高等教育強國建設中的矛盾審視與政策化解

白 強，王運來

(南京大學 教育研究院，江蘇南京 210093)

從“211工程”到“985工程”，再到“2011計劃”，是世紀之交中國高等教育改革的三大戰(zhàn)略舉措，堪稱近20年來中國高等教育改革的三大里程碑，它適應了世界高等教育改革發(fā)展的趨勢，吹響了邁向高等教育強國的號角，加快了中國從人力資源大國向人力資源強國轉變的步伐，回應了廣大人民群眾對高等教育的期盼，體現(xiàn)了社會集中力量辦大事的優(yōu)勢，開創(chuàng)了一條有中國特色、世界水平的高等教育改革發(fā)展的道路。但是，由于高等教育系統(tǒng)自身的特殊性和中國現(xiàn)實的體制內(nèi)環(huán)境，又決定了中國高等教育改革在政策制定與政策實施上面臨著諸多的矛盾沖突［1］，這些矛盾沖突在哲學上體現(xiàn)為“政治論”與“認識論”兩種高等教育觀的矛盾沖突，在本質上則是國家政治權利與大學學術權利的矛盾、政府行政權力與大學學術權力的沖突。正確認識高等教育改革發(fā)展的規(guī)律，進而找到化解這些矛盾和沖突的政策，是實現(xiàn)中國“高等教育強國”之夢的必然選擇。

一、邁向高等教育強國的歷史背景

(一)高等教育面臨全新的挑戰(zhàn)

中國自1978年開始全方位的改革開放，30多年來，黨和政府始終把教育擺在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，不斷深化高等教育改革，高等教育整體質量不斷提高，高等教育的改革和發(fā)展取得了歷史性成就，實現(xiàn)了歷史性的跨越。據(jù)統(tǒng)計，2007年，全國各類高等教育在讀人數(shù)已達2 700萬人，居世界第一;高等教育毛入學率達23%，進入了高等教育大眾化階段;受過高等教育的人口超過7 000萬人，有高等教育學歷的從業(yè)人員總數(shù)居世界第二。中國已經(jīng)成為名副其實的世界高等教育大國［2］。但是，“大而不強”一直是中國高等教育改革的“心結”。一方面，中國的高等教育質量還不完全適應國家經(jīng)濟社會發(fā)展和人民群眾接受良好高等教育的要求，主要表現(xiàn)在教育觀念相對落后，內(nèi)容方法比較陳舊，教育體制機制不完善，學校辦學活力不足，與世界一流大學相比，辦學質量還有相當?shù)牟罹?，接受良好高等教育成為人民群眾強烈期盼，深化高等教育改革成為全社會共同心聲。另一方面，世界正處在大發(fā)展大變革大調整時期。經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，科技進步日新月異，人才競爭日趨激烈，而國家又正處在改革發(fā)展的關鍵時期，經(jīng)濟建設、政治建設、文化建設、社會建設以及生態(tài)文明建設全面推進，工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、市場化、國際化深入發(fā)展，人口、資源、環(huán)境壓力日益加大，經(jīng)濟發(fā)展方式加快轉變，都凸顯了提高國民素質和提高人才培養(yǎng)質量的重要性和緊迫性［3］。人民的期盼和社會的發(fā)展，迫切要求中國高等教育作出全新的改革。

(二)黨和國家對高等教育提出了戰(zhàn)略要求

“先有哈佛，后有美國”，世界強國的崛起必先有一流大學的崛起。自20世紀90年代以來，國際競爭日趨激烈，黨和政府深刻認識到，強國必先強教，而作為最高層次的高等教育是經(jīng)濟社會發(fā)展的橋頭堡，是一個國家綜合國力和科學文化水平的重要標志，是國家核心競爭力的重要支撐，在引領國家未來發(fā)展中發(fā)揮著關鍵作用。鑒此，黨和國家發(fā)出了建設“高等教育強國”的戰(zhàn)略號召，明確提出了從“高等教育大國”向“高等教育強國”轉變的戰(zhàn)略要求。于是，以“211工程”、“985工程”、“2011計劃”為牽引的中國三大高等教育改革重大戰(zhàn)略舉措便應運而生，其核心要旨在于以“211工程”、“985工程”和“2011計劃”為抓手，通過國家重大戰(zhàn)略的實施驅動實現(xiàn)以創(chuàng)新能力、學科建設、人才培養(yǎng)質量為重要體現(xiàn)的高等教育整體實力的全面提升，從而加快中國從高等教育大國向高等教育強國轉變的步伐［4］。在這樣的戰(zhàn)略背景下，作為“智力城”的現(xiàn)代大學及時調整，轉向現(xiàn)實［5］，高揚服務社會的使命，面向國家重大戰(zhàn)略需求，掀起了以“內(nèi)涵發(fā)展、質量提升”為主題的高等教育改革發(fā)展新高潮。

