公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性及可行方案研究

●馮紅娟，李榮艷，馬寧寧

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公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性及可行方案研究

●馮紅娟，李榮艷，馬寧寧（國家圖書館，北京100081）

［關(guān)鍵詞］機(jī)構(gòu)知識庫；公共圖書館；DSpace；開源軟件

［摘要］機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)有利于科研成果的保存、傳播和利用。我國高校圖書館和專業(yè)圖書館均在大力開展機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)，但公共圖書館尚未起步。本文分析公共圖書館的科研情況，對公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性及可行方案進(jìn)行研究，以期為公共圖書館開展機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)提供參考。

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，簡稱IR），也稱作機(jī)構(gòu)倉儲、機(jī)構(gòu)庫，是高校、科研機(jī)構(gòu)、圖書館等進(jìn)行科研成果保存、傳播及開放存取的重要工具。［1,2］機(jī)構(gòu)知識庫產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代，隨著開放存取運(yùn)動的興起，機(jī)構(gòu)知識庫得到不斷發(fā)展成熟。在機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)過程中，除了技術(shù)平臺的研發(fā)，政策的制定也是其重要工作，不同機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)目標(biāo)的不同，制定相應(yīng)的政策，包括作品提交政策、長期保存政策、開放存取政策及版權(quán)保護(hù)政策等。目前，機(jī)構(gòu)知識庫在我國高校及專業(yè)圖書館中已有較多應(yīng)用，而在公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)仍尚未起步，本文就公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性與可行方案進(jìn)行研究，以期為我國公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)決策提供參考。

1　機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的國內(nèi)外現(xiàn)狀

經(jīng)過十余年的發(fā)展，國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)已頗具規(guī)模。截至2014年9月，在OpenDOAR［3］網(wǎng)站注冊的機(jī)構(gòu)知識庫達(dá)到2730個。其中，以歐洲和北美洲的機(jī)構(gòu)知識庫最多，其次是亞洲和南美洲，中國注冊機(jī)構(gòu)為39個；在ROAR網(wǎng)站［4］注冊機(jī)構(gòu)知識庫達(dá)到3700個，中國的注冊機(jī)構(gòu)知識庫有90個。據(jù)調(diào)查，實(shí)際機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)量比注冊數(shù)量更可觀，且機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)呈現(xiàn)聯(lián)盟化發(fā)展趨勢。下面對典型的機(jī)構(gòu)知識庫及機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟進(jìn)行介紹。

1.1機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)實(shí)踐

隨著機(jī)構(gòu)知識庫的發(fā)展壯大，其技術(shù)功能及相關(guān)政策均日益成熟完善，機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)數(shù)量也在飛速增長。其中，較典型的機(jī)構(gòu)知識庫見表1。

表1　國內(nèi)外典型機(jī)構(gòu)知識庫情況統(tǒng)計

（1）廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫。國內(nèi)最早應(yīng)用DSpace軟件搭建的機(jī)構(gòu)知識庫之一，它主要用于長期保存和展示廈門大學(xué)師生具有較高學(xué)術(shù)價值的成果，內(nèi)容包括學(xué)位論文、期刊論文、專利、工作文稿、科研數(shù)據(jù)資料等。該機(jī)構(gòu)知識庫提供檢索、瀏覽及分面排行功能，支持OAI協(xié)議、OpenURL協(xié)議，可進(jìn)行元數(shù)據(jù)收割。

（2）國立臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲（NTUR）。收錄臺灣大學(xué)師生的學(xué)位論文、課程教材、會議論文、期刊論文等科研成果，它根據(jù)臺灣高校實(shí)際需求，基于DSpace系統(tǒng)進(jìn)行擴(kuò)展開發(fā)建設(shè)，提供英文、繁體中文、簡體中文三種用戶界面，擴(kuò)展了統(tǒng)計資料、上傳排行及下載排行功能，并提供網(wǎng)站使用流量統(tǒng)計、出版社著作權(quán)政策詳表等內(nèi)容。

（3）香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲（HKUST Institutional Repository）。建設(shè)目的是為了永久保存香港科技大學(xué)的學(xué)術(shù)成果，使香港科技大學(xué)的學(xué)術(shù)成果能夠得以用免費(fèi)且通用的數(shù)字格式進(jìn)行使用和傳播。該倉儲基于DSpace進(jìn)行擴(kuò)展開發(fā)建設(shè)，并提供了OAI-PMH元數(shù)據(jù)收割路徑。

