我國毒品犯罪的控制下交付探析

李潔暉

（天津公安警官職業(yè)學(xué)院 教務(wù)處，天津 300170）

·警學(xué)研究·

我國毒品犯罪的控制下交付探析

李潔暉

（天津公安警官職業(yè)學(xué)院 教務(wù)處，天津 300170）

日趨嚴(yán)重的毒品犯罪已成為全球性問題，正呈現(xiàn)出跨國、跨地區(qū)的態(tài)勢(shì)，加之犯罪的方式、方法不斷翻新，更加隱秘和詭異，這就給偵查工作帶來一定的困擾，控制下交付作為一種有效的偵查措施應(yīng)運(yùn)而生，并逐漸得到國際社會(huì)的認(rèn)可和推廣。我國修改后的刑事訴訟法首次對(duì)毒品犯罪的控制下交付加以確認(rèn)，但規(guī)定的過于簡單。從控制下交付的產(chǎn)生，在國際社會(huì)運(yùn)用的有益經(jīng)驗(yàn)的角度，分析我國司法實(shí)踐中使用控制下交付存在的問題，提出在控制下交付的實(shí)施、程序、協(xié)作機(jī)制等方面加以詳細(xì)規(guī)定，使控制下交付在打擊毒品犯罪中發(fā)揮更大的作用。

毒品犯罪；控制下交付；建議

毒品犯罪的社會(huì)危害性極大，其所具有的危害性不僅損害人的身心健康，而且容易滋生、誘發(fā)其他犯罪，所以，毒品犯罪歷來是各國政府嚴(yán)厲打擊的對(duì)象。當(dāng)前，毒品犯罪的比率逐年上升，涉案毒品的數(shù)量也急劇增多，犯罪手段更加狡詐，呈現(xiàn)出集團(tuán)化、專業(yè)化、職業(yè)化、科技化、國際化等特點(diǎn)，給偵破毒品犯罪帶來一定的難度，特別是在犯罪證據(jù)的獲取和認(rèn)定環(huán)節(jié)上，如何做到“人贓俱獲”，提升打擊效果成為一個(gè)世界各國共同面臨的課題。

一、毒品犯罪控制下交付的產(chǎn)生

針對(duì)毒品犯罪越來越多地呈現(xiàn)出跨國、跨地區(qū)的特點(diǎn)，又因毒品犯罪自身具有高度隱蔽性和難以取證的特點(diǎn)，給偵破工作帶來很大的障礙，所以偵查過程中一般的手段很難取得預(yù)期的效果，經(jīng)過多年與毒品犯罪分子的斗爭(zhēng)，控制下交付手段應(yīng)運(yùn)而生。控制下交付是打擊犯罪，收集證據(jù)的一種特殊的偵查措施，運(yùn)用控制下交付偵破毒品案件發(fā)揮了重要作用，并逐步得到相關(guān)國際公約和禁毒實(shí)踐的肯定。

所謂控制下交付，是指在主管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)毒品犯罪并由其進(jìn)行全程嚴(yán)密監(jiān)測(cè)的情況下，允許非法或可疑貨物運(yùn)出、通過或運(yùn)入一國或多國領(lǐng)土，以期在犯罪現(xiàn)場(chǎng)人贓俱獲的做法，其目的在于偵查某項(xiàng)犯罪并明確參與該項(xiàng)犯罪的人員①。此項(xiàng)規(guī)定適用于跨國毒品犯罪、走私犯罪等?！堵?lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》第11條規(guī)定：在不與成員國國內(nèi)法律制度基本原則相沖突的情況下，締約國應(yīng)在本國控制范圍內(nèi)采取必要措施，根據(jù)相關(guān)協(xié)議或規(guī)定，適當(dāng)使用控制下交付來明確犯罪嫌疑人并采取相應(yīng)措施②。

上述表述是有關(guān)國際公約對(duì)控制下交付的定義，各締約國在本國國內(nèi)立法對(duì)控制下交付的描述各有不同，但其實(shí)質(zhì)是一致的，即控制交付的本質(zhì)是偵查機(jī)關(guān)創(chuàng)造一定的條件控制整個(gè)毒品的運(yùn)送、轉(zhuǎn)移、交易等全過程，搜集、固定證據(jù)，以達(dá)到追訴毒販刑事責(zé)任目的的一種特殊的偵查手段。這種偵查手段的實(shí)施能夠在打擊毒品犯罪方面具有很強(qiáng)的針對(duì)性和時(shí)效性，在實(shí)踐中發(fā)揮著巨大的作用。

美國及歐洲國家已廣泛成熟地運(yùn)用控制下交付偵查措施破獲跨國販毒活動(dòng)。近些年來，我國亦與多個(gè)國家、地區(qū)合作，運(yùn)用控制下交付措施偵破了很多國際性販毒大案。

