企業(yè)合規(guī)問題呈現(xiàn)三個(gè)“新趨勢(shì)”

◎ 文 《法人》見習(xí)記者 彭飛

范圍越來越廣，內(nèi)容越來越難，業(yè)務(wù)越來越新，企業(yè)合規(guī)目前正呈現(xiàn)出三個(gè)新趨勢(shì)

不同于法務(wù)人員日常工作中通常所要面對(duì)的合同審查、法律事件處理等法律事務(wù)管理工作，合規(guī)工作要更為復(fù)雜。對(duì)于合規(guī)部門的人員來說，除了需要面對(duì)靜態(tài)的國(guó)家法律外，還要接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)的嚴(yán)格監(jiān)管。一著不慎，就有遭受法律制裁或監(jiān)管處罰之虞，從而導(dǎo)致重大財(cái)務(wù)損失乃至聲譽(yù)損失。

“合規(guī)問題就是合規(guī)人員的問題，你不要指望其他的業(yè)務(wù)部門能意識(shí)到這個(gè)問題。合規(guī)本身是個(gè)很大的概念，既貫穿在反壟斷、商業(yè)賄賂問題之中，也包括在并購(gòu)之中。目前來看，企業(yè)合規(guī)呈現(xiàn)出三個(gè)新趨勢(shì)，范圍越來越廣，內(nèi)容越來越難，業(yè)務(wù)越來越新?！?015年9月9日，由律商聯(lián)訊主辦的第二屆律商聯(lián)訊法律高峰論壇（北京場(chǎng)）上，金城同達(dá)律所合伙人張國(guó)棟律師在談到合規(guī)問題時(shí)說道。

張國(guó)棟律師進(jìn)一步解釋：“從范圍上來講，它會(huì)涉及環(huán)境保護(hù)問題、安全生產(chǎn)問題，甚至9月份的新《廣告法》里都會(huì)存在合規(guī)問題，比如什么樣的人可以作為企業(yè)代言人，這是我說它范圍越來越廣的原因；其次，在反商業(yè)賄賂過程中，我們要應(yīng)對(duì)一系列的司法調(diào)查問題，對(duì)于沒有任何司法權(quán)限的企業(yè)法務(wù)來說，調(diào)查工作會(huì)是一個(gè)很大的挑戰(zhàn)，這是我說它內(nèi)容越來越難的原因；再者，我們的員工到我們的投資人、我們的老板，都已經(jīng)意識(shí)到合規(guī)問題的重要，從跨國(guó)公司到國(guó)企，以及民營(yíng)企業(yè)中的金融企業(yè)，都有應(yīng)對(duì)監(jiān)管措施的需要，所以業(yè)務(wù)會(huì)越來越新。”

合規(guī)制度建設(shè)日趨重要

方達(dá)律所合伙人莊燕君律師有著15年的檢察官司法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)企業(yè)在調(diào)查中幾乎沒有任何司法權(quán)限的難題，他建議合規(guī)部門要重視合規(guī)制度的建設(shè)，以保證企業(yè)內(nèi)部員工在出現(xiàn)商業(yè)犯罪的可能性時(shí)可以采取正當(dāng)而必要的調(diào)查。

“預(yù)防性的制度建設(shè)，一定程度上可以解決公司的調(diào)查取證權(quán)限問題?！鼻f燕君舉例說，如果在公司中員工使用的辦公電腦是他自己的個(gè)人電腦，直接調(diào)查個(gè)人電腦會(huì)涉及到個(gè)人隱私問題，員工有理由不配合企業(yè)的調(diào)查。但是如果員工的電腦是公司配發(fā)的，并且在公司的規(guī)章制度中明確，辦公電腦屬于公司的工具，禁止在公司電腦上從事私人化的事務(wù)。并且公司有權(quán)隨時(shí)收回和檢查，如果不配合公司會(huì)作出相應(yīng)處罰，那么再采取調(diào)查就是合法的。

“當(dāng)然，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的程序，類似的這些公司規(guī)章制度的制定要遵守法律程序，考慮到員工的切身利益，經(jīng)過職工代表大會(huì)協(xié)商一致、員工簽字通過。只要公司的制度沒有明顯的不合理，一般法院都是會(huì)認(rèn)可的”，莊燕君律師強(qiáng)調(diào)。

