論民事簡(jiǎn)易程序在公證制度中的移植與適用——以小額遺產(chǎn)繼承公證為例

詹愛萍

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論民事簡(jiǎn)易程序在公證制度中的移植與適用——以小額遺產(chǎn)繼承公證為例

詹愛萍

（西南政法大學(xué)法學(xué)院，重慶 401120）

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們維權(quán)意識(shí)的加強(qiáng)，以預(yù)防糾紛、疏減訟源為本的公證制度的作用日益凸顯，社會(huì)對(duì)公證的需求與日俱增。如何在案多人少的情況下緩解公證辦證壓力、保持公證原有的“低成本、高效率”制度優(yōu)勢(shì)，值得研究，其中的路徑便是卸除現(xiàn)時(shí)公證程序中不當(dāng)?shù)膹?fù)雜因素，根據(jù)標(biāo)的大小對(duì)公證事項(xiàng)進(jìn)行繁簡(jiǎn)分類，將民事訴訟簡(jiǎn)易程序的改革成果導(dǎo)入非訟公證程序之中，并對(duì)其進(jìn)行再簡(jiǎn)化，增設(shè)單獨(dú)的小額公證程序。

簡(jiǎn)易程序；小額訴訟程序；公證；小額遺產(chǎn)繼承

民事簡(jiǎn)易程序以訴訟成本較低、訴訟周期短、訴訟程序較簡(jiǎn)便、適用范圍較廣等獨(dú)特優(yōu)勢(shì)在現(xiàn)代司法改革中為各國(guó)法學(xué)理論和司法實(shí)務(wù)所普遍關(guān)注。然而，關(guān)于簡(jiǎn)易程序的研究，目前主要在訴訟領(lǐng)域中進(jìn)行，非訴領(lǐng)域則鮮有涉及。公證作為一種典型的非訴性、預(yù)防性事前救濟(jì)機(jī)制，集“證明、溝通、監(jiān)督、服務(wù)”多元職能于一身，在司法實(shí)踐中有助于分流訴訟案件，提高訴訟效率，緩解訴訟壓力，在疏減訟源、化解紛爭(zhēng)方面的作用不可小覷。如何適應(yīng)急速增長(zhǎng)、日益繁雜的公證需求，簡(jiǎn)化公證程序，提升公證服務(wù)質(zhì)量，成為當(dāng)前公證行業(yè)面臨的一個(gè)亟待研究的具有現(xiàn)實(shí)意義的重要課題。對(duì)此，我們認(rèn)為，有必要借鑒民事簡(jiǎn)易訴訟程序的改革成果，將民事訴訟簡(jiǎn)易程序的改革成果導(dǎo)入非訟公證程序之中，對(duì)紛繁復(fù)雜的公證事項(xiàng)進(jìn)行類型化梳理，使之繁簡(jiǎn)分流，從而更加有效地發(fā)揮公證制度之應(yīng)然價(jià)值。

一、民事簡(jiǎn)易程序概略

民事簡(jiǎn)易程序是國(guó)家為迅速、快捷解決簡(jiǎn)單民事案件而設(shè)立的一種專門訴訟程序。幾十年來，世界各國(guó)普遍面臨訴訟案件數(shù)量激增、訴訟成本高昂、訴訟遲延等問題。為了應(yīng)對(duì)司法困境和訴訟壓力，各國(guó)相繼開展了民事司法改革運(yùn)動(dòng)，致力于提高司法訴訟效率，強(qiáng)調(diào)對(duì)非訴訟糾紛解決機(jī)制的運(yùn)用，簡(jiǎn)化和完善訴訟程序，增設(shè)獨(dú)立的小額訴訟制度，尤其“訴訟爆炸”問題較為典型的國(guó)家紛紛改法修律，采取不同方式增設(shè)了不同于以往的新型簡(jiǎn)易程序，并對(duì)傳統(tǒng)的普通簡(jiǎn)易程序再簡(jiǎn)化、再細(xì)分、再改進(jìn)、再完善，有的國(guó)家規(guī)定一定金額以下的爭(zhēng)議適用比普通的簡(jiǎn)易程序更為簡(jiǎn)化的程序，如法國(guó)和德國(guó)，有的國(guó)家則在簡(jiǎn)易程序之外新設(shè)單獨(dú)的小額訴訟程序。這種方式在兩大法系國(guó)家和地區(qū)均有體現(xiàn)，如美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、日本和我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)。

一般認(rèn)為，簡(jiǎn)易程序是相對(duì)于普通訴訟程序而言的，它以簡(jiǎn)易、迅速處理糾紛為目的，是對(duì)普通訴訟程序的簡(jiǎn)化。由于簡(jiǎn)化的程度不一，各國(guó)的簡(jiǎn)易程序大相徑庭，呈現(xiàn)出層次化、多樣化的差異。迄今為止，簡(jiǎn)易程序并無統(tǒng)一的概念界定和表現(xiàn)形式。實(shí)際上，“簡(jiǎn)易程序的范圍是比較廣泛的，大多數(shù)解釋都認(rèn)為，凡是不包括與普通民事審判相同的訴訟步驟的，該程序便是簡(jiǎn)易的”[1]。從世界范圍看，新型簡(jiǎn)易程序的“簡(jiǎn)便性”主要體現(xiàn)在如下方面：(1) 將簡(jiǎn)易程序劃分為不同層次，擴(kuò)大簡(jiǎn)易法院管轄范圍，賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)；(2) 簡(jiǎn)化起訴方式，可用口頭或填寫表格方式進(jìn)行起訴；(3) 不實(shí)行律師的強(qiáng)制代理或嚴(yán)格限制律師代理；(4) 在初審法院中設(shè)置專門的簡(jiǎn)易法院來處理簡(jiǎn)易案件，簡(jiǎn)易法院法官的地位、任職條件低于普通法官；(5) 由法官獨(dú)任審判；(6) 庭審時(shí)間靈活，可在夜間或休息日開庭；(7) 庭審方式簡(jiǎn)化，在庭審順序及證據(jù)運(yùn)用方法上可根據(jù)個(gè)案靈活變通；(8) 增加法院內(nèi)替代性糾紛解決機(jī)制來減輕訴訟機(jī)制的壓力，促進(jìn)糾紛解決機(jī)制的合理化、多元化，提倡訴訟中的和解，盡量避免開庭審理，以便迅速解決糾紛；(9) 限制上訴；(10) 判決書內(nèi)容簡(jiǎn)化。

