深圳市龍崗區(qū)行政權(quán)責(zé)清單運(yùn)行情況調(diào)查

● 羅 雅 唐貽順 王世超

2014年，深圳市龍崗區(qū)按照“有權(quán)必有責(zé)”、“權(quán)責(zé)相一致”、“權(quán)責(zé)受監(jiān)督”的原則，全面清理權(quán)力、規(guī)范運(yùn)行流程，明確每一項(xiàng)權(quán)力所對(duì)應(yīng)的責(zé)任，編制出臺(tái)了比較完整的“權(quán)責(zé)清單”，配套出臺(tái)了相關(guān)制度，積極推動(dòng)權(quán)責(zé)清單制度實(shí)施。為掌握權(quán)責(zé)清單運(yùn)行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，近期龍崗區(qū)編辦委托第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展了權(quán)責(zé)清單運(yùn)行情況調(diào)查，以期為進(jìn)一步完善權(quán)責(zé)清單制度，深化權(quán)責(zé)清單應(yīng)用提供依據(jù)。

一、調(diào)查方法

調(diào)查范圍包括區(qū)、街兩級(jí)共50個(gè)單位的10953項(xiàng)行政權(quán)責(zé)事項(xiàng)（注：按照相同職權(quán)事項(xiàng)不重復(fù)計(jì)算原則統(tǒng)計(jì)出非重復(fù)獨(dú)立事項(xiàng)4259項(xiàng)）。按事項(xiàng)類別劃分，其中行政許可213項(xiàng)，行政處罰8477項(xiàng)，行政強(qiáng)制401項(xiàng)，行政檢查212項(xiàng)，行政確認(rèn)317項(xiàng)，行政給付350項(xiàng)，行政征收16項(xiàng)，行政指導(dǎo)28項(xiàng)，其他事項(xiàng)882項(xiàng)。按行政級(jí)別劃分，區(qū)級(jí)權(quán)責(zé)事項(xiàng)4019項(xiàng)；8個(gè)街道權(quán)責(zé)事項(xiàng)總數(shù)為6934項(xiàng)。

調(diào)查工作主要分三個(gè)方面，一是對(duì)權(quán)責(zé)清單進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)查，了解權(quán)責(zé)清單事項(xiàng)的“靜態(tài)”現(xiàn)狀和“動(dòng)態(tài)”運(yùn)行情況。二是采取上門調(diào)查的方式對(duì)921名行政人員開展問卷調(diào)查，了解行政人員對(duì)權(quán)責(zé)清單制度運(yùn)行情況的反映。三是采取網(wǎng)上問卷與上門入戶調(diào)查的方式，調(diào)查轄區(qū)內(nèi)2865名利益相關(guān)主體（社會(huì)公眾）了解行政相對(duì)人對(duì)權(quán)責(zé)清單制度運(yùn)行情況的感受和意見。

二、權(quán)責(zé)清單運(yùn)行的特點(diǎn)

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，權(quán)責(zé)清單運(yùn)行一年來，10953項(xiàng)行政權(quán)責(zé)事項(xiàng)辦理總量為2782477件。從辦理量分布上看，權(quán)責(zé)清單運(yùn)行呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

第一，從辦理的頻率看，職權(quán)行使“冷熱不均”。以4259項(xiàng)非重復(fù)獨(dú)立事項(xiàng)為基數(shù)，一年內(nèi)實(shí)際辦理的權(quán)責(zé)事項(xiàng)占25.9%，沒有辦理的占74.2%，這表明部分權(quán)責(zé)處于“零辦理”狀態(tài)。在實(shí)際辦理的權(quán)責(zé)事項(xiàng)中，一年內(nèi)辦理數(shù)量1-5件的最多，占27%。

第二，從類別上看，其他類職權(quán)中的公共服務(wù)事項(xiàng)辦理數(shù)量占比較重。在10類行政權(quán)責(zé)事項(xiàng)中，其他類職權(quán)辦理數(shù)量占總量的64.7%，其次依次為行政確認(rèn)（8.9%）、行政給付（8.3%）、行政處罰（7.2%）、行政許可（4.7%）等。其他類職權(quán)中辦理量排名靠前的多為公共服務(wù)事項(xiàng)，體現(xiàn)出事小量多的特點(diǎn)，如商事主體年度報(bào)告、《來往港澳通行證》辦理等。

