淺談職務(wù)犯罪初查制度

王 睿

天津市西青區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)檢察局，天津300000

隨著職務(wù)犯罪形勢的日益嚴(yán)峻，辦案難度自然也是越來越大，而初查的地位不斷提升，早已成為了查辦職務(wù)犯罪案件的必經(jīng)環(huán)節(jié)。盡管，職務(wù)犯罪案件仍然存在一定的偶然性，但是由于現(xiàn)在檢察機關(guān)查案越來越強調(diào)其主動性，初查質(zhì)量如何往往就可以決定偵查行動的成敗。

一、初查制度的積極作用

(一)規(guī)范辦案活動，預(yù)防偵查權(quán)濫用

刑事訴訟應(yīng)具有雙重功能，在控制、打擊犯罪的同時，要能保障公民人身權(quán)利不受偵查權(quán)濫用或隨意放大的侵害。檢察機關(guān)工作中一直面臨著雙重任務(wù)，那就是不僅要嚴(yán)肅查處貪污賄賂、瀆職侵權(quán)職務(wù)犯罪，而且還要切實保障人權(quán)。初查行為對不符合實際的舉報和線索反映予以排除，避免了單單憑借偵查人員主觀意志就認(rèn)為存在犯罪事實而予以立案的現(xiàn)象，從而造成對公民權(quán)利造成侵害的結(jié)果。我們很容易看到，確立初查制度使得檢察機關(guān)偵查質(zhì)量得以提升，立案起訴數(shù)量和比例也有了顯著的提高。

(二)加強了查處能力

職務(wù)犯罪案件一般沒有明顯的犯罪現(xiàn)場和危害結(jié)果，也沒有直觀易得的信息，犯罪嫌疑人有時涉及各個行業(yè)，反偵察能力突出，所以檢察機關(guān)的初查是以秘密為主、公開為輔。秘密的初查活動可以保證檢察機關(guān)收集證據(jù)、詢問證人可在不驚動被調(diào)查人的情況下實行，為檢察機關(guān)決定是否立案奠定的基礎(chǔ)。“相對偵查而言，初查具有時間上的優(yōu)勢。在初查期間，被舉報人、被控告人未被驚動，對檢察機關(guān)的行動和意圖不知曉，缺乏思想準(zhǔn)備，便于獲取可靠的證據(jù)材料。為立案鋪平道路。初查搞好了，可以有效排除各種阻力和干擾，加快辦案進(jìn)度，提高辦案效率?！盵1]職務(wù)犯罪案件大多數(shù)的舉報是根據(jù)表象推測的，而且舉報的動機不明確，所以內(nèi)容夸張，失真現(xiàn)象十分普遍。檢察機關(guān)一旦盲目啟動偵查，很有可能冤枉了好人，甚至驚動真正的犯罪者，給整個偵查活動帶了極大阻力，然而通過初查，在一個相對自主寬泛的時間里而進(jìn)行的活動，就可以為準(zhǔn)確判斷是否有犯罪事實打好基礎(chǔ)。

二、初查制度的現(xiàn)實困境

(一)缺乏規(guī)范明確的操作規(guī)定

初查手段和其他偵查手段一樣其自身對公民權(quán)利是具有攻擊性的，如果運用上不加以規(guī)制，也很其可能被濫用，對公民權(quán)利造成侵害?！吧鐣仨氂袡?quán)逮捕、搜查、監(jiān)禁那些不法分子。只要這種權(quán)利運用得當(dāng)，這些手段都是自由的保衛(wèi)者。但是這種權(quán)利也可能被濫用，而如果它被人濫用，那么任何暴政都要甘拜下風(fēng)?！盵2]初查在實際操作中地位越來越高，內(nèi)容也越來越豐富，理應(yīng)有比較嚴(yán)密和具體的操作規(guī)范支持其運行，但是我國對初查活動的規(guī)定卻比較原則，很難涵蓋初查活動的具體內(nèi)容。比如雖然有不得對被查對象采取人身強制措施和查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定，但是對于如何防范實踐中容易發(fā)生的變相限制人身自由、處分財產(chǎn)的行為，卻沒有具體的操作規(guī)范。除此之外，各地的檢察機關(guān)結(jié)合自身實踐情況也制定了不少初查活動規(guī)范，但是由于這些規(guī)范還是很難突破現(xiàn)行法律和最高檢的原則要求，在平衡初查行為上并無太大作為。

(二)初查過程缺少有效的監(jiān)督

每一種權(quán)力都需要必不可少的監(jiān)督，沒有監(jiān)督的權(quán)力就會瀕于失控，從而滋生貪污腐敗現(xiàn)象。職務(wù)犯罪本身就具有一定的特殊性，尤其在初查的領(lǐng)域涉及到的人員大部分擁有一定的權(quán)力，甚至可能是國家機關(guān)的要害崗位，所以面對這些人員檢察機關(guān)的工作過程較為敏感，牽扯的權(quán)力力量也較多。故而，在實踐中，缺少有效監(jiān)督的職務(wù)犯罪初查過程就極易被不法分子鉆了空子，成為私人打擊報復(fù)的工具或者成為保護腐敗的手段。職務(wù)犯罪初查本身的隱蔽性強、辦案手段彈性大，加之現(xiàn)在我國對職務(wù)犯罪初查還尚未明確規(guī)定的狀況，造成現(xiàn)如今內(nèi)部監(jiān)督的止于形式、不善監(jiān)督、監(jiān)督不到位的情況比比皆是。所以，職務(wù)犯罪的初查不僅僅要從法律上明確和細(xì)化，更要結(jié)合外部監(jiān)督機制，例如社會監(jiān)督、行政機關(guān)監(jiān)督、權(quán)利機關(guān)監(jiān)督等等，與內(nèi)部監(jiān)督形成一道關(guān)于職務(wù)犯罪初查的保護墻，共同作用，以確保對職務(wù)犯罪的監(jiān)督立竿見影。