二、公證程序簡(jiǎn)易化在立法中的體現(xiàn)

如前文所述，簡(jiǎn)易程序是與普通程序相對(duì)應(yīng)的程序，是對(duì)普通程序的簡(jiǎn)化。那么，在非訴公證制度中普通程序究竟是怎樣的？對(duì)普通程序的簡(jiǎn)化又是如何體現(xiàn)的呢？

(一) 普通公證程序

根據(jù)《公證法》和《公證程序規(guī)則》的規(guī)定，我國(guó)的普通公證程序由申請(qǐng)與舉證、受理與告知、審查與核實(shí)、審批與出證、制證與發(fā)證等環(huán)節(jié)構(gòu)成，各環(huán)節(jié)相互銜接，循序漸進(jìn)。

1. 申請(qǐng)與舉證

當(dāng)事人向公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理公證，應(yīng)當(dāng)填寫公證申請(qǐng)表，提交與所申請(qǐng)公證事項(xiàng)相關(guān)的證明材料。公證申請(qǐng)表的主要內(nèi)容包括：申請(qǐng)人及其代理人的基本情況；申請(qǐng)公證的事項(xiàng)及公證書的用途；申請(qǐng)公證的文書名稱；提交證明材料的名稱、份數(shù)及有關(guān)證人的姓名、住址、聯(lián)系方式；申請(qǐng)的日期；其他需要說明的情況。提交的證明材料主要有：主體資格證明；由他人代為申請(qǐng)的，須提交授權(quán)委托書或其他有代理權(quán)的證明；申請(qǐng)公證的文書；申請(qǐng)公證事項(xiàng)的證明材料；與申請(qǐng)公證的事項(xiàng)有關(guān)的其他材料。

2. 受理與告知

對(duì)于符合規(guī)定條件的公證申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)可以受理，并向申請(qǐng)人發(fā)送受理通知單，由申請(qǐng)人或其代理人在回執(zhí)上簽收。對(duì)于不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)不予受理，并通知申請(qǐng)人。公證機(jī)構(gòu)的受理?xiàng)l件為：申請(qǐng)人與申請(qǐng)公證的事項(xiàng)有利害關(guān)系；申請(qǐng)人之間對(duì)申請(qǐng)公證的事項(xiàng)無爭(zhēng)議；申請(qǐng)公證的事項(xiàng)符合《公證法》第11條規(guī)定的范圍；申請(qǐng)公證的事項(xiàng)符合《公證法》第25條的規(guī)定和該公證機(jī)構(gòu)在其執(zhí)業(yè)區(qū)域內(nèi)可以受理公證業(yè)務(wù)的范圍。

公證機(jī)構(gòu)受理公證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)指派公證員承辦，并通知當(dāng)事人。被指派的公證員存在回避情形的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)改派其他公證員承辦。承辦公證員應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，并制作詢問筆錄。告知內(nèi)容包括當(dāng)事人申請(qǐng)公證事項(xiàng)的法律意義和可能產(chǎn)生的法律后果，當(dāng)事人在辦理公證過程中享有的權(quán)利及承擔(dān)的義務(wù)。告知內(nèi)容、告知方式和時(shí)間，應(yīng)當(dāng)記錄歸檔。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)載明詢問的日期和地點(diǎn)、詢問人、記錄人、詢問事由、被詢問人的基本情況、告知內(nèi)容、詢問談話內(nèi)容等。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向承辦公證員如實(shí)說明所申請(qǐng)公證事項(xiàng)的有關(guān)情況。

3. 審查與核實(shí)

承辦公證員在辦理公證事項(xiàng)過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同公證事項(xiàng)的辦證規(guī)則，分別審查如下內(nèi)容：當(dāng)事人的人數(shù)、身份、申請(qǐng)辦理該項(xiàng)公證的主體資格及相應(yīng)的權(quán)利；當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)；申請(qǐng)公證的文書內(nèi)容是否完備，含義是否清晰，簽名、印鑒是否齊全；提供的證明材料是否真實(shí)、合法、充分；申請(qǐng)公證的事項(xiàng)是否真實(shí)、合法。如果申請(qǐng)公證的事項(xiàng)以及當(dāng)事人提供的證明材料需要核實(shí)或者存在疑義，公證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，或者委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實(shí)。

4. 審批與出證

經(jīng)審查核實(shí)，對(duì)于符合《公證法》《公證程序規(guī)則》及有關(guān)實(shí)體法和辦證規(guī)則規(guī)定條件的公證事項(xiàng)，由承辦公證員擬制公證書，連同被證明的文書、當(dāng)事人提供的證明材料及核實(shí)情況的材料、簽發(fā)的公證審查意見，呈報(bào)公證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或其指定的公證員審批。審批人應(yīng)當(dāng)審核以下內(nèi)容：申請(qǐng)公證的事項(xiàng)及其文書是否真實(shí)、合法；公證事項(xiàng)的證明材料是否真實(shí)、合法、充分；辦證程序是否符合《公證法》及有關(guān)辦證規(guī)則的規(guī)定；擬出具的公證書的內(nèi)容、表述和格式是否符合相關(guān)規(guī)定。審批重大、復(fù)雜的公證事項(xiàng)，還應(yīng)當(dāng)在審批前提交公證機(jī)構(gòu)集體討論。討論的情況和形成的意見，應(yīng)當(dāng)記錄歸檔。經(jīng)審批同意出證的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人出具公證書。公證書應(yīng)當(dāng)按照司法部規(guī)定的格式制作，公證書格式包括定式和要素式兩種形式。

