政治權(quán)利的價(jià)值

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008 - 8431（2015）05 - 0036 - 03

〔收稿日期〕2015-08-12

〔基金項(xiàng)目〕國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“公民政治權(quán)利發(fā)展與有序參與研究”（編號(hào):09CFX006）。

〔作者簡(jiǎn)介〕王雅琴（1971-），女，中共中央黨校政法部副教授、博士。

政治權(quán)利是近代以來(lái)出現(xiàn)的政治范疇和現(xiàn)象，就基本的法律內(nèi)涵而言，政治權(quán)利是人們參與政治活動(dòng)的權(quán)利和自由的總稱。政治權(quán)利表現(xiàn)的是公民對(duì)國(guó)家的能動(dòng)地位，是社會(huì)成員影響政治生活從而得以在社會(huì)的政治生活領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自我的權(quán)利。政治權(quán)利享有的廣度及實(shí)現(xiàn)程度，是一個(gè)國(guó)家民主化程度的重要標(biāo)志之一。在現(xiàn)代民主國(guó)家，政治權(quán)利對(duì)國(guó)家、社會(huì)、公民的成長(zhǎng)和發(fā)展都具有重要價(jià)值。

一、享有法定政治權(quán)利是公民身份和尊嚴(yán)的體現(xiàn)

公民身份觀念可以追溯到古希臘，只不過(guò)那時(shí)的公民身份概念與今天的公民身份概念大為不同。1776年美國(guó)《獨(dú)立宣言》和1789年法國(guó)《人權(quán)和公民權(quán)宣言》的頒布，表達(dá)了啟蒙思想家中的平等、普遍的公民身份理念，標(biāo)志著近代公民身份的確立。在當(dāng)代，公民一詞是對(duì)現(xiàn)代人的政治、法律身份的概括，涉及權(quán)利和義務(wù)兩方面。從世界范圍看，公民身份內(nèi)涵發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)是，隨著參與式民主的興起，佩特曼、巴伯等當(dāng)代參與式民主理論家，強(qiáng)調(diào)以直接的政治參與重塑公民身份。這就更突顯了政治權(quán)利對(duì)公民身份成立所具有的不可或缺的決定性意義?；趨⑴c式民主與公民身份之間的關(guān)系，他們主張把公民參與的領(lǐng)域擴(kuò)展到政治領(lǐng)域，他們認(rèn)為，只有當(dāng)人們擁有公民身份的時(shí)候才是自由的，當(dāng)人們的自由和平等在被看作是人們的公民身份的時(shí)候才能穩(wěn)定發(fā)展。參與式民主理論在自由、民主、積極的公民身份等議題上的探索推動(dòng)了民主理論的繁榮，也推動(dòng)了公民身份理論研究的發(fā)展。

無(wú)論公民身份概念怎樣發(fā)展、演變，政治權(quán)利都是公民身份的基本要素，這不僅是各國(guó)憲法的規(guī)定，而且，從歷史正反面的實(shí)際情況來(lái)看，擁有國(guó)家政治生活中的自由，是人擁有尊嚴(yán)的最重要體現(xiàn)。公民身份與人的尊嚴(yán)問(wèn)題密不可分。人的尊嚴(yán)觀的萌芽始于古希臘，始于智者學(xué)派的代表人物普羅泰格拉提出“人是萬(wàn)物的尺度”。以建立在客觀上能得到證明的價(jià)值理論為基礎(chǔ)的實(shí)質(zhì)性的倫理體系為目標(biāo)，為了探索和實(shí)現(xiàn)人類的尊嚴(yán)，蘇格拉底不惜付出生命的代價(jià)。亞里士多德認(rèn)為，城邦生活的目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)人類的幸福，人的幸福是絕對(duì)終極的目標(biāo)。人有選擇自身行為能力的，通過(guò)正當(dāng)?shù)男袨椋藫碛忻赖潞驼x，他指出“德性就是人的品質(zhì)”，有美德和正義的人擁有人的尊嚴(yán)。近代以來(lái)，基于人因理性而享有尊嚴(yán)的觀念，人的尊嚴(yán)觀發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化和進(jìn)展。從人人平等的尊嚴(yán)觀出發(fā)，霍布斯論述了國(guó)家起源的基礎(chǔ)，論述了人民政治權(quán)利的起源。而接續(xù)其后的洛克的政治理論同樣是以人的自由為出發(fā)點(diǎn)，“同種的人和同等的人們既毫無(wú)差別地生來(lái)就享有自然的一切同樣的有利條件，能夠運(yùn)用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等，不存在從屬或受制的關(guān)系?！?/p>

