檢察環(huán)節(jié)刑事責任年齡證據(jù)的審查與采信

顧文++徐衍

刑事責任年齡，是指刑法所規(guī)定的，行為人實施刑法禁止的犯罪行為所必須達到的年齡 。對刑事責任年齡的認定直接關(guān)系到“罪與非罪” 以及是否適用未成年人特殊刑事司法政策 等刑事處斷中的關(guān)鍵問題，因此，高度重視刑事責任年齡證據(jù)的審查已成為檢察機關(guān)的共識。以我市某區(qū)院為例，2011年至2013年提起公訴的未成年被告人中，經(jīng)審查后改變公安機關(guān)認定未成年人出生日期的占總?cè)藬?shù)的20%。但是，在司法實踐中面對諸多用于證明刑事責任年齡的證據(jù)，檢察機關(guān)在審查及采信時仍然會難以取舍。本文在對年齡證據(jù)審查中的常見問題進行梳理的基礎(chǔ)上，研究了檢察環(huán)節(jié)刑事責任年齡證據(jù)的審查方法及證明標準，并對檢察人員如何完善年齡證據(jù)審查方式提出建議，以期為未成年人司法實踐提供參考。

一、刑事責任年齡證據(jù)審查中的常見問題

（一）公歷、農(nóng)歷記載混淆。一般來說，戶籍資料應(yīng)當以陽歷紀年，但是由于我國幅員遼闊、歷史傳統(tǒng)久遠、民族多樣，在農(nóng)村及少數(shù)民族地區(qū)往往并不以公歷紀年，甚至有些地方的戶籍管理中出現(xiàn)了農(nóng)歷出生日期與公歷出生日期填寫混淆的情況。如果在戶籍資料中將未成年犯罪嫌疑人的農(nóng)歷日誤作為是公歷，就會將其出生時間人為提前而發(fā)生偏差。如靜安區(qū)院改變公安機關(guān)認定出生日前的未成年人中，涉及采用農(nóng)歷出生日期登記戶籍資料的，占改變認定人數(shù)的50%。

（二）戶籍登記管理混亂。部分地區(qū)戶籍管理機關(guān)審查不嚴，登記隨意性較大。我國相當一部分農(nóng)村地區(qū)，戶籍信息的采集是由當?shù)卮逦瘯鸀橥瓿?，而村委會在當時又多采取聽由居民自報的方式。有的農(nóng)村居民出于讓子女提早讀書、就業(yè)或當兵等目的，故意報大或報小子女的出生日期，甚至在子女長大后仍然能夠通過一些不正當途徑改動戶籍登記資料。這種混亂的戶籍登記管理制度，增加了司法實踐中認定未成年人出生日期的難度。

（三）嫌疑人冒用他人身份。個別犯罪嫌疑人為了獲得法定從輕情節(jié)，往往冒充其胞弟、表弟、堂弟等未成年人的身份，以求得從寬處理甚至逃脫刑事處罰。而實踐中，部分偵查人員發(fā)出的戶籍資料調(diào)查函只有名字，沒有附照片，為嫌疑人冒用他人身份提供了可能。

（四）嫌疑人無戶籍資料。個別犯罪嫌疑人在出生時，由于系非婚生子女、違反計劃生育政策或其他原因，導致沒有申報戶籍登記，致使無法獲取有效戶籍證明資料，在實施犯罪時僅有其本人或者家屬的自報年齡，給司法機關(guān)準確認定其作案時年齡帶來了困難。

（五）親友故意提供虛假證明。個別犯罪嫌疑人的父、母等親友在辯護人授意或者自行決定下，向司法機關(guān)提供偽造的出生證明，或者利用鄉(xiāng)鄰關(guān)系，偽造或者涂改計生辦證明、村委會證明、學籍證明等書證，以證實其子女作案時系未成年人從而能獲得從輕處理，對司法機關(guān)認定未成年人刑事責任年齡造成了干擾。本市浦東等區(qū)院也相繼辦理了此類法定代理人為幫助子女逃脫罪責而實施的偽證犯罪。

（六）證明標準尚不健全。我國民法對于公民民事責任年齡的證據(jù)規(guī)格進行了明確規(guī)制 ，但是刑法、刑訴法及相關(guān)司法解釋并未就公民刑事責任年齡的證明標準進行明確規(guī)定，僅僅提出了原則性的指導意見 。盡管刑法的這種立法模式更符合刑法本身的功能及立法目的，但實踐中，由于缺乏明確的證明標準，檢察機關(guān)在審查逮捕、審查起訴未成年人案件時應(yīng)當把握什么樣的刑事責任年齡證據(jù)規(guī)格，并且當證據(jù)之間發(fā)生矛盾時又應(yīng)當如何采信，這些問題都給司法機關(guān)帶來了困擾。