二、邁向高等教育強國的政策回顧

(一)“211工程”

“211工程”是中國為實現(xiàn)跨越式發(fā)展的一項跨世紀改革奠基工程。早在1990年6月，原國家教委在制定全國教育事業(yè)十年規(guī)劃和“八五”計劃時就研究了在“八五”期間集中力量辦好一批重點大學的問題。當時提出在2到3個五年計劃內(nèi)，有計劃地重點投資建成30所左右的重點大學。后來考慮到要形成一批行業(yè)帶頭學校，又經(jīng)過多次研究，確定到2000年前后重點建設100所左右的高等學校。這項發(fā)展高等教育的措施開始簡稱為“211計劃”，后來確定為“211工程”?？梢哉f，“211工程”是“重點大學”的延續(xù)。

1993年2月，黨中央、國務院正式聯(lián)合發(fā)布《中國教育改革和發(fā)展綱要》，同年7月，國家教委發(fā)出《關于重點建設一批高等學校和重點學科點的若干意見》，決定設置“211工程”重點建設項目。1994年5月開始啟動部門預審。1995年，經(jīng)國務院批準，新中國成立以來國家在高等教育領域正式立項的規(guī)模最大的重點建設工程——“211工程”正式啟動。目前，全國共有112所高校立項進入“211工程”?！?11工程”建設內(nèi)容主要包括重點學科、公共服務體系和學校整體條件建設。按照規(guī)劃，“211工程”一期打基礎，總投資近30億;二期上水平，總投資60億;三期求突破，總投資1億。

(二)“985工程”

“985工程”是在“211工程”基礎上實施的一項高等教育改革提升工程，中國第一次明確提出了建設“世界一流大學”的目標和任務。1998年5月4日，江澤民在北京大學建校100周年慶祝大會上指出“為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學”。1998年12月，教育部發(fā)布了《面向21世紀教育振興行動計劃》，決定在“211工程”建設的基礎上，重點支持部分高等學校創(chuàng)建具有世界先進水平的一流大學和一流學科。1999年1月，國務院批準這項計劃，“985工程”正式實施。

“985工程”的目標是建設若干所世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學。主要舉措是建立高等學校新的管理體制和運行機制，集中資源，突出重點，體現(xiàn)特色，發(fā)揮優(yōu)勢，跨越式發(fā)展;主要任務包括機制創(chuàng)新、隊伍建設、平臺基地建設、條件支撐和國際交流與合作。最初入選“985工程”的高校有九所，即北京大學、清華大學、南京大學、復旦大學、浙江大學、哈爾濱工業(yè)大學、上海交通大學、中國科技大學、西安交通大學，被稱為“九校聯(lián)盟”。目前，“985工程”已發(fā)展到39所高校，確立了中國建設“世界一流”和“高水平”大學的基本架構。

(三)“2011計劃”

“2011計劃”是“985工程”基礎之上的又一次體現(xiàn)國家意志的重大戰(zhàn)略舉措。2011年4月24日，胡錦濤總書記在清華大學百年校慶大會上發(fā)表了重要講話，明確提出要積極推動協(xié)同創(chuàng)新，通過體制機制創(chuàng)新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進資源共享，聯(lián)合開展重大科研項目攻關，在關鍵領域取得實質性成果。教育部、財政部高度重視，決定啟動“2011計劃”。2012年3月22日，在全面提高高等教育質量工作會上，教育部、財政部聯(lián)合發(fā)布了《關于實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》，“2011計劃”正式實施。

“2011計劃”的總體思路是以“國家急需、世界一流”為根本出發(fā)點;以人才、學科、科研三位一體創(chuàng)新能力提升為核心任務;以協(xié)同創(chuàng)新中心為載體;以創(chuàng)新發(fā)展方式轉變?yōu)橹骶€，深化高校的機制體制改革?？偰繕耸浅浞职l(fā)揮高校多學科、多功能的優(yōu)勢，積極聯(lián)合國內(nèi)外創(chuàng)新力量，有效整合創(chuàng)新資源，構建協(xié)同創(chuàng)新的新模式與新機制。具體作法是建立一批“協(xié)同創(chuàng)新中心”，集聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，取得一批重大標志性成果，成為具有國際重大影響的學術高地、行業(yè)產(chǎn)業(yè)技術的研發(fā)基地、區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引領陣地和文化傳承創(chuàng)新的主力陣營。到2013年，全國共計培育了167個協(xié)同創(chuàng)新中心，由高校牽頭，聯(lián)合了科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府等優(yōu)勢資源，吸納了超過200億元的社會資金。經(jīng)過嚴格評審，最終有14個中心成為“2011計劃”首批國家協(xié)同創(chuàng)新中心。