二、公民享有政治權(quán)利為國(guó)家和社會(huì)的互動(dòng)提供基礎(chǔ)

國(guó)家的有效性取決于國(guó)家與社會(huì)的“關(guān)聯(lián)程度”。在現(xiàn)實(shí)世界，國(guó)家并不是唯一的中心。國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系決定了國(guó)家的能力和國(guó)家的有效性?；趪?guó)家各組成部分的多樣性，每一個(gè)組成部分由于自身的原因，對(duì)同一問(wèn)題很難形成一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的模式，每一個(gè)組成部分形成了不同的風(fēng)格?！爱?dāng)我們問(wèn)國(guó)家的自主性的時(shí)候，我們更應(yīng)該問(wèn)的是在哪一級(jí)是自主的，因?yàn)椴煌瑢蛹?jí)所面臨的壓力是不一樣的?！眹?guó)家與社會(huì)關(guān)系是一個(gè)可以良性互動(dòng)的動(dòng)態(tài)變遷過(guò)程。超越了傳統(tǒng)的國(guó)家與社會(huì)二分法，國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)理論反映了社會(huì)變遷的過(guò)程中，人們觀察現(xiàn)實(shí)世界時(shí)，對(duì)國(guó)家權(quán)力及其作用的認(rèn)識(shí)的變化。20世紀(jì)80年代末，國(guó)家與社會(huì)良性互動(dòng)的觀點(diǎn)傳入中國(guó)，中國(guó)大部分學(xué)者接受了這一觀點(diǎn)?！笆忻裆鐣?huì)與國(guó)家的關(guān)系，在大陸論者那里，更多地被設(shè)想為一種基于各自所具有的發(fā)展邏輯和自主性而展開(kāi)的良性互動(dòng)關(guān)系，是一種能否成為實(shí)現(xiàn)民主政治的可欲的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)；因此市民社會(huì)與國(guó)家的良性互動(dòng)關(guān)系對(duì)中國(guó)大陸論者來(lái)講更是一種目的性狀態(tài)，從而他們的研究多趨向于對(duì)此一狀態(tài)的構(gòu)設(shè)以及如何達(dá)致這一狀態(tài)的道路設(shè)計(jì)?！?/p>

國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，對(duì)國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了論證。具體到政治權(quán)利來(lái)講，它提供了什么樣的機(jī)制，從而保障了國(guó)家與社會(huì)的良性互動(dòng)？以選舉權(quán)為例來(lái)看，選舉的功能是多元多維的，選舉是公民政治參與的主要途徑，選舉還具有政治選擇（選擇領(lǐng)袖和政策）的功能，即選舉提供了一種產(chǎn)生可以被選民認(rèn)同的政府或領(lǐng)袖的方法。對(duì)于整個(gè)政治系統(tǒng)，選舉執(zhí)行兩項(xiàng)基本功能：

一是建構(gòu)支持的功能。這是結(jié)構(gòu)功能主義者提出的主要觀點(diǎn)?，F(xiàn)代政治系統(tǒng)靠選舉活動(dòng)來(lái)維持運(yùn)轉(zhuǎn)。民主政府合法性的基礎(chǔ)是人民認(rèn)同，由于現(xiàn)代民主政治的基本宗旨和原則是主權(quán)屬于人民，因而權(quán)力的合法性源自人民。執(zhí)政者如果能再次獲得選民的肯定，表示它的政策得到了人民的擁護(hù)和支持；如果反對(duì)黨獲勝、獲得選民的支持，則表示它所表明的政治見(jiàn)解或政策取向獲得選民肯定。因而，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)看，選舉的基本功能就是建立支持?！皺?quán)力的合法性只不過(guò)是由于本集體的成員或至少是多數(shù)成員承認(rèn)它為權(quán)力。如果在權(quán)力合法性問(wèn)題上出現(xiàn)共同同意的情況，那么這種權(quán)力就是合法的?！薄皺?quán)力合法性的唯一基礎(chǔ)和來(lái)源是它符合本集體的價(jià)值和標(biāo)準(zhǔn)體系所規(guī)定的合法性設(shè)想，而且本集體內(nèi)部一致同意這種設(shè)想”；“所有政權(quán)都千方百計(jì)地通過(guò)象征性地參政活動(dòng)把廣大群眾與其制度連為一體，使統(tǒng)治集團(tuán)的地位合法化。當(dāng)然，通過(guò)選舉民主政府將取得更大的合法性；通過(guò)民主選舉產(chǎn)生的執(zhí)政者能宣布其施政活動(dòng)合法化。他們的法律應(yīng)該被遵守，因?yàn)槿嗣駞⒓恿诉x舉?！比欢?，經(jīng)由選舉獲得的合法性，其合法性程度是不同的，合法性高與低，取決于社會(huì)的認(rèn)同和支持程度。除具有合法性功能以外，選舉還有助于維持政治穩(wěn)定。一定程度的政治穩(wěn)定對(duì)所有政治體系都是必需的，民主政治體制的穩(wěn)定與選舉直接相關(guān)。選舉對(duì)于政治穩(wěn)定所發(fā)揮的功能在不同國(guó)家、不同時(shí)期表現(xiàn)不同。