二、刑事責任年齡證據(jù)審查的主要方法

一般來說，對于刑事責任年齡證據(jù)的審查應(yīng)當遵循先分別審查每一份證據(jù)的客觀性、真實性、關(guān)聯(lián)性，再綜合比較、分析、取舍，進而得出結(jié)論的邏輯過程。

（一）常見年齡證據(jù)種類

常見的年齡證據(jù)按照其證據(jù)屬性區(qū)分，主要包括書證物證、證人證言、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、司法鑒定意見等。

1.書證物證。主要包括戶籍資料、證明出生情況的書證。常見的戶籍資料有：（1）公安機關(guān)出具的“戶口登記表”、“調(diào)查表”、“網(wǎng)上人口查詢系統(tǒng)資料”、“人口普查資料”、相關(guān)的證明材料；（2）居民戶口簿、戶口遷移證明；（3）身份證、臨時身份證、社會保障卡、暫住證等。常見的證明出生情況的書證有：（1）醫(yī)療、婦嬰保健機構(gòu)出具的“醫(yī)學出生證明”、“原始接生記錄”；（2）計劃生育部門的“計劃生育戶口登記表”、“已婚育齡婦女生育、節(jié)育情況表”、計劃生育的統(tǒng)計資料等；（3）準生證等。

2.證人證言。主要包括：（1）未成年犯罪嫌疑人、被告人父母的證言；（2）未成年犯罪嫌疑人、被告人的其他監(jiān)護人、親屬、朋友、接生人員、同案人員等知情人的有關(guān)證言；（3）辦案人員、鑒定人員、人口普查人員的證言等。

3.犯罪嫌疑人、被告人的供述。主要包括詢問、訊問筆錄，且必須對出其出生年、月、日，以及公歷、農(nóng)歷或者農(nóng)歷、陰歷以及屬相等有明確的供述，并對互相矛盾的說法有合理解釋。

4.司法鑒定意見。主要包括對證明刑事責任年齡的相關(guān)證件、文書和其他書證等所作的鑒定意見，以及“骨齡鑒定書”等。

（二）證據(jù)形式要件審查

1.書證物證。對于證實未成年人年齡的書證進行審查需要關(guān)注以下常見問題：一是證據(jù)來源是否符合法律規(guī)定。應(yīng)當盡可能提交書證原件，提交原件確有困難的，可以提交復(fù)制件，但是應(yīng)當記錄復(fù)制件來源，并且原件與復(fù)制件均應(yīng)加蓋出具單位的公章。二是戶籍證明是否準確全面。偵查機關(guān)發(fā)函調(diào)取犯罪嫌疑人原始戶籍資料時必須附照片，并且戶籍證明內(nèi)容應(yīng)當詳盡，包括姓名、性別、民族、出生日期、公民身份證號碼、家庭住址以及家庭成員信息等。三是嫌疑人方提供的書證是否真實可信。實踐中，犯罪嫌疑人的親屬或辯護人可能會向司法機關(guān)提供計生辦證明、村委會證明、學籍證明等書證，對于上述證據(jù)應(yīng)當與出具單位取得聯(lián)系以辨別其真?zhèn)巍?/p>

2.言詞證據(jù)。對于證實未成年人年齡的言詞證據(jù)進行審查應(yīng)當注重收集程序的合法性：一是偵查機關(guān)訊問犯罪嫌疑人應(yīng)當由兩名偵查人員進行且對于同案犯罪嫌疑人應(yīng)當分別進行；二是偵查機關(guān)訊問、詢問未成年人時應(yīng)當通知其法定代理人到場并在筆錄上簽名，法定代理人無法通知、不能到場或是共犯的，應(yīng)當通知其他合適成年人到場 并在筆錄上簽名；三是訊問或詢問女性未成年人的，應(yīng)當有女工作人員在場，并且詢問地點應(yīng)當符合法律規(guī)定 。

3.司法鑒定意見。骨齡鑒定是最常見的證實未成年人年齡的司法鑒定意見，在對骨齡鑒定意見進行審查時，應(yīng)當特別注意鑒定主體是否存在鑒定資質(zhì)。目前，上海市同時具備骨齡鑒定資質(zhì)和鑒定能力的鑒定機構(gòu)僅有司法鑒定科學技術(shù)研究所司法鑒定中心和上海市公安司法鑒定中心兩家。 因此，對于上海市司法實踐中出現(xiàn)的由上海市體育科學研究所等不具備鑒定資質(zhì)的單位出具的骨齡鑒定意見應(yīng)當依法排除。