5. 制證與發(fā)證

公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)司法部門要求的紙質(zhì)、順序，將被證明的文件、公證證詞及所附譯文裝訂制作成公證書正本，還可以根據(jù)當(dāng)事人的需要制作若干份副本。制證完畢后，可以由當(dāng)事人或其代理人到公證機(jī)構(gòu)領(lǐng)取，也可以應(yīng)當(dāng)事人的要求由公證機(jī)構(gòu)發(fā)送。當(dāng)事人或其代理人收到公證書后應(yīng)當(dāng)在回執(zhí)上簽收。發(fā)往國(guó)外使用的公證書，若需要辦理領(lǐng)事認(rèn)證的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或者當(dāng)事人的委托，由公證機(jī)構(gòu)開具認(rèn)證函或代為辦理公證書認(rèn)證。

(二) 簡(jiǎn)易程序

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，以預(yù)防糾紛、疏減訟源為本的公證制度的作用日益凸顯，社會(huì)對(duì)公證的需求與日俱增，如婚姻家庭、財(cái)產(chǎn)處分、經(jīng)濟(jì)交往、出國(guó)留學(xué)、探親、旅游、謀職、移民、繼承財(cái)產(chǎn)等，幾乎都離不開公證。但是，近年來公證事業(yè)在突飛猛進(jìn)發(fā)展的同時(shí)，也逐漸暴露出諸多問題。其中，公證程序不當(dāng)且復(fù)雜，是人們對(duì)其不滿和詬病較多的問題。一方面，案件數(shù)量劇增，公證種類繁雜，新型案件不斷涌現(xiàn)，而公證從業(yè)人員并未同步增長(zhǎng)，案多人少。另一方面，受公證市場(chǎng)化改革的影響，公證執(zhí)業(yè)者普遍關(guān)注和追求經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，而公證服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量，正是直接衡量他們辦案效益的決定性因素。與訴訟相比，“低成本、高效率”是非訴公證制度的優(yōu)勢(shì)所在。而所有公證申請(qǐng)事項(xiàng)無論繁簡(jiǎn)統(tǒng)一適用普通程序的做法，無疑拉長(zhǎng)了辦理公證事項(xiàng)的平均周期，這與公證制度設(shè)置之初的價(jià)值取向相背離，也與人們對(duì)公證效率的期待相去甚遠(yuǎn)。這種狀況不改變，將不利于公證事業(yè)的發(fā)展。那么，如何在案多人少的現(xiàn)狀下節(jié)約成本、增加效益、提升效率呢？顯然，現(xiàn)時(shí)條件下公證隊(duì)伍從業(yè)人員暫時(shí)無法大幅度擴(kuò)張，因此唯有從程序著手，卸除普通公證程序不當(dāng)?shù)膹?fù)雜環(huán)節(jié)，根據(jù)公證事項(xiàng)的不同進(jìn)行繁簡(jiǎn)分流，即不同事項(xiàng)適用繁簡(jiǎn)不同的程序。

事實(shí)上，現(xiàn)行《公證程序規(guī)則》已體現(xiàn)了簡(jiǎn)化程序的趨向，只是十分有限，僅僅體現(xiàn)在對(duì)簡(jiǎn)單案件審批程序的省卻。值得注意的是，公證實(shí)踐已經(jīng)走在了制度前面，各地因地制宜，勇于創(chuàng)新，在許多地方突破了程序規(guī)則的規(guī)定，使普通公證程序的各環(huán)節(jié)都體現(xiàn)了簡(jiǎn)化的傾向，有的發(fā)達(dá)地區(qū)甚至借助高效的網(wǎng)絡(luò)化辦公系統(tǒng)將普通程序一體化，基本上實(shí)現(xiàn)了多數(shù)公證事項(xiàng)能夠即時(shí)申請(qǐng)、即時(shí)受理、即時(shí)審批、即時(shí)出證，各程序環(huán)節(jié)幾乎同時(shí)完成，沒有明顯的程序步驟之界分。

1. 申請(qǐng)與舉證

各地公證事業(yè)發(fā)展不平衡，沿海和內(nèi)地、城市和農(nóng)村、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和偏遠(yuǎn)落后地區(qū)的差距很大。發(fā)展較快的部分地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)基本實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)化辦公，所使用的較為先進(jìn)科學(xué)的程序軟件可以簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序，省卻了當(dāng)事人手動(dòng)填寫申請(qǐng)表格的麻煩，由電腦自動(dòng)生成申請(qǐng)表格交由當(dāng)事人簽名確認(rèn)即可。有的地方申請(qǐng)程序更為簡(jiǎn)化，當(dāng)事人甚至可以借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)直接進(jìn)行網(wǎng)上遠(yuǎn)程申請(qǐng)。但在舉證方面，各地則幾乎沒有簡(jiǎn)化程序，基本上與普通程序相同，均以申請(qǐng)人提供的證明材料是否真實(shí)、合法、充分為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

2. 受理與告知

對(duì)于符合規(guī)定受理?xiàng)l件的公證申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)可以受理，并當(dāng)場(chǎng)向申請(qǐng)人發(fā)送受理通知單，由申請(qǐng)人或其代理人當(dāng)面簽收回執(zhí)。告知采用格式化的告知書，由申請(qǐng)人或其代理人簽署。

3. 審查與核實(shí)

