我國科技競爭力地區(qū)差異響應(yīng)分析

蔡 偉

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 統(tǒng)計與數(shù)學(xué)學(xué)院，武漢 430073）

1 科技競爭力指標(biāo)體系的建立

科學(xué)合理的指標(biāo)體系，是進行綜合評價有效、準(zhǔn)確和可靠的基礎(chǔ)和保證。因此構(gòu)建指標(biāo)體系，一定是有構(gòu)建的原則原理，才可能構(gòu)建出一個系統(tǒng)的科技競爭力評價指標(biāo)體系，來客觀的反映和評價各地區(qū)科技競爭力水平。

科技競爭力綜合評價指標(biāo)體系的構(gòu)建是基于“投入——產(chǎn)出”原理，即：國家或者企業(yè)對科技的投入，包括人力、物力、財力三方面，同時結(jié)合科技的產(chǎn)出，以及科技對生產(chǎn)力的影響，從而探尋我國對于科技的投入產(chǎn)出效率。

因此本文一級指標(biāo)包括科技的投入、科技的產(chǎn)出，科技對經(jīng)濟發(fā)展的影響等三方面，包含有16個二級指標(biāo)。

選取的具體指標(biāo)如下：

（1）科技的投入包含四個指標(biāo)：科技活動人員、科技活動經(jīng)費支出額、地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出、地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）投入強度、在校學(xué)生數(shù)、教職工數(shù)和教育經(jīng)費。除了地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）投入強度是相對指標(biāo)外，其他的科技投入指標(biāo)，均是絕對數(shù)指標(biāo)，能反映一個地方對科技所投入的絕對水平。

X1科技活動人員（萬人）：是指調(diào)查單位在報告期內(nèi)直接從事科技活動，以及為科技活動提供直接或間接服務(wù)和專門從事科技活動管理的人員。

X2科技活動經(jīng)費支出額（萬元）：指調(diào)查單位在報告期內(nèi)所支出的全部科技活動費用，科技活動經(jīng)費支出主要分為內(nèi)部支出和外部支出，包括來自科研渠道的經(jīng)費、教育事業(yè)費、基本建設(shè)投資、技術(shù)改造投資等四項實際用于科技活動支出的費用。

表1 科技競爭力綜合評價指標(biāo)體系

X3地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元）：是指報告期內(nèi)用于研究與試驗發(fā)展課題活動(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展)的全部實際支出。包括直接支出和間接支出。

X4地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出投入強度，X4的計算公式為：

X4=地區(qū)研究與試驗發(fā)展（RD）經(jīng)費內(nèi)部支出地方GDP×100%

（2）科技的產(chǎn)出包含六個指標(biāo)：專利受理量、發(fā)明專利受理量、專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交合同數(shù)、技術(shù)市場成交合同額和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，這六個指標(biāo)都是絕對數(shù)指標(biāo)。

X5專利受理量（項）：是指調(diào)查單位在報告期里向?qū)＠麑徟块T提出專利申請并被受理的件數(shù)。從專利類型來看，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。專利受理量也就包括這三類。

X6發(fā)明專利受理量（項）：是指調(diào)查單位在報告期里向?qū)＠麑徟块T提出的發(fā)明專利申請并被受理的件數(shù)。

X7專利授權(quán)量（項）：指由專利審批部門對專利申請無異議或者經(jīng)審查無異議的，作出授予專利權(quán)的決定，并且派發(fā)專利證書，且將該事項予以登記和公告的專利數(shù)量。

X8技術(shù)市場成交合同數(shù)（項）：是指在技術(shù)市場交易活動中報告期內(nèi)，簽訂成立的技術(shù)合同的總量。技術(shù)交易形式包括技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)承包、技術(shù)中介、技術(shù)入股、合資經(jīng)營以及組織多種形式的生產(chǎn)聯(lián)合、科研、區(qū)域性經(jīng)濟和技術(shù)開發(fā)規(guī)劃等內(nèi)容。