（三）證據(jù)證明力審查

1.書證物證。戶籍證明是由犯罪嫌疑人原籍公安機關(guān)根據(jù)其戶籍登記情況出具的證明材料。由于戶籍證明是有權(quán)機關(guān)依據(jù)法律授權(quán)、按照法定程序出具的，具有較強的規(guī)范性和準確性，因此在認定刑事責任年齡問題上，具有高于其他證據(jù)的證明效力。筆者認為，盡管戶籍證明是認定未成年人刑事責任年齡的首要依據(jù)，但也不能隨意夸大其證明力。由于我國部分地區(qū)戶籍登記管理較混亂，公歷農(nóng)歷易混淆，戶籍證明所依據(jù)的原始戶籍登記資料可能存在錯誤，因此在當事人對戶籍證明提出異議或者有其他證據(jù)足以對戶籍證明產(chǎn)生質(zhì)疑時，應(yīng)當要求偵查人員補充其他書證、證人證言、鑒定意見等證據(jù)，根據(jù)優(yōu)勢證據(jù)的原則對于戶籍證明決定是否采信。

2.言詞證據(jù)。言詞證據(jù)具有主觀性和不穩(wěn)定性，因此在整體證明價值上要小于戶籍證明等書證，但是當言詞證據(jù)之間，特別是無利害關(guān)系人的證言之間能夠互相印證、形成證據(jù)鎖鏈時，則可能產(chǎn)生推翻書證的證明效力。具體判斷言詞證據(jù)的證明力需要考慮以下問題：一是關(guān)系證人證言的證明價值一般小于無關(guān)證人。關(guān)系證人是指與案件有某種利害關(guān)系或者與當事人有某種親友關(guān)系的證人，如犯罪嫌疑人父母、親戚等的證言，這種特殊關(guān)系的存在使得其證言的證明力低于無關(guān)證人。二是傳來證言的證明價值一般小于直接證言。父母、接生人員、出生時在場人員等證人所作的證言是其直接感知而獲得的，而犯罪嫌疑人供述及同學、非在場親朋等證人證言是通過傳來信息獲取的，傳來證據(jù)的證明效力小于直接證據(jù)。

3.骨齡鑒定。骨齡鑒定是通過科學方法利用人手腕部x攝片的不同骨像來判斷骨骼鈣化程度，以此確定骨齡 。由于骨齡鑒定只能反映生物年齡，而生物年齡與刑事責任年齡并不總是一致的，并且實踐中，犯罪嫌疑人到案時間與作案時間可能相隔較長，因此，骨齡鑒定的證明力比較弱，在采信時一般只作為參考，需要結(jié)合其他證據(jù)來綜合認定，在任何時候都不能僅憑骨齡鑒定意見就認定犯罪嫌疑人的刑事責任年齡。

（四）矛盾證據(jù)的采信

在對每一份年齡證據(jù)的客觀性、真實性、合法性進行審查及證明力判斷的基礎(chǔ)上，可以篩選出能夠證實犯罪嫌疑人刑事責任年齡的證據(jù)。這些證據(jù)有可能完全一致，形成證據(jù)鎖鏈，足以認定刑事責任年齡；也有可能形成兩組或若干組，分別證實犯罪嫌疑人不同的刑事責任年齡，在這種情況下，證據(jù)所證明的內(nèi)容之間發(fā)生了矛盾。

筆者認為，當各組證據(jù)之間發(fā)生矛盾時，不應(yīng)當機械適用“有利于當事人”的原則，直接在各刑事責任年齡中選擇最小的一個予以認定，而是應(yīng)當綜合分析各組證據(jù)的證明力，根據(jù)優(yōu)勢證據(jù)的原則來選擇認定。具體而言，證明犯罪嫌疑人刑事責任年齡的證據(jù)應(yīng)當首先使用其戶籍所在地公安機關(guān)出具的證明文件。當戶籍證明與犯罪嫌疑人供述的年齡出現(xiàn)矛盾或者其他證據(jù)足以對戶籍證明產(chǎn)生疑問時應(yīng)當收集其他證據(jù)，包括出生證明、計生辦證明、接生記錄、接種防疫記錄和居（村）民委員會證明、學籍證明、醫(yī)院病歷卡等能夠證明其身份的有效證明材料；無利害關(guān)系人、知情人的證言及其辨認筆錄；犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人或近親屬的證言及其辨認筆錄。若上述證據(jù)能夠形成證據(jù)鎖鏈，合理地排除其供述或疑點，則應(yīng)當將戶籍證明等法定身份證件作為認定刑事責任年齡的依據(jù)；若無其他證明年齡的相關(guān)書證予以印證，又無法合理排除其辯解，應(yīng)按謙抑性原則，作出有利于未成年犯罪嫌疑人、被告人的認定和處理 。