對(duì)于大多數(shù)公證事項(xiàng)所涉及的證明材料，公證員僅進(jìn)行形式審查、書面審查，一般使用詢問當(dāng)事人、電話、傳真、電郵等快捷的方式核實(shí)，簡(jiǎn)單的公證事項(xiàng)無須采用詢問方式核實(shí)有關(guān)情況及證明材料的，則無須制作詢問筆錄。較為特殊的個(gè)案采取其他核實(shí)方式，如，詢問利害關(guān)系人或證人，向有關(guān)單位或者個(gè)人核實(shí)或收集相關(guān)書證、物證、視聽資料等證明材料，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)，發(fā)函核實(shí)，委托鑒定，委托檢驗(yàn)檢測(cè)，委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實(shí)。

4. 審批與出證

目前，在公證實(shí)踐中，許多公證機(jī)構(gòu)實(shí)行了主辦公證員制度，簡(jiǎn)化或省略了審批程序。將案件進(jìn)行繁簡(jiǎn)分類后，主辦公證員所承辦的公證事項(xiàng)大多不需要審批，直接由其簽發(fā)審查意見后即可出具公證書，只有少數(shù)重大復(fù)雜的疑難案件才需履行審批程序。

5. 制證與發(fā)證

部分有條件的公證機(jī)構(gòu)，已經(jīng)開始啟用電子印章，制證十分方便快捷，大大提高了制證發(fā)證的效率。

三、公證程序再簡(jiǎn)化的必要性

按照民事訴訟法的規(guī)定，我國(guó)民事訴訟程序有普通程序和特別程序之分，普通程序包括一審、二審、再審程序，其中一審普通程序由起訴和受理、審理前的準(zhǔn)備、開庭審理?①、訴訟中止和終結(jié)、判決和裁定等一系列子程序構(gòu)成，循序漸進(jìn)，甚為繁雜。公證畢竟是非訴機(jī)制，不存在訴訟的級(jí)別管轄之說，也沒有類似二審、再審的程序機(jī)制，更不涉及訴訟程序中“對(duì)抗式”的運(yùn)行模式。因此，相對(duì)于訴訟而言，普通的公證程序本身已經(jīng)簡(jiǎn)便很多，且現(xiàn)有的公證立法和實(shí)踐已經(jīng)對(duì)普通程序進(jìn)行了必要的簡(jiǎn)化，那么，有無必要再對(duì)這樣的公證簡(jiǎn)易程序進(jìn)行簡(jiǎn)化而另行增設(shè)獨(dú)立的小額公證程序呢？毫無疑問，這一關(guān)于有無必要性的判斷，不能僅憑主觀臆斷來決定，而要建立在理性邏輯前提下，即要理性思考現(xiàn)有的公證簡(jiǎn)化程序能否滿足小額公證事項(xiàng)的需求，簡(jiǎn)化的獨(dú)立的小額公證程序是否更加契合小額公證事項(xiàng)的特點(diǎn)等問題。

從公證實(shí)務(wù)角度看，小額公證事項(xiàng)最顯著、最特殊之處就在于其“小額”，除了標(biāo)的額小之外，它與其他公證事項(xiàng)無異。而正因?yàn)樾☆~公證事項(xiàng)是小額標(biāo)的，申請(qǐng)公證救濟(jì)的時(shí)間、精力、費(fèi)用等成本必須最小化，我們必須考慮案件適用與其標(biāo)的、性質(zhì)相匹配的便捷程序，誠(chéng)如有些法學(xué)者認(rèn)為，理想的司法制度應(yīng)當(dāng)具有的特點(diǎn)之一便是“司法程序和訟費(fèi)數(shù)額應(yīng)與案件性質(zhì)相稱”[2]291。然而，目前不論是公證立法的規(guī)定，還是公證實(shí)踐的嘗試，已有的公證簡(jiǎn)易程序均難以有效地滿足小額公證事項(xiàng)的需要，尤其在小額繼承公證中表現(xiàn)得最為典型。如上所述，盡管我國(guó)《公證程序規(guī)則》在審查環(huán)節(jié)采取了明顯簡(jiǎn)化的措施，公證實(shí)務(wù)中各地公證機(jī)構(gòu)也嘗試對(duì)普通公證程序各環(huán)節(jié)作不同程度的簡(jiǎn)化，但這些簡(jiǎn)化都是建立在普通公證程序基礎(chǔ)上的，是依附于普通程序而存在的，并不是獨(dú)立的簡(jiǎn)易程序。對(duì)于小額繼承公證而言，這樣的簡(jiǎn)化程序仍顯得過于煩瑣，難以滿足大眾的需求。其原因就在于，在公證實(shí)務(wù)中，公證小額標(biāo)的繼承，同樣需要當(dāng)事人提供被繼承人的死亡證明、所有法定繼承人的親屬關(guān)系證明、財(cái)產(chǎn)憑證等證明材料，并且所有法定繼承人需要到場(chǎng)做出意思表示，其辦證程序與大額標(biāo)的的繼承幾乎沒有區(qū)別，所謂簡(jiǎn)易程序的“簡(jiǎn)便性”無從體現(xiàn)。當(dāng)事人在申請(qǐng)辦證過程中似乎也并不被鼓勵(lì)采用簡(jiǎn)便程序。因此，筆者贊同訴訟法學(xué)界學(xué)者的主張：“為保障人民財(cái)產(chǎn)權(quán)、訴訟權(quán)、平等權(quán)之精神，使民眾就其日常生活中所發(fā)生的小額給付事件，能用簡(jiǎn)便、快速、經(jīng)濟(jì)的訴訟程序獲得解決，提升民眾生活品質(zhì)，有必要在簡(jiǎn)易程序之外增設(shè)小額訴訟制度。”[3]80筆者認(rèn)為，在非訴公證領(lǐng)域，同樣有必要單獨(dú)增設(shè)小額公證程序，而且新增的小額公證程序應(yīng)當(dāng)比傳統(tǒng)簡(jiǎn)易程序更加簡(jiǎn)易化，倘若沒有單列解決機(jī)制與程序設(shè)計(jì)，其便捷性便無從體現(xiàn)。

