哈耶克的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論及其啟示

胡曉地

哈耶克的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論及其啟示

胡曉地

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)運(yùn)作的本質(zhì)要素，哈耶克對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究極具原創(chuàng)性。分析哈耶克的競(jìng)爭(zhēng)理論，有助于我們理解市場(chǎng)的運(yùn)作，進(jìn)而從更深的層面把握市場(chǎng)的本性。哈耶克認(rèn)為，我們應(yīng)尊重市場(chǎng)自身的運(yùn)作方式，任何補(bǔ)救市場(chǎng)結(jié)果的做法都不應(yīng)阻礙市場(chǎng)本身的正常運(yùn)作。競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是個(gè)知識(shí)發(fā)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，可以加速市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)變化的調(diào)適，政府應(yīng)基于市場(chǎng)體系運(yùn)行的基本原理制定有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策。

哈耶克；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；知識(shí)發(fā)現(xiàn)；市場(chǎng)調(diào)適；政府政策

黨的十八屆三中全會(huì)《決定》提出“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”，是我們需要遵循的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律”。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)運(yùn)作的本質(zhì)要素，1974年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主哈耶克對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究極具原創(chuàng)性。分析哈耶克的競(jìng)爭(zhēng)理論，有助于我們理解市場(chǎng)的運(yùn)作，進(jìn)而從更深的層面把握市場(chǎng)的本性。

一、競(jìng)爭(zhēng)與知識(shí)發(fā)現(xiàn)

在哈耶克之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)或競(jìng)爭(zhēng)所起的作用并沒(méi)有真正了解。哈耶克的原創(chuàng)在于從知識(shí)角度闡釋競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為參與競(jìng)爭(zhēng)是為了求得新的知識(shí)發(fā)現(xiàn)，我們并非知道什么才去競(jìng)爭(zhēng)，相反，我們只有求助于競(jìng)爭(zhēng)，才能發(fā)現(xiàn)和利用我們所不知道的事。競(jìng)爭(zhēng)的秩序本質(zhì)上是自我維續(xù)的，而決定競(jìng)爭(zhēng)具體結(jié)果的因素眾多，超出了人的理性所能把握的范圍，理論上只能確定競(jìng)爭(zhēng)的抽象特征，不能預(yù)測(cè)其特定結(jié)果。一個(gè)有益的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)是事先我們并不知何種因素起決定作用，不知最終誰(shuí)將勝出，以致有完全意料之外的結(jié)果也不奇怪。因此，我們不能以預(yù)定的目標(biāo)檢驗(yàn)競(jìng)爭(zhēng)效果，而應(yīng)由事后的實(shí)踐來(lái)驗(yàn)證。事實(shí)也證明，在所有制度安排中，基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制度整體講更能產(chǎn)生滿(mǎn)意的結(jié)果。

競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了知識(shí)的有效性。分工社會(huì)中我們的首要任務(wù)，是發(fā)現(xiàn)分散掌握在每個(gè)社會(huì)成員手中的知識(shí)。若假定已知這些知識(shí)，將掩蓋真正的問(wèn)題，使分析誤入歧途，還影響我們借助市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)用這些分散知識(shí)。至于哪些知識(shí)是值得我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)的，哈耶克認(rèn)為是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)得出的市場(chǎng)價(jià)格決定的。個(gè)人知識(shí)要轉(zhuǎn)化為有效知識(shí)，還需從市場(chǎng)獲取相關(guān)需求信息，而這也離不開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。

競(jìng)爭(zhēng)使知識(shí)得到最佳利用。哈耶克提出競(jìng)爭(zhēng)不是去發(fā)現(xiàn)誰(shuí)最有知識(shí)，［1］142而是要人盡其才，通過(guò)一定的制度安排，激勵(lì)適當(dāng)?shù)娜俗鲞m當(dāng)?shù)氖?，也就是讓需要某種知識(shí)的事由具有這種知識(shí)的人來(lái)完成。而不具有完全知識(shí)的市場(chǎng)參與者也通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，彌補(bǔ)相關(guān)知識(shí)的不足。人們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)過(guò)程中獲得所需知識(shí)，競(jìng)爭(zhēng)讓人知道“誰(shuí)將為我們提供更好的服務(wù)”，競(jìng)爭(zhēng)凸顯最佳的供給者。［1］144

