zhǔn)化處理得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Ki， 使用SPSS軟件，利用主成分分析法，來確定每個指標(biāo)(C1～C13)的權(quán)重Wj (j=1,2,…,13)。分別設(shè)為W1,W2,W3,…,W13，計算結(jié)果見表5。

表5　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的三級指標(biāo)數(shù)據(jù)

表6　評價指標(biāo)權(quán)重Wj(j=1,2,…,13)

根據(jù)公式計算，

得到表7。

表7　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)(A)

根據(jù)表7，可以生成縱向分析圖，見圖1。

圖1　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主　創(chuàng)新能力指數(shù)縱向比較

從圖1可以看出，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力2011—2012年呈明顯上升趨勢，且增速很快，但2012—2013增速緩慢。

4.2　自主創(chuàng)新能力二級指標(biāo)(B1、B2、B3)分析

4.2.1產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力(B1)

根據(jù)表5中的C1～C5，可以生成縱向分析圖，見圖2。

圖2　　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力(B1)

從圖2中可以看出，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力一般，創(chuàng)新的規(guī)模、速度、能力和效果還需改進(jìn)。主要表現(xiàn)為：自主營銷能力和出口創(chuàng)新能力逐年迅速提高，說明產(chǎn)業(yè)的出口外向型特征明顯。但R&D投入強(qiáng)度和R&D人員比重三年來一直保持穩(wěn)定，沒有明顯增加，人均R&D經(jīng)費(fèi)也出現(xiàn)不足，甚至在2012年有所下降，研發(fā)需求不能充分得到滿足，抑制了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

4.2.2產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力(B2)

根據(jù)表5中的C6～C9，可以生成縱向分析圖，見圖3。

圖3　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力(B2)

從圖3中可以看出，三年來，自主創(chuàng)新給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的效益變化不大，研究開發(fā)水平一般。主要表現(xiàn)為：企業(yè)平均擁有科技項目數(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)值率三年來基本保持不變；每萬人擁有有效發(fā)明專利數(shù)持續(xù)發(fā)展，穩(wěn)中有升；每萬人專利申請數(shù)在2012年有所下降后又迅速提高到原來的水平。

4.2.3產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力(B3)

根據(jù)表5中的C10～C13，可以生成縱向分析圖，見圖4。

圖4　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力(B3)

從圖4中可以看出，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力變化趨勢一直比較平緩，表明三年來，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在制度創(chuàng)新方面沒有什么進(jìn)展，對整體自主創(chuàng)新能力的提升沒有什么顯著作用。

5分行業(yè)自主創(chuàng)新能力的分析和評價

為比較河南省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，即節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、新能源汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力狀況，下面經(jīng)過計算得到分行業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)。計算方法同上，計算結(jié)果見表8。

表8　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)

根據(jù)表8，可以生成縱向分析圖，見圖5。

圖5　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)

可以看出，河南省節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來持續(xù)上升，增速明顯。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來持續(xù)上升，2011—2012年增速明顯，2012—2013年增速放緩；生物產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來有所提升，但2011—2012年有所下降，2012—2013年提速超過2011年水平；高端裝備產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來有所提升，但2011—2012年快速提高，2012—2013年又緩慢下降，但還是高于2011年水平；新能源產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來有所提升，但2011—2012年快速提高，2012—2013年又緩慢下降，但還是高于2011年水平；新材料產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來有所提升，但2011—2012年快速提高，2012—2013年又快速下降，但還是略高于2011年水平；新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力三年來一直迅速提高，走勢強(qiáng)勁。

根據(jù)表8中的2013年數(shù)據(jù)，可以生成柱狀圖，見圖6。

圖6　河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)自主創(chuàng)新能力(2013年)

從圖6可以看出，2013年，河南省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新材料產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力最高，其次是新材料產(chǎn)業(yè)，二者都高于河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體水平；生物產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的整體水平相似；新一代信息技術(shù)、新能源、新能源汽車、高端裝備的自主創(chuàng)新能力明顯低于整體水平，尤其是高端裝備和新能源汽車行業(yè)自主創(chuàng)新能力較低，在七大產(chǎn)業(yè)中處于落后水平。

