國外學術(shù)界關(guān)于歐盟氣候政策研究的進展

修回日期：2014-10-28

國外學術(shù)界關(guān)于歐盟氣候政策研究的進展

高小升

(西北農(nóng)林科技大學 思政教研部，陜西 楊凌712100)

摘要：歐盟氣候政策是國外學術(shù)界比較關(guān)注的研究領(lǐng)域之一。國外學者的研究主要集中在歐盟氣候政策的發(fā)展、歐盟內(nèi)部氣候政策、歐盟氣候外交、歐盟的國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等四個領(lǐng)域，其中對歐盟排放貿(mào)易體系、歐盟在國際氣候談判中的立場、歐盟的國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的研究更是重中之重?？傮w看，國外學術(shù)界對歐盟氣候政策的研究具有明顯的階段性特征，凸顯出重經(jīng)濟分析、輕政治分析的趨勢。此外，歐盟氣候政策的綜合研究和理論分析尚顯薄弱。

關(guān)鍵詞：國外學術(shù)界；歐盟氣候政策；研究主題；進展

基金項目：教育部人文社會科學研究青年項目“中國氣候政策的國際反應(yīng)與評價研究”(13YJCGJW003)

作者簡介：高小升(1980-)，男，河南洛陽人，西北農(nóng)林科技大學思政教研部講師，博士，主要從事全球氣候變化談判、國外中國學等研究。

中圖分類號：F062.2文獻標志碼：A

作為由發(fā)達國家組成的氣候集團，歐盟歷來重視環(huán)境保護問題，因此在氣候變化問題政治化之后，歐盟便積極醞釀采取措施應(yīng)對氣候變化。目前，歐盟是國際氣候領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者和國際氣候規(guī)則的主要制定者，在應(yīng)對氣候變化問題的諸多方面走在世界前列，研究歐盟氣候政策意義重大。然而總體來看，國內(nèi)對歐盟氣候政策的研究尚未給予足夠重視，國外學術(shù)界倒有不少研究歐盟氣候政策的成果出現(xiàn)。基于此，梳理和評析國外研究歐盟氣候政策的相關(guān)成果是進一步深入研究的前提和基礎(chǔ)。

一、研究的總體狀況

20世紀80代末氣候變化問題政治化之后，歐共體就對其給予了積極的關(guān)注，并醞釀采取共同的氣候變化立場和措施，此時國外學術(shù)界并未對歐盟氣候政策給予重視。隨著《公約》的批準和生效以及為1995年召開的《公約》第一次締約方大會(COP1)做準備，歐盟氣候政策研究進入美歐學界的視野，尤其是歐洲學者開始探討歐盟應(yīng)該采取什么樣的共同氣候立場和氣候目標。國外主要的學術(shù)刊物刊登歐盟氣候政策研究方面的文章日漸增多，歐洲國家相關(guān)的期刊和研究中心更是成為該研究的基地和中心，英國還創(chuàng)辦了專門研究氣候政策的雜志——《氣候政策》(Climate Policy)。自此之后，國外學術(shù)界關(guān)于歐盟氣候政策的著作和研究論文如雨后春筍般出現(xiàn)，研究范圍不斷擴大，研究深度日漸加強。

首先，多部研究歐盟氣候政策的學術(shù)專著、編著先后出版。1992年英國皇家國際事務(wù)研究所(Chatham House)組織了一次關(guān)于歐盟氣候政策的專題討論會，與會者的論文后被編輯出版，是國外學術(shù)界第一本從國際政治角度對歐盟氣候政策進行論述的著作[1]。此后，多部歐盟氣候政策研究的著作陸續(xù)出版，主要的編著有：蒂姆·奧里奧丹和吉爾·雅格主編的《氣候變化的政治學：歐洲人的視角》[2]、尤特·考利爾和拉格納·魯夫斯泰德《歐盟氣候政策的政治現(xiàn)狀》[3]、喬伊特·古普塔和邁克爾·格魯布主編的《氣候變化與歐盟領(lǐng)導(dǎo)權(quán)》[4]、貝恩德·漢斯尤根斯主編的《氣候政策中的排放貿(mào)易：美國與歐洲的觀點》[5]、馬里安·皮特斯等主編的《歐盟氣候政策——新管理倡議的挑戰(zhàn)》[6]、保羅·哈里斯主編的《歐洲與全球氣候變化》[7]、邁克爾·福萊和馬里安·皮特斯主編的《氣候變化與歐盟排放貿(mào)易》[8]、塞巴斯蒂安·歐貝特和馬克·帕倫埃爾斯主編的《歐盟的新氣候政策：盟內(nèi)立法與氣候外交》[9]、安德魯·喬丹等主編的《歐盟氣候政策——適應(yīng)和減緩氣候變化的困境》[10]、邁克·赫爾姆等主編的《使氣候變化為我們所用——歐洲的減緩和適應(yīng)觀》[11]、喬伊特·古普塔等主編的《氣候變化納入發(fā)展合作——理論、實踐以及對歐盟的啟示》[12]、魯?shù)细瘛鯘蔂柡驼材匪埂た的卫骶幍摹秶H氣候政治中的歐盟領(lǐng)導(dǎo)權(quán)》[13]、卡瑞納·凱斯基塔洛主編的《多層治理視角下構(gòu)建歐洲適應(yīng)氣候變化的理論與實踐》[14]、斯凱亞希斯和歐威·愛克蘭德主編的《公司對歐盟排放貿(mào)易體系的反應(yīng)：抵制、創(chuàng)新和責任》等[15]。與此同時，歐盟氣候政策研究也涌現(xiàn)出部分學術(shù)專著，主要有：馬爾庫斯·杰克騰富克斯的《歐洲聯(lián)盟與溫室效應(yīng)》[16]、嘉德林的《氣候變化政治在歐洲：德國與環(huán)境的國際關(guān)系學》[17]、斯凱亞希斯和尤根·維特斯泰德的《歐盟排放貿(mào)易——起源、決策與執(zhí)行》[18]、賽納蒙.P.卡拉尼的《美歐氣候變化立法與政策比較》[19]、哈維爾·拉瓦艮的《歐盟氣候變化立法和政策的分配選擇》[20]、丹尼·埃勒曼等著的《碳交易——歐盟排放貿(mào)易體系》[21]、萊昂納多·馬賽的《歐盟氣候與清潔能源法和政策》[22]和《歐洲聯(lián)盟與<京都議定書>》[23]、依琳·布森和斯凱亞希斯的《歐盟氣候政策——工業(yè)、政策互動和外部環(huán)境》等[24]。此外，也有部分著作專章研究了歐盟氣候政策，限于篇幅，這里不再一一列舉。

