科技成果轉(zhuǎn)化資金匱乏的立法改善路徑研究

王 鋒

西安工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院，陜西 西安 710032

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步而制定。相關(guān)統(tǒng)計(jì)指出，可能影響科技成果轉(zhuǎn)化的原因以資金問(wèn)題、技術(shù)問(wèn)題、市場(chǎng)問(wèn)題、政策因素和管理問(wèn)題等為主。其中自1995年至今，缺乏項(xiàng)目轉(zhuǎn)化資金一直位列各項(xiàng)原因之首，并有不降反升的發(fā)展趨勢(shì)。

一、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中的資金問(wèn)題

1995年至1996年，全國(guó)重大科技成果中未獲得應(yīng)用的技術(shù)成果分別為6426 項(xiàng)、9784 項(xiàng)。其中，因缺乏資金而造成項(xiàng)目不能轉(zhuǎn)化的分別為1252 項(xiàng)、1603 項(xiàng)，占未應(yīng)用成果的19.5%、16.4%。缺乏資金位列阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)原因之首①。2012年，由于資金問(wèn)題而導(dǎo)致的科技成果未應(yīng)用或停用已占到全國(guó)科技未應(yīng)用或停用總比例的45.58%，不僅仍然位居多種綜合因素之首，并且在所占比例上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出由于技術(shù)問(wèn)題、市場(chǎng)問(wèn)題而不能轉(zhuǎn)化的比例(因技術(shù)問(wèn)題、市場(chǎng)問(wèn)題而導(dǎo)致的科技成果未應(yīng)用或停用分別占總比例28.89%和15.43%)②。時(shí)至2013年，由于資金問(wèn)題而導(dǎo)致的科技成果未應(yīng)用或停用已超過(guò)總比例的半數(shù)，比上年增加8.84 百分點(diǎn)，達(dá)到未應(yīng)用或停用因素總比例的54.42%③。1996年科技成果轉(zhuǎn)化法的實(shí)施并未能對(duì)影響科技成果轉(zhuǎn)化的資金問(wèn)題產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

二、科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)范下的科技成果轉(zhuǎn)化資金問(wèn)題

現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法并未以影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素為體例制定，因此，針對(duì)資金問(wèn)題的規(guī)定散見于該法的不同章節(jié)之中，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)層面內(nèi)容:

第一，政府資金投入。國(guó)家從法律層面鼓勵(lì)政府為科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持:第一，對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施單位提供資金扶持。該法第八條規(guī)定:“各級(jí)人民政府組織實(shí)施的重點(diǎn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，可以由有關(guān)部門組織采用公開招標(biāo)的方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)中標(biāo)單位提供招標(biāo)時(shí)確定的資助或者其他條件”。第二，針對(duì)技術(shù)改造的資金扶持，以及一定比例針對(duì)改造技術(shù)的后期轉(zhuǎn)化的資金扶持。如第二十一條規(guī)定:“國(guó)家財(cái)政用于科學(xué)技術(shù)、固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)有一定比例用于科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化的國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)，主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)資金、貸款貼息、補(bǔ)助資金和風(fēng)險(xiǎn)投資以及其他促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的資金用途。”

第二，金融機(jī)構(gòu)資金投入。國(guó)家從法律層面鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持。如第二十三條規(guī)定:“國(guó)家金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信貸方面支持科技成果轉(zhuǎn)化，逐步增加用于科技成果轉(zhuǎn)化的貸款”。

第三，市場(chǎng)化資金籌措。國(guó)家從法律層面鼓勵(lì)科研主體參與市場(chǎng)化資金籌措。如第九條規(guī)定:“科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化:自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化;向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果;許可他人使用該科技成果;以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化;以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例”。本條對(duì)于科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人自我籌措資金做出了法律規(guī)定。

第四，風(fēng)險(xiǎn)基金。國(guó)家從法律層面鼓勵(lì)多種來(lái)源資金參與科技成果轉(zhuǎn)化中的資金投入。如第二十四條:“國(guó)家鼓勵(lì)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或者風(fēng)險(xiǎn)基金，其資金來(lái)源由國(guó)家、地方、企業(yè)、事業(yè)單位以及其他組織或者個(gè)人提供，用于支持高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)化，加速重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化基金和風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立及其資金使用，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”。

三、科技成果轉(zhuǎn)化資金問(wèn)題的立法改善

法律的設(shè)定是國(guó)家將由物質(zhì)條件決定的統(tǒng)治意志、人民意志客觀化為法律形式，并進(jìn)行權(quán)威性配置的過(guò)程。由科技成果轉(zhuǎn)化中的資金問(wèn)題為角度介入的針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化法的實(shí)效分析似乎說(shuō)明了兩方面的問(wèn)題:第一，科技成果轉(zhuǎn)化法在近二十年的時(shí)間中并未能對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中最為核心的資金問(wèn)題提供有效地法律促進(jìn);第二，科技成果轉(zhuǎn)化法律規(guī)范本身在科技成果轉(zhuǎn)化資金的法律規(guī)范設(shè)定上仍然存在問(wèn)題。如果以此為基礎(chǔ)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化法的綜合實(shí)效進(jìn)行推衍，在資金問(wèn)題上所顯現(xiàn)出的法律局限性將會(huì)在很大程度上被放大于整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化法實(shí)施的諸多方面。如何改善科技成果轉(zhuǎn)化法的實(shí)施現(xiàn)狀，解決科技成果轉(zhuǎn)化中的資金問(wèn)題，具體還需要從以下幾個(gè)層次入手:

(一)立法目的改善

科技轉(zhuǎn)化法應(yīng)該以科技成果轉(zhuǎn)化為核心設(shè)置法律規(guī)范，科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的法律規(guī)制功能不應(yīng)該匯集于科技成果轉(zhuǎn)化法一身?；诋?dāng)前“立項(xiàng)階段投入大量的經(jīng)費(fèi)和人力，轉(zhuǎn)化階段的成果卻與市場(chǎng)脫節(jié)”的現(xiàn)狀。前期應(yīng)該有專門法律控制科技產(chǎn)出，就科研立項(xiàng)、成果產(chǎn)出數(shù)量等問(wèn)題進(jìn)行法律促進(jìn);后期應(yīng)該有專門法律控制科技產(chǎn)出，就科研成果產(chǎn)出的市場(chǎng)意義等問(wèn)題進(jìn)行法律促進(jìn)。(就該問(wèn)題而言，《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》似乎也是一部立法目的不甚清晰，不甚符合我國(guó)科技制度實(shí)踐情況的法律。其立法目的在第一條被設(shè)定為“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)”，內(nèi)容上也如該法條規(guī)定，既不僅僅指向科技成果產(chǎn)出，也不僅僅指向科技成果轉(zhuǎn)化，既沒有指向科技成果產(chǎn)出，也沒有指向科技成果轉(zhuǎn)化。)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法與科技成果轉(zhuǎn)化法兩部科技型法律應(yīng)該起到共同促進(jìn)科技立項(xiàng)與成果產(chǎn)出的之間關(guān)系，從立項(xiàng)開始控制科技成果的市場(chǎng)意義。

(二)技術(shù)性法律中的人文觀念加強(qiáng)

中國(guó)自古來(lái)以來(lái)自然科學(xué)并不發(fā)達(dá)，梁漱溟先生指出，“知識(shí)即力量”之言極是，中國(guó)文化在古往今來(lái)歷史中之所以見優(yōu)勝，無(wú)疑是知識(shí)的力量，但是，中國(guó)人似乎又并不是以知識(shí)見長(zhǎng)的民族，此觀與其開化很早，文化壽命極長(zhǎng)，卻至終不能產(chǎn)生科學(xué)技術(shù)，便可知中國(guó)人的長(zhǎng)處不在于科學(xué)技術(shù)。由此可知，即使在中國(guó)科技發(fā)展日新月異、飛速向前的當(dāng)今時(shí)代，更符合中國(guó)人特質(zhì)與接受習(xí)慣的仍然是加載著人倫道德理念的文化精神。因此，技術(shù)與市場(chǎng)的關(guān)系在西方似乎是順理成章的，有技術(shù)就要投入市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)再發(fā)展新的技術(shù)，但是，在中國(guó)社會(huì)并不如此自然而然。中國(guó)古來(lái)對(duì)技術(shù)的不熱衷即使在科技日新月異、經(jīng)濟(jì)地位高歌猛進(jìn)的今天依然如此，因此，才需要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法通過(guò)多種形式將技術(shù)與市場(chǎng)的簡(jiǎn)單關(guān)系，擴(kuò)展到人事關(guān)系、職稱、福利、工資等多個(gè)國(guó)人關(guān)注的領(lǐng)域中來(lái)，通過(guò)這些與之相關(guān)的要素表達(dá)技術(shù)在市場(chǎng)中的重要地位，而這些需要依靠科技成果轉(zhuǎn)化來(lái)獲得實(shí)現(xiàn)。

盡管如此，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法在這方面的表達(dá)仍然顯得間接和富有局限性。林語(yǔ)堂先生在《吾國(guó)與吾民》中指出，文化是把中國(guó)人民結(jié)合為一個(gè)民族整體之基本要素。文化是潛在力量源泉。如何將技術(shù)與市場(chǎng)之間的關(guān)系依托文化進(jìn)行推進(jìn)，展示技術(shù)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的優(yōu)勢(shì)地位，鼓勵(lì)忽視技術(shù)的人群從中國(guó)傳統(tǒng)的人文理念中抬起頭來(lái)重新審視技術(shù)的作用。當(dāng)然，這種觀念的形成并不可能藉由一部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法來(lái)實(shí)現(xiàn)，但是，這部法律至少應(yīng)該在開篇，開宗明義地申明科學(xué)技術(shù)的特殊性，可是，無(wú)論現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法還是其修正案中，均未以一種可以用以深入中國(guó)人人心的表達(dá)形式進(jìn)行表達(dá)。該法的表達(dá)形式一如既往的充分地體現(xiàn)了法律的工具化特性，沒有反映出法律的人文化特征。也許法案的起草者認(rèn)為表達(dá)方式并不重要，可是在中華傳統(tǒng)理念中，表達(dá)內(nèi)容與表達(dá)形式同樣具有重要意義，甚至在很多人的心中，表達(dá)方式?jīng)Q定了內(nèi)容能否被接受。文化注定較之技術(shù)在我國(guó)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)階段更容易推廣與普及，并獲得認(rèn)同與接受。

[注 釋]

①1996年度全國(guó)重大科技成果應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)[R].1996.

②國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室.2012年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告[R].2012.

③國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室.2013年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告[R].2013.