地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境影響的實證研究

韋 淼李文潔馬 媛

（①四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 四川成都 610065②③成都學(xué)院（成都大學(xué)）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 四川成都 610106）

地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境影響的實證研究

韋 淼①李文潔②馬 媛③

（①四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 四川成都 610065②③成都學(xué)院（成都大學(xué)）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 四川成都 610106）

文章選取2007-2011年我國31個?。ㄊ校?、自治區(qū)的數(shù)據(jù)研究了地方保護(hù)對森林覆蓋率與空氣質(zhì)量的影響。分別采用混合OLS回歸與IV估計，研究發(fā)現(xiàn)地方保護(hù)對衡量生態(tài)環(huán)境和空氣質(zhì)量的四個指標(biāo)的影響均在1%的顯著水平上呈不利影響，引入工具變量后影響系數(shù)加大，說明地方保護(hù)主義的存在嚴(yán)重影響了生態(tài)環(huán)境的惡化，該研究結(jié)果對保護(hù)環(huán)境與建立統(tǒng)一市場均有一定的參考價值。

地方保護(hù)；空氣質(zhì)量；森林覆蓋率

一、背景

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，政府的角色如果不是維持市場的有序競爭，而是通過地方保護(hù)加劇了市場的無序競爭，就會造成市場失靈越發(fā)嚴(yán)重，而市場失靈的一個顯著表現(xiàn)就是環(huán)境污染。近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一些地方政府為了追求政績而對該地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行地方保護(hù)，從而造成了市場和政府的雙重失靈，這在一定程度上加快了生態(tài)環(huán)境的惡化，使得生態(tài)環(huán)境的發(fā)展失衡。

大部分學(xué)者對地方保護(hù)的研究集中在地方保護(hù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的影響，鮮有學(xué)者做過地方保護(hù)對于生態(tài)環(huán)境的影響。本文試圖探究地方保護(hù)與生態(tài)環(huán)境之間的密切關(guān)系，并希望對現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境保護(hù)的政策制定提供實證分析基礎(chǔ)。本文從國有企業(yè)的比重與生態(tài)環(huán)境衡量指標(biāo)的關(guān)系出發(fā)，通過實證研究，定量分析了地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境的影響，得出了地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境具有負(fù)面影響的結(jié)論。本文首先對現(xiàn)有的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，然后建立了地方保護(hù)和生態(tài)環(huán)境關(guān)系間的計量模型，利用混合最小二乘法和工具變量法對模型進(jìn)行了回歸，最后對所得出的估計結(jié)果進(jìn)行了分析。

二、文獻(xiàn)綜述

地方保護(hù)的影響研究主要集中在對經(jīng)濟(jì)的影響上，具有代表性的研究成果包括：白重恩等分析了地方保護(hù)主義對于產(chǎn)業(yè)的地區(qū)集中度的影響，發(fā)現(xiàn)了在利稅率較高以及國有化程度較高的產(chǎn)業(yè)，地方保護(hù)主義更加嚴(yán)重，而產(chǎn)業(yè)的地區(qū)集中度也相應(yīng)更低（白重恩，2004）。李善同等通過調(diào)查問卷調(diào)查的方式，分析了國內(nèi)地方保護(hù)的現(xiàn)狀，現(xiàn)階段地方保護(hù)方法和手段所呈現(xiàn)的特征以及今后政策著力點等問題（李善同，2004）。Young分析了中國在改革期間地方保護(hù)主義現(xiàn)象，對各地區(qū)的五個部分(農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建設(shè)、交通和貿(mào)易)以及國民生產(chǎn)總值中三個部分(第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè))相對比重演變的趨勢進(jìn)行了研究（Young，2000）。