三、邁向高等教育強國政策的矛盾審視

(一)國家意志超越大學精神

按照著名哲學家布魯貝克的理論，大學的存在有兩種理由，一種是認識論哲學，即追求高深學問;另一種是政治論哲學，即人們追求高深學問不僅出于閑逸的好奇，而且還因為它對國家有著深遠的影響［6］。事實上，在大學日益走進社會中心的今天，大學的社會服務功能日益彰顯，已經(jīng)成為推動社會發(fā)展的“動力站”和“智力庫”。世界高等教育發(fā)展史證明，大學要獲得發(fā)展，既要堅持“閑逸的好奇”精神，又要主動適應社會需求。因此，這兩種哲學基礎都應當兼顧，只有堅持“知識論”與“政治論”的共生共存與和諧統(tǒng)一，也就是說既要服務于國家戰(zhàn)略利益需求也要尊重大學內(nèi)在精神，才能保證現(xiàn)代高等教育的“合法存在”與良性發(fā)展。

綜觀中國高等教育改革的三大戰(zhàn)略舉措，國家驅動、政府主導成為中國大學改革的原動力，在政策取向上更多地體現(xiàn)為國家意志的要求，大學精神表現(xiàn)出服從的被動性，政治論哲學觀明顯占了絕對優(yōu)勢。另外，從“211工程”、“985工程”和“2011計劃”的實施情況看，從入選大學名單的確定到建設經(jīng)費的具體劃撥，從重點學科的審批設置、協(xié)同創(chuàng)新中心的審核確定再到大學校長的任免，均直接而鮮明地表現(xiàn)出國家意志的要求，甚至連哪些大學建成“世界一流大學”、哪些大學建成“世界高水平大學”都有嚴格的“圈層排序”，國家依據(jù)不同層次的高校確定不同的資源配置力度，過分重視大學的工具價值，忽略了大學探求真理的根本使命，這與大學發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律難免發(fā)生沖突。

(二)行政權力越位學術權力

大學不同于一般意義上的社會組織，而是一個由學者和學生組成的、致力于尋求真理之事業(yè)的共同體［7］。大學這一屬性決定了高等教育改革應當充分尊重和充分發(fā)揮大學學術權力在治校辦學中的重要作用。如果行政權力超越學術權力，現(xiàn)代大學將無法積淀大學精神。當然，尊重學術權力，并不是否定行政權力，而是要實現(xiàn)二者的相對平衡與良性互動，共同推進大學的發(fā)展進步。

審視中國20世紀之交三次高等教育改革重大戰(zhàn)略部署，從中央高層決策到大學具體實施都明顯地體現(xiàn)出行政權力對學術權力的超越。一方面，中央決策前欠缺科學、周密和深入的論證，出臺的系列指導文件明顯滯后于科學咨詢和論證。直到現(xiàn)在，對于“一流大學的內(nèi)涵是什么”、“一流大學有哪些基本特征”、“一流大學有什么樣的成長規(guī)律”等根本性問題在理論界都還存在著較大的爭論。正如武漢大學前校長劉道玉在2008年第三屆魯迅論壇上所言“建設世界一流水平的大學，這10年來講得是越來越多了，但真正理解的卻似乎越來越少了”。認識上的誤差勢必導致大學在建設實踐中缺乏明確的方向和盲目服從。從大學的具體實施情況看，行政決策在重點平臺的設置、重點學科的確定、協(xié)同創(chuàng)新中心的培育以及建設經(jīng)費的配置等過程中也發(fā)揮著決定性的支配作用［8］，專家學者雖然有機會參與到學校的決策咨詢中，但由于缺乏行政權力與學術權力的相互制衡機制，很難真正發(fā)揮學術權力作用，最終決策權還是掌握在以校長為“軸心”的行政權力體系手中，明顯表現(xiàn)出學術權力對行政權力的被動性。