二、控制下交付與誘惑偵查的區(qū)別

在司法實(shí)踐中，人們對(duì)控制下交付的認(rèn)識(shí)還存在誤區(qū)，甚至于將控制下交付與誘惑偵查混為一談，但實(shí)際上兩者還是存在很大區(qū)別的。

（一）控制下交付與誘惑偵查的關(guān)系

誘惑偵查是指，偵查人員為偵查某些特殊的案件，設(shè)置圈套或誘餌，暗示或誘使偵查對(duì)象暴露其犯罪意圖，待犯罪行為實(shí)施時(shí)或結(jié)果發(fā)生后，拘捕被誘惑者的特殊偵查手段[1]。誘惑偵查主要有兩種表現(xiàn)形式，一種表現(xiàn)為給犯罪嫌疑人提供機(jī)會(huì)的誘惑偵查，這種情況是犯罪嫌疑人知道自己的行為會(huì)產(chǎn)生危害社會(huì)的結(jié)果，而希望或放任這種結(jié)果的發(fā)生。并且，積極準(zhǔn)備，一旦發(fā)現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)提供的犯罪機(jī)會(huì)，馬上利用并實(shí)施了早已籌劃好的犯罪行為；另一種表現(xiàn)為給犯罪嫌疑人刺激引誘犯意的誘惑偵查，這種情況是犯罪嫌疑人原本沒有犯罪的故意，發(fā)現(xiàn)了犯罪條件，而且這種條件是由偵查機(jī)關(guān)提供的，結(jié)果犯罪嫌疑人經(jīng)不起誘惑，實(shí)施了犯罪行為。

理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)控制下交付和誘惑偵查兩者之間的關(guān)系，有許多不同的觀點(diǎn)，有代表性的主要有以下幾種：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為在偵查毒品案件中，控制下交付就是誘惑偵查，控制下交付與誘惑偵查實(shí)質(zhì)是一回事[2]；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為誘惑偵查包含控制下交付，控制下交付是誘惑偵查的典型手段之一[3]，誘惑偵查在毒品犯罪案件中的運(yùn)用形式是控制下交付[4]；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為控制下交付與誘惑偵查是不同的偵查手段，二者是兩個(gè)不同的概念，二者之間也不存在種概念與屬概念的關(guān)系[5]?！罢T導(dǎo)性”是誘惑偵查最為本質(zhì)的特點(diǎn)，也是其最易遭人非議之處[6]，而控制下交付不含有誘導(dǎo)性因素。筆者較為認(rèn)同第三種觀點(diǎn)。

（二）控制下交付與誘惑偵查的區(qū)別

1.啟動(dòng)的原因不同

控制下交付是毒品或易制毒化學(xué)品被偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，該毒品或易制毒化學(xué)品尚處于藏匿狀態(tài)，與一般物品混雜在一起，或處于物流途中或處于倉儲(chǔ)狀態(tài)，而毒品犯罪嫌疑人還沒有出現(xiàn)或者全部現(xiàn)身，于是采取控制下交付偵查措施，以便“人贓俱獲”，一網(wǎng)打盡。誘惑偵查啟動(dòng)的原因是毒品犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，毒品犯罪可能尚處于僅僅有犯罪意圖階段，或者預(yù)備犯罪階段，或者實(shí)施犯罪階段，在毒品還沒有被發(fā)現(xiàn)時(shí)就啟動(dòng)偵查，進(jìn)而將毒品查獲。

2.偵查的標(biāo)的不同

控制下交付偵查的標(biāo)的是“物”，即毒品，包括麻醉藥品、精神藥品、易制毒化學(xué)品及其替代品，偵查是圍繞著“物”展開的，順著“物”將犯罪嫌疑人抓獲。誘惑偵查的標(biāo)的是“人”，即涉嫌毒品犯罪的具體的人，可能是買賣毒品的，也可能是運(yùn)輸毒品的，還可能是制作毒品的，偵查是圍繞著“人”展開的，以“人”為線索，最終毒品被查獲。

3.控制的內(nèi)容不同

控制下交付的英文“controlled delivery”，可以翻譯為監(jiān)視毒品的運(yùn)輸、交易過程，還可以翻譯為運(yùn)送轉(zhuǎn)移受監(jiān)視?？刂葡陆桓兜膬?nèi)容是過程，偵查機(jī)關(guān)監(jiān)視毒品的運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移、交易的過程，不只控制毒品交易的現(xiàn)場(chǎng)。誘惑偵查的內(nèi)容是結(jié)果，偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的犯罪意圖或傾向，為其設(shè)計(jì)并提供條件和機(jī)會(huì)，引誘犯罪嫌疑人行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)在交易的現(xiàn)場(chǎng)將全部犯罪嫌疑人和毒品抓獲，但無法控制毒品的運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移、支付等全程。