在關(guān)于地方政府政策與環(huán)境的關(guān)系研究中，楊洪剛等指出在環(huán)境治理中出現(xiàn)了角色錯位的現(xiàn)象，一些地方政府片面追求經(jīng)濟(jì)增長，很大程度上依賴于高資源消耗、高環(huán)境污染的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，對環(huán)境的保護(hù)在很大程度上還停留在“先污染后治理”階段（楊洪剛，2014）。朱邦冉等認(rèn)為地方政府對環(huán)境保護(hù)認(rèn)識上的不足也是造成環(huán)境惡化的原因之一（朱邦冉，2007）。曹凌燕等從利益和制度上分析，認(rèn)為影響地方政府行為的主要因素是其自利性以及不斷擴(kuò)張的自主性，使其具備了保護(hù)污染企業(yè)進(jìn)而與之合謀的可能最終促成了政府在治理城市污染中的行為偏差（曹凌燕，2014）。勞可夫等學(xué)者研究認(rèn)為受到地方利益的驅(qū)動，地方政府在對企業(yè)征收排污稅的過程中執(zhí)行的排污稅率低于中央政府規(guī)定的水平，使企業(yè)的排污控制壓力和努力減少，因此企業(yè)生產(chǎn)過程中的排污量也偏高，直接導(dǎo)致對生態(tài)環(huán)境的影響（勞可夫，2007）。黃晗通過研究發(fā)現(xiàn)對GDP的崇拜因素使地方政府執(zhí)行環(huán)境政策時面對環(huán)境保護(hù)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的抉擇（黃晗，2013）。

大部分關(guān)于地方保護(hù)的研究文獻(xiàn)主要集中在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，鮮有文獻(xiàn)將地方保護(hù)的影響延伸至對生態(tài)環(huán)境的影響。本文試圖探討地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境的影響，通過實證分析研究地方保護(hù)與衡量空氣質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境的四個指標(biāo)之間的關(guān)系。

三、數(shù)據(jù)測量和模型設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本文采用2007-2011年全國31個?。ㄊ校┳灾螀^(qū)5年間的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和環(huán)境數(shù)據(jù)作為研究樣本，對政府的地方保護(hù)與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行研究。本文采用的155個有效樣本中，國有單位就業(yè)人數(shù)指標(biāo)來源于中國統(tǒng)計局，國有單位生產(chǎn)總值來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，各地空氣質(zhì)量衡量指標(biāo)（DAQ,SO2,PM10）來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》?？諝赓|(zhì)量衡量指標(biāo)主要采用的是各個省會城市的空氣質(zhì)量指標(biāo)，國有單位總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比例是用該地區(qū)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值除以該地區(qū)總產(chǎn)值的比例，國有單位就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比例是采用國有單位各地區(qū)分登記注冊類型城鎮(zhèn)就業(yè)人員年末人數(shù)占各地區(qū)分登記注冊類型城鎮(zhèn)合計就業(yè)人員年末人數(shù)的比例。

表1 變量描述性統(tǒng)計

（二）模型設(shè)計與變量定義

1.模型設(shè)計與解釋

Yit=α+β1Protectit+β2Xit+μit

其中，Yit表示第i省第t年的空氣質(zhì)量指標(biāo)（包括DAQ、PM10、SO2三項指標(biāo)）和森林覆蓋率。Protectit為地方保護(hù)程度的衡量指標(biāo)向量。Xit為一組控制變量，包括年末總?cè)丝?、客運量、貨運量、地理位置等衡量各省經(jīng)濟(jì)與環(huán)境狀況的指標(biāo)。μit是隨機(jī)擾動項，α、β1、β2為待估計系數(shù)。

2.指標(biāo)解釋

(1)因變量

基于以上說明，結(jié)合統(tǒng)計年鑒中的數(shù)據(jù)，本模型選取了以下變量作為衡量空氣質(zhì)量與生態(tài)環(huán)境的指標(biāo)。

①空氣質(zhì)量達(dá)到及好于二級的天數(shù)DAQ（Days of Air Quality Equal to or Above Grade II (days)）：用于衡量全年空氣質(zhì)量好壞，數(shù)字越大，空氣質(zhì)量越好。

②可吸入顆粒PM10（Particulate Matter）：指環(huán)境空氣中空氣力學(xué)當(dāng)量直徑小于等于10的顆粒物，用于衡量空氣質(zhì)量好壞，PM10值越大，污染越嚴(yán)重。