X9技術(shù)市場成交合同額（萬元）：是指當(dāng)技術(shù)市場交易活動時，報告期內(nèi)簽訂成立的技術(shù)合同的這部分價款中扣除非技術(shù)性部分（例如項目承包合同金額中的設(shè)備購置費用、原材料、輔助人工、費用廠內(nèi)運輸?shù)龋┖蟮募夹g(shù)性部分。

X10工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元）：指報告期內(nèi)，工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)并形成的銷售收入。

（3）科技對地區(qū)經(jīng)濟教育的貢獻包括六個指標(biāo)：企業(yè)技術(shù)引進支出和消化吸收經(jīng)費支出占收入比重、地方GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP、財政收入占地方GDP的比例、城鎮(zhèn)居民平均可支配收入。其中四個是相對數(shù)指標(biāo)，兩個是絕對數(shù)指標(biāo)。

X11企業(yè)技術(shù)引進支出和消化吸收經(jīng)費指出占收入比重（%），其計算公式為：

X11=（技術(shù)引進支出+消化吸收經(jīng)費）/產(chǎn)品銷售收入×100%

是為了衡量科技在企業(yè)，對外引進技術(shù)，對內(nèi)消化技術(shù)的經(jīng)費比例，是指企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面的指標(biāo)。

X12地方GDP增長率（%）：衡量一個地區(qū)的GDP比上一年的增長情況，其計算公式為

X12=（報告期生產(chǎn)總值-基期生產(chǎn)總值）/基期生產(chǎn)總值×100%

X13第三產(chǎn)業(yè)增加值（億元）：指地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)在報告期的增加值。

X14人均GDP（元）：指一個地區(qū)的GDP總量除以該地區(qū)的總?cè)藬?shù)，得到的一個均值。

X15財政收入占地方GDP的比例（%）：是指一個地區(qū)的財政收入與其地區(qū)的生產(chǎn)總值的一個比重。計算公式為：

X15=地區(qū)財政收入/地區(qū)生產(chǎn)總值×100%，該指標(biāo)是衡量科技對地方GDP的貢獻。

X16城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）：指一個地區(qū)的城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，是衡量收入方面的重要指標(biāo)。

2 基于對應(yīng)分析法的實證分析

2.1 不同省份與科技競爭力指標(biāo)的對應(yīng)分析

將31個省份的16個科技競爭力指標(biāo)的2011年的數(shù)據(jù)進行變換，變換后的協(xié)方差矩陣的第一個和第二個特征根的累計方差貢獻率達到70%，也就是說用前兩個特征根可以代表原始樣本和變量的大部分信息。

表2 慣量分解及比例分析

R型因子的分析：從表3最后一列的慣量分解的數(shù)值可知，R型因子能很好地解釋指標(biāo)X12和X11，即地方GDP增長率和地區(qū)技術(shù)引進支出和消化吸收占收入比重的變異情況，因為它們的慣量分解強度很高，分別為0.113和0.089；但是R型公共因子對X4地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出投入強度的解釋力度基本為零，因為慣量分解強度接近于0。表3結(jié)合圖1中A和B部分，可以清晰的發(fā)現(xiàn)：16個指標(biāo)中有12個指標(biāo)是在0以上，只有4個是在0以下，這說明這12個指標(biāo)和余下的4個指標(biāo)在科技競爭力體系中起到不同的作用，區(qū)分度十分高。相比之下，維度2上的區(qū)分度就要差一些。

表3 R型因子載荷及慣量分解

Q型因子的分析：從表4的最后一列慣量分解的數(shù)據(jù)可知，Q型因子對31個省市中，其中可以較好地解釋北京、內(nèi)蒙古的科技競爭力變異情況，因為北京的慣量分解強度是0.054，內(nèi)蒙古的是0.032；但是對于安徽、湖北、河北等省份，Q型因子的解釋力度就較弱，其慣量分解強度為0.002、0.003和0.004。結(jié)合表4和圖1中C和D部分，我們也可以明顯看到，雖然31個省市在這二維圖中呈現(xiàn)出交替變化的狀態(tài)，但是卻仍有很好的區(qū)分度。在維度1上從最小的-1.913到最大的0.851，極差達到2.763；在維度2上從最小的-1.448到最大的1.483，極差達到2.931。