其次，大量論述歐盟氣候政策的學術(shù)論文在不同層次、不同學科的期刊上發(fā)表。國外學者基本上從經(jīng)濟學、政治學和環(huán)境科學等三個主要領(lǐng)域研究歐盟氣候政策，發(fā)表成果的期刊總體比較分散。根據(jù)筆者收集的資料，截至目前，研究歐盟氣候政策的學術(shù)論文相對集中地出現(xiàn)在《共同市場研究》(JournalofCommonMarketStudies)、《歐洲公共政策》(JournalofEuropeanPublicPolicy)、《環(huán)境政策與治理》(EnvironmentalPolicyandGovernance)、《氣候政策》(ClimatePolicy)、《氣候與發(fā)展》(ClimateandDevelopment)、《國際環(huán)境協(xié)定》(InternationalEnvironmentalAgreements:Politics,LawandEconomics)、《歐共體及國際環(huán)境法評論》(ReviewofEuropeanCommunity&InternationalEnvironmentalLaw)、《環(huán)境政治》(EnvironmentalPolitics)、《全球環(huán)境政治》(GlobalEnvironmentalPolitics)、《能源與環(huán)境》(EnergyandEnvironment)等學術(shù)期刊上，研究主題、研究視角和研究方法也多種多樣。

再次，一批研究歐盟氣候政策的碩士、博士論文、研究報告陸續(xù)出現(xiàn)。國外學界中以歐盟氣候政策為研究對象的碩博論文超過30篇。根據(jù)筆者掌握的資料，從哲學社會科學視角研究歐盟氣候政策的博士論文有6篇，分別是：美國伊利諾伊大學納茲米婭·巴爾塔博士的《歐盟擴大后的氣候政策——機構(gòu)、效率與公平》[25]、比利時魯汶大學西蒙·舒姆茲博士的《歐盟外交政策及其影響——基于歐盟對聯(lián)合國氣候機制影響的歷史考察(1991-2009)》[26]、卡瑪拉·穆霍維奇-多斯納博士的《財富、權(quán)力、正義和氣候變化——一種分析歐盟應(yīng)對氣候努力的新框架》[27]、沃納·謝弗博士的《歐盟氣候政策決策中的利益與爭論》[28]、依琳·布森博士的《多領(lǐng)域的氣候政策——歐洲國家氣候政策決策分析》[29]以及卡萊爾·杜邦博士的《歐盟氣候政策與能源政策一體化研究》[30]。就研究報告而言，諸多國外智囊機構(gòu)也開展相關(guān)的項目研究，發(fā)布了不少相關(guān)研究報告，例如比利時歐洲政策研究中心(CEPS)“能源與氣候變化”項目、英國東安哥拉大學廷德爾氣候變化中心(Tyndall Center for Climate Research)的系列研究報告等。

最后，研究主題隨時間推移，既有所繼承，也有所轉(zhuǎn)變和發(fā)展?？傮w上，國外學術(shù)界的研究大致分為四個階段：(1)1997年京都會議以前，對歐盟氣候政策的多數(shù)著述主要圍繞歐盟氣候政策的發(fā)展、歐盟氣候政策的要素以及歐盟如何形成共同氣候立場以及確立什么樣的氣候目標展開。(2)從京都會議結(jié)束到《議定書》生效，國際社會圍繞《議定書》的批準和生效進行了艱難的博弈。2001年美國小布什政府宣布退出《議定書》，構(gòu)建京都氣候機制的努力陷入困境，歐盟經(jīng)多方斡旋努力和作出重大讓步最終促使《議定書》在2005年生效。在此過程中，歐盟發(fā)揮了主導(dǎo)作用，不僅確定了具體的量化減排目標，而且對排放貿(mào)易的看法也由反對轉(zhuǎn)為支持，并宣布將率先啟動歐盟范圍內(nèi)的溫室氣體限額貿(mào)易體系——歐盟排放貿(mào)易體系?；诖?，國外學術(shù)界的研究轉(zhuǎn)向歐盟政策的實施、歐盟排放貿(mào)易體系和歐盟在國際氣候機制中的領(lǐng)導(dǎo)地位等方面。(3)自2005年，伴隨著后京都氣候談判的進行，歐盟的后京都氣候政策、歐盟在后京都氣候談判中的地位(氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán))的保持和作用則成為國外歐盟氣候政策研究的熱點之一。(4)哥本哈根氣候大會后和德班平臺談判啟動以來，國外學者對歐盟氣候政策的研究轉(zhuǎn)向后后哥本哈根時代歐盟氣候戰(zhàn)略的調(diào)整及其影響、2020年后歐盟氣候談判立場以及2030年歐盟能源與氣候變化目標和立法進程的研究。