競(jìng)爭(zhēng)打破了知識(shí)壟斷。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)看作盲目的，而有所謂的“市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性”，哈耶克對(duì)此不以為然。他認(rèn)為市場(chǎng)秩序?qū)τ跐M(mǎn)足需求的順序，事先并無(wú)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，“不會(huì)確保那些被人們普遍認(rèn)為較為重要的需求可以始終先于那些較為次要的需求而得到滿(mǎn)足”。［2］448這給人以無(wú)序的感覺(jué)。其實(shí)市場(chǎng)秩序是由無(wú)數(shù)單個(gè)經(jīng)濟(jì)安排復(fù)合而成的復(fù)雜結(jié)構(gòu)，讓它服從某一給定目標(biāo)序列，也就使各人的需求失去自主性，等于廢棄大多數(shù)人的個(gè)人知識(shí)，而只讓少數(shù)人或組織者的知識(shí)成為有效知識(shí)。從知識(shí)層面講，專(zhuān)制制度的本質(zhì)正是通過(guò)這種廢棄形成知識(shí)或真理的壟斷。

競(jìng)爭(zhēng)使每個(gè)人的機(jī)會(huì)最大化。競(jìng)爭(zhēng)形成的市場(chǎng)秩序服務(wù)于市場(chǎng)參與者不同的目標(biāo)，使我們對(duì)市場(chǎng)秩序的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，只能依據(jù)其“增進(jìn)不確定的任何個(gè)人的機(jī)會(huì)”，而不是特定產(chǎn)品最大化［2］450。只有如此，才能最終使每個(gè)人盡可能有效地實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。在這里，個(gè)人機(jī)會(huì)從而個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)重于GDP，體現(xiàn)了真正的人本主義精神。然而這些不同的個(gè)人目標(biāo)整體講不為他人所知，也不能預(yù)測(cè)其中哪些目標(biāo)會(huì)更受人們青睞，這才需要我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)過(guò)程實(shí)際也正是使每個(gè)人機(jī)會(huì)最大化的過(guò)程。要從制度上保證我們的發(fā)現(xiàn)是在有序狀態(tài)下進(jìn)行，需要我們共同遵守一般抽象規(guī)則。維續(xù)有序的市場(chǎng)秩序便是我們的共同目的，不從根本上顛覆市場(chǎng)秩序便是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的極限。

創(chuàng)新來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)就是保護(hù)創(chuàng)新。哈耶克認(rèn)為，在創(chuàng)新意愿上并無(wú)人種優(yōu)劣之分，關(guān)鍵是要在全社會(huì)培育一種不斷創(chuàng)新的精神，破除現(xiàn)行制度和慣例對(duì)個(gè)人創(chuàng)新的壓制，尤其是不以集體意志去指導(dǎo)個(gè)人行動(dòng)，而將“政府權(quán)力嚴(yán)格限于保護(hù)個(gè)人以抵御來(lái)自社會(huì)的各種壓力”，［2］458通過(guò)健全私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度和自由法律制度來(lái)保護(hù)私人創(chuàng)新。

二、競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)調(diào)適

競(jìng)爭(zhēng)是互動(dòng)性決策的動(dòng)態(tài)博弈。哈耶克認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)理論以純粹選擇邏輯方法分析個(gè)人行為，其結(jié)論已蘊(yùn)含在所給定的前提中，因而這種單向因果分析法只是一種邏輯游戲，不能向我們提供任何新信息。他認(rèn)為要討論那種處于社會(huì)過(guò)程中的個(gè)人行為，其中無(wú)數(shù)的個(gè)人決策前后相繼、互為影響，每個(gè)人制定其計(jì)劃的依據(jù)除涉及非人格化的環(huán)境，還與其他人的行動(dòng)有關(guān)。后者不斷變化，對(duì)決策影響也更大，還使相關(guān)人際關(guān)系有了新內(nèi)涵。

