基層基本單位名錄庫建設(shè)維護及對策探索

陳靜

（平陽縣鰲江鎮(zhèn)統(tǒng)計信息中心，浙江 溫州 325400）

基層基本單位名錄庫建設(shè)維護及對策探索

陳靜

（平陽縣鰲江鎮(zhèn)統(tǒng)計信息中心，浙江 溫州 325400）

基本單位名錄庫建設(shè)是統(tǒng)計“四大工程”的基礎(chǔ)，也是提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要基石。溫州平陽縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)基本單位名錄庫在更新維護過程中，存在數(shù)據(jù)來源問題影響其信息質(zhì)量；單位配合程度低影響其更新維護；“個轉(zhuǎn)企”使得異常單位數(shù)量猛增；單位的基本經(jīng)濟活動指標填寫不規(guī)范等問題，針對這些在基層名錄庫建設(shè)中存在的普遍性問題，本文提出要依法建立統(tǒng)一、權(quán)威的全國基本單位名錄庫；各部門共同維護；合理利用現(xiàn)有力量實施分層維護；拓寬名錄庫的服務(wù)領(lǐng)域與對象等對策建議。

名錄庫；數(shù)據(jù)來源；建設(shè)；維護

統(tǒng)計“四大工程”是一個有機整體。其中，基本單位名錄庫是基礎(chǔ)，是統(tǒng)計數(shù)據(jù)生產(chǎn)的“土壤”，在“一套表”、“軟件平臺”、“聯(lián)網(wǎng)直報”改革中發(fā)揮著極其重要的基礎(chǔ)性作用。只有建立高質(zhì)量的名錄庫，保持及時地維護更新，才能為各類統(tǒng)計調(diào)查提供完備的調(diào)查單位庫和抽樣框，才能提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，進而提升政府統(tǒng)計能力和公信力。然而，要最終建成一個“全國統(tǒng)一完整、不重不漏、真實準確、及時更新”的高質(zhì)量名錄庫，絕非易事，任重而道遠。

一、單位名錄庫基本構(gòu)成及數(shù)據(jù)來源

（一）基本單位名錄庫的構(gòu)成

基本單位名錄庫是指在我國境內(nèi)從事經(jīng)濟和社會活動的所有法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位（分支機構(gòu)）基本信息的數(shù)據(jù)庫。單位基本信息包括識別信息、屬性信息、數(shù)據(jù)信息和其他信息等。

一是單位的識別信息：組織機構(gòu)代碼、單位詳細名稱、法定代表人（或負責(zé)人）名字、單位經(jīng)營所在地和注冊地、相應(yīng)行政區(qū)劃代碼、聯(lián)系方式等。

二是單位的主要屬性信息：行業(yè)類別、登記注冊類型、控股情況、隸屬關(guān)系、機構(gòu)類型、法人與其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位的關(guān)系等。

三是單位的數(shù)據(jù)信息：主要是單位的基本經(jīng)濟活動數(shù)據(jù)，包括從業(yè)人員數(shù)、全年營業(yè)收入、主營業(yè)務(wù)收入、行政事業(yè)支出、資產(chǎn)總計等。

四是單位的其他信息：登記批準機關(guān)、開業(yè)時間、營業(yè)狀態(tài)、執(zhí)行會計制度類別、企業(yè)資質(zhì)等級等。

（二）基本單位名錄庫的數(shù)據(jù)來源

名錄庫的質(zhì)量（全面性、準確性和時效性），很大程度上取決于更新名錄庫的數(shù)據(jù)來源。目前，更新名錄庫的數(shù)據(jù)源主要包括經(jīng)濟普查、基本單位統(tǒng)計調(diào)查和各類專業(yè)統(tǒng)計調(diào)查等統(tǒng)計系統(tǒng)內(nèi)部渠道，也包括各部門行政記錄等外部渠道。

1、經(jīng)濟普查。由于經(jīng)濟普查包含基本單位普查，并且具有收集的信息資料全面、準確、涵蓋對象廣泛等優(yōu)勢，被作為建立基本單位名錄庫的基礎(chǔ)。