第三，從行政部門看，職權(quán)數(shù)量與辦理量非正相關(guān)。在權(quán)責(zé)清單數(shù)量上，交警、文體旅游、城管、衛(wèi)生和計(jì)劃生育、住建、公安等6個(gè)部門權(quán)責(zé)事項(xiàng)數(shù)量排在前6位，占區(qū)級(jí)部門權(quán)責(zé)事項(xiàng)總數(shù)的64.6%。而在辦理量上，衛(wèi)生和計(jì)劃生育、公安、教育、交警、市場(chǎng)監(jiān)管、財(cái)政位居前6位，占總辦理量的62.6%?？梢姴块T職權(quán)數(shù)量與辦理量并非正相關(guān)。此外，8個(gè)街道職權(quán)數(shù)量和內(nèi)容基本一致，但職權(quán)辦理量不盡相同，其中布吉和南灣占總數(shù)比例超過4%、龍城和龍崗超過3%，其他街道均不超過2%，體現(xiàn)出街道工作量上存在一定差別。

第四，從涉及領(lǐng)域看，職權(quán)事項(xiàng)多在民生領(lǐng)域。其中，治安法制占23.3%、環(huán)境衛(wèi)生占20.0%、民生實(shí)事和統(tǒng)戰(zhàn)維穩(wěn)各占16.7%、文化教育和工商稅務(wù)各占10.0%。從職權(quán)項(xiàng)目來看，查環(huán)查孕、商事主體年度報(bào)告、《往來港澳通行證》辦理、非稅收入征繳及部門預(yù)算管理、機(jī)動(dòng)車違反規(guī)定停放處罰等事項(xiàng)辦理量較大。

三、權(quán)責(zé)清單運(yùn)行一年取得的成效

調(diào)查結(jié)果顯示，權(quán)責(zé)清單運(yùn)行一年來，政府部門在服務(wù)群眾、提升效率、依法行政、廉政建設(shè)等方面取得了一定的成效，行政相對(duì)人在政府行使職權(quán)和提供服務(wù)方面總體滿意度提高。

第一，服務(wù)群眾辦事水平有了提高。調(diào)查結(jié)果顯示，在辦事制度、流程、權(quán)責(zé)等的公開方面，超過94%的受訪者認(rèn)為政府部門比以往做得更好，一半以上的辦事群眾在辦理業(yè)務(wù)前接受過業(yè)務(wù)辦理流程引導(dǎo)。就公共關(guān)注度較高的行政許可事項(xiàng)而言，63%的受訪群眾認(rèn)為申辦流程更合理，對(duì)辦事流程滿意度較高。

第二，政府部門依法行政意識(shí)得到加強(qiáng)。調(diào)查顯示，95%的受訪行政人員認(rèn)為推行權(quán)責(zé)清單制度后，所在的部門在履行職責(zé)、依法行政方面做得更好；62%的受訪群眾表示政府部門比以往能夠更好地依法行政和文明執(zhí)法；75%的受訪行政人員表示所在的部門收到投訴數(shù)量比以往減少。

第三，政府部門履職能力得到提高。調(diào)查顯示，93%的受訪行政人員認(rèn)為權(quán)責(zé)清單制度提高了部門工作效率；86%的受訪行政人員認(rèn)為在部門協(xié)作方面主動(dòng)性得到提高；84%的受訪行政人員認(rèn)為龍崗區(qū)各部門之間的推諉扯皮現(xiàn)象減少。

第四，政府部門廉政建設(shè)得到強(qiáng)化。調(diào)查顯示，97%的受訪行政人員認(rèn)為推行權(quán)責(zé)清單后，所在的部門在廉潔從政方面做得更好；88%的受訪行政人員認(rèn)為通過熟人請(qǐng)托辦事現(xiàn)象比以往減少；91%的受訪群眾表示認(rèn)同權(quán)責(zé)清單在業(yè)務(wù)辦理過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范作用。

四、權(quán)責(zé)清單運(yùn)行中存在的問題

權(quán)責(zé)清單是政府治理方式的一次深刻變革，第一次用規(guī)范集中的形式向社會(huì)公布權(quán)責(zé)。龍崗區(qū)行政權(quán)責(zé)清單從無到有，從紛雜到逐步規(guī)范，是一個(gè)漸進(jìn)的過程，雖然在運(yùn)行中取得了一定的效果，但由于尚處于起步階段，調(diào)查中仍反映出一些問題。

