國(guó)際聯(lián)盟集體安全機(jī)制評(píng)析

張曉東

(天津體育學(xué)院，天津 300381)

國(guó)際聯(lián)盟集體安全機(jī)制評(píng)析

張曉東

(天津體育學(xué)院，天津 300381)

第一次世界大戰(zhàn)給全人類(lèi)帶來(lái)了空前的災(zāi)難。為制止戰(zhàn)爭(zhēng)保衛(wèi)和平，歐美國(guó)家商議建立了國(guó)際聯(lián)盟。但是這種努力與嘗試最終以失敗收?qǐng)觯瑖?guó)際聯(lián)盟沒(méi)有能夠阻止世界大戰(zhàn)的再次爆發(fā)。本文考察了國(guó)聯(lián)的理論基礎(chǔ)，威爾遜理想主義觀點(diǎn)，研究了國(guó)際聯(lián)盟的組織架構(gòu)及章程，并以九一八事變?yōu)榘咐治銎浼w安全機(jī)制的脆弱性。探討國(guó)際聯(lián)盟失敗的原因，可以為當(dāng)今世界和平提供有益的啟示，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)際沖突；國(guó)際聯(lián)盟理想主義；集體安全機(jī)制

和平不過(guò)是兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的間隙，短暫維持的脆弱平衡。唯有爭(zhēng)斗才是永恒的主題。千百年來(lái)，悲情的人類(lèi)沉浸在這個(gè)無(wú)聊的游戲中，無(wú)法自拔。一戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn)觸目驚心，無(wú)論是政府還是民眾,世界各國(guó)都厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)渴望和平。在此背景下誕生的國(guó)聯(lián)試圖以集體安全機(jī)制保障國(guó)際安全，然而這種努力悲壯地落空了。

國(guó)聯(lián)以其現(xiàn)代外交史上兼具開(kāi)創(chuàng)性和悲劇性的特征引起了學(xué)者廣泛的興趣。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)界研究國(guó)聯(lián)的成果也不少。有的考察了國(guó)聯(lián)集體行動(dòng)困境，有的分析了其失利的原因，有的研究了威爾遜理想主義。然而，綜合考察國(guó)聯(lián)的理論基礎(chǔ)，以案例分析其失利原因并指出其現(xiàn)實(shí)借鑒意義的成果似乎尚屬空缺。這正是本文寫(xiě)作的動(dòng)機(jī)和努力的方向?？疾靽?guó)聯(lián)的挫折，分析作為其理論基礎(chǔ)的威爾遜理想主義是一個(gè)有價(jià)值的切入點(diǎn)。

一、威爾遜理想主義觀點(diǎn)

威爾遜理想主義的思想淵源非常豐富且深厚。威爾遜出身于牧師家庭，自小接受了宗教文化的熏陶。他承認(rèn)人性固有的缺陷,但同時(shí)又對(duì)人性自然地改善與進(jìn)步深信不疑。他對(duì)人類(lèi)善良和進(jìn)步的信心仍然在他心目中占?jí)旱剐缘匚?。在美?guó)國(guó)力獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷的背景下，威爾遜也深受民族主義的影響。他認(rèn)為自己是生活在充滿自由與希望的理想世界，因而拯救人類(lèi)的神圣責(zé)任就歷史地落在了美國(guó)的肩膀上。理想主義則是將此政治理念進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)光大。西歐早期的啟蒙思想，比如格勞秀斯的國(guó)際社會(huì)思想、孟德斯鳩的自然法及盧梭的契約自由等觀點(diǎn)，特別是其中的理想主義觀點(diǎn)對(duì)威爾遜的政治思想和實(shí)踐無(wú)疑產(chǎn)生了重要的影響。

1889 年，威爾遜在其著作《國(guó)家論》中提出必須實(shí)現(xiàn)國(guó)際體系民主化，應(yīng)當(dāng)以道德和國(guó)際法規(guī)范國(guó)家行為，以理想指引國(guó)際秩序走向安全和諧。威爾遜理想主義觀點(diǎn)主要體現(xiàn)在1918年他在國(guó)會(huì)所作的一次重要演講中，即十四點(diǎn)和平計(jì)劃。該方案強(qiáng)調(diào)普世道德標(biāo)準(zhǔn)，重視國(guó)際組織與國(guó)際法的重要作用，設(shè)想在民族自決與自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上建設(shè)安全和諧的國(guó)際社會(huì)。他提出，國(guó)際聯(lián)盟及其集體安全機(jī)制是世界免于戰(zhàn)爭(zhēng)的根本保證。[1](P227)其觀點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：