4.偵查機(jī)關(guān)的作用不同

在控制下交付中，偵查機(jī)關(guān)只作為第三方不參與犯罪活動(dòng)，買賣毒品的雙方均為犯罪分子，在不驚動(dòng)上下線毒販的前提下，對(duì)毒品的轉(zhuǎn)移、運(yùn)送、交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視控制。而在誘惑偵查中偵查機(jī)關(guān)直接或間接參與，偵查人員隱藏身份，以毒品犯罪嫌疑人的角色參與毒品買賣，以利于掌握其動(dòng)向，引導(dǎo)其發(fā)展，最終交易，偵查機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)一網(wǎng)打盡。

三、國際上控制下交付的有益經(jīng)驗(yàn)

（一）美國的控制下交付

控制下交付作為一種偵查措施在美國出現(xiàn)的比較早，著名的成功案例是運(yùn)用該手段偵破一起從土耳其販賣鴉片，走私到美國的跨國犯罪。由于控制下交付在破獲毒品犯罪上的特殊作用，美國禁毒署在美國全境廣泛使用該手段。隨著販賣到美國的毒品來自不同的國家和地區(qū)，美國打擊毒品犯罪的活動(dòng)也延伸到該毒品來源地的國家和地區(qū)，并與毒品運(yùn)輸、跨境轉(zhuǎn)移途經(jīng)的國家和地區(qū)的偵查機(jī)關(guān)合作，使他們了解和使用控制下交付的偵查手段，多次成功破獲跨國大案，摧毀了不少國際販毒組織，使控制下交付在世界各國逐漸得到認(rèn)可和推廣使用。

在美國法律沒有明確許可控制下交付，也沒有禁止。美國的控制下交付是指，在執(zhí)法人員監(jiān)視毒品的運(yùn)輸全過程、控制交付現(xiàn)場(chǎng)，抓獲犯罪嫌疑人，查獲毒品并確定來源，搜集證據(jù)，擴(kuò)大成果的一系列偵查措施。美國緝毒局是執(zhí)法機(jī)關(guān)，有權(quán)采取控制下交付手段偵查毒品案件。該局可以在美國國內(nèi)采取控制下交付手段，也可以在國際合作中使用控制下交付手段。

（二）德國的控制下交付

德國作為大陸法系國家，一直秉承法定原則。在刑事訴訟中同樣體現(xiàn)法定原則，包括在偵查階段的法定偵查原則和在起訴階段的法定起訴原則。德國《刑事訴訟法》第152條第2項(xiàng)規(guī)定：只要有足夠的事實(shí)根據(jù)，檢察機(jī)關(guān)就有義務(wù)對(duì)所有犯罪行為進(jìn)行調(diào)查。這就要求當(dāng)出現(xiàn)犯罪行為時(shí)，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即開展偵查工作；案件偵查終結(jié)后，凡達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn)的，檢察官一律提起訴訟。由此，控制下交付在德國是得到法律認(rèn)可的，可以用于偵查毒品犯罪，可是，德國國內(nèi)的刑事訴訟法對(duì)其沒有做出具體規(guī)定。控制下交付的主體、實(shí)施的條件和方式等由《刑事程序指南》進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。一般，檢察官憑借《刑事訴訟法》的授權(quán)，就能獲得控制下交付的法律支持?？刂葡陆桓对诘聡哂忻黠@的靈活性和普遍性。

（三）日本的控制下交付

控制下交付在日本應(yīng)用比較寬泛，可用于毒品犯罪、槍械犯罪等。在操作上分為“原裝移動(dòng)”和“無害移動(dòng)”。所謂“原裝移動(dòng)”是指發(fā)現(xiàn)毒品等違禁品，不做手腳，監(jiān)視其流轉(zhuǎn)。這種方式的缺點(diǎn)是有可能監(jiān)視不利，毒品丟失，犯罪嫌疑人無法確定。所謂“無害移動(dòng)”是指發(fā)現(xiàn)毒品等違禁品，用無害物品將其替換掉，然后監(jiān)視流轉(zhuǎn)。針對(duì)上述兩種形式，偵查機(jī)關(guān)有權(quán)依據(jù)具體情況選擇適用，但涉及槍支的案件，使用“原裝移動(dòng)”偵查方式存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，只能使用“無害移動(dòng)”方式。

在日本，控制下交付規(guī)定較為詳細(xì)。例如，持有扣押證、搜查證等合法證明，才可以將違禁品替換掉。又如，在“無害移動(dòng)”控制下交付，違禁品被替換掉了，如何追究違禁品受讓人的刑事責(zé)任等。

四、我國運(yùn)用控制下交付偵查毒品犯罪的法律依據(jù)

（一）國際法方面的依據(jù)