第一，執(zhí)行存在“兩張皮”現(xiàn)象。權(quán)責(zé)清單制度尚未完全融入到部門的行政體系，在執(zhí)行中存在權(quán)責(zé)清單和實(shí)際行政“兩張皮”的現(xiàn)象。如實(shí)際事項(xiàng)辦理流程、材料的要求與權(quán)責(zé)清單有不一致的地方；部分行政裁量標(biāo)準(zhǔn)較權(quán)責(zé)清單寬松；履行主動(dòng)告知、聽取當(dāng)事人意見等主動(dòng)性不夠；遺漏提供行政檢查登記回執(zhí)和結(jié)果反饋不完整等。

第二，部門間協(xié)調(diào)配合不夠。在權(quán)責(zé)清單運(yùn)行上，各部門依然是各自為政，權(quán)責(zé)清單信息共享存在困難，在辦理涉及多部門的權(quán)責(zé)事項(xiàng)過程中，部門間串聯(lián)銜接通道不暢，信息共享程度不高，導(dǎo)致行政效率提高有限。比如，同一個(gè)證明材料，不同部門需要反復(fù)提交，A部門的信息不能直接被B部門采用，而需要行政相對(duì)人直接提供，造成辦事繁瑣。

第三，“政事不分”問題依然存在。一些事業(yè)單位承擔(dān)的行政職權(quán)并未調(diào)整回歸至行政機(jī)關(guān)，尤其是行政部門與其下屬事業(yè)單位之間，在權(quán)責(zé)行使上存在責(zé)任主體不分，權(quán)責(zé)相互滲透的問題。比如在權(quán)責(zé)清單中，部分行政部門甚至將下屬事業(yè)單位職權(quán)的實(shí)施主體統(tǒng)一填寫為該行政部門，體現(xiàn)出無論在實(shí)際管理中還是在認(rèn)識(shí)上都存在“政事不分”的問題。

第四，權(quán)責(zé)行使過程中監(jiān)管不足。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，龍崗區(qū)商事主體年度報(bào)告事項(xiàng)辦理量達(dá)172630件，行政許可辦理量達(dá)131772件，但行政檢查辦理量只有128191件，體現(xiàn)出事中事后監(jiān)管方面力度不足。從行政相對(duì)人角度看，54%的受訪者認(rèn)為政府部門履行事中事后監(jiān)管職能情況一般。

第五，公開和宣傳力度不夠。調(diào)查結(jié)果顯示，大部分受訪群眾對(duì)龍崗區(qū)出臺(tái)的行政權(quán)責(zé)清單了解程度不高。其中，沒聽說過的占36%，聽說過但不了解的占44%，了解部分細(xì)則的占16%，完全清楚的僅占4%，這影響了權(quán)責(zé)清單制度的有效運(yùn)行。

五、進(jìn)一步完善權(quán)責(zé)清單制度的建議

通過調(diào)查和分析，針對(duì)權(quán)責(zé)清單運(yùn)行特點(diǎn)和存在的問題，提出進(jìn)一步完善權(quán)責(zé)清單制度的建議。

第一，針對(duì)重點(diǎn)權(quán)責(zé)事項(xiàng)，優(yōu)化行政服務(wù)。針對(duì)辦理量大、與群眾互動(dòng)密切的權(quán)責(zé)事項(xiàng)，依法進(jìn)行流程再梳理、材料再精簡(jiǎn)、服務(wù)再優(yōu)化、渠道再簡(jiǎn)便，進(jìn)一步方便群眾。如改善非稅系統(tǒng)繳費(fèi)途徑，適當(dāng)調(diào)整、優(yōu)化《餐飲服務(wù)許可證》的辦理環(huán)節(jié)，共享辦理孕檢計(jì)生證明和出生入戶計(jì)生證明材料，簡(jiǎn)化或取消本地戶籍未婚男士的“未違反計(jì)劃生育證明”，簡(jiǎn)化9平方米以上商業(yè)廣告審批程序等。同時(shí)，結(jié)合行政審批制度改革和行政審批標(biāo)準(zhǔn)化工作，重點(diǎn)優(yōu)化行政許可事項(xiàng)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)督；結(jié)合事業(yè)單位分類改革，理順行政部門與事業(yè)單位職能配置，解決職能配置錯(cuò)位、越位問題。