總之，國外學術(shù)界對歐盟氣候政策的研究已經(jīng)積累了一定的成果。首先，研究的視野日益開闊，研究主題日漸豐富，成果形式也多種多樣。其次，從事歐盟氣候政策研究的隊伍不但擴大且成分多元，不僅有國際關(guān)系學者，更有經(jīng)濟學、政治學、哲學和歷史學學者，尤其是目前大多數(shù)成果的作者是經(jīng)濟學學者。

二、研究主題與基本觀點

自20世紀80年代末歐盟氣候政策研究啟動以來，國外學術(shù)界的研究既有對此前研究的繼承和創(chuàng)新，更有新的研究主題的增加。目前，研究主要集中于歐盟氣候政策的發(fā)展、構(gòu)成(包括內(nèi)部氣候政策和氣候外交)、國際地位和作用(即國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán))等方面。

(一)概論歐盟氣候政策的發(fā)展

自1992年英國皇家國際問題研究所首次召開歐盟氣候政策專題討論會之后，國外多位學者對歐盟氣候政策發(fā)展進行了研究，并形成了不同的分析視角。

1．階段分析的視角

對歐盟氣候政策發(fā)展階段的劃分，國外學者也存在不小的差異，主要的分法有三：塞巴斯蒂安·歐貝特等依據(jù)公共政策形成理論將歐盟氣候政策分為議題設(shè)定階段(1988-1995)、歐盟氣候政策形成階段(1995-2001)、對《議定書》的執(zhí)行階段(2002-2009)以及政策重新評估和后京都氣候機制的準備階段(2005-2009)等[31]。歐盟氣候變化適應(yīng)與減緩戰(zhàn)略項目(ADAM Project)負責人——安德魯·喬丹等依據(jù)歐盟決策者的政策選擇和治理困境將歐盟氣候政策的演進分為對氣候變化的科學認知(1988年以前)、首次追求國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)(1988-1992)、歐盟氣候承諾與實際氣候行為差距的擴大(1992-1997)、重拾國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)(1997-2001)、加強和擴展國際氣候政策框架(2001-2005)以及實現(xiàn)京都氣候目標和構(gòu)建2012年后國際氣候機制(2005-2008)等六個發(fā)展階段[32]。西蒙·舒姆茲則基于歐盟在構(gòu)建國際氣候機制中外交努力和作用的變化，將歐盟氣候政策分為創(chuàng)立聯(lián)合國氣候機制(1991-1992)、強化聯(lián)合國氣候機制(1993-1997)、拯救聯(lián)合國氣候機制(1998-2004)以及2012年后聯(lián)合國氣候機制的改革(2005-2009)等四個階段[33]。

2．層次分析的視角

鑒于歐盟氣候政策涉及主體的多層次性，國外學術(shù)界不僅關(guān)注歐盟共同氣候立場和政策的形成，而且對成員國的氣候政策也給予了高度重視。尤根·維特斯泰德和邁克爾·格魯布從成員國層面、歐盟層面以及全球?qū)用嫔蠈W盟氣候政策作了梳理，并對其前景和未來進行了評估[34-35]。蒂姆·奧里奧丹和吉爾·雅格主編的《氣候變化的政治學：歐洲人的視角》考察了歐盟及成員國——德國、英國、意大利的氣候變化觀和采取的政策與措施。尤特·考利爾等主編的《歐盟氣候政策的政治現(xiàn)狀》從國內(nèi)政治、歐盟政治和國際政治三個層面對歐盟主要成員國——德國、英國、意大利、法國、西班牙和瑞典等的氣候戰(zhàn)略及其影響因素做了仔細的比較研究。保羅·哈里斯主編的《歐洲與全球氣候變化》則從政治、外交政策和地區(qū)合作的視角考察了歐洲國家氣候政策的特點及歐盟氣候政策的形成、執(zhí)行和決定因素。嘉德林的《氣候變化政治在歐洲：德國與環(huán)境的國際關(guān)系學》論述了德國在氣候變化中的地位、對國際氣候政治的參與方式和影響，并以2002年世界可持續(xù)發(fā)展首腦會議和《公約》締約方第八次會議為案例做了實證研究，是一本難得一見的專著。

(二)關(guān)于歐盟內(nèi)部氣候政策的研究

國際氣候政治是集團政治，歐盟作為一個整體參與其中，承擔氣候變化責任，然后再進行成員國之間的責任分攤。由此，國外學術(shù)界對歐盟內(nèi)部氣候政策的研究首先關(guān)注歐盟共同氣候立場和政策的形成及內(nèi)在一致性，此后轉(zhuǎn)向氣候政策措施在聯(lián)盟內(nèi)的執(zhí)行，并伴隨著時間的推移，研究重點也不斷變化。