二是聯(lián)結(jié)功能。選舉是現(xiàn)代民主國(guó)家的公民和政府互動(dòng)的重要方式和途徑。“選舉聯(lián)結(jié)了選民的行為和政府的行動(dòng)?！痹诠竦恼螀⑴c行為中，選舉是最重要和最普及的行為，執(zhí)行著教育選民的功能。參與選舉有助于對(duì)公民進(jìn)行民主知識(shí)的教育和愛(ài)國(guó)情感的培育，有助于促進(jìn)公民的國(guó)家歸屬感和集體觀念，選舉還有助于政府和人民進(jìn)行交流和溝通。選舉投票被認(rèn)為是最有效的政治溝通方式之一。選舉活動(dòng)進(jìn)行過(guò)程中，候選人為爭(zhēng)取選票、獲得當(dāng)選，通過(guò)各種途徑與選民溝通，盡可能全面地傳遞其政治理念。在投票結(jié)束之后，選民與政黨、政治領(lǐng)袖之間的溝通雖然大為減少，但二次選舉過(guò)程中，許多溝通因所謂預(yù)期反應(yīng)的影響產(chǎn)生。在民主社會(huì)，通過(guò)選舉，政府和社會(huì)關(guān)系的新格局得以塑造、民主體制的基本力量配置得以塑造，公民成為政府權(quán)力的來(lái)源，不再只是權(quán)力的客體，民主國(guó)家的政治利益與人民利益藉選舉得以緊密聯(lián)系。

三、公民享有政治權(quán)利有助于促進(jìn)政治公開(kāi)和進(jìn)步

政治權(quán)利是民主政治的基礎(chǔ)。因此有人把政治權(quán)利稱為民主權(quán)利，等同于民主權(quán)利。實(shí)際上，由上文對(duì)政治權(quán)利的含義分析可見(jiàn)，政治權(quán)利才是規(guī)范性概念。現(xiàn)代民主政治以公開(kāi)為基本原則，公眾參與政治過(guò)程是民主政治的題中應(yīng)有之義，也是主權(quán)在民原則的內(nèi)在規(guī)定性。可以說(shuō)，沒(méi)有政治公開(kāi)，就沒(méi)有民主政治。人類政治進(jìn)步的歷程伴隨著政治公開(kāi)性發(fā)展的過(guò)程。公民享有政治權(quán)利可以使公民能夠最充分地?fù)碛凶晕覜Q定的自由，擁有平等的發(fā)展機(jī)會(huì)；可以選舉產(chǎn)生政府，監(jiān)督執(zhí)政者的違法行為，罷免不稱職的掌權(quán)者；能保障公民權(quán)利、政治權(quán)利的政府是公民本位、社會(huì)本位的政府，政府工作首要的價(jià)值目標(biāo)是公共利益的最大化是，即公權(quán)力的行使時(shí)，首先要考慮的是公共利益及公民利益。

公民充分享有政治權(quán)利，可以順暢地通過(guò)多種方式、多種途徑參與政治活動(dòng)，有以下積極的影響：

第一，有助于公共決策質(zhì)量的提高。民主討論和評(píng)估的充分展開(kāi)，可以改善決策的品質(zhì)、防止決策失誤或者減少?zèng)Q策失誤的幾率，從而保障公共決策的正當(dāng)性和可行性。