在哈耶克看來(lái)，正因?yàn)槊總€(gè)人決策的依據(jù)不是給定的，競(jìng)爭(zhēng)理論就要探究決策依據(jù)賴(lài)以產(chǎn)生的方式，以及互相調(diào)適過(guò)程的性質(zhì)。市場(chǎng)調(diào)適是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，所達(dá)到的均衡也就只能是動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)均衡。

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)調(diào)適的杠桿。哈耶克認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)促使我們不斷應(yīng)對(duì)未曾想到的外界變化，促進(jìn)市場(chǎng)參與者適應(yīng)市場(chǎng)變化。每次適應(yīng)的前后都處于準(zhǔn)均衡狀態(tài)，在兩個(gè)準(zhǔn)均衡狀態(tài)之間的轉(zhuǎn)變期，競(jìng)爭(zhēng)的作用是加速市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)變化的調(diào)適。競(jìng)爭(zhēng)越是無(wú)障礙，越有助于加速調(diào)適。但這種調(diào)適是被動(dòng)的，不可能快于市場(chǎng)變化。

調(diào)適是在被動(dòng)消減我們對(duì)市場(chǎng)的無(wú)知?，F(xiàn)實(shí)中正因?yàn)槲覀兠總€(gè)人不可避免的無(wú)知，我們才要依賴(lài)競(jìng)爭(zhēng)；而且我們?cè)绞菍?duì)市場(chǎng)變化不理解，市場(chǎng)越是體現(xiàn)其復(fù)雜性，競(jìng)爭(zhēng)在其中所起的作用也就越重要。任何手段都是有代價(jià)的，競(jìng)爭(zhēng)也不能立即無(wú)代價(jià)地加速調(diào)適。發(fā)明“永動(dòng)機(jī)”從來(lái)就是無(wú)謂的試驗(yàn)，而那些試圖創(chuàng)造出無(wú)代價(jià)手段的所謂探索，讓我們付出更為慘重的代價(jià)。

競(jìng)爭(zhēng)鼓勵(lì)差異。在哈耶克看來(lái)，新古典的“完全知識(shí)”只能是無(wú)差異的知識(shí)，其在邏輯上要預(yù)設(shè)“不同的制造商在相同的條件下生產(chǎn)某種相同的產(chǎn)品”。［1］145現(xiàn)實(shí)中既無(wú)相同的生產(chǎn)條件，更沒(méi)有相同產(chǎn)品，而是要迎合人們的不同趣味，不斷改進(jìn)產(chǎn)品。如果以某種強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)消除產(chǎn)品差別，實(shí)現(xiàn)所謂新古典的“完全競(jìng)爭(zhēng)”，根本就背離了競(jìng)爭(zhēng)所具有的鼓勵(lì)差異的特性。

競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)漸進(jìn)改良。競(jìng)爭(zhēng)正是透過(guò)產(chǎn)品差異，使各種商品能以比潛在相近替代品更低價(jià)格出售的同時(shí)，也讓市場(chǎng)參與者有更多選擇，這種逐步改進(jìn)的過(guò)程正是競(jìng)爭(zhēng)的魅力所在。哈耶克將競(jìng)爭(zhēng)的漸進(jìn)改良性加以引申，提出“社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解決，始終是一種探索未知領(lǐng)域的過(guò)程，亦即一種試圖發(fā)現(xiàn)比此前更好的新的做事方法的嘗試”。［1］149它反映了哈耶克漸進(jìn)改良的社會(huì)發(fā)展觀，從不試圖一步到位、一蹴而就地解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，因?yàn)樯鐣?huì)總是不斷產(chǎn)生新問(wèn)題，出現(xiàn)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的變化，需要我們不斷去調(diào)適。