三、年齡證據(jù)的證明標準及常見問題的應(yīng)對

（一）年齡證據(jù)的證明標準

在檢察機關(guān)審查逮捕、審查起訴階段，檢察人員經(jīng)過審查后，需要對偵查機關(guān)收集的未成年人年齡證據(jù)是否確實充分作出判斷，并根據(jù)這個判斷引導偵查取證以及作出是否批準逮捕、是否提起公訴等決定。這就涉及到年齡證據(jù)的證明標準問題，即偵查人員所收集的年齡證據(jù)必須達到什么樣的標準，才足以被檢察環(huán)節(jié)認定為證據(jù)確實充分。

1.涉及刑事責任年齡的證明標準。由于刑事責任年齡的認定直接關(guān)系到犯罪嫌疑人是否具有完全刑事責任能力，涉及到出罪和入罪的問題，對于當事人權(quán)益來說影響較大。因此，檢察機關(guān)在對涉及是否年滿14周歲、16周歲的刑事責任年齡證據(jù)進行審查時應(yīng)當把握最嚴格的證明標準。結(jié)合目前的司法實踐，凡是涉及刑事責任年齡認定的案件，偵查機關(guān)應(yīng)當提供以下證據(jù)：一是犯罪嫌疑人戶籍所在地派出所出具的戶籍證明；二是犯罪嫌疑人父母的證言；三是犯罪嫌疑人關(guān)于其出生日期的供述。如果上述證據(jù)之間發(fā)生矛盾，偵查機關(guān)則應(yīng)當進一步補充犯罪嫌疑人的出生證明、計生辦證明、村委會證明、學籍證明等書證以及知情人員的證言，需要時還應(yīng)對犯罪嫌疑人進行骨齡鑒定，盡可能收集相關(guān)證據(jù)，為檢察機關(guān)作出正確認定提供證據(jù)支撐。

2.僅涉及量刑情節(jié)的證明標準。對于年齡證據(jù)僅涉及是否具有法定從輕、減輕情節(jié)的案件來說，由于不涉及是否構(gòu)成犯罪的問題，其證明標準應(yīng)當?shù)陀谏婕靶淌仑熑文挲g的案件，但也應(yīng)當作為重要事實予以查清。結(jié)合目前的司法實踐，對于這類案件，偵查機關(guān)應(yīng)當提供以下證據(jù)：一是犯罪嫌疑人戶籍所在地派出所出具的戶籍證明；二是犯罪嫌疑人關(guān)于其出生日期的供述。如果犯罪嫌疑人對于該戶籍證明提出異議的，則應(yīng)當由其本人提供能夠證實其系未成年人的證據(jù)線索，檢察機關(guān)應(yīng)當要求偵查機關(guān)對上述線索進行核查，在獲取原始書證的基礎(chǔ)，進一步獲取相關(guān)證人證言，以準確判斷犯罪嫌疑人年齡，保障其合法權(quán)益。

（二）常見疑難問題的應(yīng)對

司法實踐中在認定刑事責任年齡時可能會碰到一些特殊情形，無法適用上述證據(jù)標準，這時就需要特別對待。

1.嫌疑人無有效戶籍資料。部分犯罪嫌疑人因未報戶口等原因而未獲取任何法定身份證件、戶籍證明等相關(guān)書證，也無網(wǎng)上下載的信息，僅有犯罪嫌疑人供述，對于此類案件需要區(qū)別對待。如果犯罪嫌疑人的自報年齡涉及刑事責任年齡臨界點的，檢察機關(guān)應(yīng)當要求公安機關(guān)補充犯罪嫌疑人父母、親屬及其他知情人員的證言，特別需要盡量搜集非關(guān)系證人的證言，在此基礎(chǔ)上根據(jù)優(yōu)勢證據(jù)原則及刑法謙抑性原則予以認定。如果犯罪嫌疑人的自報年齡不涉及刑事責任年齡臨界點的，也可以按照其自報年齡認定 ，公安機關(guān)、檢察機關(guān)在審查終結(jié)移送案件時，應(yīng)當在相關(guān)法律文書上將自報年齡情況予以注明。對于按自報身份認定的案件，在取證過程中需要特別注意：一是對犯罪嫌疑人、被告人的訊問過程需要進行全程錄音錄像；二是將指紋記錄、錄音錄像等材料附卷隨案移送；三是起訴書應(yīng)當附被告人近期免冠照；四是公安機關(guān)辦案人員應(yīng)當制作《工作情況》或者《電話記錄》，說明協(xié)查、出差情況及其無法獲取相關(guān)書證的原因，由兩名辦案人員署名制作，并加蓋公章。