表4 Q型因子載荷及慣量分解

圖1 科技競爭力指標(biāo)與各省份在二維度上的分布圖

圖2 科技競爭力指標(biāo)與31個省市的平面點聚圖

如圖2中，大體可以分為四個區(qū)域來分。

其一，北京、上海兩地與人均GDP、技術(shù)市場成交合同數(shù)和技術(shù)市場成交合同額三個指標(biāo)有相近的關(guān)系；說明北京和上海的科技產(chǎn)出，以及科技對兩地的經(jīng)濟影響十分密切，科技的投入取得了明顯的研發(fā)效益和經(jīng)濟效益，這兩地是屬于科技投入多——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，所以北京上海的科技競爭力領(lǐng)先全國其他地區(qū)，為第一類區(qū)域。

其二，甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古與企業(yè)技術(shù)引進和消化支出經(jīng)費支出占企業(yè)收入比重這個指標(biāo)有相近的關(guān)系；隨著科技的溢出效益從發(fā)達地區(qū)向西部和北部地區(qū)的遷移，甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古企業(yè)也逐漸對技術(shù)引進和技術(shù)消化吸收重視，并且這種重視某種程度上促進了當(dāng)?shù)氐目萍歼M步和教育進步，為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造了就業(yè)機會和財政收入，同時也從技術(shù)上提升了自身企業(yè)的競爭力，這三地屬于科技投入少——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，稱之為第二類區(qū)域。

其三，西藏、貴州、青海、海南、云南和新疆六個地區(qū)，在二維圖的左下方，處于一種極端值的狀態(tài)，遠離圖中的科技競爭力指標(biāo)，表明這兩地的各類科技指標(biāo)程度都比較低，因為它們沒有與一個科技指標(biāo)發(fā)生明顯相近的關(guān)系。退一步說，在新疆自治區(qū)旁邊的地方GDP增長率，也是與新疆自治區(qū)離得比較近，科技從發(fā)達地區(qū)逐漸的向新疆、青海、西藏等地遷移，其溢出效應(yīng)對當(dāng)?shù)氐牡胤紾DP增長有明顯的促進作用，該指標(biāo)就是反映出這個現(xiàn)象，從相對發(fā)達的省份到西部地區(qū)，科技作為生產(chǎn)要素，其溢出效應(yīng)大小有待進一步探討；以上分析指出，這六個地區(qū)是屬于科技投入少——科技產(chǎn)出少的地域，此為第三類區(qū)域。

最后，山東、廣東、安徽、浙江、江蘇、河南、河北、湖南、遼寧、陜西、福建、天津、湖北、四川、重慶等十五個地區(qū)與科技競爭力指標(biāo)的投入指標(biāo)有很大的相近關(guān)系。這些投入指標(biāo)包括：科技活動經(jīng)費支出額、科技活動人員和地區(qū)R&D投入強度，說明這些地區(qū)在提高科技競爭力偏向于科技投入，原因可能是前期有著工業(yè)基礎(chǔ)或者國家對科技投入的政策傾斜。相對于上述的地區(qū)，江西、廣西、黑龍江、山西、吉林等五個地區(qū)與科技產(chǎn)出指標(biāo)有“親緣”關(guān)系，相近的科技產(chǎn)出指標(biāo)有專利受理量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利受理量和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；本文認(rèn)為，這二十個地區(qū)是屬于科技投入多——科技產(chǎn)出少的地域，即在相同的科技投入情況下，與第一類區(qū)域和第二類區(qū)域的科技產(chǎn)出相比，該地區(qū)的科技產(chǎn)出是較低的，對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟促進作用也不理想，說明了科技投入的使用存在效率不足。