1．歐盟氣候政策措施及其內(nèi)在一致性

西方學者認為，歐盟在聯(lián)盟層面上采取了包括統(tǒng)一碳稅、推進節(jié)能專項行動(SAVE)、可再生能源專項計劃(ALTENER)以及溫室氣體監(jiān)測機制等在內(nèi)的多種政策努力，但是多以失敗或者政策的“嚴重縮水”而告終，歐盟機構(gòu)管轄權(quán)的缺乏和“輔助性原則”的限制是最主要的原因[36-37]。馬爾庫斯·杰克騰富克斯的《歐洲聯(lián)盟與溫室效應(yīng)》運用建構(gòu)主義理論考察了歐共體氣候變化觀的變化與歐共體氣候政策演變的關(guān)系，是歐盟氣候政策研究方面的第一本專著[38]。維也納大學的納塔利亞·古德茲則建立了分析歐盟內(nèi)在一致性的理論框架，認為歐盟氣候政策的內(nèi)在一致性取決于政策領(lǐng)域、機構(gòu)、偏好、認知以及外部沖擊等五大因素，這些因素的變化決定了歐盟氣候政策內(nèi)在一致性的變化[39]。湯姆·德魯克斯分析了外部環(huán)境對歐盟氣候政策一致性和效率的影響[40]。

2．對歐盟排放貿(mào)易體系的研究

歐盟排放貿(mào)易體系是歐盟氣候政策最重要的組成部分，也是研究文獻最多和國外學者持續(xù)關(guān)注的熱點。在《議定書》談判過程中，歐盟對排放貿(mào)易持強烈反對的立場，但是2000年歐盟態(tài)度發(fā)生大逆轉(zhuǎn)，并且宣布將從2005年起啟動歐盟排放貿(mào)易體系。伴隨著這一決定，國外學術(shù)界掀起了對歐盟排放貿(mào)易體系研究的熱潮。

美歐學者首先將研究重點集中在歐盟對排放貿(mào)易立場轉(zhuǎn)變的原因上，研究結(jié)論主要分為兩類：一是以尤根·維特斯泰德等為代表的學者認為，《議定書》簽訂后歐盟對現(xiàn)行氣候政策不滿而帶來的政策學習，加上其他內(nèi)外因素共同促成了歐盟對排放貿(mào)易的支持[41-42]。二是本杰明·斯蒂芬等認為，美國退出《議定書》后帶來的國際氣候霸權(quán)“真空”和對氣候霸權(quán)的接替是歐盟轉(zhuǎn)變立場的根本性原因[43]。

自2005年歐盟排放貿(mào)易體系啟動以來，該體系運作中的一系列實際問題開始受到國外學者的關(guān)注，研究重心主要包括：第一，歐盟排放權(quán)交易體系的內(nèi)在運作和發(fā)展。以歐盟環(huán)境總司中負責氣候變化和空氣質(zhì)量的委員約斯·德貝克為代表的歐盟委員會專業(yè)工作人員以親身經(jīng)歷從政治、經(jīng)濟、法律以及管理等視角對歐盟排放貿(mào)易的起步到執(zhí)行做了透徹的研究[44]。與此同時，研究學者也參與其中，詮釋了歐盟排放貿(mào)易中的各種力量——政府、工業(yè)以及非政府的游說團體——之間的互動，代表性的著作當屬挪威的喬恩.B.斯凱亞希斯和尤根·維特斯泰德的《歐盟排放貿(mào)易——起源、決策與執(zhí)行》。第二，歐盟排放貿(mào)易體系中排放配額的分配。在排放貿(mào)易的試行階段(第一階段)，排放配額免費且由成員國自己決定，此后再經(jīng)過兩個階段最終實現(xiàn)歐盟排放許可的完全拍賣和市場化。在歐盟排放貿(mào)易實施的第一階段(2005-2008)，國外學者全面分析了歐委會分配方案的特點、政治和經(jīng)濟內(nèi)涵。對第二階段配額分配的研究則集中在免費配額的分配方法上，即“祖父條款”(Grandfathering)與拍賣(Auction)兩種分配方法之爭。第三，對歐盟排放貿(mào)易體系影響和前景的研究。歐盟排放貿(mào)易體系進入實施之后，主要歐洲學者適時對其運作進行了評估?？傮w看，這些學者對該體系的分析主要集中在歐盟排放貿(mào)易體系對歐盟經(jīng)濟競爭力的影響和未來前景上。英國《氣候政策》雜志先后組織了三期歐盟排放貿(mào)易研究的專刊*英國《氣候政策》(Climate Policy)的三期?？謩e為2005年的第1期(Vol.5, No.1)、第3期(Vol.5, No.3)以及2006年第4期(Vol.6, No.4，)。。同時，諸多歐盟學者，例如卡德利·梅亞德[45]等分析了企業(yè)游說、非政府組織以及其他外部因素對歐盟排放貿(mào)易體系制度設(shè)計和運作的影響。此外，越來越多的學者在總結(jié)歐盟既往排放貿(mào)易體系執(zhí)行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對2013年啟動的歐盟排放貿(mào)易體系的第三個執(zhí)行期(2013-2020)的現(xiàn)狀和前景進行多方面的分析和預(yù)測，并且針對當前歐盟排放貿(mào)易體系中可能出現(xiàn)的碳泄漏和碳價偏低等問題進行了反思和評估，提出了初步的解決辦法[46-51]。