從公證制度自身存在的問題看，《公證程序規(guī)則》對(duì)審批環(huán)節(jié)的程序予以了簡(jiǎn)化，但對(duì)于哪些事項(xiàng)為“不需要審批的公證事項(xiàng)”，現(xiàn)行立法及解釋并未予以界定，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是十分模糊的，不論是當(dāng)事人還是公證機(jī)構(gòu)都不易對(duì)其達(dá)成共識(shí)。這一問題在實(shí)踐中由各公證機(jī)構(gòu)自由裁量，自行把握，但各公證機(jī)構(gòu)處理問題的標(biāo)準(zhǔn)極不統(tǒng)一，規(guī)則適用極為混亂，因此就形成了簡(jiǎn)易程序“非簡(jiǎn)易化”的局面。這反而給原本以“無爭(zhēng)議”為特征的公證留下了引發(fā)歧義的“紛爭(zhēng)點(diǎn)”，使得公證制度所追求的“便捷、高效”非但不能真正體現(xiàn)出來，反倒偏離了簡(jiǎn)化程序的初衷，由此導(dǎo)致了一些權(quán)利受到侵害而有意請(qǐng)求救濟(jì)的人，因其欠缺法律知識(shí)，或程序上花費(fèi)過大，不得不放棄自己的權(quán)利[4]542。

從公證費(fèi)用成本來看，我國(guó)現(xiàn)有的簡(jiǎn)易程序在節(jié)約當(dāng)事人費(fèi)用成本問題上成效并不明顯。根據(jù)公證收費(fèi)辦法的規(guī)定，涉及財(cái)產(chǎn)繼承的公證案件，最低收取人民幣200元。而與此相對(duì)應(yīng)的涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的訴訟案件的訴訟費(fèi)用，我國(guó)法律規(guī)定最低僅收取人民幣50元。對(duì)此，有學(xué)者提出，盡管50元并不是一個(gè)大數(shù)字，但對(duì)于大量的僅有幾十元或一二百元的小額糾紛，特別是消費(fèi)糾紛來說，卻完全有可能使權(quán)利人放棄司法救濟(jì)的機(jī)會(huì)，進(jìn)而動(dòng)搖民眾對(duì)法制的信念及司法的權(quán)威。同時(shí)，它也間接地助長(zhǎng)了產(chǎn)品制造者、銷售者及一些壟斷行業(yè)對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的漠視[5]。如此一比較，公證作為公民權(quán)益保障的“第一道防線”，相對(duì)于訴訟救濟(jì)的“最后一道防線”而言，其成本優(yōu)勢(shì)并不明顯。實(shí)踐中，由于考慮公證成本問題，許多繼承人不得不選擇放棄小額財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)。這種情況時(shí)有發(fā)生，在一定程度上也助長(zhǎng)了銀行、證券、保險(xiǎn)、公積金等部門的不良風(fēng)氣——極度漠視繼承人的應(yīng)得權(quán)益，或變相“侵占”被繼承人的財(cái)產(chǎn)。因此，從這個(gè)角度看，增設(shè)新型的“小額公證程序”，真正降低公證成本，提高公證效率，實(shí)現(xiàn)公證程序的簡(jiǎn)易化、快捷化、便民化，就顯得尤為必要。

從公證機(jī)構(gòu)和公證人的法律責(zé)任看，目前適用普通公證程序辦理的大額標(biāo)的公證案件與適用簡(jiǎn)易程序辦理的小額公證案件相比，承辦人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任沒有任何差別，也就是說，案件不論是適用普通程序還是簡(jiǎn)易程序，公證機(jī)構(gòu)及其公證員因過錯(cuò)給當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成損失的，有關(guān)的責(zé)任認(rèn)定、經(jīng)濟(jì)賠償及后果承擔(dān)均無二致。因此，公證員為了避免由程序簡(jiǎn)化可能帶來的辦證疏漏和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，往往都不愿冒險(xiǎn)適用簡(jiǎn)易程序辦理小額繼承公證，而寧愿謹(jǐn)慎適用普通公證程序。這種情況也是導(dǎo)致當(dāng)前公證實(shí)務(wù)中“簡(jiǎn)易程序不簡(jiǎn)易”的原因之一。

從國(guó)際公證制度比較角度看，世界各國(guó)公證制度大多將公證?②與認(rèn)證?③相區(qū)分。公證較為復(fù)雜，認(rèn)證相對(duì)簡(jiǎn)單。認(rèn)證一般由公證機(jī)構(gòu)或公證人在擬證明的文件上加蓋印章或簽名即可，幾分鐘就完成了一份文件的證明程序。而我國(guó)，并未細(xì)分公證和認(rèn)證，在具體實(shí)務(wù)中也沒有給予二者區(qū)別對(duì)待。我國(guó)辦理所有公證申請(qǐng)事項(xiàng)的程序都是一樣的，除需要?dú)v經(jīng)上述一系列程序之外，還需在擬證明的文書之后另外制作紙質(zhì)公證書，與擬證明的文書粘連在一起裝訂制證。這樣的辦證方式，更加嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，雖無可厚非，卻在一定程度上拖沓了程序，拖延了周期，犧牲了效率。顯然，這樣的程序?qū)τ谛☆~標(biāo)的的公證事項(xiàng)而言，成本與收益不相對(duì)稱，既給當(dāng)事人增加了不必要的麻煩，也是對(duì)司法資源的揮霍與浪費(fèi)。因此，在我國(guó)現(xiàn)行公證制度框架下，確有必要另行設(shè)立小額公證程序，專門解決如何實(shí)現(xiàn)小額標(biāo)的公證程序的簡(jiǎn)易化、高效化、低成本化問題。