第一，道德至上是威爾遜理想主義的理論基礎(chǔ),他把殘酷現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際政治問(wèn)題理想化學(xué)術(shù)化,對(duì)國(guó)際體系的不穩(wěn)定及國(guó)家利益的根本沖突充滿了不切實(shí)際的幻想。威爾遜提出應(yīng)該理性看待分歧，并在友好的氣氛中協(xié)商解決。他強(qiáng)調(diào)普世道德，重視國(guó)際組織與國(guó)際法，設(shè)想在民族自決和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上建立世界秩序。

第二，威爾遜理想主義過(guò)分依賴倫理道德，強(qiáng)調(diào)道德的普世性，而看不到人性中的自私與貪婪。威爾遜認(rèn)為人性本善，組成社會(huì)體系的人的根源是可以被轉(zhuǎn)變的。他的人性論源于啟蒙時(shí)代以人為本的理念，認(rèn)為人可以通過(guò)教化在很大程度上自我提升，人類(lèi)社會(huì)也將藉此走向和諧共存。

第三，威爾遜反對(duì)歐洲實(shí)行的均勢(shì)政策,他深信世界各國(guó)對(duì)和平均享有同樣的利益,因此能夠聯(lián)合起來(lái)懲罰挑戰(zhàn)秩序的行為,于是他倡議創(chuàng)建國(guó)聯(lián),在它的監(jiān)督保障下,權(quán)力將服從道德和民意。他主張尊重國(guó)際規(guī)范，建立普遍集體安全機(jī)制，用理性戰(zhàn)勝邪惡，保障世界秩序。

第四，民族自決原則即指任何民族都有權(quán)決定自己的政府統(tǒng)治形式。威爾遜承認(rèn)民族國(guó)家在國(guó)際關(guān)系體系中的地位。他認(rèn)為,每個(gè)民族無(wú)論強(qiáng)弱,都有決定自己的政治制度和發(fā)展道路的自由，都有享受安全平等生活的權(quán)利。

二、國(guó)際聯(lián)盟與集體安全機(jī)制

人類(lèi)歷史上首次對(duì)集體安全機(jī)制的嘗試是國(guó)際聯(lián)盟。它的建立與一戰(zhàn)帶來(lái)的深重苦難緊密相關(guān)。1917 年，美國(guó)總統(tǒng)威爾遜在參議院發(fā)表演講，提出為保障戰(zhàn)后國(guó)際秩序，應(yīng)當(dāng)以集體安全機(jī)制為基礎(chǔ)創(chuàng)建國(guó)際合作與和平聯(lián)盟，強(qiáng)調(diào)由強(qiáng)有力的國(guó)際組織來(lái)維護(hù)世界和平。[2]隨后巴黎和會(huì)決定創(chuàng)立國(guó)聯(lián)，并通過(guò)盟約。盟約共二十六條，主要闡明了集體安全的指導(dǎo)思想和基本原則。