需要強(qiáng)調(diào)的是，由于種種偶然因素，任何兩個(gè)生產(chǎn)者的位置或生產(chǎn)條件絕不可能相同。因此每個(gè)生產(chǎn)者有不同的長(zhǎng)期成本，強(qiáng)行要求他們有相同的或所謂公平的資本回報(bào)，試圖根除生產(chǎn)能力過(guò)?，F(xiàn)象，以實(shí)現(xiàn)所謂“有序”競(jìng)爭(zhēng)，在哈耶克看來(lái)，這將使產(chǎn)品改良失去動(dòng)力，不利于社會(huì)發(fā)展。在這里，競(jìng)爭(zhēng)的有序性不是反映在結(jié)果平等、無(wú)任何局部浪費(fèi)上，而是表現(xiàn)為機(jī)會(huì)平等，不會(huì)造成長(zhǎng)時(shí)期全局性浪費(fèi)。

競(jìng)爭(zhēng)只能趨于而不能達(dá)到完美。如果把“均衡”看作發(fā)現(xiàn)所有的事實(shí)，那么以均衡作為競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果就消除了競(jìng)爭(zhēng)本身。因?yàn)槲覀冇肋h(yuǎn)不可能發(fā)現(xiàn)所有事實(shí)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)不是達(dá)到均衡，而是形成一種秩序。這種秩序首先體現(xiàn)在我們同他人交易所需要的預(yù)期，沒(méi)有它就無(wú)法制定我們的計(jì)劃。其次，各人的預(yù)期在整體上高度應(yīng)合，也就是通過(guò)負(fù)反饋機(jī)制使不同人的計(jì)劃彼此相調(diào)適，調(diào)適的代價(jià)是某些人的預(yù)期會(huì)落空。這種代價(jià)不可缺少，不能看作社會(huì)浪費(fèi)。相反，這使我們能以當(dāng)下最低的成本生產(chǎn)出數(shù)量最多、質(zhì)量最高的產(chǎn)品，并以最低價(jià)格售出，而為發(fā)現(xiàn)這樣一種生產(chǎn)方法所付出的成本也是最低的。哈耶克強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)是個(gè)逐步趨于完美而不可能達(dá)到完美的過(guò)程，因此我們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)成就的檢驗(yàn)只能在有無(wú)競(jìng)爭(zhēng)之間作比較，而不是去檢討競(jìng)爭(zhēng)是否完善，也就是不能以我們目前無(wú)法達(dá)到的理想狀態(tài)作評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。我們這里只能在現(xiàn)實(shí)允許中尋出最佳。

政府打壓競(jìng)爭(zhēng)會(huì)帶來(lái)真正的壟斷。哈耶克指出，“競(jìng)爭(zhēng)是進(jìn)步的基本要件”。［3］174競(jìng)爭(zhēng)無(wú)所不在，競(jìng)爭(zhēng)自生自發(fā)，只要我們不去阻礙它，競(jìng)爭(zhēng)終究是要起作用的。有效競(jìng)爭(zhēng)的最大敵人是各種人為障礙，無(wú)論其初衷如何。實(shí)際上，不管現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)如何不完善，其弊端遠(yuǎn)比不上壓制競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的惡果。政府或行業(yè)協(xié)會(huì)等以反壟斷為名打壓有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，結(jié)果往往事與愿違。在哈耶克看來(lái)，只要現(xiàn)實(shí)中的壟斷不是憑借類(lèi)似政府機(jī)構(gòu)賦予的特別權(quán)利，而是以更有效滿(mǎn)足消費(fèi)者需求為基礎(chǔ)，同時(shí)不會(huì)阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者，其危害性就不會(huì)太大。

哈耶克進(jìn)一步從知識(shí)層面，將競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)看作“一種形成意見(jiàn)的過(guò)程：通過(guò)傳播信息，競(jìng)爭(zhēng)使經(jīng)濟(jì)體系達(dá)到了統(tǒng)一性和一貫性?！保?］155由此看來(lái)，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)就不是真正的市場(chǎng)。沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，人們也就不知何謂“物美價(jià)廉”；沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)因我們內(nèi)在不可避免的無(wú)知而喪失許多寶貴機(jī)會(huì)。如果像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣把決策依據(jù)設(shè)為恒定不變，我們就無(wú)法洞悉競(jìng)爭(zhēng)所具有的意義。