（4）麻省理工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫（DSpace @MIT）?；贒Space開源軟件搭建，主要用于保存、共享和查找麻省理工大學(xué)的數(shù)字科研資料，包括會議論文、圖片、學(xué)術(shù)文章、預(yù)印本、科技報告等。

（5）南安普頓大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫（ePrints Soton）。英國南安普頓大學(xué)科研成果的機(jī)構(gòu)知識庫，包括期刊文章、學(xué)位論文、會議論文以及一些未發(fā)表或出版的資料。該平臺是基于開源軟件EPrints建設(shè)，提供按年、按題目、按學(xué)校、最新數(shù)據(jù)等方式的瀏覽功能。

1.2機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)實(shí)踐

機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟是由兩個或兩個以上的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或組織通過元數(shù)據(jù)收割等方式建設(shè)的科研成果統(tǒng)一服務(wù)平臺，它可實(shí)現(xiàn)資源在更大范圍的共享和傳播。目前，機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟化發(fā)展已成為機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的重要趨勢，表2是幾個機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)實(shí)例。

表2　國內(nèi)外典型機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟情況統(tǒng)計

（1）中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)網(wǎng)格（CAS IR GRID）。由國家科學(xué)圖書館蘭州分館在開源軟件DSpace基礎(chǔ)上開發(fā)的機(jī)構(gòu)知識庫平臺，已在93家中國科學(xué)院研究院所進(jìn)行推廣使用。通過建立服務(wù)網(wǎng)格，定期收割各研究所機(jī)構(gòu)知識庫的元數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了93個機(jī)構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)的統(tǒng)一檢索和發(fā)布，數(shù)據(jù)總量達(dá)59萬余條。

（2）CALIS機(jī)構(gòu)知識庫。［5］于2011年8月正式啟動，由北京大學(xué)圖書館、北京理工大學(xué)圖書館、重慶大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館和廈門大學(xué)五個示范館協(xié)作開發(fā)機(jī)構(gòu)知識庫平臺，建立了“示范館+參建館（1+4）”機(jī)制，在我國高校圖書館進(jìn)行推廣使用。

（3）臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏（TAIR）。是國立臺灣大學(xué)圖書館接受臺灣地區(qū)教育部委托建設(shè)的臺灣學(xué)術(shù)成果展示網(wǎng)站，是臺灣全體學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的共同成果。TAIR采用“分散建制、集中呈現(xiàn)”原則，匯集各機(jī)構(gòu)研究成果的書目資料，使用者可方便地整合查詢或?yàn)g覽臺灣整體的研究產(chǎn)出，同時可通過書目資料網(wǎng)址連接到原始學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的典藏系統(tǒng)，取得學(xué)術(shù)成果的全文資料。既實(shí)現(xiàn)了資源的匯集，又保持了各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的主體性，展現(xiàn)了其研究特色。

（4）日本機(jī)構(gòu)知識庫在線（JAIRO）。是對日本所有機(jī)構(gòu)的知識庫進(jìn)行整合發(fā)布的平臺，［6,7］該平臺提供了簡單檢索和高級檢索的功能，也可直接進(jìn)入目標(biāo)機(jī)構(gòu)知識庫進(jìn)行檢索瀏覽。

2　公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性

2.1公共圖書館科研成果豐富，需要知識管理的平臺

公共圖書館是由國家、中央或地方政府管理、資助和支持的，免費(fèi)為社會公眾服務(wù)的圖書館。根據(jù)公共圖書館的性質(zhì)、作用，其工作重心在公眾服務(wù)、文獻(xiàn)保障，在科學(xué)研究上的投入少于高校、科研機(jī)構(gòu)。盡管如此，公共圖書館經(jīng)過多年積累與發(fā)展，其科研成果也是極其可觀的，需要一個統(tǒng)一展示、服務(wù)和保存的平臺。筆者選取了12個公共圖書館，就其在知網(wǎng)、維普及萬方數(shù)據(jù)庫期刊論文的收錄情況進(jìn)行統(tǒng)計，見表3。

表3　知網(wǎng)、維普、萬方期刊庫收錄公共圖書館論文情況統(tǒng)計

表3對12個公共圖書館的期刊論文進(jìn)行了統(tǒng)計，各館論文數(shù)量已經(jīng)達(dá)到數(shù)百條，乃至上千條。科研成果除了期刊論文，還包含電子圖書、預(yù)印本、項(xiàng)目報告、專利文檔、演示文稿以及多媒體資源等內(nèi)容。公共圖書館的這些科研成果通過建立機(jī)構(gòu)知識庫進(jìn)行揭示、發(fā)布和保存，將會發(fā)揮更大的作用。

