單位證明的證據(jù)效力探析

張風(fēng)娟 易 萍

西北政法大學(xué)，陜西 西安710063

高法解釋第一百一十五條規(guī)定:“單位向人民法院提出的證明材料，應(yīng)當(dāng)由單位負(fù)責(zé)人及制作證明材料的人員簽名或者蓋章，并加蓋單位印章。人民法院就單位出具的證明材料，可以向單位及制作證明材料的人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。必要時(shí)，可以要求制作證明材料的人員出庭作證。單位及制作證明材料的人員拒絕人民法院調(diào)查核實(shí)，或者制作證明材料的人員無正當(dāng)理由拒絕出庭作證的，該證明材料不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)”。該條規(guī)定了單位證明的法律形式、認(rèn)定效力及相應(yīng)的法律后果，依照該規(guī)定單位出具的相關(guān)證明是可以作為證據(jù)來使用的，那么我們應(yīng)該將其視為哪一類證據(jù)，亦或能否考慮將其作為一種獨(dú)立證據(jù)，其效力又如何，本文將進(jìn)行分析和探討。

一、單位證明的概念及特征

“單位”并非是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語，僅是在我國特定的歷史條件下形成的一個(gè)習(xí)慣用語。它原本的含義是計(jì)量事物標(biāo)準(zhǔn)量的名稱，后來被人們用來指稱機(jī)關(guān)法人或其他組織，是一個(gè)和“公民”相對的概念［1］。對于什么是“單位證明”可以這樣表述:單位證明是指以法人或其他組織的名義出具的用以證明待證事實(shí)的書面證明材料。訴訟中常見的單位證明有:村委會(huì)對本村村民做出的家庭貧困的證明;醫(yī)院的診斷證明、醫(yī)療費(fèi)證明;用來證明勞動(dòng)關(guān)系的工資卡、用人單位的考勤記錄等。單位證明的特征一般為:第一，單位證明是以法人或其他組織的名義出具，并由其負(fù)責(zé)人及制作證明材料的人員簽名或者蓋章，并加蓋單位印章;第二，單位證明的內(nèi)容能夠反映案件的某些事實(shí);第三，單位證明多以書面的形式存在;第四，單位證明是向人民法院出具的，并需要經(jīng)過司法人員的調(diào)查核實(shí)。

二、單位證明的類別歸屬

高法解釋第一百一五條規(guī)定，單位證明只要符合法律規(guī)定可以作為證據(jù)使用，但它易于與書證和證人證言相混淆，可能被認(rèn)為是書證或證人證言。那么，它到底屬于哪一類證據(jù)呢?對于這一問題，理論界和實(shí)務(wù)界主要存在以下觀點(diǎn):

第一，單位證明與書證。關(guān)于單位證明與書證之間主要存在完全相反的兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為單位證明即書證。因?yàn)閮烧叨伎梢员憩F(xiàn)為書面材料，單位證明的書面形式很容易被認(rèn)為是書證的形式之一。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為單位證明不屬于書證。因?yàn)?，書證在訴訟開始以前就已經(jīng)形成，而非針對訴訟活動(dòng)或應(yīng)訴的需要即時(shí)制作的。單位證明卻往往是在訴訟開始后，有關(guān)部門應(yīng)訴訟的需要或針對訴訟活動(dòng)即時(shí)制作的，從而認(rèn)定其不屬于書證的范圍。此外，部分符合書證條件的證明材料是由單位持有和提供的，但其所以為證據(jù)與單位本身的屬性無關(guān)。證據(jù)是來源于案件發(fā)生之前或發(fā)生過程中遺留下來的物體和痕跡，它客觀的記載案件發(fā)生之前和案件發(fā)生過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并不反映單位的作證能力［2］。

筆者贊同第二種觀點(diǎn)，認(rèn)為單位證明不屬于書證。主要理由除了上述兩點(diǎn)原因之外，還有:書證是指用文字、符號(hào)或圖畫所表達(dá)的思想內(nèi)容來證明案件事實(shí)，并需要一定的物質(zhì)載體來呈現(xiàn)出來的證據(jù)。書證一經(jīng)形成，其思想內(nèi)容就是客觀存在的，不會(huì)帶有主觀性和隨意性。而單位證明往往會(huì)受單位負(fù)責(zé)人案后主觀意志的影響，雖然一般是以書面形式做出的證明材料，但其與書證有本質(zhì)的不同。因此，單位證明不屬于書證。