基于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)調(diào)適作用的認(rèn)識(shí)，哈耶克感到市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)整體上要比政府外在調(diào)控更有效。因此，他認(rèn)為當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的不穩(wěn)定，很大程度上正是政府“不讓市場(chǎng)機(jī)制最重要的管理者——貨幣——由市場(chǎng)過(guò)程進(jìn)行調(diào)整的做法的惡果”。［4］116具體說(shuō)：貨幣應(yīng)當(dāng)是自動(dòng)駕駛機(jī)制的一個(gè)組成部分，個(gè)人被它誘導(dǎo)著，不斷地調(diào)整自己的行為以適應(yīng)環(huán)境，對(duì)于這種環(huán)境，他們只有通過(guò)抽象的價(jià)格信號(hào)獲取相關(guān)信息。貨幣應(yīng)當(dāng)是傳遞任何人都不可能完全知道的市場(chǎng)中無(wú)數(shù)事件之結(jié)果的一根大有用處的導(dǎo)線，而要保證維持一種各參與者的計(jì)劃互相配合的秩序，就必須得有這樣的傳遞過(guò)程。［4］116

三、競(jìng)爭(zhēng)與財(cái)富分配

競(jìng)爭(zhēng)能把“餅”絕對(duì)地做大。一方面，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)促使生產(chǎn)者不斷接近生產(chǎn)可能性邊界，比非競(jìng)爭(zhēng)手段更能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率最大化；另一方面，市場(chǎng)秩序滿(mǎn)足我們不同需求，它只保證我們?cè)谑袌?chǎng)中所能分享的實(shí)際財(cái)富，不會(huì)比同樣情況下利用非市場(chǎng)手段取得的要少。

競(jìng)爭(zhēng)的財(cái)富效應(yīng)要透過(guò)價(jià)格機(jī)制起作用。在市場(chǎng)秩序中，我們依照價(jià)格機(jī)制的指示來(lái)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的變化。價(jià)格機(jī)制告訴我們：別人對(duì)我們勞動(dòng)成果的評(píng)價(jià)正發(fā)生變化，不管原因如何，我們都要去調(diào)整自己的行動(dòng)，否則就會(huì)有利益的損失。哈耶克認(rèn)為這里價(jià)格的作用主要是指示人們“做什么”，是種方向性指導(dǎo)，而不是告訴我們“如何做”，因此將價(jià)格的作用表述為“激勵(lì)”就顯得不太確切，甚至?xí)衅缌x。

競(jìng)爭(zhēng)比行政命令更能使財(cái)富公平分配。我們不斷調(diào)整自己的努力方向，客觀上也給經(jīng)濟(jì)秩序帶來(lái)活力。依照價(jià)格行事與按命令行事在本質(zhì)上是格格不入的，后者實(shí)際是讓其他人來(lái)決定某人應(yīng)得多少收入，這樣一種“收入政策”不但因不能利用分散知識(shí)而顯低效，也因使接受命令的人失去行事的主動(dòng)性而成為“一種令人難以忍受的壓制性制度。”［2］455它不但沒(méi)有推進(jìn)，反而阻礙了價(jià)格和收入結(jié)構(gòu)隨市場(chǎng)變化作調(diào)整。如果這種意識(shí)形態(tài)支配社會(huì)，第一線的勞動(dòng)者就會(huì)始終處于社會(huì)的最底層，始終要去承受其他社會(huì)階層轉(zhuǎn)嫁來(lái)的一切苦難，即便社會(huì)經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展也難以提升其地位。在這里哈耶克寄望以競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的非人格性強(qiáng)制來(lái)取代命令所帶來(lái)的人格性強(qiáng)制，使每個(gè)社會(huì)階層的成員有平等地提升其地位的機(jī)會(huì)。