6河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的對策建議

當(dāng)前，河南省正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深度調(diào)整期，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在要求，只有結(jié)合本省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)與優(yōu)勢，努力提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，才能從根本上解決科技支撐全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力不強(qiáng)的問題，為實(shí)現(xiàn)中原崛起、完善中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)提供更有效的科技支撐力量。

6.1　加大政府對自主創(chuàng)新的投入力度

充分發(fā)揮政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要作用，加大重點(diǎn)突破產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入力度[13]。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場不完全是有效的，在市場失靈的情況下，需要政府對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀調(diào)控，運(yùn)用財政政策和貨幣政策促進(jìn)資源的有效配置。要想提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展，在發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用的同時，也需要政府通過財政政策、經(jīng)費(fèi)投入、扶持基金等多種形式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)。第一，制定積極的財政政策是政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要手段，可采取增加政府支出和降低稅率兩種措施來有效刺激經(jīng)濟(jì)增長；第二，應(yīng)持續(xù)性增加戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的R&D投入水平，有效改善新興產(chǎn)業(yè)科研技術(shù)人員投身科技創(chuàng)新活動的軟、硬件條件；第三，政府可以通過降低所得稅、收益稅，活躍股份交易等方式，對有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的重大項目和重點(diǎn)開發(fā)企業(yè)給予政策性優(yōu)惠，并鼓勵科技創(chuàng)新基金、信貸基金、風(fēng)險基金等投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；第四，加大重點(diǎn)突破產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入力度。

6.2　發(fā)揮企業(yè)的自主創(chuàng)新主體性作用

充分重視企業(yè)自主創(chuàng)新主體性作用，積極推動企業(yè)自主創(chuàng)新，在企業(yè)內(nèi)部建立新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)部門。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，自負(fù)盈虧的企業(yè)經(jīng)營以追求利潤最大化為最終目的，因此企業(yè)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動的主體，是創(chuàng)新的源泉，沒有促進(jìn)企業(yè)良好成長的市場環(huán)境就無從創(chuàng)新。河南省作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力型區(qū)域，更應(yīng)堅持讓企業(yè)在政府輔助調(diào)節(jié)的作用下，在市場上實(shí)現(xiàn)自身最大利益，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的目標(biāo)和方向、主導(dǎo)創(chuàng)新資源的合理配置、主導(dǎo)創(chuàng)新成果的研發(fā)與優(yōu)化、主導(dǎo)創(chuàng)新形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題、主導(dǎo)最終在市場所獲利益的所有和分配，等等。政府在培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程當(dāng)中，應(yīng)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，充分重視發(fā)揮企業(yè)的自主創(chuàng)新主體性作用，力爭在具備優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)當(dāng)中培育出一批在全國具有影響力的產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)。建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極推進(jìn)創(chuàng)新型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，著力打造一流的軟硬件環(huán)境，提供推進(jìn)園區(qū)建設(shè)的創(chuàng)新軟環(huán)境，鼓勵并吸引優(yōu)秀企業(yè)向規(guī)劃建設(shè)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)集中，避免新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的新創(chuàng)企業(yè)在不同地區(qū)間的重復(fù)性資源投入與建設(shè)。

6.3　完善自主創(chuàng)新金融支撐體系

借鑒發(fā)達(dá)國家地區(qū)的基本經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展風(fēng)險投資，建立以民間資本為主的風(fēng)險投資機(jī)制，推動多層次資本市場的建立，完善風(fēng)險投資政策支持體系和服務(wù)體系，加強(qiáng)風(fēng)險投資專業(yè)人才的培養(yǎng)，有效拓寬戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投融資渠道。河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目前大多處于初創(chuàng)期或者成長期階段，未來具有資金方面的“瓶頸期”，需要改革和完善現(xiàn)有的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投融資體系，調(diào)動全社會的積極性，形成以政府投入為引導(dǎo)，以企業(yè)為主體，以風(fēng)險投資為支撐，銀行貸款、上市融資等多種投融資方式并存的多元化投資格局，拓寬投融資渠道。不斷加強(qiáng)金融創(chuàng)新，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度：鼓勵銀行設(shè)立專項支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新項目的特殊分支機(jī)構(gòu)；鼓勵銀行開展知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)質(zhì)押貸款；扶持保險業(yè)開展科技型企業(yè)保險業(yè)務(wù)，分散風(fēng)險；積極發(fā)展金融租賃，為創(chuàng)業(yè)者向金融租賃機(jī)構(gòu)租用科研設(shè)備提供便捷的渠道。