(三)初查手段對辦案效能的制約

初查期間，檢察機關(guān)收集犯罪嫌疑人和犯罪事實的證據(jù)是可以采取詢問、調(diào)取書證、物證等多種手段的。但是在在信息技術(shù)如此發(fā)達(dá)的今天，職務(wù)犯罪越來越智能化，犯罪嫌疑人反偵察能力越來越高，檢察機關(guān)采取的這些手段可以說是捉襟見肘的，具有一定的局限性，影響了初查工作的效率，如此窘境是與黨和國家反腐敗決心不相稱的，隨著法治的不斷發(fā)展，對檢察機關(guān)的偵查行為限制越來越多的同時，對偵查手段效能的呼聲也愈發(fā)強烈了。畢竟，將隱藏在暗處的犯罪分子挖出來是初查的首要任務(wù)，而如果其連最基本的有效性都很難充分實現(xiàn)，單單依靠偵查人員個人能力，甚至是運氣發(fā)現(xiàn)的話，無異于給一個過馬路的盲人帶上眼罩。

三、初查制度改革建議

(一)規(guī)范化建設(shè)初查制度

在我們國家，或許還需要一些時間準(zhǔn)備完善刑事訴訟程序中的初查制度，而作為檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)做的是持續(xù)加強建設(shè)規(guī)范化，完善初查程序，規(guī)范初查方法，使得初查體現(xiàn)公正和效率的價值。初查的地位應(yīng)體現(xiàn)在兩方面，也就是初查所獲得的證據(jù)是否具有法律效力和初查在公眾心里的認(rèn)可度。對于任何一種制度，嚴(yán)格、規(guī)范的運作規(guī)則可以比隨意妄為的操作產(chǎn)生更大的威力，就像書面比口頭更有約束力一般，面對立法和相關(guān)制度不夠健全完善的局面，只有更細(xì)致明確的規(guī)則運用才能實現(xiàn)民眾廣泛認(rèn)可的最大權(quán)威。當(dāng)然，規(guī)范化應(yīng)該是全方位的，除了對初查行為自身的規(guī)范外，我們平時還應(yīng)該注重包括與初查相關(guān)的配套制度上的建立，比如，線索管理、初查和偵查評價機制等等。

(二)建立科學(xué)的偵查評價制度

趨利避害是人的本能，犯罪嫌疑人如此，偵查人員也是如此，偵查人員最后可以得到怎樣的評價，在某種程度上決定著其偵查行為的態(tài)度和方式。所以，偵查效益的評價制度對偵查制度在實踐中的操作起著關(guān)鍵的引導(dǎo)作用。一個不合理的評價制度，會產(chǎn)生不可小覷的副作用，甚至?xí)莻刹樾袨楸畴x法律的本意，一個好的評價制度是應(yīng)側(cè)重于效益原則的。“職務(wù)犯罪偵查管理的優(yōu)化，體現(xiàn)在偵查效益的差別上，就是要‘花最少的力辦更好、更多的案’”。[3]在實務(wù)中，我們的初查及偵查的評價制度，往往是唯立案為優(yōu)，有時對撤案和無罪判決極端的否定。筆者認(rèn)為，當(dāng)前對初查及偵查的效益評價應(yīng)該從兩個環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)，首先是經(jīng)過初查，如果排除了犯罪嫌疑，也應(yīng)當(dāng)將其作為評價的重要內(nèi)容，因為刑事訴訟效益的評價不僅要關(guān)注查處了多少犯罪，也要注重避免了多少無罪之人可能受到的不當(dāng)追究。其次，要建立完善撤案分級評價制度，偵查人員查明沒有犯罪事實或者犯罪嫌疑人不是作案者理應(yīng)包括在立案偵查的結(jié)果中，撤案很正常，是檢察機關(guān)實事求是、公正執(zhí)法的體現(xiàn)，容忍合理”錯案“也能使偵查人員保持良好的偵查心態(tài)，提高工作的整體效率。

四、結(jié)論

嚴(yán)格來說，初查制度現(xiàn)如今的地位或許與其實際的地位有些不相稱，畢竟世界上可參考的經(jīng)驗也不是很多，刑事審前程序規(guī)范的優(yōu)化無疑對國家打擊犯罪和保護公民權(quán)利有著積極的意義，筆者限于知識和能力，本文所析問題還停留在表面，不能觸及問題的根本性層面，但是筆者相信，隨著法治發(fā)展的不斷進(jìn)步，初查制度也必將不斷得到推進(jìn)。

[1]徐祖斌.案件初查工作探討[J].中國刑事法雜志，1995(3).

[2]丹寧勛爵[英].法律的正當(dāng)程序[M].李克強等譯.北京:法律出版社，1999:109.

[3]詹復(fù)亮.職務(wù)犯罪偵查熱點問題研究[M].北京:中國檢察出版社，2005:163.