關(guān)于科技檔案保密若干問(wèn)題的思考

張魯冀

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 北京100048)

管理與創(chuàng)新

關(guān)于科技檔案保密若干問(wèn)題的思考

張魯冀

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 北京100048)

科技項(xiàng)目檔案管理是檔案管理的重要內(nèi)容，也是國(guó)家科技秘密保護(hù)的重要基礎(chǔ)?？萍柬?xiàng)目檔案的保密管理涉及到涉密單位、涉密項(xiàng)目、涉密人員、涉密載體、涉密場(chǎng)所、涉密活動(dòng)等全方位系統(tǒng)性保密管理問(wèn)題，因此，對(duì)科技項(xiàng)目檔案進(jìn)行保密管理并制定管理辦法，以及針對(duì)具體管理實(shí)務(wù)進(jìn)行規(guī)范已成為政府科技主管部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)。

科技檔案 科技項(xiàng)目 保密管理

1 科技項(xiàng)目檔案保密的背景

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，竊密與反竊密博弈無(wú)處不在。隨著我國(guó)科技創(chuàng)新能力的不斷提升，國(guó)外對(duì)我國(guó)科技秘密的關(guān)注度越來(lái)越高，竊密手段也越來(lái)越復(fù)雜。外資在我國(guó)設(shè)立研發(fā)、生產(chǎn)基地，并購(gòu)和控股、參股中資企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)，以此控制、獲取我國(guó)科研及開(kāi)發(fā)成果，特別是外資機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)高端科技人才的強(qiáng)力爭(zhēng)奪，加之其強(qiáng)大的情報(bào)收集和分析能力，對(duì)我國(guó)科技安全和科技檔案保密工作構(gòu)成了嚴(yán)重威脅與挑戰(zhàn)。這種嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)短時(shí)間內(nèi)不會(huì)改變，我們對(duì)此必須保持清醒的頭腦，創(chuàng)新進(jìn)取，強(qiáng)化科技項(xiàng)目檔案的保密管理。

北京是我國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的重要基地，也是科技竊密與保密的重要戰(zhàn)場(chǎng)?？蒲袡C(jī)構(gòu)密集、高校密集、科技人才密集、科技水平高、科技成果頻出，對(duì)我國(guó)科技水平的提升和各領(lǐng)域的科技發(fā)展進(jìn)步具有重要影響。因此，北京在科技項(xiàng)目檔案保密工作中始終處于突出地位。

改革開(kāi)放30余年以來(lái)，我國(guó)科技發(fā)展的組織形式、管理模式、資金來(lái)源、項(xiàng)目設(shè)立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等諸方面都發(fā)生了巨大變化。政府推動(dòng)與市場(chǎng)導(dǎo)向相結(jié)合日益成為我國(guó)科技發(fā)展的主流模式，科技檔案保密的管理方式和運(yùn)作模式也在不斷改進(jìn)和完善。我們正在將過(guò)去偏重科研成果保密轉(zhuǎn)變?yōu)閺漠a(chǎn)生科技秘密的源頭即科技項(xiàng)目檔案立項(xiàng)開(kāi)始就實(shí)施保密管理，并將科技檔案保密的系統(tǒng)化管理貫穿于科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)的全過(guò)程。特殊的科技優(yōu)勢(shì)地位與科技管理新體制要求北京市的科技項(xiàng)目檔案保密管理模式與時(shí)俱進(jìn)、有所創(chuàng)新。

2006年，中共中央和國(guó)務(wù)院頒布了我國(guó)2006—2020年中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。為確保國(guó)家科技安全，我國(guó)對(duì)重大科技專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)施提出了做好保密工作的要求。北京地區(qū)眾多科研單位承接了國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中的許多重大項(xiàng)目。與此同時(shí)，北京市也相應(yīng)制定了自己的科技發(fā)展規(guī)劃，組織并實(shí)施了一批重大科技研發(fā)項(xiàng)目。

2 科技項(xiàng)目檔案保密的必要性

經(jīng)濟(jì)全球化、人類(lèi)活動(dòng)信息化是當(dāng)代文明的兩大特征。世界已經(jīng)成為一個(gè)地球村，你中有我，我中有你。我國(guó)科技檔案保密工作面臨著嚴(yán)峻的形勢(shì)和挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在：