(三)外在模仿重于內(nèi)在塑造

中國高等教育改革的根本目的是要通過建設世界一流大學和高水平大學，提高教育整體質量，辦好人民滿意的教育。但在世紀之交近20年的中國高等教育改革過程中，無論是上層政策制定者，還是作為具體執(zhí)行者的大學，并沒有充分考慮到大學探索真理的精神品格，高等教育改革在操作層面更多地表現(xiàn)出對國外一流大學外在形式的盲目模仿。進入“211工程”和“985工程”陣列的大學各有雄心壯志，紛紛提出“要與國際一流大學接軌”，有的大學還開列出建成“世界一流大學”的時間表，但很多大學都還沒有跳出“向國外一流大學學習”和“以歐美國家的世界一流大學為榜樣”的思路［9］，盲目仿效西方，特別是美國一流大學的辦學模式，造成不少國內(nèi)大學在諸多方面的雷同，從而淡化了自身特色。

當然，借鑒世界一流大學的先進辦學經(jīng)驗是必要的，也是必須的。問題是中國的國情不同于西方，高等教育改革是在基礎薄弱、經(jīng)驗不足的情況下進行的，在學習西方先進辦學經(jīng)驗的同時，更應該思考“它們這些經(jīng)驗背后的靈魂是什么”和“我們?nèi)绾嗡茉熳陨淼木衿犯瘛钡葐栴}。“一流”和“高水平”的內(nèi)在原因不在于經(jīng)費的雄厚、校舍的豪華、論文的數(shù)量和科研項目的多少，更在于大學自身獨具特色的精神品格。綜觀歐美各國，一流大學也好，高水平大學也罷，它們“除了擁有世界一流教學科研成果和強大的物質技術基礎等硬指標外，還有寬松活躍的學術環(huán)境和探求真理的科學精神”［10］。

四、邁向高等教育強國的政策化解

(一)準確把握高等教育發(fā)展的內(nèi)在邏輯

服務社會是當代大學不可推卸的責任。事實上，大學并是孤立的事物，不是老古董，相反，它是時代的表現(xiàn)，是對現(xiàn)在和未來都會產(chǎn)生影響的一種力量［11］。毫無疑問，適應國家重大戰(zhàn)略需求，深化高等教育改革，充分發(fā)揮大學引領社會發(fā)展進步的積極作用，是當代大學義不容辭的神圣使命。而值得強調的是，世界一流大學的發(fā)展史也告訴我們，大學對社會的適應，是主動適應，而不是被動迎合?！按髮W者，研究高深學問者也”［12］。它是以學術為志業(yè)、以真理為追求的有機體，有其自身的內(nèi)在邏輯和發(fā)展規(guī)律?？疾焓澜缫涣鞔髮W發(fā)展史，不難發(fā)現(xiàn)，堅定的大學理念、科學的大學治理、一流的大學師資、卓越的大學校長、開放的辦學胸懷以及深厚的文化積淀等是牛津、劍橋、哈佛和耶魯?shù)瘸蔀槭澜缫涣鞔髮W的共同成長規(guī)律，而雄厚的辦學資金和優(yōu)越的辦學設施并不是它們成為一流大學的必要條件。因此，中國高等教育改革的重心應當是深入到對大學本質屬性和對一流大學辦學規(guī)律的深入研究與準確把握，進而在充分尊重大學獨特品格的前提下著力推進政策層面的科學設計，通過分類指導、科學評價、政策激勵等措施為大學主動適應社會、辦出特色和提升水平提供制度和政策上的導向，這才是中國高等教育實現(xiàn)跨越式發(fā)展的科學之道。

(二)堅持國家意志與大學精神的和諧統(tǒng)一

“政治論”和“認識論”兩種高等教育哲學并非完全對立，而是可以統(tǒng)一的。從根本上講，大學之所以追求真理、崇尚自由，歸根到底是因為大學有助于促進國家的發(fā)展和民族的長遠進步;同理，大學只有更好地適應國家戰(zhàn)略需求，服務社會發(fā)展才能更好地弘揚大學精神。在大學日益走進社會中心的今天，“高等教育比過去任何時候更加是社會的一部分”［13］，現(xiàn)代大學肩負著服務社會和追求真理的雙重使命。但問題是，大學對社會的適應并不是一味地對國家意志的絕對服從，而是在堅持大學自身學術品性和獨特精神的前提下的一種積極的、主動的經(jīng)過深思熟慮的調整和適應。哈佛大學從傳統(tǒng)教學型地方小學院發(fā)到研究型、國際化的國家大學，雖然經(jīng)歷了許多重大適應社會需求的改革，但其每次重大改革均沒有放棄對大學精神和自身品格的頑強堅守。同樣，中國民國時期創(chuàng)造大學傳奇的西南聯(lián)大，也沒有一味迎合國民黨政府“培養(yǎng)工科實用人才”的要求，而始終堅持“專識教育”與“通才教育”的有機結合，才有后來西南聯(lián)大人才輩出的輝煌。因此，高等教育改革必須以尊重大學精神為前提，既不能走完全的“政治論”路線，也不能走單純的“認識論”路線，在政策導向上要把國家意志與大學精神有機地統(tǒng)一起來，既要積極鼓勵和大力支持大學主動適應國家戰(zhàn)略需求，積極參與社會服務，又要充分尊重大學精神品格，尊重大學自主辦學規(guī)律，如此才能促進大學更好地履行研究學術和服務社會的雙重使命，從而實現(xiàn)國家發(fā)展與大學發(fā)展的雙向需求和互動共贏。