國(guó)聯(lián)主要內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)包括國(guó)聯(lián)大會(huì)、行政院、秘書(shū)處和國(guó)際法院。國(guó)聯(lián)大會(huì)由全體會(huì)員國(guó)派代表組成，各國(guó)都有一票表決權(quán)。除盟約特別規(guī)定者外，大會(huì)決議須經(jīng)全體會(huì)員國(guó)一致通過(guò)。1929 年，美法等國(guó)家簽署了非戰(zhàn)公約。此后，美國(guó)總統(tǒng)威爾遜提出了外交基本原則，國(guó)際社會(huì)持久和平的設(shè)想得以進(jìn)一步完善。他強(qiáng)調(diào)普世道德，重視國(guó)際組織與國(guó)際法的積極作用，設(shè)想在民族自決和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上建立世界秩序。其外在表現(xiàn)形式就是國(guó)際聯(lián)盟。他們堅(jiān)信，國(guó)際聯(lián)盟及其集體安全機(jī)制是世界免于戰(zhàn)爭(zhēng)的根本保證。威爾遜認(rèn)為古典均勢(shì)理論和秘密外交是引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的重要原因，因此他反對(duì)秘密外交，積極標(biāo)榜民族自決，倡導(dǎo)以道德及國(guó)際法治理國(guó)際社會(huì)，建立公正而持久的和平。每個(gè)國(guó)家只要著力于維護(hù)世界和平秩序也就為本國(guó)民眾謀取了最大幸福。在其總統(tǒng)就職演說(shuō)中，威爾遜提出，理想主義者應(yīng)該堅(jiān)守自己的道義職責(zé)，那就是維持和保障正義與公平。

無(wú)政府狀態(tài)下的國(guó)際體系呈現(xiàn)出自助特征。為確保自身安全與國(guó)家利益，各行為體謀求攫取與增加權(quán)力，最終只能陷入安全困境，導(dǎo)致沖突頻發(fā)戰(zhàn)端四起。第一次世界大戰(zhàn)之后，大國(guó)博弈重新趨于平衡，如何切實(shí)協(xié)調(diào)與保障相互沖突的國(guó)家利益加速了國(guó)際聯(lián)盟的誕生。因此，保障集體安全的設(shè)想變得逐漸清晰起來(lái)并付諸實(shí)施。威爾遜指出，無(wú)論何時(shí)何地一旦出現(xiàn)侵略行為及類(lèi)似企圖，它們就要在道義與良知面前暴露無(wú)遺。國(guó)際聯(lián)盟應(yīng)該作為國(guó)際社會(huì)最強(qiáng)大的道義規(guī)范力量發(fā)揮建設(shè)性作用。因此，國(guó)際聯(lián)盟集體安全機(jī)制承諾不預(yù)先特別針對(duì)某個(gè)國(guó)家，反對(duì)政治軍事集團(tuán)對(duì)峙，同時(shí)以壓倒性的優(yōu)勢(shì)力量對(duì)侵略者進(jìn)行威懾及懲戒，各國(guó)相互監(jiān)督維護(hù)世界安全。

國(guó)聯(lián)是集體安全機(jī)制最早的實(shí)踐者，也是其最重要的依托，集體安全機(jī)制必須通過(guò)國(guó)聯(lián)才能發(fā)揮作用。但是，國(guó)聯(lián)的脆弱是與生俱來(lái)的，它完全依賴于幾個(gè)主導(dǎo)國(guó)家才能發(fā)揮作用。于是，在主導(dǎo)國(guó)家的激烈競(jìng)爭(zhēng)之下，國(guó)聯(lián)充當(dāng)了大國(guó)利益的代言者，而不能專注于履行維護(hù)普遍安全的責(zé)任。因此，國(guó)際聯(lián)盟就無(wú)力保障成員國(guó)安全，不僅對(duì)機(jī)制本身造成損害，更失掉了成員國(guó)的信任，從根本上否定集體安全機(jī)制的合法性。

三、九一八事變與國(guó)際聯(lián)盟的調(diào)停

九一八事變發(fā)生后，為避免事態(tài)擴(kuò)大，國(guó)民政府執(zhí)行不抵抗政策，并向國(guó)聯(lián)申訴，把希望寄托在國(guó)聯(lián)調(diào)停上。國(guó)聯(lián)隨后召開(kāi)會(huì)議討論中日沖突，并通過(guò)了事變后的首個(gè)撤兵決議。國(guó)聯(lián)偏袒日本，毫無(wú)依據(jù)地認(rèn)為它沒(méi)有侵略意圖，出兵只是為了保護(hù)僑民生命財(cái)產(chǎn)安全。日本對(duì)撤兵決議視而不見(jiàn)，更加肆無(wú)忌憚地加快在東北的侵略步伐。緊接著，國(guó)聯(lián)通過(guò)了限期強(qiáng)制撤兵的決議案。日本毫不理會(huì)，繼續(xù)我行我素。由于日本反對(duì)，決議未能生效。盡管如此，英法等主導(dǎo)國(guó)家仍然采取綏靖政策，縱容日本恣意妄行。