③二氧化硫SO2（Sulfur Dioxide）：每立方米空氣中二氧化硫物的含量，用于衡量空氣質(zhì)量好壞，SO2值越大，污染越嚴(yán)重。

④森林覆蓋率：指以行政區(qū)域為單位的森林面積占區(qū)域土地總面積的百分比。計算公式為：森林覆蓋率=森林面積/土地總面積×100%。

(2)自變量

1）地方保護(hù)程度衡量指標(biāo)向量

①國有產(chǎn)值比重：國有單位生產(chǎn)總值占地區(qū)總產(chǎn)值的比例，用以衡量地方保護(hù)程度。

②國有就業(yè)比重：國有單位就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比例，用以衡量地方保護(hù)程度。

2）控制變量

③客運量：用于衡量年度交通運輸運行狀況。

④貨運量：用于衡量交通運輸運行狀況。

⑤普通高等學(xué)校在校學(xué)生人數(shù)：用于衡量該市高等教育狀況和水平。

⑥年末總?cè)丝冢河糜诤饬砍鞘腥丝诘脑鲩L。

⑦一般預(yù)算支出：用于衡量地方財政支出狀況。

⑧第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值：用于衡量工業(yè)發(fā)展程度。在我國第二產(chǎn)業(yè)主要包括采掘業(yè)、制造業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)。

⑨一般預(yù)算收入：用于衡量財政收入狀況。

⑩地區(qū)虛擬變量：包括是否屬于東部（虛擬變量，屬于東部地區(qū)為1，否則為0）和是否屬于西部（虛擬變量，屬于西部地區(qū)為1，否則為0）兩個虛擬變量。

3.估計方法

由于地方保護(hù)程度是不可直接觀測的，故本實證研究是利用國有企業(yè)的比重（包括國有單位就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比例和國有單位總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值比例兩個指標(biāo)）來衡量地方保護(hù)程度（白重恩，2004）。國有比重越高的地區(qū)通常地方保護(hù)程度越高，但是也存在一定的測量誤差，導(dǎo)致估計系數(shù)有偏。本文利用兩類地方保護(hù)的衡量指標(biāo)，將國有單位就業(yè)人數(shù)比重作為國有產(chǎn)值比重的工具變量（Instrument Variable）來消除誤差。

具體來看：y=xβ+yz*+u，當(dāng)z*是不可觀測的變量或者z*存在著測量誤差時，我們可以找到一個相似的且可觀測的變量z來代替 z*。令z=z*+ξz，并有E(ξz)=0，z是可以觀測的，但z*是不 可 觀 測 的 。 假 設(shè) cov(z*,ξz)=0，則 有cov(z,ξz)≠0，那么原模型為：y=xβ+yz*+u=xβ+ y(z-ξz)+u=xβ+yz-yξz+u=xβ+yz+u0。其中u0= -yξz+u,即將 -yξz+u看作新的誤差 u0,則在cov(z,ξz)≠0的前提下有≠0；因此直接用存在測量誤差的變量會導(dǎo)致模型估計系數(shù)有偏。

我們可以通過兩次獨立的觀測值（國有單位就業(yè)比重、國有單位產(chǎn)值比重）來解決該問題。假設(shè)：

z1=z*+v1, z2=z*+v2

由于 cov(v1,v2)=0，可以推出cov(v1,z2)=0和cov(z1,v2)=0。因此有z1可以作為z2的IV，且z2也可以作為z1的IV。所以可引用上述方法于本研究中，即用國有單位就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比例作為國有單位總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值比例的IV來解決測

量誤差的問題。

本文首先用混合OLS估計作一般性估計，該估計結(jié)果沒有對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，其估計結(jié)果主要用于參照對比后續(xù)的估計?；趯σ陨夏Ｐ椭谐霈F(xiàn)的測量誤差問題，本文用IV估計方法來進(jìn)行修正。IV估計的選擇依據(jù)是z1,z2是兩次獨立的國有比重觀測值，二者可以互為IV。