第二，單位證明與證人證言。有一部分學(xué)者認(rèn)為“單位”作為法定的擬制主體可以出庭作證，即把單位證明歸類于證人證言。還有一部分學(xué)者否定這一觀點(diǎn)，主要理由有:首先，證人必須是能夠?qū)Π讣聦?shí)進(jìn)行感知且耳聞目睹案件發(fā)生的全部或部分過程的人，這就要求證人應(yīng)具備感知能力、思維活動(dòng)能力和語言表達(dá)能力，否則便不具有證人資格。而單位只是法律上的一種擬制主體，不具有自然人所具有的能力，更不能形成所謂“單位”本身對案件的印象和感受［3］?！逼浯?，司法機(jī)關(guān)難以追究“單位證明”制作者的偽證責(zé)任。法律要求證人應(yīng)如實(shí)作證，如有意作偽證，應(yīng)承擔(dān)作偽證的法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。然而實(shí)踐中，由于單位所做的證明沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)形式，司法機(jī)關(guān)很難找出單位作偽證的具體證據(jù)，最后也就不了了之了［4］。

筆者也認(rèn)為不能把單位證明歸類于證人證言，除了上述理由外，高法解釋一百一十五條也沒有肯定“單位”作證的主體資格，而是從反面說明之前的規(guī)定是不符合證人證言的基本格式要求。

第三，單位證明應(yīng)當(dāng)是一種獨(dú)立的證據(jù)種類。單位證明既非書證，也非證人證言，與其他法定的證據(jù)更無相同之處。在司法實(shí)踐中，單位證明材料卻被廣泛的使用，現(xiàn)行的法律也沒有規(guī)定單位證明的統(tǒng)一適用標(biāo)準(zhǔn)，這就導(dǎo)致單位證明材料往往會(huì)被濫用，因此，進(jìn)一步規(guī)范單位證明的適用是非常有必要的。所以，筆者提倡把單位證明添加為法定的證據(jù)。主要的法律依據(jù)是《刑事訴訟法》第四十八條“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)”可見，單位證明屬于一種證據(jù)。同時(shí)，它在訴訟中所發(fā)揮的獨(dú)特作用，是其他證據(jù)不能替代的。比如，涉及到人的自然狀況的有關(guān)人的姓名、出生年月等方面的證據(jù)，只能由公安機(jī)關(guān)戶籍管理部門以單位名義出具，而以個(gè)人名義出具則是不合適的［5］。

三、單位證明的證據(jù)效力

證據(jù)效力是指證據(jù)在證明中所起的和可能起到的作用，它包含證明能力和證據(jù)力兩個(gè)方面。單位證明也具有其作為一種獨(dú)立的證據(jù)種類的效力，表現(xiàn)為:

第一，單位證明的證據(jù)能力。證據(jù)能力，是指證據(jù)材料成為訴訟中的證據(jù)所具備的條件，以及法律對證據(jù)材料成為訴訟中的證據(jù)在資格上的要求［6］。我國法律規(guī)定的訴訟證據(jù)的基本特征是合法性、客觀性、關(guān)聯(lián)性，單位證明的證明能力就是單位具備了這三性，就具有了證據(jù)資格。首先，單位證明的合法性是指單位證明的形式、收集程序和主體都要符合法律的規(guī)定，高法解釋的規(guī)定使其符合了這項(xiàng)要求。其次，單位證明的客觀性是指單位證明是客觀存在的，而不是人們主觀臆造的。單位證明是以單位的名義出具，且加蓋了單位印章，其內(nèi)容往往是以一定的文書、檔案、工作記錄為依據(jù)，這樣就使其反映案件事實(shí)真相的程度較高，故其符合客觀性的原則。最后，單位證明的關(guān)聯(lián)性是指單位證明作為證據(jù)材料時(shí)與待證事實(shí)有內(nèi)在聯(lián)系，能夠證明案件情況的一部分或全部。司法實(shí)踐中，司法人員為了查清案件事實(shí)調(diào)查收集的單位證明材料和當(dāng)事人提供的單位證明材料，都會(huì)與待證事實(shí)有著千絲萬縷的聯(lián)系，而且這種聯(lián)系是客觀的，是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。