3．對歐盟氣候變化立法的研究

韋羅尼克·布魯格曼和布拉姆·德爾沃率先對《公約》和《議定書》生效以來的歐盟氣候立法進行了系統(tǒng)梳理[52]。2005年，歐盟啟動了“能源與氣候變化”一攬子立法的內(nèi)部談判，國外學者緊扣其進展做了一系列分析。在該立法的制定過程中，國外學者關(guān)注的是該立法草案的主要內(nèi)容和可能產(chǎn)生的效應(yīng)。立法正式通過后，國外學者轉(zhuǎn)而重新評估其政策含義和實施的前景,其中的代表性成果當屬塞巴斯蒂安·歐貝特等主編的《歐盟的新氣候政策：內(nèi)部立法和氣候外交》和安德魯·喬丹等主編的《歐盟氣候政策：適應(yīng)和減緩的困境》，目前形成兩種觀點：一種認為該立法是當前世界上最為嚴格的應(yīng)對氣候變化的措施，也為后京都氣候談判的成功提供了動力，而大多數(shù)環(huán)境非政府組織中的研究學者卻認為，歐盟一攬子氣候立法并不足以推動歐盟形成有活力的后京都氣候政策，同時歐盟在該立法中的減排承諾是不夠的，更高的承諾才符合歐盟的戰(zhàn)略利益。

4．對歐盟內(nèi)部氣候變化責任分攤的研究

歐盟作為一個整體參與國際氣候談判，然而在這樣一個統(tǒng)一性與多樣性并存的聯(lián)盟內(nèi)，如何分攤歐盟成員國的氣候變化責任也成為國外學者尤為關(guān)心的問題，研究結(jié)果也存在一定的分歧。斯蒂芬森等認為內(nèi)部責任分攤協(xié)議的基本原則是團結(jié)和能力[53]。皮爾·歐納夫·馬克倫德、約翰·艾克曼斯等認為責任分攤協(xié)議的實質(zhì)是效率與公平的平衡。德國漢堡國際經(jīng)濟研究所的艾德和格瑞納指出“歐盟成員國承擔的減排責任的份額取決于一國可接受的國家目標、其他成員國承諾的狀況以及主持談判的成員國在歐盟中的地位[54]。伯德則認為責任分攤協(xié)議是政治妥協(xié)的產(chǎn)物[55]。斯賓塞等歐洲學者還綜合運用歷史分析和比較分析對歐盟氣候政策發(fā)展過程中不同時期的氣候目標和責任進行了分析[56]。

(三)關(guān)于歐盟氣候外交的研究

1．對歐盟國際氣候談判立場的分析

總體看，國外學者的分析重心在于歐盟積極參與國際氣候談判的動因上，主要有五種視角：第一，經(jīng)濟利益分析。丹尼爾·科勒曼認為奉行嚴格環(huán)境標準的歐盟產(chǎn)業(yè)受到全球貿(mào)易自由化的巨大沖擊使歐盟期望在國際環(huán)境領(lǐng)域充當“領(lǐng)導(dǎo)者”，把歐盟環(huán)境標準擴展到全世界，減少對歐盟的經(jīng)濟沖擊并從中獲利[57]。第二，建構(gòu)主義分析視角。范登·布蘭德從“規(guī)范”、“認同”等觀念性概念出發(fā)，分析認為歐盟積極的氣候談判立場源于氣候變化問題為歐盟進行內(nèi)部合法性和外部認同的構(gòu)建提供了一種絕好的途徑[58]。路易斯·馮奇克和西蒙·舒姆茲的聯(lián)合研究更是認為，利益雖然也是驅(qū)動歐盟推行積極氣候政策的因素，但是規(guī)范則起著更加重要的作用，這在哥本哈根氣候大會后的歐盟氣候政策表現(xiàn)得更加明顯[59]。第三，雙層博弈分析。路易斯·馮奇克、卡雷爾·馮赫克、塞巴斯蒂安·歐貝特、克萊爾·凱利等將歐盟的內(nèi)部需求與外交戰(zhàn)略進行綜合分析，認為歐盟積極的氣候談判立場基于進一步推動一體化的需要、緩解能源安全和實現(xiàn)國際問題解決的“歐盟模式”等[60-61]。第四，制度主義分析視角。喬恩·夏暉等人借助制度主義的路徑依賴理論研究了在美國退出《議定書》之后，歐盟依然在國際氣候談判中采取積極立場的原因[62]。雅各布·斯科夫格德則以歐盟在2007-2011年間減排目標談判為分析對象，考察了制度主義理論在解釋歐盟氣候政策上的有效性與缺陷[63]。第五，結(jié)構(gòu)主義分析。弗蘭克·比爾曼認為從國際氣候格局看，歐盟處于美國與“七十七國集團加中國”之間，充當南北之間紐帶作用和提升歐盟的地位使其愿意采取較為積極的氣候立場[64]。奧里奧爾·科斯塔則以“顛倒的第二意象”(the Second Image Reversed)分析了氣候政治對歐盟產(chǎn)生的影響，認為國際環(huán)境與結(jié)構(gòu)對于歐盟氣候立場的塑造發(fā)揮著極為重要的作用[65]。

2．關(guān)于歐盟雙邊氣候合作的研究

在《公約》框架之外，歐盟進行了大量的雙邊氣候合作來應(yīng)對氣候變化，但國外學者主要將研究集中在美歐、中歐等大國間的氣候合作上，而較少對歐盟與其他發(fā)展中國家的合作給予重視。