四、估計結(jié)果

（一）混合最小二乘法（Pooled-OLS）估計結(jié)果

為了研究地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境的影響，本文首先采用了混合最小二乘法（Pooled-OLS）進(jìn)行回歸。從模型回歸結(jié)果可以看出；地方保護(hù)（國有單位總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值比例）對森林覆蓋率的影響為負(fù)，且在1%的水平上顯著，即森林覆蓋率越小地方保護(hù)越嚴(yán)重，這與預(yù)期相符合；地方保護(hù)對可吸入顆粒PM10的影響為正且在1%的水平上顯著，說明可吸入顆粒PM10的值越大空氣質(zhì)量越差，地方保護(hù)越嚴(yán)重，與預(yù)期相符；地方保護(hù)對二氧化硫含量的影響為正，說明地方保護(hù)越嚴(yán)重二氧化硫含量越高?？諝赓|(zhì)量好于二級的天數(shù)越多空氣質(zhì)量越好，地方保護(hù)對其顯著的負(fù)影響說明地方保護(hù)越嚴(yán)重空氣質(zhì)量越差。

從地區(qū)差異來看，東西部地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量差異較大。西部地區(qū)的空氣質(zhì)量和森林覆蓋率均顯著低于非西部地區(qū)，這對于西部地區(qū)制定關(guān)于環(huán)境防治與治理政策有十分重要的意義。各地區(qū)貨運量與各地區(qū)客運量對生態(tài)環(huán)境的影響原預(yù)期是呈現(xiàn)顯著相關(guān)性的，但回歸結(jié)果顯示各地區(qū)貨運量幾乎對生態(tài)環(huán)境沒有影響；各地區(qū)客運量明顯影響著生態(tài)環(huán)境，但其對森林覆蓋率的正向作用與對二氧化硫的負(fù)向作用都與真實情況相違背。

值得關(guān)注的是一般預(yù)算支出對森林覆蓋率和空氣質(zhì)量好于二級的天數(shù)5%的水平上顯著，且為正相關(guān)關(guān)系；與二氧化硫、可吸入顆粒PM10為負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明財政支出越大，用于環(huán)境治理防治等方面的費用比例就越大，對生態(tài)環(huán)境的正面影響效果就越明顯。

用普通高等在校人數(shù)衡量的教育，以及用年末總?cè)丝诤饬康某鞘腥丝谠鲩L對生態(tài)環(huán)境的影響與預(yù)期有較大出入。從正常情況來看，教育程度越高，森林覆蓋率面積越廣，而回歸系數(shù)為-0.000726，并無顯著性；城市人口增長快，人類正?；顒釉筋l繁，那么空氣質(zhì)量相對就會下降，回歸數(shù)據(jù)顯示二者卻是在1%的水平上的正向相關(guān)。這可能是變量選取不夠準(zhǔn)確造成的。

表2 對生態(tài)環(huán)境的影響結(jié)果

表3 考慮誤差情況下對環(huán)境影響的結(jié)果

（二）IV估計結(jié)果

為了研究地方保護(hù)對生態(tài)環(huán)境的影響，本文首先采用了混合最小二乘法進(jìn)行回歸，并且為了解決測量誤差對模型結(jié)果的影響，使結(jié)果更準(zhǔn)確，本文選用了工具變量IV來消除誤差（用國有單位就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比例作為國有單位生產(chǎn)總值占地區(qū)總產(chǎn)值的比例的IV，在后面的模型中可以看到）。