2.2機(jī)構(gòu)知識庫的建立有利于科研成果的共享、傳播和利用，提升公共圖書館的整體科研形象

機(jī)構(gòu)知識庫打破了期刊對科研成果的壟斷，增加了科研成果的顯示度，推動科研成果的開放存取，更有利于知識的共享、傳播和利用。［8,9］公共圖書館有責(zé)任和義務(wù)關(guān)注并參與機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)。原有的紙本期刊出版模式，機(jī)構(gòu)的科研成果分散在各類期刊中，難以集中體現(xiàn)。通過建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫，為公眾和學(xué)者展示了機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力，有利于提升機(jī)構(gòu)的整體科研形象。

2.3機(jī)構(gòu)知識庫降低了科研成本，增加了研究成果的顯示度和影響力

一方面，由于機(jī)構(gòu)知識庫可實(shí)現(xiàn)科研成果的開放存取，研究人員節(jié)省了購買、查閱期刊的經(jīng)費(fèi)，降低了科研成本；另一方面，由于機(jī)構(gòu)知識庫開放存取的特性，科研成果被更多研究者獲取使用，相關(guān)研究表明，提供開放存取的科研成果的顯示度、引用率和影響力都得到提升。

2.4機(jī)構(gòu)知識庫可實(shí)現(xiàn)資源的長期保存，并形成多項(xiàng)增值服務(wù)，起到推動科研的重要作用

機(jī)構(gòu)知識庫除了在知識傳播和利用方面具有很大便利以外，也可實(shí)現(xiàn)對知識資產(chǎn)的長期保存，完善機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的管理機(jī)制。另外，機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)過程中，還可擴(kuò)展多項(xiàng)增值服務(wù)，起到推動科研的作用。如，中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫［10］在機(jī)構(gòu)知識庫原有功能基礎(chǔ)上，又?jǐn)U展了科研成果管理、科研分析評價、作者學(xué)術(shù)履歷制作、科研成果瀏覽下載統(tǒng)計等功能，為機(jī)構(gòu)和科研人員提供了更多人性化的服務(wù)。

2.5機(jī)構(gòu)知識庫通過開放OAI-MPH接口，可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的交換和共享，互操作性強(qiáng)

“信息孤島”是數(shù)據(jù)庫建設(shè)和利用的瓶頸，機(jī)構(gòu)知識庫通過開放OAI-MPH接口，為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換和共享提供了便利，具有較強(qiáng)的互操作性。［11］如中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)網(wǎng)格、［12］CALIS機(jī)構(gòu)知識庫及臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏等機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟網(wǎng)站都是通過OAI-MPH接口對多個機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)一檢索揭示，避免了信息孤島的問題，為用戶提供了方便、快捷的集成檢索界面。

3　公共圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)方案

3.1系統(tǒng)平臺的建設(shè)

（1）利用開源軟件，快速搭建機(jī)構(gòu)知識庫。機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)可選用開源軟件、商業(yè)軟件或混合軟件。目前，機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)較多選用開源軟件，根據(jù)OpenDOAR網(wǎng)站的統(tǒng)計，幾種常用開源軟件的使用情況如表4。

表4　OpenDOAR機(jī)構(gòu)知識庫常用開源軟件

由表4可看出，DSpace［13］和EPrints［14］是構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識庫使用最多的兩種開源軟件，尤其在國內(nèi)，DSpace開源軟件的選用率是最高的，機(jī)構(gòu)知識庫平臺大多都是基于DSpace二次開發(fā)或直接使用DSpace軟件進(jìn)行搭建的。除了以上開源軟件，近年來涌現(xiàn)出一些新型開源軟件，如IR+、Zentity、Islandora、Hydra等，它們可以更好地支持科研生命周期成果的保存和管理，加強(qiáng)了資源內(nèi)容的語義關(guān)聯(lián)，以其良好的可配置性和可擴(kuò)展性為機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)提供了更多的選擇。［15］

（2）與其他機(jī)構(gòu)合作建設(shè)，降低成本，提高顯示度。機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟化發(fā)展是其合作建設(shè)的主要方式。通過聯(lián)盟合作建設(shè)，一方面可以節(jié)省機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)成本，另一方面也可以對知識庫資源進(jìn)行更好的揭示，提高資源的顯示度，實(shí)現(xiàn)科研成果在更大范圍的共享、傳播和利用。