美歐氣候合作是國外學者有關(guān)雙邊氣候合作中研究文獻最多的一個方面，研究成果主要集中在對美歐氣候政策分歧及其原因的研究。貝恩德·漢斯尤根斯主編的《氣候政策中的排放貿(mào)易：美國與歐洲的觀點》較為全面地比較了美國與歐盟在排放貿(mào)易理念、戰(zhàn)略與實施手段上的差異。米蘭達·施羅斯等人主編的《跨大西洋環(huán)境與能源政治》雖未直接談及氣候變化，但卻從根本上對美歐環(huán)境政策理念的差異做了比較分析?？ɡ岬膶Ｖ睹罋W氣候變化立法與政策比較》在對美歐氣候立法與政策進行深入分析的基礎(chǔ)上，比較研究了兩者的異同，是此類研究不可多得的研究成果。約翰·佛格勒和夏洛特·布雷瑟頓分析了美歐在構(gòu)建國際氣候機制的不同立場，認為其源于雙方的文化差異[66]。海耶斯等則認為對國家安全的不同認知造就了歐美氣候戰(zhàn)略的巨大差異[67]。斯凱亞希斯等歐洲環(huán)境問題研究專家則用單位否決、議程聯(lián)系和聯(lián)盟形成等三大理論解釋了日漸擴大的美歐氣候政策差異[68]。

中國與歐盟的氣候合作也是國外學者比較關(guān)注的研究議題，目前也出現(xiàn)了一批研究成果。比較有代表性的有：大衛(wèi)·斯科特通過分析中歐之間的氣候變化伙伴關(guān)系以及其他氣候合作項目深刻剖析了氣候變化問題在中歐關(guān)系中的戰(zhàn)略性地位[69]；康斯坦丁·霍爾澤和張海濱對中歐間氣候變化和能源安全領(lǐng)域合作的潛力和局限做了深度研究[70]。此外，由英國皇家國際事務(wù)研究所、三代環(huán)保主義(E3G)、中國社會科學院等機構(gòu)的《中國與歐洲能源和氣候安全相互依賴性研究》闡明了就今后25年內(nèi)中國和歐盟在能源安全和氣候安全目標合作展開了聯(lián)合研究,目前上述機構(gòu)的合作項目已進入正式實施階段，新的研究成果正不斷發(fā)布和出版[71-72]。

(四)關(guān)于歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的研究

在早期的研究中，國外學者(實際上是歐洲學者)主要關(guān)注如何保持歐盟在國際氣候領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。1999年，兩位德國學者——塞巴斯蒂安·歐貝特和赫爾曼·奧特在對《議定書》談判過程和具體條款進行系統(tǒng)分析后，提出了保持歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)地位的建議：一是確?！蹲h定書》的批準和生效(即使美國從一開始就置身其外)；二是以歐盟和成員國層面氣候政策和措施的實施發(fā)揮“示范性”領(lǐng)導(dǎo)作用；三是加強與發(fā)展中國家的關(guān)系和氣候戰(zhàn)略合作[73]。2000年，喬伊特·古普塔和邁克爾·格魯布在上述建議的基礎(chǔ)上又增加兩條保持歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)地位的新提議：一是歐盟應(yīng)采取新的外交手段確保其對外影響的統(tǒng)一性、靈活性和有效性；二是歐盟和成員國需進行全面的公眾教育和拓展宣傳運動，使公民理解歐盟為執(zhí)行氣候政策和措施需作出的犧牲[74]。

2001年美國退出《議定書》之后，歐盟在國際氣候領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位進一步凸顯。由此開始，研究歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的學者和文獻也越來越多?？傮w來看，分為以下幾個方面。

1.對歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)含義的考察

喬伊特·古普塔和邁克爾·格魯布認為歐盟具有結(jié)構(gòu)性、工具性和方向性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等三種形式。布蘭德認為歐盟環(huán)境領(lǐng)域(氣候變化)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)既包含有權(quán)力目標，也包含有規(guī)范理念的目標[75]?？死锼沟佟び任髁_瓦則以歐盟能源與氣候一攬子計劃為對象進行話語分析，得出“歐盟環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的內(nèi)涵隨社會環(huán)境的改變而不同”的結(jié)論[76]。狄梅根則在提出了評價歐盟地位的新框架，將歐盟在國際氣候談判中地位與作用分為領(lǐng)導(dǎo)者、推動者和拖后腿者三種情況[77]。

2.歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的動力和決定因素的研究

學者的總體觀點比較接近，但也存在一定差異。米蘭達·施羅斯和伊夫·泰伯費恩認為，歐盟對國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的追求緣于其分散的治理結(jié)構(gòu)下不同政治層級間的競爭與多層互助的相互作用，其領(lǐng)導(dǎo)地位的保持取決于歐盟內(nèi)“綠化”國家的行為和承諾、歐洲議會和歐盟委員會的主導(dǎo)作用、公眾的支持以及歐盟的道德承諾[78]。塞巴斯蒂安·歐貝特指出，四大要素決定歐盟在國際氣候領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位：歐盟的制度構(gòu)架、歐盟氣候政策的協(xié)調(diào)性、氣候政策的示范效應(yīng)以及保持國際氣候機制框架正常運作的能力[79]。路易斯·馮奇克和西蒙·舒姆茲則認為，規(guī)范和利益因素共同推動著歐盟對國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的追求，但規(guī)范因素明顯處于主導(dǎo)地位，從而使歐盟選擇追求“示范性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”[80]。而魯?shù)细瘛鯘蔂柡驼材匪埂た的卫骶幍摹秶H氣候政治中的歐盟領(lǐng)導(dǎo)權(quán)》系統(tǒng)研究了歐盟機構(gòu)、成員國和歐盟內(nèi)的社會行為體在確立歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)中的地位與作用，代表了此方面研究的最新成就。