四、競(jìng)爭(zhēng)秩序與政府政策

晚年哈耶克的研究目的是希望“能完全消除所有對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)——所有的政府服務(wù)必須完全在市場(chǎng)之外完成”。［3］173這也體現(xiàn)在他有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的基本原則上——“盡可能多地運(yùn)用自發(fā)的社會(huì)力量，而盡可能少地借助于強(qiáng)制”。但哈耶克并非要一味地自由放任，他甚至說(shuō)：“也許對(duì)自由主義事業(yè)危害最大的，莫過(guò)于某些自由主義者單純從某種經(jīng)驗(yàn)主義出發(fā)的頑固態(tài)度，而尤以自由放任原則為甚”。［5］24哈耶克提出要在選擇工具時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)，“競(jìng)爭(zhēng)將使更好的工具占據(jù)上風(fēng)”，［4］96但他是“贊成盡可能地運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)力量作為協(xié)調(diào)人類(lèi)各種努力的工具，而不是主張讓事態(tài)放任自流”。［5］40

另一方面，哈耶克也不是完全反對(duì)計(jì)劃。在他看來(lái)，只要制定計(jì)劃的動(dòng)機(jī)是“僅僅設(shè)計(jì)一個(gè)永久的合理框架，在其中個(gè)人根據(jù)他們個(gè)人計(jì)劃指導(dǎo)他們的各種活動(dòng)”，只要計(jì)劃不是代替競(jìng)爭(zhēng)而是“使競(jìng)爭(zhēng)得以運(yùn)行和加以補(bǔ)充”，［5］40、43這種計(jì)劃就是有益無(wú)害的，而且是“使競(jìng)爭(zhēng)盡可能有效和有益的非常必要的計(jì)劃”。［5］46哈耶克也看到競(jìng)爭(zhēng)并非是萬(wàn)能的，比如“現(xiàn)代都市所產(chǎn)生的許多問(wèn)題，……并沒(méi)有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而得到適當(dāng)?shù)慕鉀Q”。［5］51

哈耶克認(rèn)為思想的力量終究勝過(guò)利益群體的力量。政府應(yīng)以“維護(hù)一種自我矯正的自發(fā)秩序”為己任，為此只需“遵守某種固有的規(guī)則”。［4］174比如政府制定有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)秩序的政策，應(yīng)“把競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)和價(jià)格作為指導(dǎo)原則接受下來(lái)，并且通過(guò)運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制實(shí)施的法律框架而使競(jìng)爭(zhēng)變得盡可能的高效和有助益，惟有在競(jìng)爭(zhēng)效率低下的場(chǎng)合才以法律作為它的救濟(jì)手段?！保?］162

雖然哈耶克極力主張要限制政府權(quán)力，但他決非無(wú)政府主義者，相反卻認(rèn)為政府著力培育市場(chǎng)正常運(yùn)行所需的環(huán)境，可使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更有效。他強(qiáng)調(diào)政府要“像一個(gè)照顧植物的園丁，為了創(chuàng)造最適宜于它成長(zhǎng)的條件，必須盡可能了解它們的結(jié)構(gòu)以及這些結(jié)構(gòu)是如何起作用的”。［5］25

市場(chǎng)能正常發(fā)揮作用的地方，政府都不應(yīng)介入；市場(chǎng)不能正常發(fā)揮作用的地方，即不能讓付費(fèi)者獨(dú)自享用其服務(wù)的地方，如衛(wèi)生和保健服務(wù)，政府也只應(yīng)在市場(chǎng)之外提供這種服務(wù)。這里的“市場(chǎng)之外”，意味將政府的政策及行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的干擾減至最低，并設(shè)計(jì)出有內(nèi)在調(diào)節(jié)機(jī)制、受既定規(guī)則約束的政策，使政策結(jié)果可預(yù)見(jiàn)。

競(jìng)爭(zhēng)需要規(guī)則，但規(guī)則也可能阻礙競(jìng)爭(zhēng)?；诤笳撸朔浅?qiáng)調(diào)具體規(guī)則的適用范圍，強(qiáng)調(diào)不應(yīng)把簡(jiǎn)單規(guī)則應(yīng)用于復(fù)雜場(chǎng)合，如不能將有形物的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念擴(kuò)展適用于發(fā)明專(zhuān)利權(quán)，因?yàn)檫@種擴(kuò)展會(huì)助長(zhǎng)壟斷而不利于競(jìng)爭(zhēng)在這些領(lǐng)域中發(fā)揮作用。在方法論上，規(guī)則適用的有限性蘊(yùn)含著這樣的意義：政府應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)體系運(yùn)行的基本原理，處理保護(hù)何種權(quán)利及保護(hù)到何種程度的問(wèn)題，［1］167也就是對(duì)權(quán)利的保護(hù)應(yīng)服務(wù)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而不作過(guò)度保護(hù)，否則會(huì)形成某種特權(quán)。