第二，實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整，不斷完善權(quán)責(zé)清單體系。進(jìn)一步健全權(quán)責(zé)清單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。對(duì)部分權(quán)責(zé)事項(xiàng)存在的流程不清晰、權(quán)責(zé)不對(duì)等、行政部門與事業(yè)單位政事不分等問題進(jìn)行理順和規(guī)范。及時(shí)根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章的變化和部門職責(zé)變化調(diào)整權(quán)責(zé)清單內(nèi)容，保持權(quán)責(zé)清單的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，在權(quán)責(zé)清單運(yùn)行的基礎(chǔ)上，對(duì)長期未辦理的職權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行分析，對(duì)已經(jīng)不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而處于“閑置”狀態(tài)的職權(quán)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行取消、轉(zhuǎn)移或提請(qǐng)上級(jí)進(jìn)行調(diào)整；對(duì)因權(quán)責(zé)不清、責(zé)任主體不明確、職權(quán)邊界不清晰等原因造成沒有實(shí)施的權(quán)責(zé)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行裁決。

第三，加強(qiáng)資源共享和協(xié)作，提升部門間聯(lián)動(dòng)服務(wù)水平。建立權(quán)責(zé)清單資源信息共享機(jī)制，打破部門間信息壁壘，推動(dòng)部門間工作協(xié)同和資源共享，提升聯(lián)動(dòng)服務(wù)水平。如實(shí)現(xiàn)電子化辦事材料和審批結(jié)果信息等各部門間及時(shí)共享，糾紛案件處理相關(guān)部門職責(zé)聯(lián)動(dòng)等。開發(fā)建設(shè)權(quán)責(zé)清單網(wǎng)上運(yùn)行統(tǒng)一平臺(tái)，對(duì)于條件成熟的事項(xiàng)，推動(dòng)全流程網(wǎng)上辦理；暫時(shí)無法實(shí)現(xiàn)全程網(wǎng)上辦理的，建立網(wǎng)上辦理和線下辦理相結(jié)合的工作流程和機(jī)制，為部門信息共享提供技術(shù)支持。

第四，開展大數(shù)據(jù)分析，加強(qiáng)結(jié)果運(yùn)用。建立權(quán)責(zé)清單“大數(shù)據(jù)”庫，通過對(duì)權(quán)責(zé)事項(xiàng)辦理數(shù)量、變化趨勢(shì)、異常情況、數(shù)據(jù)間內(nèi)在聯(lián)系等方面的分析，掌握龍崗區(qū)政府管理的特征和發(fā)展趨勢(shì)，找準(zhǔn)政府與社會(huì)互動(dòng)的“交集點(diǎn)”，及時(shí)了解企業(yè)、社會(huì)組織和公民需求，深入分析政府在管理和服務(wù)上存在的問題，從而相應(yīng)地調(diào)整行政行為，推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)、政府職能和機(jī)構(gòu)優(yōu)化、行政資源整合和綜合利用。

第五，加強(qiáng)執(zhí)行力度，強(qiáng)化運(yùn)行監(jiān)督和約束機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)《龍崗區(qū)行政權(quán)責(zé)清單管理規(guī)定（試行）》、《龍崗區(qū)行政處罰裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)管理暫行規(guī)定》等配套制度的執(zhí)行力度，并不斷細(xì)化完善。建立健全權(quán)責(zé)清單運(yùn)行監(jiān)督檢查制度、考核制度和問責(zé)制度，將運(yùn)行權(quán)責(zé)清單與績(jī)效考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等掛鉤。積極推動(dòng)權(quán)責(zé)清單網(wǎng)上運(yùn)行，通過電子監(jiān)察系統(tǒng)在線監(jiān)督，定期開展權(quán)責(zé)清單運(yùn)行情況監(jiān)督檢查和考核評(píng)估，加強(qiáng)責(zé)任追究，提高權(quán)責(zé)清單制度執(zhí)行力度。同時(shí)，發(fā)揮行政相對(duì)人的監(jiān)督作用，嚴(yán)肅認(rèn)真處理公眾投訴。

第六，加強(qiáng)公開和宣傳，提升公眾認(rèn)知度。進(jìn)一步拓寬權(quán)責(zé)清單公開渠道，在政府部門網(wǎng)站、辦事窗口公開各部門權(quán)責(zé)清單。研究開發(fā)手機(jī)APP，推動(dòng)移動(dòng)終端公開和宣傳方式，方便公眾獲知。深入社區(qū)、企業(yè)、商戶開展現(xiàn)場(chǎng)宣傳，提高公眾對(duì)權(quán)責(zé)清單的認(rèn)知度，指導(dǎo)公眾依清單辦事和開展對(duì)政府行政行為的監(jiān)督。同時(shí)，建立權(quán)責(zé)清單公開、宣傳責(zé)任制，督促權(quán)責(zé)清單公開和宣傳工作。

注：壓題圖為龍崗中心城新貌。