關(guān)于如何協(xié)助司法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，莊燕君認(rèn)為，應(yīng)該視情況而定。首先要區(qū)分是例行檢查還是涉嫌犯罪的檢查。如果是涉嫌犯罪的檢查，還要看是案件初查階段還是已經(jīng)立案。立案與否決定司法強(qiáng)制力的大小。如果是立案之后，司法機(jī)關(guān)有強(qiáng)制取證的權(quán)力。但是如果是立案之前，司法機(jī)關(guān)的取證超出了合法的范圍，企業(yè)可以有理由地適當(dāng)拒絕接受調(diào)查。

莊燕君還指出，如果司法機(jī)關(guān)的調(diào)查涉及到刑事犯罪，這個(gè)時(shí)候要按照刑事司法程序慎重舉證。他舉例說，如果公安機(jī)關(guān)基于《治安管理處罰法》進(jìn)行取證，但是后來轉(zhuǎn)入到了刑事司法程序，前期基于行政處罰法所收集的證據(jù)，卻不符合刑事司法程序的取證要求，很可能就會(huì)被排除使用。還有證據(jù)的采集方式，以錄音為例，目前大多數(shù)的錄音可以直接作為證據(jù)使用。按照今年最高人民法院司法解釋中“為了保護(hù)大的利益可以侵犯小的利益”的原則，即使偷錄的證據(jù)也能直接使用。但是如果嚴(yán)重侵犯他人合法權(quán)益，違背公序良俗，也會(huì)被排除適用。對(duì)于一些不容易被對(duì)方抗辯的電子數(shù)據(jù)，可以采用公證的方式收集。

聚集各處力量做合規(guī)

“合規(guī)確實(shí)是合規(guī)部門的職責(zé)所在，但具體操作的時(shí)候，合規(guī)部門應(yīng)該學(xué)會(huì)聚集各處的力量?！彼岩踪J法務(wù)VP李宜坤認(rèn)為，目前合規(guī)已經(jīng)成了各企業(yè)的一種剛需，企業(yè)法務(wù)在合規(guī)方面要扮演一個(gè)牽頭人的角色，協(xié)調(diào)各處資源幫助合規(guī)部門打好合規(guī)仗。

首先，從企業(yè)外部來講，相比企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)，外部律師有部分司法調(diào)查權(quán)限，特別是在涉嫌刑事犯罪的合規(guī)問題上，外部律師具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。因而內(nèi)部律師可以借助外部律師的力量幫助企業(yè)預(yù)防合規(guī)隱患，遇到事情要多向外部律師咨詢。

李宜坤還特別提到，有些企業(yè)沒有獨(dú)立的合規(guī)部，法務(wù)部門一肩挑，合規(guī)對(duì)法務(wù)來說具有挑戰(zhàn)，更應(yīng)該借助外部律師的力量一起搭建合規(guī)的架構(gòu)。

其次，從企業(yè)內(nèi)部來講，合規(guī)不是法律部或者合規(guī)部一個(gè)部門的事兒，而是整個(gè)業(yè)務(wù)鏈條的事。領(lǐng)導(dǎo)要重視，不要僅僅當(dāng)成一個(gè)或然發(fā)生的事；員工也要有意識(shí)，不能以無知無畏作為借口。

李宜坤建議，企業(yè)應(yīng)該針對(duì)合規(guī)建立考評(píng)機(jī)制，加強(qiáng)一線員工的培訓(xùn)。盡管有些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)還沒發(fā)生，可以借鑒典型案例強(qiáng)化大家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)合規(guī)經(jīng)理胡凌斌也認(rèn)為，在合規(guī)問題上，合規(guī)人員應(yīng)該加強(qiáng)部門溝通，聯(lián)合其他部門一起磋商，告訴其他部門大家的出發(fā)點(diǎn)是一樣的，這樣和業(yè)務(wù)部門的沖突就會(huì)少一點(diǎn)。如果業(yè)務(wù)部門不夠重視，可以把一些典型案例以郵件的形式轉(zhuǎn)給他們，起到震懾作用。同時(shí)，合規(guī)部門還要經(jīng)常和監(jiān)管部門溝通，做出每一項(xiàng)重大決定之前都要首先考慮監(jiān)管要求。