稅收一般具有抑制競(jìng)爭(zhēng)的作用，累進(jìn)所得稅和遺產(chǎn)稅尤其如此。究其原因，哈耶克認(rèn)為這兩種稅均有礙個(gè)人財(cái)富的積聚，有礙人員的社會(huì)流動(dòng)，最終有礙產(chǎn)生擁有獨(dú)立資產(chǎn)的業(yè)主，正是這些人努力激活市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)定捍衛(wèi)社會(huì)言論自由和不受政府控制的獨(dú)立氛圍。

晚年的哈耶克將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的運(yùn)用推向極致，主張?jiān)谪泿虐l(fā)行上也要有競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)“貨幣的非國(guó)家化”。在他看來(lái)，政府開(kāi)支的無(wú)限增長(zhǎng)，會(huì)“讓集體活動(dòng)替代個(gè)人活動(dòng)，最終必將窒息個(gè)人的創(chuàng)造性”，只有去除政府發(fā)行貨幣的壟斷權(quán)，才能從根本上“阻止政府在國(guó)家收入中可支配的比例加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)”，制止它對(duì)市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的嚴(yán)重?cái)_亂。不剝奪政府發(fā)行貨幣的壟斷權(quán)，就談不上限制政府的權(quán)力。［4］137、138、95

多大的流通量能使價(jià)格保持穩(wěn)定，“只有市場(chǎng)才能發(fā)現(xiàn)它”，［4］91政府在這方面并不比市場(chǎng)做得更好。相反，在哈耶克看來(lái)，整個(gè)貨幣史“基本上就是政府制造通貨膨脹的過(guò)程”，而“紙幣的出現(xiàn)，則讓政府獲得了一種更為廉價(jià)的詐騙人民的方法”。［4］33、35

更嚴(yán)重的是，“將貨幣量的控制權(quán)當(dāng)作一件追求個(gè)別具體目標(biāo)的工具，摧毀了價(jià)格機(jī)制驅(qū)使市場(chǎng)均衡的功能，而只有這種力量才能維持讓市場(chǎng)井然有序的那種持續(xù)不斷的過(guò)程，只有在這樣的市場(chǎng)秩序中，個(gè)人才有充分的機(jī)會(huì)讓自己的預(yù)期得以落實(shí)”。［4］135因此，哈耶克認(rèn)同曼德維爾的想法：“我們不能指望聰明或同情心，而只能依靠純粹的自利來(lái)為我們提供我們所需要的制度”。［4］151在這里，受逐利動(dòng)機(jī)驅(qū)使的發(fā)鈔銀行，將會(huì)比那些號(hào)稱(chēng)要追求公共利益的機(jī)構(gòu)更好地服務(wù)于公共利益。［4］115

當(dāng)前我國(guó)全面深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革步入重要關(guān)口，討論哈耶克的競(jìng)爭(zhēng)理論，有助于我們重新認(rèn)識(shí)市場(chǎng)、厘清今后的改革思路。梳理哈耶克的競(jìng)爭(zhēng)理論，我們能得到以下啟示：

第一，哈耶克關(guān)于“競(jìng)爭(zhēng)是個(gè)知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程”、“競(jìng)爭(zhēng)有助利用分工社會(huì)分散知識(shí)”的觀點(diǎn)同馬克思主義的人民群眾創(chuàng)造歷史的觀點(diǎn)相契合?；仡櫸覀兊母母餁v程，凡是自下而上的、發(fā)軔于基層群眾的制度創(chuàng)新，如農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，都能取得巨大的成功。那些未跳出既得利益群體逐利博弈的制度安排，卻形成制度性腐敗。從知識(shí)論講，制度制定者要充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)的信息傳遞作用，不能忽視不同階層尤其是基層民眾通過(guò)市場(chǎng)發(fā)出的意愿。