2.1 科技檔案保密與竊密日益成為信息安全博弈的重要方面

科技發(fā)達(dá)國(guó)家倚仗其信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，正在不擇手段、無(wú)孔不入地窺探、搜集和分析我國(guó)國(guó)防、科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的全方位情報(bào)信息。

2013年下半年，美國(guó)國(guó)家安全局(National Security Agency，簡(jiǎn)稱(chēng)NSA，國(guó)安局)前雇員斯諾登(Edward Snowden)陸續(xù)披露了美國(guó)國(guó)安局“棱鏡(Prism)項(xiàng)目(即‘竊聽(tīng)門(mén)’事件)”，揭示了該機(jī)構(gòu)運(yùn)用美國(guó)強(qiáng)大的技術(shù)能力，構(gòu)建巨型情報(bào)采集分析設(shè)備，在全球范圍內(nèi)日夜搜集各國(guó)的全方位情報(bào)信息，將海量情報(bào)信息予以存儲(chǔ)、分類(lèi)、分析使用。美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》(Washington Post)報(bào)道說(shuō)，根據(jù)斯諾登所提供的資料顯示，美國(guó)國(guó)安局通過(guò)監(jiān)聽(tīng)銜接美國(guó)國(guó)內(nèi)與國(guó)外的移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，從全球各個(gè)角落搜集龐大的數(shù)據(jù)，每天收集全球近50億份手機(jī)通話的位置記錄。情報(bào)人員能夠通過(guò)這項(xiàng)計(jì)劃，監(jiān)聽(tīng)、跟蹤任何人在全球任何角落的行蹤，并發(fā)現(xiàn)他的所在位置或人際網(wǎng)絡(luò)。斯諾登的行為產(chǎn)生的巨大影響，說(shuō)明涉密人員對(duì)國(guó)家安全利益具有何等的重要性！作為正在崛起的發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)在信息安全博弈中如何加強(qiáng)自身信息安全、制勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，值得思考。我國(guó)應(yīng)做到：一方面，既能獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略情報(bào)信息，掌握制勝主動(dòng)權(quán)；另一方面，又能防止斯諾登之類(lèi)涉密人員泄露國(guó)家秘密、危害國(guó)家利益。

科技競(jìng)爭(zhēng)力決定國(guó)家經(jīng)濟(jì)、國(guó)防等各領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)能力。科技信息是科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要載體，而科技信息的獲取和保護(hù)是信息安全的重要內(nèi)容，科技檔案保密與竊密已成為信息安全博弈的重要方面。

2.2 我國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技的日益全球化、高端化，迫切需要強(qiáng)化信息安全

我國(guó)改革開(kāi)放30余年來(lái)，日益深入地參與全球化進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)與科技持續(xù)迅速發(fā)展，科技水平上升顯著。自2010年以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)在諸多方面占據(jù)了世界領(lǐng)先地位。

2.2.1 我國(guó)已成為全球最大的制造業(yè)基地

在鋼鐵、礦業(yè)、汽車(chē)、機(jī)床、玻陶產(chǎn)品、發(fā)配電設(shè)備、輸變電設(shè)備、鐵路運(yùn)輸設(shè)備、港口設(shè)備、輕紡、五金家電、日用化工、食品加工等數(shù)百個(gè)產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)產(chǎn)品的產(chǎn)量均為世界第一。

2.2.2 我國(guó)已成為電子信息產(chǎn)業(yè)第一大國(guó)

根據(jù)工信部發(fā)布的《2011年電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，中國(guó)計(jì)算機(jī)當(dāng)年產(chǎn)量為3.2億臺(tái)、手機(jī)為11.32億部、彩電為1.22億臺(tái)，占全球出貨量的比重分別達(dá)到90.6%、70.6%和48.8%，均名列世界第一。中國(guó)城鎮(zhèn)居民的計(jì)算機(jī)和彩電擁有率每百戶分別超過(guò)70臺(tái)和135臺(tái)。中國(guó)手機(jī)普及率達(dá)到每百人73.6部，互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)到38.3%，手機(jī)上網(wǎng)用戶占全國(guó)網(wǎng)民總數(shù)的69.4%。

2.2.3 我國(guó)已成為全球第一貿(mào)易大國(guó)