四、小額遺產(chǎn)繼承公證簡(jiǎn)易程序的創(chuàng)新與適用

從公證業(yè)實(shí)踐看，各地公證機(jī)構(gòu)已經(jīng)注意到了現(xiàn)時(shí)公證程序規(guī)定在小額標(biāo)的公證過程中的諸多不適應(yīng)癥，并積極組織人員專門針對(duì)集中的、具有代表性的問題進(jìn)行探索研究。本文試以上海、重慶、深圳、昆明、青島為范本，對(duì)五地的小額遺產(chǎn)繼承公證簡(jiǎn)易程序作一比較分析。

(一) 關(guān)于小額遺產(chǎn)的界定

小額遺產(chǎn)的概念直接關(guān)系到該類公證的受理范圍，上述五地對(duì)“小額遺產(chǎn)”的界定如下：

上海：小額遺產(chǎn)是指單筆不超過2萬元，多次申請(qǐng)累計(jì)不超過5萬元的存款、養(yǎng)老金、公積金、股票賬戶資金等動(dòng)產(chǎn)。小額遺產(chǎn)的登記或直接保管單位非本市，存在復(fù)雜情形的繼承公證事項(xiàng)等，不適用小額繼承。

重慶：小額遺產(chǎn)是指單筆不超過2萬元，多次申請(qǐng)累計(jì)不超過2萬元的銀行存款、基金、股票、證券、養(yǎng)老金、公積金、金融產(chǎn)品等動(dòng)產(chǎn)。小額財(cái)產(chǎn)的開戶、登記或保管單位限于重慶市范圍內(nèi)的相關(guān)機(jī)構(gòu)。下列情形不適用小額繼承：(1) 被繼承人留有遺囑、遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議的；(2) 繼承關(guān)系較為復(fù)雜的；(3) 小額遺產(chǎn)的登記或者直接保管單位非本市的；(4) 申請(qǐng)人在本市公證信息庫(kù)中有不誠(chéng)信記錄的。

深圳：小額遺產(chǎn)是指單筆不超過2萬元，多次申請(qǐng)累計(jì)不超過5萬元的存款、養(yǎng)老金、公積金、股票或基金賬戶內(nèi)的資金等動(dòng)產(chǎn)。下列情形不適用小額繼承：(1) 被繼承人留有遺囑或生前與他人簽訂遺囑扶養(yǎng)協(xié)議的；(2) 繼承關(guān)系較為復(fù)雜的，如涉及轉(zhuǎn)繼承或代位繼承的；(3) 小額遺產(chǎn)的登記或者直接保管單位非本市的；(4) 申請(qǐng)人在本市公證信息庫(kù)中留有不誠(chéng)信記錄的。

昆明：小額遺產(chǎn)是指銀行存款、證券資金和股票、住房公積金、單位住房補(bǔ)貼等財(cái)產(chǎn)。

青島：小額遺產(chǎn)是指本金不超過5000元的銀行存款。遺產(chǎn)為不需要進(jìn)行權(quán)利人變更登記的其他動(dòng)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，是否適用小額繼承，逐案處理，可自由裁量。下列情形不適用小額繼承：(1) 遺產(chǎn)為其他需要進(jìn)行權(quán)利人變更登記的動(dòng)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利及不動(dòng)產(chǎn)的；(2) 有證據(jù)證明繼承人之間就遺產(chǎn)繼承發(fā)生爭(zhēng)議的；(3) 有證據(jù)證明通過小額繼承程序繼承的被繼承人的遺產(chǎn)已經(jīng)超過5000元的；(4) 限額內(nèi)的存款與其他不適用小額繼承程序的遺產(chǎn)一并辦理繼承公證的；(5) 其他情況。

從上述五地對(duì)小額遺產(chǎn)的界定可以看出，除昆明外，其他地市對(duì)小額遺產(chǎn)的概念都分別從正反兩方面進(jìn)行了界定，不僅以“繼承標(biāo)的額度”“繼承標(biāo)的類型”以及其他條件來正面設(shè)定小額遺產(chǎn)的范圍，而且明確規(guī)定“不適用小額繼承之情形”，從反面規(guī)范小額遺產(chǎn)的界限。筆者認(rèn)為，這樣的界定方式邏輯清晰，表述明確，十分可行，具有可操作性。但相對(duì)而言，青島將小額遺產(chǎn)僅限于“銀行存款”，不免過于單一、狹隘。

(二) 小額遺產(chǎn)繼承公證程序：對(duì)傳統(tǒng)簡(jiǎn)易程序的再簡(jiǎn)化

在上述各地公證實(shí)踐中，小額遺產(chǎn)繼承公證程序作為對(duì)傳統(tǒng)簡(jiǎn)易程序的再簡(jiǎn)化，主要體現(xiàn)在申請(qǐng)與舉證、受理與告知、審查與核實(shí)、審批與出證?④4個(gè)環(huán)節(jié)中。