3.歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的未來前景

國外學者對此的研究具有明顯的階段性。第一波研究開始于2001年美國宣布退出《議定書》之后，這一時期學者重在評估歐盟是否具備充當氣候領(lǐng)導(dǎo)者的能力。約翰·佛格勒認為歐盟具備了某些引導(dǎo)全球氣候政治的能力，但是歐盟實現(xiàn)其承諾的能力和排放權(quán)交易體系的不確定性影響其領(lǐng)導(dǎo)地位的確立[81]。喬伊特·古普塔、拉塞·雷杰斯和古納爾·斯泰特等指出，行為體能力不足和成員國國情差異是歐盟發(fā)揮氣候領(lǐng)導(dǎo)潛能的主要限制因素。第二波研究開始于《議定書》即將生效之際，其核心是2012年后歐盟的氣候領(lǐng)導(dǎo)地位。阿克西爾·邁克爾洛瓦率先對后京都時代歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)進行了評估，認為“就長期氣候目標而言，歐盟是無疑的領(lǐng)導(dǎo)者和國際氣候政策的主要推動者，但其兌現(xiàn)承諾的能力不足，影響2012年后國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的維持[82]。塞巴斯蒂安·歐貝特和克萊爾·凱利則對歐盟氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)進行全面分析后指出其未來發(fā)展的五大挑戰(zhàn)：一是盟內(nèi)氣候承諾的深化和執(zhí)行；二是歐盟環(huán)境外交的進一步協(xié)調(diào)；三是歐盟擴大的挑戰(zhàn)；四是減緩氣候變化之外其他氣候政策的強化，尤其是對對發(fā)展中國家的政策；五是在多種分化歐盟共同立場的因素面前確保歐盟內(nèi)在的一致性[83]。2009年哥本哈根氣候大會后研究進入第三波，以克里斯蒂安·艾根霍夫、約瑟夫·柯廷、安東·喬奇夫等為代表的歐洲學者對歐盟地位邊緣化的原因和后哥本哈根時代歐盟氣候戰(zhàn)略的調(diào)整、國際氣候領(lǐng)導(dǎo)地位的狀況等進行了剖析，認為哥本哈根會議之后歐盟國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)面臨巨大挑戰(zhàn)，但依然是無可爭議的領(lǐng)導(dǎo)者，歐盟在未來國際氣候領(lǐng)域的地位在很大意義上將取決于歐盟在德班平臺談判上的立場和2030年歐盟能源與氣候變化目標以及相關(guān)立法進程的進展*相關(guān)代表性研究成果主要有：Bertil Kilian and Ole Elgstr?m, “Still a Green Leader? The European Union’s Role in International Climate Negotiations”, Cooperation and Conflict, Vol.45, No.3, 2010, pp.255-273；Stavros Afionis, “The European Union as a negotiator in the international climate change regime”, International Environmental Agreements: Politics, Law and Economics, Vol.11, Iss.4, November 2011, pp.341-360; Diarmuid Torney, “External Perceptions and EU Foreign Policy Effectiveness:The Case of Climate Change”, Journal of Common Market Studies, 2014, pp.1-16; Thomas Bernauer, Robert Gampfer and Aya Kachi, “European Unilateralism and Involuntary Burden-sharing in Global Climate Politics: A Public Opinion Perspective from the Other Side”, European Union Politics, Vol.15, No.1, 2014, pp.132-151.。

三、已有研究的不足

國外學界對歐盟氣候政策的研究經(jīng)過20多年的積累，已經(jīng)形成了一批有一定影響的著作、學術(shù)論文和研究報告，是我們更進一步研究歐盟氣候氣候政策的基礎(chǔ)。然而縱觀國外學術(shù)界的歐盟氣候政策研究現(xiàn)狀，其仍然存在一些研究上的不足和進一步提升的空間。

首先，國外學術(shù)界對歐盟氣候政策的研究注重經(jīng)濟學分析，缺乏從其他學科(特別是政治學)視角的考察。在國外研究歐盟氣候政策的文獻中，經(jīng)濟學視角分析的研究成果相當豐富，不僅有專著，而且有諸多期刊文章，還有多種形式的研究報告。固然，這與歐盟氣候政策的構(gòu)成有關(guān)，即歐盟排放貿(mào)易體系是歐盟氣候政策最重要的組成部分，而其中最為重要的當屬排放權(quán)的分配問題，因而對歐盟氣候政策進行研究的主要是經(jīng)濟學界的學者。他們借助各種模型、分析工具研究歐盟氣候政策的影響，其研究成果多強調(diào)經(jīng)濟層面的影響。然而，氣候變化的多面性和公共問題屬性決定了歐盟氣候政策涉及歐盟及其成員國多個領(lǐng)域政策的制定和執(zhí)行，其已不僅僅是具有經(jīng)濟內(nèi)涵的“低級政治”，而且已經(jīng)成為備受關(guān)注的“高級政治”，在一定意義上，其政治內(nèi)涵可能已經(jīng)超越了其經(jīng)濟含義，由此，歐盟氣候政策的政治分析尤為必要。