從IV估計的結(jié)果來看，國有單位總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值比例對森林覆蓋率的估計由系數(shù)-0.350變?yōu)?0.542，并從顯著程度上來看，均在1%的水平上顯著；國有單位總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值比例對可吸入顆粒PM10的影響由0.0892變?yōu)?.0870，顯著水平不變。對二氧化硫的影響由0.0538變?yōu)?.0739，對空氣好于二級的天數(shù)的影響由-97.72變?yōu)?123.3。采用IV估計減小了一定的估計誤差，使結(jié)果更加接近真實情況。東西部的顯著性與混合OLS模型回歸結(jié)果保持一致，西部的系數(shù)變化不大，西部地區(qū)森林覆蓋率系數(shù)由-0.133變成-0.129，增加了3%，地方保護(hù)對西部空氣質(zhì)量好于二級的天數(shù)上升了3.7%，雖然變動很小，但總體上來說改進(jìn)了結(jié)果的估計范圍。一般預(yù)算支出對二氧化硫影響的顯著程度也有所加強，第二總產(chǎn)值對森林覆蓋率的回歸系數(shù)由-1.95變成-2.23，且加強了顯著性。從總體上看，IV回歸使得系數(shù)更加精確，并且沒有改變各個變量對生態(tài)環(huán)境的正負(fù)向關(guān)系，而使顯著程度加強。這也驗證了該模型估計的結(jié)果的穩(wěn)定性。

結(jié)論

本文采用混合OLS估計與IV估計，對我國地方保護(hù)和生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行了實證分析研究。著重分析了國有企業(yè)比重與空氣質(zhì)量達(dá)到及好于二級的天數(shù)、可吸入顆粒PM10、二氧化硫、森林覆蓋率等四個指標(biāo)之間的關(guān)系。由于國有企業(yè)比重的衡量指標(biāo)測量存在一定的誤差，本研究采用IV估計來盡量減小測量誤差，使結(jié)果更具有參考價值。研究結(jié)果表明地方保護(hù)對于生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了負(fù)面的影響，這為地方政府制定生態(tài)環(huán)境保護(hù)的政策法規(guī)提供了實證分析基礎(chǔ)，對于制定可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策具有一定的參考價值。

由于最近2-3年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)并未完全公開，本文的研究未對近幾年的情況進(jìn)行分析。此外，本文未考慮不同省份間發(fā)展程度的差異，而不同省份所處的地理位置、文化背景、氣候特征、人口增長等也會造成該地區(qū)本身空氣質(zhì)量和森林覆蓋率的不同。因此，未來可以進(jìn)一步優(yōu)化衡量指標(biāo)，力求更精確地反映地方保護(hù)對于生態(tài)環(huán)境的影響。

[1]白重恩,杜穎娟,陶志剛,仝月婷.地方保護(hù)主義及產(chǎn)業(yè)地區(qū)集中度的決定因素和變動趨勢[J].經(jīng)濟(jì)研究,2004（4）:29-40.

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Empirical Study of Effects of Local Protectionism on Ecological Environment

Wei Miao①Li Wen-jie②Ma Yuan③

（①School of Economics,Sichuan University,Chengdu,610065②③School of Economics and Management,Chengdu University,Chengdu,610106）

This article estimates the effect of local protectionism on ecological environment by referring to data from 2007-2011 of 31 provinces,and applying the pooled-OLS and Instrument Variable Model in the study.Its results show that local protectionism has negative effect on ecological environment at 1%significant level.By in?troducing instrumental variables into the model,coefficient of the model becomes larger.This study is valuable for making decisions in establishing a unified market and protecting the environment.

local protectionism;air quality;forest coverage rate

10.16249/j.cnki.1005-5738.2015.03.029

F121.3

A

1005-5738（2015）03-200-006

[責(zé)任編輯：蔡秀清]

2015-06-10

2014年度成都學(xué)院（成都大學(xué)）青年基金重點項目“四川省新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與農(nóng)村消費需求的關(guān)系研究”（項目號：2014XJR03），四川省統(tǒng)計科學(xué)研究計劃項目重點項目“四川省新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)村居民消費問題研究”（項目號：2014SC47），四川省教育廳2014年度科研項目“開放經(jīng)濟(jì)下市場分割的發(fā)展新趨勢與建設(shè)中國統(tǒng)一市場的策略研究”（項目號：14SB0360）階段性成果。

韋淼，女，漢族，四川成都人，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，成都學(xué)院（成都大學(xué)）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，主要研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)。