“合規(guī)能體現(xiàn)出合規(guī)部門整合資源的手腕，合規(guī)部門應(yīng)該利用合規(guī)實(shí)操提高部門的威信力和影響力?！崩钜死?qiáng)調(diào)。

胡凌斌還提到，合規(guī)一定還要關(guān)注業(yè)務(wù)層面的事兒?！皩?duì)于在商業(yè)市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，違規(guī)的可能性會(huì)更大。如果你的企業(yè)業(yè)務(wù)模式落后，沒有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，員工擔(dān)心業(yè)務(wù)被別的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶去，為了提高業(yè)績(jī)而去違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)更大。”

第二屆律商聯(lián)訊法律高峰論壇現(xiàn)場(chǎng)

“內(nèi)外搭配，通力合作”應(yīng)對(duì)合規(guī)調(diào)查

中倫律師事務(wù)所合伙人葉涵律師認(rèn)為，合規(guī)問題重在事前預(yù)防，防患于未然。但風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，企業(yè)要學(xué)會(huì)“內(nèi)外搭配，通力合作”。他以反壟斷調(diào)查為例進(jìn)行說明。

從公司內(nèi)部說，首先是公司高層，需要調(diào)動(dòng)公司資源進(jìn)行統(tǒng)籌安排；法務(wù)部必須負(fù)責(zé)各項(xiàng)內(nèi)部協(xié)調(diào)工作，與外部律師有效配合，及時(shí)提供公司內(nèi)部相關(guān)信息與文件資料，在內(nèi)部發(fā)揮主要作用；政府關(guān)系部門必須負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與政府有關(guān)部門的關(guān)系，積極與執(zhí)法機(jī)關(guān)做盡可能的溝通，充分了解執(zhí)法機(jī)關(guān)所關(guān)注的事項(xiàng)；相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部的指示提供相關(guān)信息與文件資料；公關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與媒體之間的關(guān)系，積極追蹤媒體報(bào)道并盡可能引導(dǎo)媒體進(jìn)行正面報(bào)道，防止產(chǎn)生對(duì)公司不利的報(bào)道。IT部門負(fù)責(zé)處理公司系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、電腦有關(guān)的事項(xiàng)；行政部門負(fù)責(zé)在突然調(diào)查時(shí)協(xié)助應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)突發(fā)情況、維持辦公場(chǎng)所秩序的穩(wěn)定，向員工說明情況，提醒員工切勿擅自回答媒體采訪，防止外部人員未經(jīng)許可擅自進(jìn)入公司，加強(qiáng)與員工的溝通，避免因誤解造成不必要的錯(cuò)誤舉報(bào)；財(cái)務(wù)部門根據(jù)團(tuán)隊(duì)需要提供財(cái)務(wù)方面的相關(guān)信息和協(xié)調(diào)；人力資源部門根據(jù)團(tuán)隊(duì)需要提供人力方面的相關(guān)信息和協(xié)調(diào)；

從公司外部說，外部律師對(duì)外應(yīng)對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查，在對(duì)外事務(wù)中發(fā)揮主要作用，在與內(nèi)部律師溝通協(xié)商之后，外部律師還要負(fù)責(zé)起草或者協(xié)助起草有針對(duì)性的回復(fù)；外部財(cái)務(wù)顧問根據(jù)團(tuán)隊(duì)需要就商品價(jià)格、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面提供專業(yè)咨詢；外部公關(guān)顧問根據(jù)團(tuán)隊(duì)需要協(xié)助公司協(xié)調(diào)外部關(guān)系。必要時(shí)還可以考慮聘請(qǐng)反壟斷方面的法律專家、經(jīng)濟(jì)專家、相關(guān)行業(yè)的技術(shù)專家等提供專業(yè)意見。

“應(yīng)對(duì)合規(guī)問題，時(shí)間是至關(guān)重要的因素。在與監(jiān)管機(jī)構(gòu)打交道的過程中，要做到‘使其放心，保持冷靜’。爭(zhēng)取寬大時(shí)，提交的材料要全面，證據(jù)要充分。提出合法請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)有理有據(jù)。溝通協(xié)調(diào)時(shí)，應(yīng)態(tài)度誠(chéng)懇，不卑不亢?！比~涵律師最后總結(jié)道。