國際法方面對(duì)控制下交付作出規(guī)定的主要有：1988年《禁毒公約》、1990《全球行動(dòng)綱領(lǐng)》和1998年《加強(qiáng)國際合作以處理世界性毒品問題的措施》。其中，《禁毒公約》首次對(duì)控制下交付的定義、條件作了規(guī)定；《全球行動(dòng)綱領(lǐng)》對(duì)控制下交付作了進(jìn)一步的確認(rèn)和完善；《加強(qiáng)國際合作以處理世界性毒品問題的措施》明確了在國際合作方面控制下交付措施的實(shí)施。

為更有效地打擊毒品犯罪，在國際社會(huì)發(fā)揮更大的作用，我國與多個(gè)國家簽訂了雙邊或多邊合作協(xié)議，例如《亞洲地區(qū)緝毒研討會(huì)倡議書》、《關(guān)于加強(qiáng)禁毒合作的諒解備忘錄》、《禁毒國際合作協(xié)議》等。

上述條約和協(xié)議為我國控制下交付的實(shí)施提供了國際法依據(jù)。

（二）國內(nèi)法方面的依據(jù)

1993年我國頒布的《國家安全法》，第10條規(guī)定：“國家安全機(jī)關(guān)因偵察危害國家安全行為的需要，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵察措施?！睋?jù)此，我國國家安全機(jī)關(guān)可以依法采取技術(shù)偵察措施。1995年頒布的《警察法》，第16條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵察措施?！惫矙C(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施也有了法律依據(jù)。但無論國家安全機(jī)關(guān)的偵察措施還是公安機(jī)關(guān)的偵查措施都沒有指明控制下交付。2012年我國《刑事訴訟法》（第二次修正）首次在立法中明確規(guī)定控制下交付，第151條規(guī)定：“為了查明案情，在必要的時(shí)候，經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以由有關(guān)人員隱匿其身份實(shí)施偵查。但是，不得誘使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法。對(duì)涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付”③?！缎淌略V訟法》成為控制下交付在我國國內(nèi)實(shí)施的主要法律依據(jù)。

公安機(jī)關(guān)在打擊毒品犯罪中適用控制下交付的另一類法律依據(jù)是公安部的規(guī)章和相關(guān)省市的地方規(guī)定。例如，公安部規(guī)定的《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》，以及《公安機(jī)關(guān)禁毒業(yè)務(wù)工作若干問題的規(guī)定》等；地方政府的規(guī)定主要是云南省和福建省的規(guī)定，是各自針對(duì)本省毒品犯罪的特點(diǎn)制定的。其中，對(duì)控制下交付規(guī)定較為詳細(xì)具體的是2002年公安部禁毒局頒布實(shí)施的《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》。此外，2007年我國頒布的《禁毒法》，進(jìn)一步規(guī)范了我國與其他國家在打擊毒品犯罪方面的國際合作。

五、我國司法實(shí)踐中控制下交付存在的問題

（一）控制下交付缺乏明確描述

我國現(xiàn)行立法中缺乏對(duì)控制下交付含義的具體規(guī)定，《刑事訴訟法》僅用一條規(guī)范控制下交付太過籠統(tǒng)，對(duì)控制下交付含義沒有做出明確描述，有關(guān)控制下交付的概念在學(xué)術(shù)界又有不同的觀點(diǎn)，雖然國際禁毒公約對(duì)控制下交付的定義做了規(guī)定，但相關(guān)國家在各自國內(nèi)對(duì)控制下交付的含義和操作又各不相同，我國國內(nèi)立法沒有對(duì)控制下交付進(jìn)行嚴(yán)格意義上的定義，這樣會(huì)給公安機(jī)關(guān)在實(shí)施控制下交付偵查措施時(shí)帶來一定的困擾，也違背我國的法治原則。

（二）控制下交付的程序規(guī)定不健全

法律程序就是人們進(jìn)行法律行為所必須遵循的法定步驟和方式，程序就是通過立法固定某一行為的過程，不依賴于結(jié)果如何而獨(dú)立存在的，其核心價(jià)值是要體現(xiàn)公平、正義、公開、參與、尊嚴(yán)、及時(shí)等。國際社會(huì)十分重視法律程序，正是程序決定了法治，排除了肆意的人治，我國也越來越重視程序性規(guī)范。從參加國際禁毒公約的締約國的國內(nèi)立法來看，大多數(shù)國家對(duì)控制下交付的程序，例如，啟動(dòng)的原因、實(shí)施的條件、執(zhí)行的步驟等做出具體規(guī)定，這也是現(xiàn)代法治國家在立法上的共同規(guī)律。但是，我國現(xiàn)有的法律規(guī)范對(duì)控制下交付的程序規(guī)定尚待健全。