（3）機(jī)構(gòu)基于自身需求，獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)知識庫。獨(dú)立研發(fā)方式建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫，適用于具有較多經(jīng)費(fèi)，且具備較強(qiáng)技術(shù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)，獨(dú)立研發(fā)可以根據(jù)本機(jī)構(gòu)實(shí)際需求進(jìn)行設(shè)計，自由度較高，但在建設(shè)過程中需關(guān)注與其他機(jī)構(gòu)知識庫的功能兼容性及互操作性，以方便數(shù)據(jù)共享與交換。

3.2 IR政策的制定

除了系統(tǒng)平臺建設(shè)，政策制定也是機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的重要內(nèi)容，公共圖書館在建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫過程中，只有制定合理有效的政策，才能促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫可持續(xù)發(fā)展。

（1）作品存繳過程，既需要政策支持，也需要激勵機(jī)制。機(jī)構(gòu)知識庫倡導(dǎo)開放存取的理念，開放存取有利于知識的自由傳播和利用，但在實(shí)際工作中，用戶主動進(jìn)行作品存繳的積極性還需要政策引導(dǎo)和激勵機(jī)制。政策引導(dǎo)如將機(jī)構(gòu)知識庫納入科研成果認(rèn)定、職稱評審等學(xué)術(shù)評價體系中，激勵機(jī)制如設(shè)置下載量排行、提交量排行等方式。

（2）提供對作品細(xì)粒度的管理，保護(hù)作品知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)問題也是影響用戶作品存繳的一個重要因素。如何在促進(jìn)開放存取的同時還能保護(hù)好作品的知識產(chǎn)權(quán)，這需要加強(qiáng)作品細(xì)粒度的管理。針對公共圖書館論文、圖書、課題報告和演示文稿等不同類型的知識產(chǎn)出需采用不同的管理機(jī)制。如發(fā)表年份較早的論文，可全文提供；發(fā)表時間較近的論文，可采用提供部分原文或不提供原文僅提供元數(shù)據(jù)的方式。而演示文稿可采用提供PDF版，并加注水印方式。另外，還可在網(wǎng)頁顯著位置對作品使用注意事項(xiàng)進(jìn)行用戶提醒等。

（3）將機(jī)構(gòu)知識庫融入科研流程，增強(qiáng)其知識管理的功能。機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)只有融入科研流程，做好與其他科研平臺的數(shù)據(jù)交換與同步，才能更好地服務(wù)科研，增強(qiáng)其知識管理的功能，推動機(jī)構(gòu)科研能力的提升，提高科研人員使用機(jī)構(gòu)知識庫的積極性，促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫長期可持續(xù)發(fā)展。

（4）促進(jìn)合作共建，降低建設(shè)成本，提供更多資源的統(tǒng)一揭示。聯(lián)盟化合作共建是機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的重要趨勢。國內(nèi)如中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫、［16］CALIS機(jī)構(gòu)知識庫、臺灣機(jī)構(gòu)知識庫已在提供較完善的服務(wù)，國外如日本也通過JAIRO系統(tǒng)提供日本所有機(jī)構(gòu)知識庫的統(tǒng)一檢索。相信聯(lián)盟化合作建設(shè)也將是我國公共圖書館開展機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的重要途徑。

（5）加大機(jī)構(gòu)知識庫的宣傳推廣力度，增強(qiáng)認(rèn)知度。機(jī)構(gòu)知識庫及其開放存取的理念雖然已經(jīng)出現(xiàn)多年，但在國內(nèi)的認(rèn)知度還有待進(jìn)一步提升。需要增加宣傳推廣的力度，使更多圖書館員和科研人員了解機(jī)構(gòu)知識庫的重要意義，才能激發(fā)其使用熱情，推動機(jī)構(gòu)知識庫可持續(xù)發(fā)展。

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［責(zé)任編輯］邵晉蓉

［收稿日期］2014－11－04

［作者簡介］馮紅娟（1983－），女，國家圖書館館員，研究方向：數(shù)字資源整合與服務(wù)；李榮艷（1982－），女，館員，研究方向：數(shù)字資源組織；馬寧寧（1983－），女，館員，研究方向：網(wǎng)絡(luò)資源采集與服務(wù)。

［文章編號］1005－8214（2015）09－0079－04

［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］B

［中圖分類號］G250.74