第二，有助于政策合法性的增強(qiáng)。公眾通過(guò)參與，以反映和實(shí)現(xiàn)公共利益。

通過(guò)多種多樣的對(duì)話和協(xié)商，政府在政策制定過(guò)程中，充分聽(tīng)取公眾關(guān)于重大決策事項(xiàng)的意見(jiàn)，通過(guò)科學(xué)的機(jī)制、方法和合理的程序進(jìn)行公共管理，有效防止公權(quán)力被濫用，有益于實(shí)現(xiàn)公權(quán)力與私權(quán)利之間的良性互動(dòng)，確保權(quán)力的公信力。經(jīng)過(guò)了公眾參與的決策，其結(jié)果更能為公眾接受，因此，公共參與也有助于決策的權(quán)威和實(shí)施。

第三，有助于矛盾的及時(shí)化解、共識(shí)的有效達(dá)成，從而有益于實(shí)現(xiàn)社會(huì)諧和與穩(wěn)定。能夠協(xié)調(diào)矛盾、保持公權(quán)和私權(quán)之間的動(dòng)態(tài)平衡本身就是政府能力的一個(gè)重要方面。充分的公眾參與可以為不同的利益訴求提供制度化的表達(dá)渠道，以化解分歧，從而形成適度的共識(shí)。公眾在參與決策的過(guò)程，就是經(jīng)由政府引導(dǎo)，就共同關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，互相諒解、妥協(xié)，求同存異、達(dá)成共識(shí)的過(guò)程。公眾參與可以促使公權(quán)力和私權(quán)利達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡，使社會(huì)在更高層次上實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。

第四，公眾參與有助于公民民主意識(shí)和民主能力的提升。民主意識(shí)和民主能力是公民參與的基礎(chǔ)，民主參與對(duì)于公民而言，既是權(quán)利，又是義務(wù)。通過(guò)民主參與的實(shí)踐，公民可以不斷加強(qiáng)主體意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，從而，民主意識(shí)、民主能力不斷得到提高。

綜合上述，公民享有并充分踐行政治權(quán)利，可以保障政治公開(kāi)，遏制政治腐敗，推動(dòng)政治改革和促進(jìn)政治進(jìn)步，對(duì)于改善政治的品質(zhì)具有重要意義。政治權(quán)利的行使使人類最大可能地避免“各種領(lǐng)導(dǎo)人由于狂妄、偏執(zhí)、自私、意識(shí)形態(tài)、民族主義、宗教信仰、對(duì)自己的天生的優(yōu)越性的信念，或者是出于純粹的熱情和沖動(dòng)，而運(yùn)用國(guó)家獨(dú)有的強(qiáng)制力和暴力服務(wù)于個(gè)人的目的?！笔沟谩皫缀跛鞋F(xiàn)存的公民自由，或民主國(guó)家的公民，都有一種遵守法律的普遍義務(wù)，……而且也只有作為享有如此權(quán)利的公民的國(guó)家，才是一個(gè)自由民主的國(guó)家?！蔽ㄓ姓芜M(jìn)步才是人類最深刻的社會(huì)進(jìn)步。

四、政治權(quán)利發(fā)展有助于增強(qiáng)政治合法性

分析政治權(quán)利內(nèi)涵、價(jià)值的過(guò)程，不斷遇到合法

性問(wèn)題。自人類進(jìn)入政治社會(huì)之后，合法性問(wèn)題便與政治統(tǒng)治伴隨始終。經(jīng)驗(yàn)主義的合法性理論所持的是一種事實(shí)判斷，只要現(xiàn)存政治秩序得到了民眾的贊同、支持，那它就是合法的，任何一種政治秩序只要得以維持，那它就是合法的，而不合法的政治秩序本身就沒(méi)有存在的理由。所以，合法性在統(tǒng)治成立的時(shí)刻就具足了。哈貝馬斯認(rèn)為這種以事實(shí)判斷代替價(jià)值判斷的理論存在缺陷，“如果合法性信念被視為一種同真理沒(méi)有內(nèi)在聯(lián)系的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，那么，它的外在基礎(chǔ)也就只有心理學(xué)意義?！闭且?yàn)槿狈?duì)價(jià)值的考察、缺乏對(duì)合法性本身正義性、真理性的考量，經(jīng)驗(yàn)主義的合法性可能成為謀求統(tǒng)治成立的工具。而規(guī)范主義的合法性理論完全排除了大眾的事實(shí)判斷和經(jīng)驗(yàn)理性，是一種完全無(wú)視客觀現(xiàn)實(shí)的，單純追求終極意義上的善、美德的理想主義。