6.4　推行高層次創(chuàng)新型人才戰(zhàn)略

重視高層次創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，想法留住高層次創(chuàng)新型人才。人才資源是最重要的戰(zhàn)略性資源。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為高層次的經(jīng)濟(jì)活動更加需要高層次的創(chuàng)新型、科技型人才支撐。擁有一支規(guī)模宏大、素質(zhì)優(yōu)秀、結(jié)構(gòu)合理的人才隊伍，更新留住人才的企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)績效分配機(jī)制，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，有助于我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)性發(fā)展，有助于部分優(yōu)勢型新興產(chǎn)業(yè)在擁有資源優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)水平，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，使產(chǎn)業(yè)真正具有競爭優(yōu)勢。河南省應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家和先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，一方面創(chuàng)造條件培養(yǎng)和吸引高科技人才；另一方面，更要為留住高層次創(chuàng)新型人才提供優(yōu)良的科技創(chuàng)新機(jī)制與發(fā)展環(huán)境。比如，切實(shí)解決相關(guān)科技人才的住房、醫(yī)療、就業(yè)、子女教育、社會保障等問題，提供優(yōu)良的公共服務(wù)，完善科技創(chuàng)新機(jī)制，為河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)性的人才保障。

6.5　有效推進(jìn)“政產(chǎn)學(xué)研金”一體化

對于河南省具有一定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)政府、企業(yè)、科研院所和金融機(jī)構(gòu)合作，建立政府與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)間合理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，逐步形成“政產(chǎn)學(xué)研金”支撐推動體系。政：應(yīng)充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用和市場的資源配置功能，通過中央財政設(shè)立的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金等渠道，加大對產(chǎn)業(yè)的扶持力度，開展重大示范工程建設(shè)，重點(diǎn)支持填補(bǔ)市場潛力巨大、有重大示范意義的新材料產(chǎn)品開發(fā)和推廣應(yīng)用。產(chǎn)學(xué)研：應(yīng)建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體性作用，鼓勵企業(yè)建立技術(shù)研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心，不斷提高企業(yè)的技術(shù)水平、研發(fā)能力。同時，還應(yīng)充分發(fā)揮高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究導(dǎo)向作用，加大對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)力度，改革與完善企業(yè)分配和激勵機(jī)制，完善創(chuàng)新型人才評價制度，建立人才服務(wù)體系。金：應(yīng)制定和完善有利于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的風(fēng)險投資扶持政策，鼓勵和支持民間資本投資，研究建立產(chǎn)業(yè)投資基金，發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資與股權(quán)投資基金，支持創(chuàng)新型和成長型企業(yè)。