1932年1月，以英國(guó)人李頓為首的國(guó)聯(lián)調(diào)查團(tuán)成立并開(kāi)赴中國(guó)東北進(jìn)行調(diào)查。作為考察的結(jié)論，調(diào)查團(tuán)正式發(fā)布了《國(guó)聯(lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書(shū)》。該報(bào)告澄清了幾項(xiàng)爭(zhēng)議事件，承認(rèn)東北主權(quán)歸屬中國(guó)，判定日本出兵中國(guó)東北屬于侵略行為，指出滿洲國(guó)是日本一手扶植的傀儡政權(quán)。報(bào)告以確鑿的證據(jù)還原了事情真相，戳穿了日本的丑惡行徑。報(bào)告書(shū)同時(shí)承認(rèn)日本在滿洲的利益，并提出了一個(gè)國(guó)際共管的方案，基本反映了英美等國(guó)的意愿。

報(bào)告發(fā)表后，立即遭到中國(guó)人民的強(qiáng)烈抵制。中國(guó)共產(chǎn)黨表示堅(jiān)決反對(duì)，號(hào)召全體民眾共赴國(guó)難，以武裝革命的民族戰(zhàn)爭(zhēng)做出回應(yīng)。國(guó)民政府態(tài)度曖昧，蔣介石指示中國(guó)代表采取溫和態(tài)度,默認(rèn)國(guó)聯(lián)報(bào)告。日本蠻橫無(wú)理，不僅對(duì)國(guó)聯(lián)報(bào)告置若罔聞，而且要求國(guó)聯(lián)承認(rèn)滿洲現(xiàn)狀，還威脅與國(guó)聯(lián)公開(kāi)決裂。1933年2月，國(guó)聯(lián)大會(huì)投票表決，最后以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)通過(guò)九國(guó)代表提交的《最終報(bào)告書(shū)》。該報(bào)告宣布東北主權(quán)屬于中國(guó)，“滿洲國(guó)”不予承認(rèn)。日本政府隨后發(fā)表通告，宣布退出國(guó)聯(lián)。

就九一八事變而言，國(guó)聯(lián)既未將真相大白于天下，又未能阻止日本擴(kuò)大侵華戰(zhàn)爭(zhēng)。因此，國(guó)聯(lián)在行動(dòng)中遭受了重大挫折，從此喪失了頭頂神秘的光環(huán)，其集體安全機(jī)制也在列強(qiáng)的推諉下陷于分崩離析。

四、國(guó)際聯(lián)盟存在的缺陷

國(guó)際聯(lián)盟是為預(yù)防戰(zhàn)爭(zhēng)維護(hù)和平而建立的國(guó)際組織。但是，這個(gè)組織本身并不具備履行其使命的政治力量、法律工具及合法性。[3](P40)另外，國(guó)聯(lián)各成員國(guó)在動(dòng)機(jī)、理念和利益上的重重矛盾更使其力不從心。因此，國(guó)聯(lián)的失敗是意料之中的，主要原因在于：

首先，在指導(dǎo)思想上，國(guó)聯(lián)深受威爾遜理想主義負(fù)面影響，在人道、博愛(ài)等冠冕堂皇的口號(hào)下陷入手足無(wú)措的烏托邦境地。兩次大戰(zhàn)間隙，資本主義發(fā)展到壟斷階段，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度差異導(dǎo)致實(shí)力發(fā)生顯著變化，在結(jié)構(gòu)性矛盾的驅(qū)使下，各國(guó)勾心斗角，世界舞臺(tái)的主角仍然是強(qiáng)權(quán)國(guó)家。因此，國(guó)聯(lián)集體安全機(jī)制完全沒(méi)有用武之地。歷史證明，看上去無(wú)懈可擊的理想主義治世設(shè)計(jì)，只要遇到戰(zhàn)爭(zhēng)，就必定輸?shù)靡粩⊥康兀粺o(wú)情的現(xiàn)實(shí)撕得粉碎。[4](P84)；