（三）控制下交付實(shí)施條件的規(guī)范不夠具體

由于控制下交付為實(shí)現(xiàn)“人贓俱獲”，達(dá)到最大限度的打擊毒品犯罪的目的，在毒品犯罪的初始階段，不會(huì)干預(yù)或制止犯罪的發(fā)展，正是這種做法在理論界和實(shí)務(wù)界引起不少爭(zhēng)議。而且，控制下交付帶有誘惑性和欺騙性的特質(zhì)，如果實(shí)施不當(dāng)，會(huì)引起信任危機(jī)，不利于誠信理念的建立。因此，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范控制下交付的實(shí)施條件，然而在現(xiàn)行法律規(guī)范中只對(duì)偵查主體做了規(guī)定，如《國家安全法》、《警察法》以及《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》規(guī)定了國家安全機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要，可以使用控制下交付措施，但對(duì)其實(shí)施條件沒有作出具體規(guī)定。實(shí)施條件的模糊，會(huì)出現(xiàn)適用的隨意性，有侵犯公民合法權(quán)利的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（四）控制下交付缺失監(jiān)督機(jī)制

偵查就是為了查明犯罪事實(shí)，抓獲犯罪嫌疑人。公安機(jī)關(guān)在偵查辦案過程中往往會(huì)出于偵查價(jià)值、偵查效果的考慮，注重收集犯罪嫌疑人有罪和罪重等不利于證據(jù)，利用其地位對(duì)犯罪嫌疑人的權(quán)利加以合法地限制，勢(shì)必會(huì)對(duì)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益造成損害[7]。

在控制下交付的實(shí)施過程中，偵查人員對(duì)可疑物品進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)毒品后，在對(duì)其采取監(jiān)控手段放行之前，為控制風(fēng)險(xiǎn)防止毒品的擴(kuò)散，有可能會(huì)用無害物替代毒品，也可能會(huì)人為的減少毒品的數(shù)量。然而，毒品及毒品的數(shù)量作為法院追究犯罪人刑事責(zé)任的重要依據(jù)，直接影響到量刑的輕重。正因?yàn)槿绱?，在控制下交付措施的使用過程中，偵查人員所采取的措施可能會(huì)對(duì)犯罪人的量刑結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。在偵查人員人為地減少流轉(zhuǎn)監(jiān)控中的毒品數(shù)量的情況下，追訴犯罪人刑事責(zé)任時(shí)就應(yīng)當(dāng)依據(jù)減少后的數(shù)量；在偵查人員人為地增加流轉(zhuǎn)監(jiān)控中的毒品數(shù)量的情況下，增加毒品數(shù)量的行為必然帶來加重犯罪人刑罰責(zé)任的后果，當(dāng)然，這是一種體現(xiàn)在數(shù)量上的陷害行為，應(yīng)當(dāng)明令禁止。因此，一方面要建立起針對(duì)偵查機(jī)關(guān)及偵查人員的有效的監(jiān)督機(jī)制，另一方面為保障人權(quán)應(yīng)當(dāng)給犯罪人提供救濟(jì)途徑。

六、對(duì)我國毒品犯罪控制下交付的建議

（一）明確我國控制下交付的實(shí)施

我國已利用修改《刑事訴訟法》的機(jī)會(huì)，把控制下交付措施寫到2012年《刑事訴訟法》（第二次修正）中，使控制下交付在我國國內(nèi)實(shí)施有了法律依據(jù)，偵查機(jī)關(guān)在辦理毒品案件時(shí)可以合法地實(shí)施控制下交付這一偵查措施。但是，我國法律規(guī)定對(duì)控制下交付的含義、實(shí)施主體及實(shí)施條件等規(guī)定還不具體明確，加之我國對(duì)控制下交付的最優(yōu)適用原則及有關(guān)的先進(jìn)技術(shù)還不成熟，在立法中可以借鑒《禁毒公約》、《聯(lián)合國打擊跨國犯罪組織公約》、《聯(lián)合國反腐敗公約》中的相關(guān)內(nèi)容，并且結(jié)合我國的國情進(jìn)行改革。

1.明確控制下交付的含義，即什么是控制下交付。根據(jù)我國的具體情況和國際的通常做法，筆者認(rèn)為可將控制下交付定義為：偵查機(jī)關(guān)為了打擊毒品犯罪，在發(fā)現(xiàn)毒品犯罪的情況下可以不當(dāng)場(chǎng)抓獲犯罪嫌疑人，而是對(duì)其給予嚴(yán)密監(jiān)控?cái)U(kuò)大犯罪網(wǎng)絡(luò)，充分搜集證據(jù)，最后時(shí)機(jī)成熟時(shí)一網(wǎng)打盡以擴(kuò)大戰(zhàn)果；或是偵查機(jī)關(guān)利用控制的犯罪嫌疑人或其他相關(guān)人員，依據(jù)提供的線索控制嫌疑人進(jìn)行毒品交易，在交易現(xiàn)場(chǎng)人贓俱獲的偵查手段。