2.嫌疑人有兩份以上不同的戶籍資料。一般來說，證明犯罪嫌疑人刑事責任年齡的戶籍證明只有一份，但實踐中會遇到例外情況：一是同一名犯罪嫌疑人存在兩份以上涉及不同年齡的戶籍資料；二是同一名犯罪嫌疑人存在兩份以上涉及不同出生日期的生效判決文書。對于此類案件，不能盲目采信任何一份戶籍證明或生效判決，而是應(yīng)當全面審查其他書證、知情人證言、鑒定意見等證據(jù)，就全案證據(jù)材料進行分析，按照證據(jù)規(guī)則及合乎情理的標準審查認定，對于難以排除各種可能性的，應(yīng)當按謙抑原則作出有利于犯罪嫌疑人的認定。

結(jié)語：進一步完善檢察機關(guān)年齡證據(jù)審查方式

由于年齡證據(jù)的錯綜復(fù)雜性與審查方式的有限性這對矛盾一直存在，檢察機關(guān)應(yīng)當不斷在檢察實踐中完善審查方式，確保對年齡證據(jù)的審查客觀、全面、準確。

（一）進一步增強年齡證據(jù)審查意識。年齡證據(jù)對于案件處理的重要性不言而喻，檢察人員應(yīng)當在辦理未成年人案件時牢固樹立“年齡無小事”的意識，一方面要求公安機關(guān)盡最大可能收集相關(guān)證據(jù)材料，為檢察機關(guān)準確判斷提供堅實的證據(jù)基礎(chǔ)；另一方面嚴格按照法律規(guī)定、證據(jù)規(guī)則對證據(jù)材料進行審查論證，并對于實踐中遇到的疑難問題加強分析研判，切實履行檢察人員的審查義務(wù)。

（二）進一步完善訊問方法。檢察人員在訊問犯罪嫌疑人時，對于犯罪嫌疑人自報系未成年人的，應(yīng)當注意問明其具體出生年、月、日，系公歷還是農(nóng)歷，陰歷還是陽歷以及屬相，戶籍登記年齡與實際年齡、過生日日期等情況，在訊問筆錄中予以全面、真實記載，并同步錄音錄像。同時，應(yīng)當問明其法定代理人或其他近親屬的聯(lián)系方式以及家庭成員的年齡情況，以便及時復(fù)核證據(jù)。此外，在總結(jié)提煉的基礎(chǔ)上，可以形成專門針對年齡證據(jù)進行訊問的提綱模板，為辦案實踐提供指導。

（三）進一步加強引導公安機關(guān)偵查取證。檢察人員在辦案中應(yīng)當及時敦促公安機關(guān)加強對年齡證據(jù)的調(diào)取：一是在案件提前介入階段，告知公安機關(guān)未成年人案件年齡證據(jù)標準及要求；二是在審查逮捕階段，及時為公安機關(guān)指明偵查方向，確保年齡證據(jù)符合逮捕條件；三是在審查起訴階段，對于年齡證據(jù)存疑的案件，為公安機關(guān)列明詳細的偵查提綱，引導公安機關(guān)全面收集年齡證據(jù)。

（四）進一步提高證據(jù)分析能力。檢察人員在辦理未成年人案件時，不但要按照相關(guān)工作要求，在審結(jié)報告及起訴書中將年齡證據(jù)單列，而且在審結(jié)報告中要對年齡證據(jù)進行詳細的分析論證。這種分析論證不是簡單的證據(jù)堆砌，而是應(yīng)當從每一份年齡證據(jù)的形式要件、證明力、是否采信的理由以及從整體上對全案年齡證據(jù)的梳理、取舍等角度進行詳盡的論述。當證據(jù)之間發(fā)生矛盾時，必須對檢察機關(guān)最終采信的出生日期這一結(jié)論進行充分論證，說明理由，并將檢察機關(guān)在年齡證據(jù)審查中開展的工作進行詳細記錄。對于犯罪嫌疑人實際年齡難以判斷，影響對該犯罪嫌疑人是否應(yīng)當負刑事責任認定的，應(yīng)當不批準逮捕或者不起訴。