(三)堅持政府指導和大學自治的有機統(tǒng)一

從根本上講，高等教育改革發(fā)展的內(nèi)在動力來源于大學的自我發(fā)展需求，來源于大學自我生存的危機感和勇于競爭的內(nèi)發(fā)精神，而不是來源于政府的外在扶持，更不是來源于政府的行政規(guī)劃。為什么哈佛、耶魯、普林斯頓、麻省理工、斯坦福等這些非公立的大學能夠發(fā)展成為世界一流大學?就是因為它們有著強烈的追求卓越的內(nèi)在動力在支撐著它們不斷地改革創(chuàng)新以適應不斷發(fā)展變化的社會，它們是在強烈發(fā)展渴求的趨使下，在自由競爭中脫穎而出的，而不是美國政府精心“規(guī)劃”出來的。經(jīng)驗告訴人們，如果政府把大學當作行政隸屬機構去控制，要求大學服從政府需求，執(zhí)行政府指示，就會窒息大學的活力;同樣，如果大學一味地迎合外在價值追求，也會迷失自己的方向。洪堡認為“國家決不應指望大學同政府的眼前利益直接地聯(lián)系起來;卻應相信大學若能完成它們的真正使命，則不僅能為政府眼前的任務服務，還會使大學在學術上不斷地提高，從而不斷地開創(chuàng)更廣闊的視野基地，并且使人力物力得以發(fā)揮更大的功用，其成效是遠非政府的近前布置所能意料的”［14］。因此，在中國高等教育改革過程中，達成政府宏觀指導與大學自主自治的有機統(tǒng)一是高等教育改革發(fā)展的必然選擇?！罢痛髮W之間必須達成這種理解，只有這樣，大學才能夠擁有適當?shù)淖灾?，同時又會承擔充分參與發(fā)展進程的職責”［15］。政府應當切實轉變職能，進一步擴大高校辦學自主權，減少對大學的直接干預，真正把政府職能重心轉移到對大學的宏觀指導上來，通過立法、撥款、服務、政策導向、質量評價等立法與行政的間接手段給大學一片自由的空間和競爭的土壤。

(四)堅持外在借鑒與內(nèi)在塑造的辯證統(tǒng)一

一個民族能夠實現(xiàn)“跨越式”發(fā)展，它必定是一個善于學習的民族。中國在從高等教育大國邁向高等教育強國的過程中，學習和借鑒西方一流大學的先進經(jīng)驗是必要的，也是必須的，因為學習借鑒能夠少走彎路，加快進程，有利超越。但是，如果盲目仿效西方“一流”的外在形式，不加分析和取舍地移植它們的“先進經(jīng)驗”，中國大學將失去自我精神和獨特品性。因此，中國大學在學習西方一流大學的過程中，不能只看到它們一流教學科研成果、一流師資隊伍和強大的物質技術基礎等外在形式，關鍵是要學到這些外在形式背后的精神實質——追求卓越的辦學理念、探求真理的科學精神、寬松自由的學術環(huán)境以及主動適應社會的應變能力。埃利奧特改造哈佛大學的成功，就在于他把哈佛大學改造成為了“具有德國大學風格和美國實用主義結合的模式”［16］。中國的高等教育改革只有“從關注硬指標的顯性增長向致力于軟實力的內(nèi)在提升轉變”［17］，才能走出一條中國特色、世界水平的現(xiàn)代高等教育發(fā)展之路。中國有中國的國情，中國大學應有中國大學的特色，只有把學習外國先進經(jīng)驗和塑造自身精神品格統(tǒng)一起來，從傳承大學優(yōu)良傳統(tǒng)，凝練大學自身內(nèi)涵，創(chuàng)新大學辦學理念，推進學術自由和營造開放包容、追求卓越的學術氛圍等方面做起，才能真正形成具有中國特色的大學精神文化，從而為推動中國大學的持續(xù)發(fā)展提供強大的精神力量。

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