2.嚴(yán)格規(guī)范控制下交付的實(shí)施主體，即誰可以使用控制下交付這一偵查措施。根據(jù)我國刑事犯罪偵查的分工負(fù)責(zé)范圍不同來確定，主要包括公安機(jī)關(guān)的緝毒部門、邊防部門、專門公安機(jī)關(guān)以及走私部門來分別實(shí)行。

3.明確適用控制下交付的法定條件，即什么條件下可以使用控制下交付。結(jié)合其他國家和地區(qū)的有益做法，我們應(yīng)采取比例原則，根據(jù)案件的具體情況決定適用控制下交付手段。要通過立法的形式明確控制下交付的適用條件，一般來講適用條件應(yīng)該是嚴(yán)格的，如果被濫用就有可能構(gòu)成警察陷阱，導(dǎo)致所取得的證據(jù)將會(huì)被難以認(rèn)定。

4.要規(guī)范對(duì)控制下交付的毒品的使用，從實(shí)質(zhì)上來講，控制下交付的核心就是對(duì)毒品的嚴(yán)密監(jiān)控，一般國際的通行做法有兩種，一是使用替代品，二是直接使用真正的毒品，我國對(duì)毒品控制方面的規(guī)定還很不完善，以致在實(shí)際操作過程中出現(xiàn)過毒品失控的局面，所以我國應(yīng)確立以替代毒品為主的使用原則，這樣可以最大限度地減少實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；在一些特殊情況下，可以有選擇的使用真正的毒品，但是整個(gè)過程要有嚴(yán)格的規(guī)范和執(zhí)行程序，每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，這樣才能確保不出現(xiàn)閃失。

（二）完善控制下交付的程序

一般來講，不同部門的偵查機(jī)關(guān)在行使偵查權(quán)的過程中，會(huì)根據(jù)與自己部門有關(guān)的法律規(guī)范來進(jìn)行。不同部門、不同機(jī)關(guān)的法律有可能有所差別，甚至?xí)霈F(xiàn)沖突的地方，所以應(yīng)統(tǒng)一制定程序。根據(jù)我國針對(duì)毒品犯罪實(shí)施控制下交付的實(shí)踐以及其他國家的有益經(jīng)驗(yàn)，以立法的形式確立一套完善的實(shí)施程序，整個(gè)程序明確，每個(gè)環(huán)節(jié)相互配合，相互監(jiān)督，形成一個(gè)統(tǒng)一的過程。

審批程序是控制下交付程序中最為重要的，在法律中需明確規(guī)定由哪一級(jí)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審批、如何審批，這樣才能在實(shí)施時(shí)做到偵查機(jī)關(guān)各部門互相配合、各盡其責(zé)，取得預(yù)期效果。盡管采用控制下交付措施是為了查獲犯罪，但是在實(shí)施過程中有對(duì)人權(quán)造成侵犯的可能性，所以明確審批權(quán)可以很好地防止對(duì)控制下交付的濫用，只有在案情符合控制下交付實(shí)施的條件時(shí)，才能得到審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。

關(guān)于審批權(quán)的設(shè)定，既要遵循便于實(shí)施的原則，又要遵循便于監(jiān)督的原則，既要有利于偵查辦案，又要保障相關(guān)方的合法權(quán)益。如果控制下交付在跨國、跨地區(qū)的案件中實(shí)施，應(yīng)當(dāng)由國家級(jí)的主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批；如果控制下交付在國內(nèi)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉及的行政區(qū)域來分別確定審批權(quán)。例如，跨省實(shí)施的，要由國家級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批；跨地市實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)由省級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批；在地市范圍內(nèi)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)由地市級(jí)的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批。同時(shí)，也要規(guī)定特殊情況，比如，有緊急情況出現(xiàn)需要立即實(shí)施控制下交付的，可由偵查機(jī)關(guān)先行實(shí)施，在3日內(nèi)補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)。凡是控制下交付的報(bào)批，一律采用書面形式，應(yīng)當(dāng)載明案情、實(shí)施的原因、實(shí)施的方式等。

（三）建立健全偵查協(xié)作機(jī)制

在我國國內(nèi)控制下交付手段的實(shí)施往往涉及到跨省、跨地區(qū)，需要相互配合與協(xié)作，建立偵查協(xié)作機(jī)制就顯得尤為重要。所謂偵查協(xié)作機(jī)制，是指應(yīng)提出協(xié)作請(qǐng)求的偵查機(jī)關(guān)的要求，有關(guān)協(xié)作地偵查機(jī)關(guān)積極配合，履行協(xié)助辦案職責(zé)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。偵查協(xié)作是面對(duì)當(dāng)前犯罪特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)所采取的一項(xiàng)有效的偵查措施、是打擊犯罪的社會(huì)需要與偵查管轄制度之間矛盾的產(chǎn)物[8]。我國有關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定，各地偵查機(jī)關(guān)要遵循相互協(xié)作、相互配合的原則，打破地方保護(hù)主義，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)法，加大協(xié)作力度。實(shí)踐證明，加強(qiáng)偵查協(xié)作對(duì)于提高公安機(jī)關(guān)整體形象和戰(zhàn)斗力，具有深遠(yuǎn)的意義。