從實(shí)質(zhì)來(lái)看，西方政治合法性危機(jī)就是形式合法性和實(shí)質(zhì)合法性矛盾的表現(xiàn)。在現(xiàn)代意義上，合法性有兩種形態(tài)，實(shí)質(zhì)的合法性與形式的合法性。實(shí)質(zhì)合法性是基于實(shí)質(zhì)性利益的合法性，即主要涉及一個(gè)社會(huì)基本的倫理價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，政治權(quán)力因?yàn)楂@得了社會(huì)主流的價(jià)值觀的認(rèn)可才得以維持。然而，因?yàn)橥枰环N普遍的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)合法性在理論上極可能陷入絕對(duì)主義，在實(shí)踐上極可能陷入烏托邦。相對(duì)而言，形式合法性是基于一定形式或手段運(yùn)用的合法性，形式合法性并不指向特定的實(shí)質(zhì)利益，是程序或技術(shù)方面的合法性，形式合法性追求的是一種外在

規(guī)則的普遍適用，在事先制定好的一般規(guī)則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生統(tǒng)治的基礎(chǔ)和權(quán)威，這種合法性形態(tài)更多地體現(xiàn)了一種工具性的特征。

近代以來(lái)，西方政治社會(huì)逐漸形成了比較完善的政治體制和政治制度，而法律制度、官僚制度和政黨制度等諸多制度的形式化、程序化的發(fā)展趨勢(shì)使得政治的形式合法性形態(tài)日益膨脹，從而在相當(dāng)大的程度上弱化了對(duì)實(shí)質(zhì)合法性的追求，從而造成了人的片面發(fā)展、制度僵化以及各種社會(huì)沖突等。這也就是說(shuō)，當(dāng)形式合法性發(fā)展到極端，政治合法性理論就會(huì)面臨以下困境：剔除了合法性的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，工具性、形式性的考量宣告了形式與實(shí)質(zhì)的二元取向的合法性理論的終結(jié)，從而導(dǎo)致了合法性危機(jī)。合法性理論研究在西方呈現(xiàn)了形式合法性實(shí)質(zhì)化的趨勢(shì)，形成了一定的基本共識(shí)，即以形式合法性為主導(dǎo)，將實(shí)質(zhì)合法性融入到合法性理論中去。合法性的資源從來(lái)都不是單一的、恒定的，而是多元的、復(fù)合的。合法性是形式和實(shí)質(zhì)合法性的統(tǒng)一。合法性還是變動(dòng)的。這是因?yàn)?，合法性與政治權(quán)力相伴隨的，政治權(quán)力是一種歷史性的現(xiàn)象，那么合法性問(wèn)題也必然是歷史的。不同國(guó)家的不同發(fā)展階段的合法性基礎(chǔ)是不一樣的，因此絕不能以某種終極性的政治模式來(lái)審視不同國(guó)家不同發(fā)展時(shí)期的政治。合法性的基礎(chǔ)和資源也是隨著人類理性的挖掘不斷演化的，政治統(tǒng)治的發(fā)展過(guò)程也是一個(gè)政治合法性資源不斷變遷的過(guò)程。

合法性是形式和實(shí)質(zhì)的統(tǒng)一，合法性不是一蹴而就、而是發(fā)展的。如果沒(méi)有民族國(guó)家基于獨(dú)立主權(quán)的立憲立法活動(dòng)，政治權(quán)利也不可能通過(guò)各種方式和基于各種動(dòng)力發(fā)展到今天。民主政治的初期階段，憲法政治權(quán)利可能更多體現(xiàn)工具價(jià)值，但是如果總是以此來(lái)指明政治權(quán)利的價(jià)值實(shí)際上是降低了政治權(quán)利價(jià)值本身。作為一個(gè)動(dòng)態(tài)范疇，任何國(guó)家、政權(quán)都有必要謀求合法性程度的提高。不斷體現(xiàn)公民政治權(quán)利的實(shí)質(zhì)價(jià)值，是人類政治的發(fā)展目標(biāo)和方向，也是政治合法性的最具有根本意義的基礎(chǔ)。

（責(zé)編：張清雅）