第二，單位證明的證明力。證明力是指事實(shí)的反映所含有的證明價(jià)值，即作為證據(jù)的事實(shí)被反映出來以后，能在訴訟中發(fā)揮的證明作用［7］。對單位證明的證明力可以從其與待證事項(xiàng)關(guān)聯(lián)程度大小和可靠性兩方面來考察。首先，單位證明的關(guān)聯(lián)程度，關(guān)聯(lián)性是指證據(jù)與其所涉事實(shí)具有一定的聯(lián)系并對證明事實(shí)有實(shí)際意義。單位證明材料對待證事實(shí)關(guān)聯(lián)性程度越高，則其在訴訟過程中的證明作用也就越大。其次，單位證明的可靠性，可靠性是指單位證明內(nèi)容上的真實(shí)性，它是單位證明的內(nèi)在質(zhì)的特征，單位證明與所要反映的事實(shí)是一致的。要確保單位證明內(nèi)容的真實(shí)性，最重要的就是要保證其來源的可靠，即單位證明材料的生成是基于單位職務(wù)的客觀安排，如會(huì)議記錄、查勤記錄、工作記錄等。

四、單位證明的司法運(yùn)用及完善建議

單位證明不同于其他傳統(tǒng)證據(jù)，在取證的程序、方法與和審查判斷方面也與傳統(tǒng)的證據(jù)不同。

第一，單位證明的收集。單位證明與其他的傳統(tǒng)證據(jù)有許多不同之處，包括其收集程序。由于單位證明并沒有一個(gè)統(tǒng)一的法律標(biāo)準(zhǔn)，在司法實(shí)踐中運(yùn)用也比較混亂。直到高法解釋的出臺(tái)，才明確規(guī)定了單位證明制作、收集方面的程序，即單位證明需要有單位負(fù)責(zé)人或制作證明材料的人員簽名或蓋章，然后經(jīng)過司法人員的調(diào)查核實(shí)才可能被法庭采納，否則，該證據(jù)材料將不能作為證明案件事實(shí)的依據(jù)。

第二，單位證明的審查。根據(jù)高法解釋第一百一十五條規(guī)定，對單位證明的審查是由有關(guān)司法人員對其進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，必要時(shí)由制作證明材料的人員出庭作證，該證明材料才可以作為證據(jù)使用。但是，該解釋對于違反此項(xiàng)規(guī)定的法律后果僅僅是“該證明材料不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)”，即舉證不能。不難看出，該舉證不能的證明責(zé)任是由舉證一方來承擔(dān)的，單位如果不想出證明材料，不用擔(dān)心作偽證將要承擔(dān)法律責(zé)任，而完全可以以拒絕司法機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)、拒絕出庭作證的方式來規(guī)避這一義務(wù)，而且也不會(huì)承擔(dān)法律責(zé)任。因?yàn)椋Y(jié)果無非就是舉證方承擔(dān)舉證不能的法律責(zé)任，這也跟單位沒什么關(guān)系，反而有可能會(huì)對其有益。因此，筆者建議將該司法解釋法律后果改為“被舉證方和單位共同承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”，以更好地保護(hù)舉證一方的合法權(quán)益。

第三，建議將單位證明作為法定證據(jù)種類中的第九種證據(jù)。由于單位證明并沒有統(tǒng)一的法律標(biāo)準(zhǔn)，司法實(shí)踐中的往常做法都是把單位證明歸入書證、證人證言當(dāng)中，在適用上顯得非?；靵y。前文已經(jīng)詳細(xì)闡釋單位證明既不同于書證，也不同于證人證言，而且，高法解釋第一百一十五條又規(guī)定了單位證明的法律形式、審查程序和法律后果，因此有必要將單位證明列為一種獨(dú)立的證據(jù)種類，以更好的發(fā)揮其在訴訟中的證明價(jià)值。

五、結(jié)語

綜上所述，單位證明有許多不同于傳統(tǒng)的法定證據(jù)特征和價(jià)值。雖然高法解釋第一百一五條規(guī)定了單位證明的形式、調(diào)查核實(shí)程序以及看似有效的法律后果。但是，并沒有規(guī)定單位證明是一個(gè)什么樣的證據(jù)，這樣在司法實(shí)踐中就很難準(zhǔn)確判斷其證明力，導(dǎo)致司法運(yùn)用復(fù)雜化。把單位證明規(guī)定為一種獨(dú)立的證據(jù)，以明確它的證明力大小的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、完善其法律保障措施，使其發(fā)揮還原案件事實(shí)，解決訴訟當(dāng)事人之間糾紛的一般功能，對人民法院實(shí)現(xiàn)和諧司法和公平正義的目標(biāo)起到強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。