1. 申請(qǐng)與舉證

關(guān)于申請(qǐng)，目前的繼承公證程序通常要求所有繼承人到場(chǎng)申請(qǐng)、確認(rèn)與繼承有關(guān)的事實(shí)，并做出繼承或放棄繼承的意思表示。在小額繼承公證簡(jiǎn)易程序中，各地基本上都允許由法定繼承人中的一人或數(shù)人申請(qǐng)，還可委托他人代理，重慶、深圳、青島三地還對(duì)申請(qǐng)人資格的先后順位問題做了限制性規(guī)定。關(guān)于舉證，以往繼承公證中最棘手的問題在于提交親屬關(guān)系證明，其目的是證實(shí)被繼承人的所有法定繼承人的身份?，F(xiàn)代社會(huì)由于分家、戶口遷移、子女在異地甚至異域或求學(xué)或工作或生活，當(dāng)事人很難完整、全面地提交被繼承人與所有法定繼承人的親屬關(guān)系證明，導(dǎo)致當(dāng)事人的繼承意愿無法實(shí)現(xiàn)甚至不得不放棄遺產(chǎn)。而在小額繼承公證中，各地公證簡(jiǎn)易程序均放寬了親屬關(guān)系的舉證標(biāo)準(zhǔn)，或規(guī)定親屬關(guān)系證明的數(shù)量和范圍可由公證機(jī)構(gòu)和公證員根據(jù)個(gè)案把握，或直接表明只要提供申請(qǐng)人與被繼承人的親屬關(guān)系即可，甚至考慮到異地或境外繼承人做出放棄繼承意思表示可能存在不便，公證機(jī)構(gòu)僅要求當(dāng)事人提交其本人簽署的放棄繼承聲明書并直接郵寄到公證處即可。這就大大便利了小額遺產(chǎn)繼承公證的辦理，也方便了當(dāng)事人對(duì)小額遺產(chǎn)的提取和受領(lǐng)。

2. 受理與告知

受理時(shí)，各地基本上都要求公證機(jī)構(gòu)和公證員履行告知義務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人申請(qǐng)辦理小額遺產(chǎn)繼承公證的法律意義和法律后果，重點(diǎn)告知適用簡(jiǎn)易程序時(shí)當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)以及當(dāng)事人做出書面保證的法律責(zé)任，特別告知公證處只是應(yīng)其申請(qǐng)確定其是被繼承人的法定繼承人之一的身份，告知其應(yīng)對(duì)被繼承人小額遺產(chǎn)妥善保管的法定義務(wù)以及違反保管義務(wù)的法律責(zé)任和后果。深圳為了方便當(dāng)事人還特別規(guī)定，申請(qǐng)人首次申請(qǐng)辦理該類公證事項(xiàng)所提供的資料不充足的，公證員應(yīng)當(dāng)先行受理，一次性告知所需補(bǔ)充資料，待資料補(bǔ)齊后再簽發(fā)公證書。為了避免當(dāng)事人規(guī)避小額公證程序中有關(guān)遺產(chǎn)額度的限制，故意將遺產(chǎn)拆分成若干部分而多次重復(fù)申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序辦理小額遺產(chǎn)繼承，重慶、青島兩地還規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)在受理小額遺產(chǎn)繼承公證申請(qǐng)時(shí)，有查詢辦證記錄的義務(wù)，即應(yīng)當(dāng)通過公證業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)查詢所辦理的同一被繼承人的小額遺產(chǎn)繼承公證的歷史記錄。

3. 審查與核實(shí)

各地一般規(guī)定公證機(jī)構(gòu)僅進(jìn)行形式審查或最低限度審查核實(shí)，并要求申請(qǐng)人書面做出承諾，即申請(qǐng)人領(lǐng)取被繼承人的小額財(cái)產(chǎn)后，要善盡保管義務(wù)并依法分配給其他合法繼承人，如出現(xiàn)侵占遺產(chǎn)或與之有關(guān)的爭(zhēng)議，概由其本人承擔(dān)法律責(zé)任。

4. 審批與出證

實(shí)行主辦公證員制的公證機(jī)構(gòu)，小額遺產(chǎn)繼承可不經(jīng)審批程序，直接由承辦公證員簽署意見，簽發(fā)出證。各地小額遺產(chǎn)繼承公證實(shí)踐中普遍縮短了出證時(shí)間，其中上海明確規(guī)定，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)出證，重慶規(guī)定5個(gè)工作日內(nèi)出證。至于出證的方式，上海以“繼承（簡(jiǎn)易程序）”作為公證事項(xiàng)的形式出具公證書，重慶、深圳、昆明、青島四地以“遺產(chǎn)提取與保管資格”作為公證事項(xiàng)的形式出具公證書。筆者認(rèn)為，從公證的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任角度考慮，相對(duì)而言，后一種出證方式較前一種更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)妥。

(三) 簡(jiǎn)易程序向普通程序的轉(zhuǎn)換

上述各地，僅深圳市公證協(xié)會(huì)制定的《關(guān)于簡(jiǎn)化小額遺產(chǎn)繼承的辦證意見》涉及了簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)換為普通程序的問題，規(guī)定“按照簡(jiǎn)易程序受理，但在審查出證階段發(fā)現(xiàn)存在不宜適用簡(jiǎn)易程序辦理的，可以轉(zhuǎn)為普通程序辦理”。但是，它對(duì)簡(jiǎn)易程序如何轉(zhuǎn)為普通程序，轉(zhuǎn)換之前所進(jìn)行的程序是否繼續(xù)有效，是否仍然由原承辦公證員繼續(xù)辦理等程序轉(zhuǎn)換所涉及的一系列問題仍未明確，而這些問題在實(shí)踐中可能會(huì)引發(fā)諸多歧見，導(dǎo)致操作混亂，故而有必要對(duì)其進(jìn)一步探討和細(xì)化，以便一體遵行。