2、專業(yè)統(tǒng)計報表。對于規(guī)模以上工業(yè)、有資質(zhì)的建筑業(yè)、限額以上批發(fā)和零售業(yè)、限額以上住宿和餐飲業(yè)、全部房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營業(yè)法人單位、重點服務(wù)業(yè)法人單位和年綜合能源消費量1萬噸標準煤及以上的其他第三產(chǎn)業(yè)法人單位，專業(yè)統(tǒng)計報表制度已包含企業(yè)基本單位情況表，表號：201-1表，故此類行業(yè)采用各專業(yè)的201-1表作為更新基本單位名錄庫的依據(jù)。

3、行政數(shù)據(jù)。2005年9月，國家統(tǒng)計局、中央機構(gòu)編制委員會辦公室（簡稱編辦）、民政部、國家稅務(wù)總局、國家工商管理總局等部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于建立全國基本單位名錄更新制度的通知》，要求各地組建基本單位名錄庫聯(lián)合工作組，并從2006年起，建立多部門共同實施的全國基本單位名錄庫維護更新機制。2010年 6月，國家統(tǒng)計局在《全國統(tǒng)計系統(tǒng)基本單位名錄庫建設(shè)維護與使用管理暫行辦法》中明確規(guī)定，要“充分利用各級編制、民政、工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)和其他有關(guān)部門提供的單位行政登記資料，根據(jù)基本單位統(tǒng)計調(diào)查制度規(guī)定，對新增單位進行清查，對變更和注銷單位資料進行核實”。

二、基本單位名錄庫建設(shè)維護中存在的問題

溫州平陽縣在鄉(xiāng)鎮(zhèn)基本單位名錄庫更新維護工作中存在以下問題，這在基層名錄庫建設(shè)過程中帶有普遍性，值得探討。

（一）數(shù)據(jù)來源問題影響名錄庫信息質(zhì)量

統(tǒng)計部門對基本單位新增、變更、注銷情況不具備法定的管理職能，只能在利用各職能部門提供的資料的基礎(chǔ)上實施維護，由于數(shù)據(jù)收集制度的諸多原因?qū)е聦?shù)據(jù)動態(tài)收集仍存在滯后時間過長，致使基本單位名錄庫很難全面反映區(qū)域內(nèi)基本單位實際情況。雖然目前各部門通過一年一度的年檢對自己的名錄庫進行更新，但由于單位變動頻繁，企業(yè)配合程度差，各部門所掌握的單位信息都難以準確反映瞬息萬變的客觀實際，使各部門庫中沉積大量已注銷企業(yè)不能及時維護。另外，由于部門數(shù)據(jù)管理程序各不相同，對數(shù)據(jù)收集工作也帶來一定的困難，即使向各部門提供符合名錄庫程序?qū)胍?guī)范的數(shù)據(jù)表格樣式，效果也不甚理想，主要體現(xiàn)在從各部門收集的指標信息不完整，給后期的規(guī)范整理和完善信息帶來繁重的工作，為了確保新增單位不被遺漏，名錄庫對于少數(shù)無法取得聯(lián)系的單位只能實施參照庫中原有行業(yè)單位情況進行預(yù)估填報，一定程度上影響了名錄庫建設(shè)質(zhì)量。