6.6　完善河南省實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境

充分發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，改善競爭環(huán)境，扶持企業(yè)開拓市場，支持企業(yè)與國際的交流合作。當(dāng)前河南省在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程當(dāng)中，除了要繼續(xù)加強(qiáng)政府的引導(dǎo)調(diào)節(jié)作用，加大對自主創(chuàng)新的政府投入力度以外，還應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注怎樣能夠充分發(fā)揮市場機(jī)制優(yōu)化資源配置的作用，有效利用經(jīng)濟(jì)體各種生產(chǎn)要素，創(chuàng)造競爭的市場環(huán)境，健全有利于新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展機(jī)制，減少無形壁壘。要充分發(fā)揮市場機(jī)制，就必須有效發(fā)揮市場需求對提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的引領(lǐng)性功能，把國內(nèi)市場上的廣泛需求作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的源泉和方向，以市場需求激發(fā)企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門的創(chuàng)新活力，調(diào)動科技型人才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，以“消費(fèi)需求喚醒科技創(chuàng)新”的途徑更新?lián)Q代商業(yè)模式，在逐步提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的同時，將潛在的市場需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際的市場空間，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)步入成長期和成熟期。通過與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為發(fā)達(dá)的國家和先進(jìn)地區(qū)開展經(jīng)貿(mào)合作，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)成果交流等方式，構(gòu)建全方位開放的合作格局，支持企業(yè)與國際交流合作，結(jié)合本地區(qū)的區(qū)域性優(yōu)勢資源引進(jìn)其中的重大項目落戶河南，學(xué)習(xí)吸收關(guān)鍵性技術(shù)、瓶頸技術(shù)。同時也要大力支持自主品牌產(chǎn)品的出口，建立境外銷售網(wǎng)絡(luò)，合理利用海外資源，支持有實(shí)力的企業(yè)實(shí)現(xiàn)境外投資，或在高附加值環(huán)節(jié)開展國際合作，通過并購、合資、租賃等方式開拓境外市場，提升企業(yè)參與國際分工的能力。應(yīng)鼓勵企業(yè)進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備、引進(jìn)高端技術(shù)，對進(jìn)出口配額產(chǎn)品給予配額上的政策傾斜。以參展補(bǔ)貼等方式支持創(chuàng)新型成果參與國內(nèi)外大型展會，加強(qiáng)技術(shù)的交流與合作；要有戰(zhàn)略性眼光和國際型視野，逐步開拓市場，借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，全面改善創(chuàng)新環(huán)境。

7結(jié)束語

從測算的結(jié)果來看，河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力較低，增速緩慢。其中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力一般，創(chuàng)新的規(guī)模、速度、能力和效果還需改進(jìn)；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力保持穩(wěn)定，研究開發(fā)水平一般；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力變化趨勢一直比較平緩， 制度缺乏創(chuàng)新。從七大產(chǎn)業(yè)構(gòu)成來看，新材料產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力最高，其次是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，高端裝備和新能源汽車的自主創(chuàng)新能力較低。

為了提升河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，政府首先應(yīng)結(jié)合河南省省情制定基本原則，然后要加大政府對自主創(chuàng)新的投入力度，發(fā)揮企業(yè)的自主創(chuàng)新主體性作用，完善自主創(chuàng)新金融支持體系，各方面協(xié)調(diào)并進(jìn)，從而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

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EVALUATING THE INDEPENDENT INNOVATION CAPABILITY OF THE STRATEGIC EMERGING INDUSTRIES IN HENAN PROVINCE

WANG Wen-xia

(SchoolofEconomics,HenanUniversityofFinance,

EconomicsandPoliticalScience,Zhengzhou450002,China)

Abstract:The article believes that lack of independent innovation capability has become a major obstacle to the development of the strategic emerging industries in Henan Province, and thus independent innovation must be the only road to the industrial transformation that relies on investment in resources, extensive growth and pure technology introduction.The article selects 2 first-leveled indicators, 3 second-leveled indicators and 13 third-leveled indicators to construct an independent innovation capability evaluation index system for the strategic emerging industries in Henan Province and uses the Range Transformation and Principal Component Factor Analysis to measure the independent innovation capability of the strategic emerging industries there.It then reveals the problems in developing the independent innovation capability of the strategic emerging industries and puts forward some solutions and strategic recommendations on enhancing the independent innovation capability of the strategic emerging industries combined with the situation in Henan Province.

Key Words：strategic emerging industry; innovation; evaluation

中圖分類號：F276.44

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-1751(2015)02-0096-08

作者簡介：王文霞(1978-)，女，河南新鄉(xiāng)人，碩士，副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)。

基金項目：2013年河南省科技廳軟科學(xué)項目(132400410272)，河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項目(13A790037)

收稿日期：2015-03-01