其次，國外歐盟氣候政策研究綜合性和系統(tǒng)性不足。從研究對象看，國外學者多從歐盟氣候政策的某一方面著手進行了極為詳細深入的分析與研究，這也是國外社會科學學者的特長所在，譬如國外學者研究較為集中的兩個領(lǐng)域：歐盟排放貿(mào)易體系和歐盟的國際氣候領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，微觀研究的文章近百篇。然而這種研究風格和特點也使從宏觀上對歐盟氣候政策的關(guān)注不夠，這也決定了國外研究歐盟氣候政策的成果多為學術(shù)論文，即便有著作出版，也多為論文集。根據(jù)筆者掌握的資料，截至2014年9月，國外出版的歐盟氣候政策著作30余部，大多數(shù)為主編的論文集，專著相當有限，這也使歐盟氣候政策的宏觀研究深度受到一定的限制。

再次，理論視角的研究缺乏。國外學者在對歐盟氣候政策的研究中，絕大多數(shù)研究成果屬于實證研究，對歐盟氣候政策進行理論分析的成果非常少見。目前也有部分學者開始嘗試運用相關(guān)的理論框架對歐盟氣候行為進行解釋，但是基本上是將研究歐盟其他問題的框架進行簡單照搬，理論分析的對象也比較狹窄，主要局限于運用制度主義理論中的“規(guī)范牽制”和“行為體屬性”分析歐盟氣候行為的轉(zhuǎn)變和歐盟氣候政策的內(nèi)在一致性和行為體地位(Actorness)，也有少數(shù)學者運用“雙層博弈理論”進行研究*借助“雙層博弈理論”分析歐盟氣候政策的研究成果主要有：Angela Liberatore, “The European Union: Bridging Domestic and International Environmental Policy-Making”, in Miranda A. Schreurs and Elizabeth Economy (ed.), The Internationalization of Environmental Protection, Cambridge: Cambridge University Press, 1997, pp.188-212; Kathryn Harrison and Lisa McIntosh Sundstrom (eds.), Global Commons, Domestic Decisions：the Comparative Politics of Climate Change. Cambridge and London, MIT Press, 2010.。歐盟氣候政策作為歐洲一體化的領(lǐng)域之一，尚缺乏運用一體化理論對歐盟氣候政策進行分析的嘗試，如何將功能主義、政府間主義以及新制度主義用于研究歐盟氣候政策，并在此過程中改進和提升上述理論的解釋力，將是未來歐盟氣候政策研究的挑戰(zhàn)之一。

最后，歐盟氣候政策與歐洲一體化關(guān)系的研究有待提高。歐盟氣候政策作為環(huán)境政策的一個分支，是歐洲一體化建設(shè)的政策領(lǐng)域之一，歐盟和成員國在此領(lǐng)域享有共享權(quán)限*《里斯本條約》將歐盟在不同政策領(lǐng)域的權(quán)限分為專屬權(quán)限、共享權(quán)限、政策協(xié)調(diào)以及支持、協(xié)調(diào)和補充行動等四種類型，詳見Publications Office of the European Union, “Consolidated Version of The Treaty on the Functioning of the European Union”, Official Journal of the European Union, Vol. 51, C115, 9 May 2008, pp.50-53.。氣候變化作為全球性問題，需要歐盟及成員國之間的努力，由此應(yīng)對氣候變化將改變歐盟機構(gòu)與成員國之間的權(quán)限劃分，歐盟機構(gòu)希望借助應(yīng)對氣候變化推進一體化，提升歐盟機構(gòu)的合法性和權(quán)限，成員國則試圖借助這一進程強化國家對歐洲一體化進程的主導(dǎo)，歐盟氣候政策已經(jīng)具有了多種政治意義，尤其是一體化含義。然而目前國外學術(shù)界對歐盟氣候政策與歐洲一體化關(guān)系研究的成果相對較少，已有的少量成果重在分析歐盟內(nèi)在的一致性(歐盟共同氣候立場和政策的形成)以及歐盟在國際氣候談判中行為體屬性。對于歐盟氣候政策的影響，如前所述，大部分是經(jīng)濟視角的分析，研究的是歐盟氣候政策對歐盟及成員國經(jīng)濟的影響，而對于歐盟氣候政策對歐洲一體化發(fā)展以及歐洲一體化進程如何影響歐洲氣候政策制定和執(zhí)行則少有論及，是未來需要努力加強研究的方向。

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Analysis of Research Status on EU Climate Policy in Western Academic Circles

GAO Xiaosheng

(InstituteofIdeologicalandPoliticalEducation,NorthwestA&FUniversity,Yangling712100,P.R.China)

Abstract：EU climate policy is one of the focal fields of foreign researchers. Their researches mainly focus on the development of EU Climate policy, EU’s internal climate policy, EU's climate diplomacy, EU's international climate leadership and the influence of EU climate policy. Among these fields, EU Emission Trading System (EU ETS), EU's positions in international climate negotiations as well as EU's international climate leadership are paid great attention. Generally speaking, research on EU climate policy in western academic circles can easily be divided into several phases; most researches are conducted from economic angle while the political implication of EU climate policy is not emphasized. In addition, a comprehensive and theoretical study of EU climate policy is still weak.

Key words： Western academic circles; EU climate policy; research subject; status

(責任編輯傅旭東)