目前，與中國(guó)建立貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)。2006年，全球有127個(gè)國(guó)家或地區(qū)與美國(guó)有貿(mào)易關(guān)系，而與中國(guó)有貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家和地區(qū)數(shù)量?jī)H為70個(gè)。但是到了2011年，與中國(guó)有貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家和地區(qū)數(shù)量已經(jīng)激增到124個(gè)，而與美國(guó)有貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家和地區(qū)數(shù)量則下降到了76個(gè)。這是第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局出現(xiàn)的最重要變化之一，其影響的范圍和深度難以估計(jì)。

2.2.4 我國(guó)已成為世界最大的貨物進(jìn)出口國(guó)家之一，與美國(guó)并駕齊驅(qū)。

2012年，中國(guó)貨物出口總值為2.049萬(wàn)億美元，占全球貨物出口的11.2%，居世界第一位；貨物進(jìn)口總值為1.818萬(wàn)億美元，占世界貨物進(jìn)口的9.8%，在美國(guó)之后居世界第二。目前，只有中美兩國(guó)占世界貿(mào)易的比重超過(guò)10%。

2.2.5 機(jī)電產(chǎn)品已連續(xù)18年保持我國(guó)第一大類(lèi)出口商品地位

電力、通訊設(shè)備、汽車(chē)、機(jī)車(chē)、飛機(jī)等技術(shù)含量和附加值較高的產(chǎn)品成為新的增長(zhǎng)主體。2012年，全國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口達(dá)到1.96萬(wàn)億美元，機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口額占外貿(mào)比重達(dá)到了50.7%。2012年1～11月，機(jī)電產(chǎn)品出口占全球份額提升到16.1%，出口市場(chǎng)已超過(guò)220個(gè)國(guó)家和地區(qū)，新興市場(chǎng)份額提高到了29.1%。

2.2.6 我國(guó)科技論文發(fā)表數(shù)量已居全球第二位

根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的2013年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果，2012年，第一作者為中國(guó)人的科技論文共16.47萬(wàn)篇，數(shù)量居全球第二。但中國(guó)每篇國(guó)際科技論文平均被引用6.92次，與世界平均10.69次的數(shù)字還有不小的差距。2012年度中國(guó)發(fā)表的熱點(diǎn)論文數(shù)量居世界第四位，比2011年上升一位?；仡?987年，中國(guó)人發(fā)表科技論文的數(shù)量在世界上的排位大致是第二十七、八位，可見(jiàn)進(jìn)步明顯。

2.2.7 我國(guó)已成為全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量最多的國(guó)家

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2012年12月公布的一份報(bào)告顯示，2011年中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(專(zhuān)利局)收到52.6萬(wàn)份專(zhuān)利申請(qǐng)，比前一年多了將近35%，占全球總數(shù)的四分之一。相比之下，美國(guó)2011年申請(qǐng)專(zhuān)利50.3萬(wàn)個(gè)，日本34萬(wàn)個(gè)。美國(guó)在2006年至2011年一直位居世界第一。在過(guò)去的100年中，只有3個(gè)國(guó)家位居過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量世界第一，分別是德國(guó)、日本和美國(guó)。從專(zhuān)利數(shù)量看，中國(guó)首次超過(guò)了這3個(gè)世界上最具創(chuàng)新力的國(guó)家而躍居世界第一。

以上經(jīng)濟(jì)與科技數(shù)據(jù)表明，我國(guó)已成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體和科技發(fā)展實(shí)體之一，我們的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和科技交流活動(dòng)已融入國(guó)際化洪流。 科技為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的依托，科技實(shí)力不斷提升。以航天科技為代表的自主創(chuàng)新，以電力、通訊技術(shù)為代表的引進(jìn)再創(chuàng)新和以高鐵技術(shù)為代表的集成創(chuàng)新不僅大大提高了我國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力，而且大大提高了我國(guó)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力甚而成為我國(guó)外交的利器。這其中為保持先進(jìn)領(lǐng)域科技競(jìng)爭(zhēng)力的科技檔案保密工作功不可沒(méi)，涉及大量科技秘密的信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了10年之前。我們需要清醒地認(rèn)識(shí)這個(gè)新局面、新情況，大力強(qiáng)化科技秘密信息安全保障意識(shí)，采取積極有效的措施，加強(qiáng)科技秘密的系統(tǒng)化管理，嚴(yán)加防范失泄密事件的發(fā)生。