在司法實(shí)踐中國內(nèi)的控制下交付手段往往由違禁品發(fā)現(xiàn)地的偵查機(jī)關(guān)全程進(jìn)行監(jiān)控，并前往目的地實(shí)施扣押、抓捕行動(dòng)。不同地區(qū)的偵查機(jī)關(guān)在異地實(shí)施偵查行為應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)給予協(xié)助。在特殊情況下，控制下交付手段實(shí)施的時(shí)效性以及部分案件監(jiān)控手段的特殊性也客觀上要求由異地公安機(jī)關(guān)在目的地進(jìn)行相關(guān)的偵查取證活動(dòng)，此時(shí)更是需要健全的辦案協(xié)作機(jī)制來支撐控制下交付手段的運(yùn)轉(zhuǎn)。在我國目前的毒品偵查實(shí)踐中，在部分地區(qū)之間已經(jīng)初步建立起協(xié)作機(jī)制，例如粵滇桂二省一區(qū)、中南、西南八省二區(qū)一市、華東六省一市等地區(qū)已經(jīng)先后通過召開禁毒協(xié)作會(huì)議形成共識(shí)，并制定了有關(guān)協(xié)作的章程、制度、辦法等。

完善偵查協(xié)作機(jī)制，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大協(xié)作范圍，并將有關(guān)偵查協(xié)作機(jī)制、程序，統(tǒng)一化、規(guī)范化，從而為在全國各省市之間推行控制下交付的協(xié)作機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

（四）確定控制下交付方式獲取的證據(jù)的使用

控制下交付實(shí)際運(yùn)行過程中涉及多項(xiàng)監(jiān)控手段的使用，在必要情形下還會(huì)涉及喬裝偵查的使用，因此取證方式是多樣化的。其中控制下交付收網(wǎng)之時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)抓捕與扣押違禁品可以說是取證的關(guān)鍵階段，取得的有關(guān)物證以及人證也可以在法庭上直接使用。實(shí)踐中使用控制下交付手段取證最為困難的問題并非收網(wǎng)時(shí)段，而是控制下交付過程中對(duì)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的證據(jù)固定問題，如何進(jìn)行固定以及取得的證據(jù)如何在法庭上使用的問題。在控制下交付過程中，違禁品可能多次易手，通過多種途經(jīng)流轉(zhuǎn)，偵查人員所使用的各種監(jiān)控手段既可以是跟蹤、密拍密錄、電子定位，也可以是使用喬裝方式，偵查員或者線人親身參加交付行為，這些取證手段的使用大多可以歸結(jié)為秘密偵查手段，其中部分手段更是涉及技術(shù)偵查。而在我國的法庭上使用這些手段獲取的證據(jù)是面臨巨大障礙的，技術(shù)偵查獲取的證據(jù)不允許直接在法庭上使用，需要進(jìn)行轉(zhuǎn)化。這種技偵證據(jù)在法庭使用方面的障礙降低了控制下交付手段一網(wǎng)打盡犯罪嫌疑人的效力，只能將控制下交付手段獲取的證據(jù)用于認(rèn)定收網(wǎng)階段抓捕的犯罪分子，而用于追訴其他中間轉(zhuǎn)手人、幕后主謀等則在證明功效上大打折扣。關(guān)于技偵手段獲取的證據(jù)如何使用可以說是一個(gè)困擾我國秘密偵查實(shí)踐的最為關(guān)鍵的問題，筆者認(rèn)為控制下交付手段所獲取的證據(jù)可按照以下方式使用：首先控制下交付過程中，偵查人員全程跟蹤，可以通過出庭作證在法庭上介紹監(jiān)控的具體情況，支持指控的進(jìn)行；其次，控制下交付過程中要注意對(duì)物證的保全與固定，可以通過在違禁品上作標(biāo)記、記號(hào)或者摻雜記號(hào)物作為將來指控的證據(jù)；最后，在使用喬裝偵查或者線人偵查的情形下，可以考慮通過隱蔽作證的方式指控犯罪。