(四) 法律責(zé)任

1. 關(guān)于申請(qǐng)人的法律責(zé)任

幾乎所有有關(guān)小額遺產(chǎn)繼承公證的簡(jiǎn)易程序設(shè)計(jì)，都規(guī)定了申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)如下事項(xiàng)做出書面承諾：(1) 本人為被繼承人的合法繼承人之一，有權(quán)依照我國(guó)《繼承法》的規(guī)定領(lǐng)取、保管和分割被繼承人的遺產(chǎn)，并且向公證處陳述的情況和提交的證明材料均屬實(shí)；(2) 被繼承人生前無遺囑、遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議、夫妻財(cái)產(chǎn)協(xié)議等；(3) 被繼承人的繼承人之間就被繼承人的遺產(chǎn)繼承事宜無爭(zhēng)議，且一致同意由其本人為代表申辦公證，領(lǐng)取小額遺產(chǎn)；(4) 本人在領(lǐng)取小額遺產(chǎn)后將善盡保管義務(wù)，并依法將之與其他繼承人進(jìn)行分配；(5) 如有繼承人或他人向公證機(jī)構(gòu)主張分配遺產(chǎn)，給公證機(jī)構(gòu)造成損害的，本人愿就此承擔(dān)包括賠償公證機(jī)構(gòu)全部經(jīng)濟(jì)損失在內(nèi)的一切法律責(zé)任。若申請(qǐng)人違背承諾，不履行上述義務(wù)，將由其承擔(dān)法律后果。

2. 關(guān)于公證機(jī)構(gòu)和公證員的法律責(zé)任

關(guān)于公證機(jī)構(gòu)和公證員的法律責(zé)任，各地基本上未就小額遺產(chǎn)繼承公證簡(jiǎn)易程序中的相應(yīng)內(nèi)容單獨(dú)做出規(guī)定，僅青島市《關(guān)于辦理小額繼承公證的指導(dǎo)意見（暫行）》第13條規(guī)定了公證員的免責(zé)情形，即“按照本意見出具的小額繼承公證書，公證員無過錯(cuò)的，其個(gè)人不因公證書被撤銷或索賠而承擔(dān)責(zé)任”。筆者認(rèn)為，既然小額遺產(chǎn)繼承公證是完全不同于普通公證程序的獨(dú)立的簡(jiǎn)易程序，那么，以該種簡(jiǎn)易程序辦理公證所承擔(dān)的法律責(zé)任也同樣應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于普通公證法律責(zé)任體系，而與其自身的程序簡(jiǎn)單、成本降低、效率提高的特點(diǎn)相適應(yīng)，公證機(jī)構(gòu)和公證員因承辦小額遺產(chǎn)繼承所承擔(dān)的法律責(zé)任應(yīng)輕于普通公證責(zé)任，甚至在一定條件下完全可以免責(zé)。各地關(guān)于辦理小額繼承公證的程序規(guī)范在這方面普遍缺失，有待彌補(bǔ)和完善。

上述各地關(guān)于小額遺產(chǎn)繼承簡(jiǎn)易公證程序的實(shí)踐，不乏可圈可點(diǎn)之處。從以上比較分析可以看出，基于實(shí)踐的需要，各地公證實(shí)務(wù)部門先行擺脫了現(xiàn)行公證程序的框框束縛，不落窠臼，獨(dú)辟蹊徑，富有創(chuàng)見地構(gòu)建了獨(dú)立的新型簡(jiǎn)易程序——小額遺產(chǎn)繼承公證程序。各地關(guān)于該程序的設(shè)計(jì)，盡管各有千秋，各顯優(yōu)劣，各具特色，但都致力于對(duì)傳統(tǒng)簡(jiǎn)易程序各環(huán)節(jié)進(jìn)行再簡(jiǎn)化，都是對(duì)以往公證程序的突破和創(chuàng)新。事實(shí)上，小額遺產(chǎn)繼承公證只是公證業(yè)務(wù)極小的一部分，如果小額遺產(chǎn)繼承公證的簡(jiǎn)易程序經(jīng)過各地實(shí)踐確證收效甚好，則可考慮將小額程序正式轉(zhuǎn)化為立法，在現(xiàn)行公證程序法律體系中增設(shè)單獨(dú)的小額程序，并進(jìn)一步推廣適用于其他小額標(biāo)的公證事項(xiàng)，使之作為事前救濟(jì)機(jī)制的“低成本、高效率”的價(jià)值優(yōu)勢(shì)得以更加淋漓盡致地發(fā)揮出來，充分滿足市場(chǎng)社會(huì)多元化的需求。

注釋：

① 包括開庭前的準(zhǔn)備、法庭調(diào)查、法庭辯論、最后陳述、合議庭退庭評(píng)議、當(dāng)庭宣判或宣布定期宣判等環(huán)節(jié)。

② 指實(shí)質(zhì)公證。

③ 指形式公證。

④ 主要指出證時(shí)間、出證方式。

[1] 章武生．民事簡(jiǎn)易程序比較研究[J]．現(xiàn)代法學(xué)，2003(1)．

[2] 齊樹潔．民事司法改革研究[M]．廈門：廈門大學(xué)出版社，2004．

[3] 章武生．民事簡(jiǎn)易程序研究[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002．

[4] 章武生．司法現(xiàn)代化與民事訴訟制度的建構(gòu)[M]．北京：法律出版社，2000．

[5] 張榕．完善我國(guó)小額訴訟機(jī)制的若干思考——兼論民事簡(jiǎn)易程序的完善[J]．甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(5)．

〔責(zé)任編輯 葉厚雋〕

On the Transplanting and Practicing of the Civil Summary Procedure in the Notary System——Small Inheritance Notarization as Example

ZHAN Ai-ping

(Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

With the development of market economy and the strengthening of people’s consciousness of protecting their rights, effect of notarization system which aims at preventing disputes and reduction of litigation has become increasingly prominent, and the social demands for notarization are also increasing. How to alleviate the notarial pressure and keep the notary inherent advantage of “l(fā)ow cost, high efficiency” in the case of more work and less manpower? It is necessary to remove improper complex factors in the notarization procedures, draw lessons from the civil summary procedure reform, simplify the existing process of notarization once again according to the classification of notarization matters, and establish the separate small notarization procedure.

summary procedure; small litigation procedure; notary system; small inheritance notarization

D926.6

A

1006?5261(2015)02?0014?07

2014-07-17

2012年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（12YJC820045）

詹愛萍（1975―），女，福建尤溪人，博士研究生。