2.3 社會(huì)公眾保密意識(shí)淡漠，亟須與時(shí)俱進(jìn)、更新保密觀念

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我們已經(jīng)進(jìn)入了典型的信息社會(huì)。我國(guó)不僅已是世界最大的信息產(chǎn)業(yè)制造國(guó)，而且也是信息產(chǎn)品普及率最高的國(guó)家之一，人民手中所使用的電子信息產(chǎn)品無(wú)處不在，生產(chǎn)、工作、消費(fèi)等活動(dòng)時(shí)刻融匯在信息洪流之中。然而，或許是由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)于迅速的緣故，不論是公眾還是政府官員，對(duì)于身處信息化高度發(fā)達(dá)的社會(huì)之中，如何與時(shí)俱進(jìn)，防范敏感信息泄露，保障秘密信息的安全，尚未形成自覺(jué)的意識(shí)和建立起足夠有力、有效的防范體制和機(jī)制。

網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)和手持終端產(chǎn)品(手機(jī))的高速發(fā)展與應(yīng)用，已促使當(dāng)今國(guó)際國(guó)內(nèi)竊密與保密之間的博弈進(jìn)入了全新階段。美國(guó)國(guó)家安全局前雇員斯諾登引發(fā)的“竊聽(tīng)門(mén)”事件震驚了世界，令我們更為清醒地認(rèn)識(shí)到：國(guó)外情報(bào)巨頭擁有的強(qiáng)大信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)，已可方便、迅捷、無(wú)孔不入地從對(duì)方獲取難以數(shù)計(jì)的敏感信息，在技術(shù)意義上，令博弈的對(duì)方幾乎成為“透明人”。

目前，我國(guó)社會(huì)大眾仍停留在傳統(tǒng)的“中國(guó)科技落后”的觀念中，保密意識(shí)陳舊淡漠，忽視信息安全和保密工作；從事科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的科研人員保密意識(shí)淡薄，致使有意或無(wú)意泄露擴(kuò)散了涉密信息；長(zhǎng)期處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)落后局面而形成的無(wú)密可保的慣性思維意識(shí)造成部分領(lǐng)導(dǎo)干部不重視科技檔案保密工作。這種傳統(tǒng)而又滯后于時(shí)代進(jìn)步的保密觀念正在嚴(yán)重阻礙我國(guó)信息安全建設(shè)和科技檔案保密工作的開(kāi)展。我們必須認(rèn)清形勢(shì)、采取對(duì)策，方能立于不敗之地。

2.4 當(dāng)前科技檔案保密形勢(shì)急需加強(qiáng)科技檔案保密制度建設(shè)

目前，我國(guó)科技檔案保密工作在國(guó)家發(fā)展的總體戰(zhàn)略中地位偏低、投入不足，規(guī)章制度建設(shè)滯后，既缺乏針對(duì)科技檔案保密的激勵(lì)機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制，又缺乏操作性強(qiáng)的針對(duì)違規(guī)、管理不善等問(wèn)題的有效對(duì)策和問(wèn)責(zé)制度；針對(duì)涉密技術(shù)產(chǎn)權(quán)變更及中外混合股權(quán)持密單位的保密管理體系建設(shè)基本尚屬空白。

相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，總結(jié)、吸收近期保密研究成果，對(duì)國(guó)家保密制度、保密措施做出修訂和完善，使我國(guó)在新形勢(shì)下保守國(guó)家秘密工作有更加明確的法律依據(jù)和保障。

［1］ 劉春澤，宋宇. 關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案若干問(wèn)題的思考[J]. 改革與開(kāi)放，2011(8)：135.

［2］ 毛羽豐. 關(guān)于進(jìn)一步做好科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案管理工作的探討[J]. 中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)，2012(3)：63.

［3］ 安小米. 我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案管理研究[J]. 山西檔案，2007(4)：14-17.

［4］ 潘世萍. 論國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案中政府權(quán)益的體現(xiàn)[J]. 檔案學(xué)研究，2007(6)：11-13.

Several Issues Regarding Secrecy Management of Science and Technology Archives

ZHANG Luji
(Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

Science and technology archives management is one of the major contents of archives management，as well as a key foundation of state science and technology secret protection work．The secrecy management of science and technology projects involves secret-related units，projects，personnel，carriers，sites and activities．Therefore，the implementation of secrecy management for science and technology project archives，issuance of administrative measures and standardization of management practices have become an important task for government departments of science and technology administration.

science and technology archives；science and technology program；secrecy management

G275.3

：A

：1006-8945(2015)08-0003-02

2015-07-01