（五）明確偵查人員的責(zé)任

在對(duì)毒品犯罪實(shí)施控制下交付的時(shí)候，必須明確相關(guān)決策人員和責(zé)任人員的責(zé)任。實(shí)施控制下交付是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)性很高的手段，稍有不慎就會(huì)導(dǎo)致全盤計(jì)劃的失敗，使犯罪分子逃之夭夭，白白花費(fèi)大量的人力物力，甚至還會(huì)造成相關(guān)參加人員付出生命的代價(jià)。因此，必須明確每個(gè)人的責(zé)任，實(shí)行控制下交付的各個(gè)環(huán)節(jié)都要有專門的偵查人員負(fù)責(zé)，每個(gè)環(huán)節(jié)既相互獨(dú)立又相互銜接，出了問題要嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。這樣才會(huì)促使偵查人員在實(shí)施控制下交付手段時(shí)嚴(yán)格認(rèn)真按照要求去做。同時(shí)，實(shí)施過程中如果出現(xiàn)違法犯罪行為也要給予相應(yīng)的處罰，防止人浮于事、推諉扯皮。如果責(zé)任追究不能到位，許多制度和規(guī)定將流于形式。

（六）加強(qiáng)國際交流與合作

許多毒品犯罪帶有明顯的跨國性質(zhì)，這種毒品犯罪相比國內(nèi)的毒品犯罪具有更大的社會(huì)危害性，打擊的過程也更為復(fù)雜和艱難，加之毒品犯罪是一個(gè)世界性問題，已經(jīng)演變成為威脅人類共同利益的毒瘤，要想從根本上打擊毒品犯罪，國際合作必不可少。具體到控制下交付問題，如果僅僅局限于一國領(lǐng)域范圍內(nèi)，其打擊的力度和戰(zhàn)果都將大大降低。所以，加強(qiáng)國際合作勢(shì)在必行。加強(qiáng)國際交流合作必然會(huì)擴(kuò)大控制下交付的適用范圍，從而擴(kuò)大戰(zhàn)果和提高對(duì)毒品犯罪的打擊力度。我們應(yīng)以相關(guān)的國際條約為基礎(chǔ)，不斷完善國內(nèi)的相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)與其他國家和地區(qū)的協(xié)作，建立雙邊甚至多邊的協(xié)作機(jī)制，共同努力來打擊毒品犯罪。實(shí)踐證明，單純憑借一國的力量很難從根本上打擊毒品犯罪，只有各個(gè)國家相互合作，才能涵蓋毒品犯罪的各個(gè)環(huán)節(jié)，給毒品犯罪組織以致命的打擊，將戰(zhàn)果擴(kuò)大到極致。

控制下交付偵查措施在破獲毒品犯罪方面具有很明顯的優(yōu)勢(shì)，實(shí)踐證明這種偵查手段的運(yùn)用取得了很好的社會(huì)效果。誠然，我國在實(shí)施控制下交付方面還存在一些問題，同時(shí)，對(duì)控制下交付的理論研究和實(shí)際運(yùn)用也積累了一些有益的經(jīng)驗(yàn)，因此，借鑒其他國家的有益做法，加強(qiáng)國際間的合作，結(jié)合我國實(shí)際探索出一套控制下交付制度勢(shì)在必行，使控制下交付在打擊毒品犯罪中發(fā)揮更大的作用。

注釋：

①2000年11月15日《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》第2條，國際公約對(duì)毒品犯罪控制下交付偵查措施的法律界定。

②1988年12月19日《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》第11條，國際公約對(duì)毒品犯罪控制下交付偵查措施在參與國國內(nèi)使用的法律規(guī)定。

③2012年3月14日第十一屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》第2次修改.我國國內(nèi)法對(duì)毒品犯罪控制下交付偵查措施的法律認(rèn)可。

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An Analysis on Controlled Delivery of Drug-related Crimes in China

LIJie-hui
(Dean's Office,Tianjin Public Security Professional College,Tianjin 300170,China)

Increasingly serious drug-related crime has become a global problem with the transnational and trans-regional tendency.Besides,the constantly changingmeans and ways of committing crime aremore secretive and strange,which brings a lot of troubles in the process of investigation.Under this circumstance, controlled delivery emerged and gradually gained the recognition of the internationalcommunity asan effective investigation measure to cope with the dilemma.Although controlled delivery was confirmed in the revised Code of Criminal Procedure for the first time in our country,the law was too simple to fully fight against drug-related crime.In this paper,from the emergence of controlled delivery,and from the perspective of the helpfulpracticalexperience in internationalsociety,theauthoranalyzed theexisting problemsof the controlled delivery in judicial practice,and proposed thatdetailed regulationsabout the implementation,procedures and cooperativemechanismsof controlled delivery should be presented so that itcould play a greater role in fightingagainstdrug-related crime.

drug-related crimes;controlled delivery;suggestion

D922.14

A

1674-828X（2015）01-0096-07

（責(zé)任編輯：張 穎）

2014-11-16

李潔暉，女，天津公安警官職業(yè)學(xué)院副教授，主要從事行政法學(xué)和警察法學(xué)研究。