（二）單位配合程度低影響名錄庫更新維護

更新維護是保持名錄庫使用價值的基本手段，沒有及時完整的更新維護再完整的名錄庫也將是死庫，會逐漸失去其實用價值。單位配合程度低是名錄庫更新維護面臨的一大難題。一是企業(yè)“報生不報死”現(xiàn)象普遍。雖然有管理條例明文規(guī)定各單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門辦理登記、變更或注銷手續(xù)，但由于法制環(huán)境不健全，企業(yè)新增業(yè)務(wù)或經(jīng)濟活動變更時不及時申報和登記，企業(yè)撤銷、倒閉時更不會去相關(guān)部門注銷，“報生不報死”現(xiàn)象普遍，導(dǎo)致名錄庫動態(tài)維護和適時更新困難重重。二是企業(yè)主思想顧慮重、配合程度低。當(dāng)基層統(tǒng)計人員向企業(yè)單位了解單位基本情況時，也經(jīng)常會遇到企業(yè)和單位法人不配合，他們擔(dān)心統(tǒng)計部門對企業(yè)基本情況掌握后，會對自己的稅務(wù)或其他方面有不利的影響，進而推三阻四，以各種理由延時或拒絕填報法人或產(chǎn)業(yè)基本情況表。三是指標理解難影響更新質(zhì)量。名錄庫中經(jīng)濟活動信息的指標較生澀，沒有會計做賬的企業(yè)主一般無法理解這些指標的含義，更別談填報了。2014年度核查工作開展期間，全縣17858家法人、產(chǎn)業(yè)單位，在市局統(tǒng)一發(fā)了2次短信要求企業(yè)法人自行上網(wǎng)核對基本信息和填報經(jīng)濟數(shù)據(jù)時，全縣企業(yè)自行核查率只有8.6%，這8.6%的企業(yè)中還有相當(dāng)一部分企業(yè)主表示指標無法理解或因為各種原因不愿填報相關(guān)經(jīng)濟指標。剩余的1萬多家單位需要縣局及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)再發(fā)短信通知或電話聯(lián)系，且有些單位的預(yù)留聯(lián)系電話變化很快，遭拒絕掛斷冷語嘲諷是常事。

（三）“個轉(zhuǎn)企”使得異常單位數(shù)量猛增

2013年5月，浙江省人民政府辦公廳公布了《關(guān)于支持個體工商戶轉(zhuǎn)型升級為企業(yè)的意見》后，個轉(zhuǎn)企數(shù)量猛增，但在每月新增的個轉(zhuǎn)企名單中，聯(lián)系電話有問題，實地尋找不到的現(xiàn)象特別多，而對于這部分單位的處理入庫，要求專業(yè)人員必須核實真實性，異常單位堅決不入庫，但在實際操作中難度很大。如，2013年已核實過的個轉(zhuǎn)企單位臨時碼申請，要求營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，蓋章并上傳，以證明企業(yè)真實存在，當(dāng)時這項工作鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計員完成率極低。

（四）單位的基本經(jīng)濟活動指標填寫不規(guī)范

作為名錄庫中的重要經(jīng)濟指標，如從業(yè)人員數(shù)、全年營業(yè)收入、主營業(yè)務(wù)收入、行政事業(yè)支出、資產(chǎn)總計等相互之間，一是沒有平衡關(guān)系可言，只要數(shù)字不是太離譜，審核就可以通過；二是動態(tài)的經(jīng)濟指標不動，沒有相應(yīng)的報告期，使得這些動態(tài)數(shù)據(jù)沒有太大的研究價值；三是即使是當(dāng)天數(shù)據(jù)核實對了，既沒有指標數(shù)據(jù)的所屬時期，也沒有核實時間，沒辦法使用。四是對于這一龐大的基礎(chǔ)庫，數(shù)據(jù)核實是一項相當(dāng)巨大的工作，全庫核實一遍相當(dāng)于搞一次經(jīng)濟普查。上級布置一年一度的核查工作初衷是極好的——保持名錄庫數(shù)據(jù)動態(tài)更新維護，但是，一個縣一名專業(yè)名錄庫人員及十余個全是兼職的鄉(xiāng)鎮(zhèn)名錄庫人員來完成一項全縣近兩萬家單位的核查工作不現(xiàn)實。