3 政策建議

從表2可知，對應(yīng)分析在研究我國科技競爭力與地區(qū)差異之間的對應(yīng)關(guān)系具有有效性和可行性，圖2中的兩組點位在平面圖中，分散的很開，區(qū)分度好。通過計算出特征根和奇異值，對總體的信息量的解釋程度可以量化測度，能夠?qū)Σ煌牡貐^(qū)，其科技競爭力的特征給予準(zhǔn)確的量化描述，從而進行區(qū)域劃分，分析結(jié)論具有可信度。本文依據(jù)前文的結(jié)論，提出相應(yīng)的政策建議：

（1）對科技投入多——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，維持當(dāng)前的科技活動人員、科技活動經(jīng)費支出和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出等科技投入水平，就可以鞏固該區(qū)域的科技競爭力；圖2中表明該區(qū)域離地方GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP、財政收入占GDP的比例以及城鎮(zhèn)居民平均可支配收入等科技影響地區(qū)的五個指標(biāo)太遠，這說明北京、上海的科技影響力不夠，應(yīng)當(dāng)在這五個方面提高，則其科技競爭力就能上一個臺階，與國際科技發(fā)達地區(qū)互通有無。

（2）對第二類區(qū)域，其優(yōu)勢在于企業(yè)的技術(shù)消化能力強，對于引進企業(yè)的生產(chǎn)的科技，能較好的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為企業(yè)和當(dāng)?shù)胤?wù)。這就需要企業(yè)發(fā)揮主動性的作用，地方政府創(chuàng)造有利條件，一個是鼓勵當(dāng)?shù)仄髽I(yè)“走出去”，向科技水平高的第一類區(qū)域或者第四類區(qū)域引進行業(yè)的先進科技，實現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)升級；另一個是幫助企業(yè)“科研化”，創(chuàng)建平臺與當(dāng)?shù)氐目蒲袡C構(gòu)如政府智庫、高校合作，幫助企業(yè)把它的生產(chǎn)、銷售和管理需求能被科研機構(gòu)理解，進而科研成果能作用到企業(yè)的生產(chǎn)，提升其科技競爭力，實現(xiàn)良性循環(huán)。

（3）對第三類區(qū)域，這六個省市總體的科技競爭力水平低，為了提升該區(qū)域的科技競爭力，需要在科技投入和科技產(chǎn)出等方面改善。對于科技投入，地區(qū)應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)和吸引更多的科技活動人員，用更好的待遇和未來的發(fā)展留住科技活動人員；在科技活動經(jīng)費上，由于自身財力的缺乏，應(yīng)當(dāng)申請國家或者發(fā)達省份的資助，保障科技活動能正常進行；對于科技產(chǎn)出方面，對專利的申請者給予物質(zhì)獎勵和精神鼓勵，加大宣傳科技活動人員的奉獻精神，實現(xiàn)專利受理量和發(fā)明專利受理量的量變，這樣專利授權(quán)量就會增多，以期量變帶來質(zhì)變。對技術(shù)市場的成交合同，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)當(dāng)保障技術(shù)持有者的合法權(quán)益，對交易雙方進行有效協(xié)商，實現(xiàn)技術(shù)市場成交合同數(shù)和成交合同額的雙增長。逐步的提升當(dāng)?shù)氐目萍几偁幜Γ虻谒念悈^(qū)域靠攏。

（4）第四類區(qū)域是所含的省、市最多的，這一區(qū)域是科技投入多——科技產(chǎn)出少，在地區(qū)的科技生產(chǎn)、科技創(chuàng)新中存在科技無效率，表明這二十個地區(qū)科技效率有提升空間。所以，當(dāng)?shù)卣块T和企業(yè)部門需要改善。當(dāng)?shù)卣块T在提升科技競爭力的過程中，應(yīng)當(dāng)重點支持科技創(chuàng)新效率高、技術(shù)引進和消化能力強的企業(yè)，提高科技投入資源的配置效率；企業(yè)部門應(yīng)加大科技投入，增加科技活動人員的參與和科技活動經(jīng)費的支出，更應(yīng)當(dāng)提高科技資源的使用效率，前者是基于要素投入的增加，后者是著力于生產(chǎn)效率的提升。

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