其次，國(guó)聯(lián)職能重疊，效率低下，工作機(jī)制存在重大缺陷，組織機(jī)構(gòu)的固有弊病使集體安全沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。行政院決議需要所有會(huì)員國(guó)一致同意，制裁措施不力，國(guó)聯(lián)集體安全機(jī)制形同虛設(shè)；

第三，國(guó)聯(lián)不具備廣泛代表性，多數(shù)強(qiáng)國(guó)置身其外。例如，威爾遜努力促成了國(guó)聯(lián)的成立，但是美國(guó)從未加入。德國(guó)、日本、意大利均嫌其束縛手腳而中途退出。蘇聯(lián)則于1939年遭開(kāi)除。因此，由英法把持、弱小國(guó)家組成的國(guó)聯(lián)無(wú)力阻止法西斯強(qiáng)權(quán)也就不足為奇了；

第四，英、法兩國(guó)操控國(guó)聯(lián)，推行綏靖政策，消極對(duì)待法西斯擴(kuò)張，積極致力于保護(hù)自己的海外殖民利益。大國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略沖突削弱了國(guó)聯(lián)采取一致行動(dòng)的可能性，也斷送了切實(shí)維護(hù)集體安全的可能性；

最后，國(guó)聯(lián)維護(hù)集體安全接連失利則徹底摧毀了它的形象與威信。二戰(zhàn)前夕, 國(guó)聯(lián)在和平解決國(guó)際沖突方面進(jìn)行了不間斷的努力,但是乏善可陳。在1931年日本發(fā)動(dòng)的九一八事變、1936年意大利入侵埃塞俄比亞、1936年德意法西斯干涉西班牙內(nèi)戰(zhàn)、1937年日本發(fā)動(dòng)全面侵華戰(zhàn)爭(zhēng)等事件中, 國(guó)聯(lián)表現(xiàn)出的軟弱和妥協(xié)則使其在國(guó)際安全領(lǐng)域中的嚴(yán)重缺陷暴露無(wú)遺。

五、結(jié)語(yǔ)

正如愛(ài)德華·卡爾所言，兩次世界大戰(zhàn)期間歐美等國(guó)從政治精英到底層民眾普遍表現(xiàn)出思想麻木僵化、行動(dòng)遲緩不力、對(duì)嚴(yán)峻的國(guó)際現(xiàn)實(shí)熟視無(wú)睹的狀態(tài)，[5]一種自說(shuō)自話、脫離現(xiàn)實(shí)的濃重的烏托邦色彩，因而注定了國(guó)聯(lián)維護(hù)集體安全的實(shí)踐只能以失敗告終。作為人類(lèi)歷史上首個(gè)世界范圍的政治類(lèi)國(guó)際組織，國(guó)際聯(lián)盟保障集體安全的神圣使命悲壯地失敗了。由于世界均勢(shì)的轉(zhuǎn)移，權(quán)力政治的殘酷及自身集體安全運(yùn)作機(jī)制固有的缺陷，國(guó)聯(lián)既無(wú)力維護(hù)世界安全，更無(wú)法阻止世界大戰(zhàn)的再次爆發(fā)。

探討國(guó)聯(lián)使命的失敗，可以為時(shí)下的國(guó)際安全與合作提供有益的啟示，因而具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)今時(shí)代，要維護(hù)集體安全，實(shí)現(xiàn)全世界永久和平，首先，必須建立一個(gè)具有廣泛代表性的國(guó)際組織，各國(guó)普遍認(rèn)同、積極參與。其次,該組織要具備超越民族國(guó)家主權(quán)的至高權(quán)力，能夠真正做到懲治邪惡，匡扶正義，在處理國(guó)際爭(zhēng)端中樹(shù)立絕對(duì)權(quán)威。最后, 必須徹底摒棄權(quán)力政治與冷戰(zhàn)思維，構(gòu)建長(zhǎng)效集體安全機(jī)制，公正、合理地解決國(guó)際沖突。

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責(zé)任編輯：蒲 躍

張曉東，男，山西人，天津師范大學(xué)政治與行政學(xué)院博士生，天津體育學(xué)院講師。

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1671-2811(2015)02-0023-04