三、改進基本單位名錄庫建設(shè)維護工作的建議

做好基本單位名錄庫建設(shè)和維護，首先是要依法建立基本單位名錄庫，在此基礎(chǔ)上，要充分利用各種資源，整合力量，多管齊下。

1、依法建立統(tǒng)一、權(quán)威的全國基本單位名錄庫。美國和法國的建庫經(jīng)驗值得借鑒，在美國，由美國行政管理和預(yù)算局授權(quán)美國普查局，牽頭建立一個統(tǒng)一的企業(yè)名錄庫，既作為政府管理的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，又可為多部門共同使用，作為各類調(diào)查的共同抽樣框，企業(yè)名錄庫建設(shè)和維護經(jīng)費由美國行政管理和預(yù)算局撥付。與此同時，對企業(yè)名錄庫的建立、更新運作、對外開放等，在法律條文上都給予明確規(guī)定，各社會組織、企業(yè)、個人必須根據(jù)企業(yè)名錄庫建立和更新的需要予以配合并提供數(shù)據(jù)，同時也在法律上界定了企業(yè)名錄庫公開發(fā)布的范圍。在法國，每個單位只須到某一類指定的登記中心一次性地完成登記，便可以辦成所有手續(xù)，單位登記及名錄庫的建立和管理都是以統(tǒng)一的編碼為基礎(chǔ)進行，任何單位及分支機構(gòu)在從事活動或公文往來時，都有一個唯一的身份代碼。對于我國，可以制定相關(guān)法律，明確由國家統(tǒng)計局牽頭各部門共同參與，利用各部門資源和經(jīng)濟普查平臺建立全國基本單位名錄庫，體現(xiàn)其統(tǒng)一性與權(quán)威性。

2、各部門共同對統(tǒng)一的名錄庫進行維護。在非經(jīng)濟普查年份，以各部門行政記錄作為庫維護最主要的數(shù)據(jù)來源。現(xiàn)階段我國有多個部門均按照各自需要建有自己內(nèi)部的單位名錄庫，但各部門的名錄庫彼此之間標準不一，互不匹配，既是重復(fù)勞動，也造成資源浪費，還會引起單位的厭煩情緒。行政記錄為基本單位名錄庫提供了大量及時、全面和相對精確的數(shù)據(jù)，單位不論是新增注銷和剔除，在各部門窗口辦理的業(yè)務(wù)都可以第一時間在數(shù)據(jù)庫中得到反映，同時還可以在登記時收集較為可靠的動態(tài)經(jīng)濟數(shù)據(jù)。在經(jīng)濟普查年份，則在利用行政記錄進行日常維護的基礎(chǔ)上，進行一次全面的更新維護。

3、改進工作方法，合理利用現(xiàn)有力量實施分層維護?？蓪⑺袉挝话磳y(tǒng)計調(diào)查的重要性劃分出層次，逐級分配力量進行調(diào)查維護，第一層面應(yīng)為規(guī)模（限額）以上單位，也就是我們?nèi)粘Ｕf的年定報單位。第二層面是潛在能成為規(guī)模（限額）以上的單位，如根據(jù)納稅情況確定的“準規(guī)模”調(diào)查單位，或在工商登記時注冊資本比較大的單位等。第三層面是上述范圍以外的其他單位。依照單位的層級在進行維護數(shù)據(jù)時作必要的取舍。

4、拓寬名錄庫的服務(wù)領(lǐng)域與對象。首先加強部門間共享服務(wù)，可將名錄庫列示出可提供范圍的信息，公示于各政府部門，更好地為部門開展各項調(diào)查研究提供有力的幫助；其次是加強服務(wù)社會公眾意識，名錄庫應(yīng)建立社會服務(wù)平臺，提供其他部門所不具備的統(tǒng)計特色指標，免費向公眾提供服務(wù)。從而發(fā)揮基本單位名錄庫的效用，提升其影響力。

5、完善團隊，增強力量?；締挝幻泿旖ㄔO(shè)，離不開一支專業(yè)技術(shù)團隊，還要有人力、物力和財力的保障，尤其是名錄庫更新維護，應(yīng)列入各級政府的財政預(yù)算。名錄庫管理團隊要定人、定崗、定責(zé)，優(yōu)化工作人員知識結(jié)構(gòu)，合理調(diào)配各級名錄庫管理資源，尤其是要增加直接面對基本單位的一線工作人員力量。

［1］徐一帆.我國基本單位名錄庫建設(shè)之回溯與前瞻.統(tǒng)計研究，2014.2

［2］葉水寒，胡永芳，黃洪琳.對我國基本單位名錄庫系統(tǒng)建設(shè)的研究.統(tǒng)計研究.2005.1

（責(zé)任編輯：施越霞）