第二，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)活力的根本。競(jìng)爭(zhēng)作為一種發(fā)現(xiàn)過(guò)程，不斷尋求尚未利用的機(jī)會(huì)，對(duì)我們具有重要意義。我們首先不能預(yù)定一國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，而要充分利用競(jìng)爭(zhēng)手段，賦予競(jìng)爭(zhēng)以最大自由，激勵(lì)少數(shù)人的創(chuàng)新，開(kāi)風(fēng)氣之先，使整個(gè)社會(huì)風(fēng)俗習(xí)慣發(fā)生有利于競(jìng)爭(zhēng)的變化，實(shí)現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”。事實(shí)證明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的非人力強(qiáng)制比行政命令能更有效調(diào)整人們的生活方式，給全社會(huì)帶來(lái)不盡的活力。

第三，各地競(jìng)爭(zhēng)性探索所積累的點(diǎn)滴經(jīng)驗(yàn)，是我國(guó)改革的活力源泉。十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《決定》強(qiáng)調(diào)全面深化改革要“以更大的決心沖破思想觀念的束縛”，“鼓勵(lì)地方、基層和群眾大膽探索”，就是要求我們拋棄各種僵化的意識(shí)形態(tài)教條，在競(jìng)爭(zhēng)性試錯(cuò)中探尋出符合我國(guó)國(guó)情的發(fā)展道路。這里，哈耶克有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)漸進(jìn)改良的論述，有助于我們思考如何穩(wěn)中求進(jìn)，推進(jìn)各項(xiàng)事業(yè)的改革。

第四，單純的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)產(chǎn)生壟斷。壟斷本質(zhì)上是政府憑借強(qiáng)力干預(yù)市場(chǎng)，限制競(jìng)爭(zhēng)。真正的壟斷只能是法定壟斷和行政壟斷。正因此，斯密時(shí)代反壟斷，反的就是政治特權(quán)。純粹自愿交易的市場(chǎng)是不存在壟斷的，只存在以創(chuàng)新維持的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。如果通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲取更大的市場(chǎng)份額被當(dāng)作壟斷加以限制，實(shí)際是政府強(qiáng)制介入市場(chǎng)，直接后果是生產(chǎn)成本增加、消費(fèi)價(jià)格上漲、消費(fèi)者選擇范圍變小。

第五，我國(guó)經(jīng)濟(jì)中曾出現(xiàn)的“GDP主義”，很大程度上是政府與市場(chǎng)關(guān)系錯(cuò)位的結(jié)果，各級(jí)政府不是把精力放在培育良好的市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境上，而是做了許多本應(yīng)由市場(chǎng)做的事。許多所謂的“市場(chǎng)失效”是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的結(jié)果。政府直接介入去“糾正”，只會(huì)南轅北轍，帶來(lái)更嚴(yán)重的“政府失效”。

第六，我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，對(duì)弱勢(shì)群體的關(guān)懷是我們制度的特質(zhì)之一。問(wèn)題是政府只能在市場(chǎng)之外實(shí)施這種關(guān)懷，否則會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)作，政府最終不堪重負(fù)。如果能借鑒國(guó)外NGO（非政府組織）的經(jīng)驗(yàn)，既無(wú)礙于市場(chǎng)運(yùn)作，又能調(diào)動(dòng)整個(gè)社會(huì)力量，無(wú)疑是個(gè)好的選擇。

［1］哈耶克.個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序［M］.北京：三聯(lián)書(shū)店，2003.

［2］哈耶克.哈耶克論文集［M］.北京：首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社，2001.

［3］海耶克論海耶克：對(duì)話(huà)式自傳［M］.臺(tái)北：遠(yuǎn)流出版公司，1997.

［4］哈耶克.貨幣的非國(guó)家化［M］.北京：新星出版社，2007.

［5］哈耶克.通往奴役之路［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1997.

責(zé)任編輯：周修琦

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1673-5706（2015）04-0106-05

2015-05-12

胡曉地，深圳市委黨校寶安分校副教授。