包容性創(chuàng)新研究進展探析及未來展望

桂黃寶，張 君，張媛媛

(華北水利水電大學管理與經(jīng)濟學院，河南 鄭州 450046)

1 引言

近年來，包容性創(chuàng)新成為重要研究主題，受到政府部門和學術(shù)界的高度關(guān)注。巴西、印度、菲律賓等政府逐漸加大對包容性創(chuàng)新的關(guān)注力度，通過成立專門領(lǐng)導機構(gòu)、出臺相關(guān)政策、設立創(chuàng)新基金和創(chuàng)新計劃等措施，推動本國包容性創(chuàng)新的發(fā)展，試圖以此解決發(fā)展中遇到的難題［1-2］。OECD 在2012 年和2015 年專門召開以包容性創(chuàng)新為主題的國際學術(shù)研討會，對包容性創(chuàng)新的政策需求和未來研究方向進行討論，以期推動包容性創(chuàng)新的發(fā)展。中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院于2015 年也發(fā)布了包容性創(chuàng)新最新調(diào)研報告，從政府引導、市場探索、資源支持以及促進成果商品化四個方面對世界各國的包容性創(chuàng)新實踐經(jīng)驗進行了總結(jié)和分析［3］。

21 世紀貧困問題依然是世界各國最頭疼的問題之一，目前許多國家的收入不平等程度非常嚴重，嚴重損害了人們的生活質(zhì)量，而包容性創(chuàng)新能夠解決貧困問題，提高生活在金字塔底層(Bottom Of Pyramid，BOP)人群的生活質(zhì)量［4-7］。聯(lián)合國“千年發(fā)展目標”指出，世界為了解決貧困問題，亟需BOP、非政府組織(Non-Government Organization，NGO)、政府和企業(yè)的共同參與，而包容性創(chuàng)新就是通過這些組織的共同參與實現(xiàn)包容性發(fā)展，解決貧困問題。

2 包容性創(chuàng)新的演進、內(nèi)涵及特征

2.1 包容性創(chuàng)新的演進

包容性創(chuàng)新理論建立在包容性增長和包容性發(fā)展基礎(chǔ)之上。包容性增長由亞洲開發(fā)銀行于2007 年8 月首次提出，2011 年召開的亞洲博鰲論壇正式提出了包容性發(fā)展的概念，由此包容性發(fā)展的概念逐漸取代包容性增長成為國內(nèi)外學者研究的熱點。包容性發(fā)展根本目的是使經(jīng)濟發(fā)展成果最大限度地惠及普通民眾，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而包容性創(chuàng)新是實現(xiàn)該目的的重要方法和途徑，由此對包容性創(chuàng)新的研究正式產(chǎn)生。

2.2 包容性創(chuàng)新的內(nèi)涵

現(xiàn)有研究尚沒有對包容性創(chuàng)新進行統(tǒng)一的定義，學者主要從兩個視角對包容性創(chuàng)新進行界定:主流組織和學者從滿足BOP 需求和BOP 參與角度來定義包容性創(chuàng)新［8-12］。還有一些組織和學者從新思想、新方法的開發(fā)與實施角度定義包容性創(chuàng)新［13-14］。

本文認為包容性創(chuàng)新的內(nèi)涵至少應該包括以下幾個方面:①為使BOP 群體共享創(chuàng)新成果，企業(yè)應為包容性創(chuàng)新的主要驅(qū)動者，其針對BOP 群體的需求開展多種形式的創(chuàng)新活動，在創(chuàng)新過程中尋求同政府、金融機構(gòu)、NGO、低收入群體的合作;②在創(chuàng)新過程中采用新思想、新技術(shù)和新方法為低收入群體提供機會，提高低收入群體的收入、福利以及發(fā)展能力;③不同創(chuàng)新組織在創(chuàng)新過程與結(jié)果中互利共贏。

2.3 包容性創(chuàng)新的特征

(1)創(chuàng)新企業(yè)的根植性。企業(yè)想要使自身的創(chuàng)新產(chǎn)品在BOP 群體中獲得推廣，進行包容性創(chuàng)新時就必須根植于當?shù)氐牡褪杖肷鐓^(qū)中，深入了解低收入群體需求［15］，而不是盲目地進行產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)。Halme 等指出根植性尤其表現(xiàn)在經(jīng)理的聘用上，當?shù)氐墓芾碚咭芎玫赜^察窮人的社會需求，與地方實體進行溝通并建立信任和網(wǎng)絡聯(lián)系。此外，經(jīng)理根植地域性的隱性知識對于包容性創(chuàng)新也非常重要;如果公司總部指派創(chuàng)新的團隊對當?shù)氐闹R了解很少，那么可能無法產(chǎn)生一種根植于當?shù)丨h(huán)境的商業(yè)模式，從而使創(chuàng)新過程毫無進展［16-17］。

(2)創(chuàng)新過程的開放性。創(chuàng)新過程的開放性是指包容性創(chuàng)新主體間相互交流、反饋和創(chuàng)新環(huán)境更為開放［16］。由于BOP 市場代表著全新的創(chuàng)新環(huán)境，故對包容性創(chuàng)新組織來說，其創(chuàng)新所需資源多數(shù)來自于組織外部。因此，包容性創(chuàng)新平臺也不再僅僅局限于高校和科研機構(gòu)的實驗室及企業(yè)的研發(fā)部門，一個會議室、一個車間也會成為包容性創(chuàng)新的平臺，故企業(yè)想要開發(fā)出適合低收入群體的產(chǎn)品、服務，必須要以開放的心態(tài)從外部搜索潛在的創(chuàng)新機會，并提高整合外部資源的能力［18］。

(3)創(chuàng)新主體和形式的多樣性。包容性創(chuàng)新的主體不再局限于企業(yè)、政府、高校及科研機構(gòu)，還包括BOP 和NGO 等，這些主體共同參與包容性創(chuàng)新過程。由于不同性質(zhì)與類型的約束和障礙同時存在于包容性創(chuàng)新市場中，因此，其創(chuàng)新形式具有多樣性［6］。包容性創(chuàng)新不僅包括對產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新，還包括對制度、組織、營銷方式等方面的變革與調(diào)整。制度創(chuàng)新主要是為了彌補正式制度的缺失而建立全新的交易治理機制;組織創(chuàng)新可以使創(chuàng)新者突破原有組織的約束，充分調(diào)動和配置組織內(nèi)外部資源;營銷方式創(chuàng)新是指包容性創(chuàng)新的營銷方式要根據(jù)其創(chuàng)新低成本特點，突破傳統(tǒng)約束，打破常規(guī)［5］。

(4)創(chuàng)新的低成本性。由于收入水平有限，價格是低收入群體購買時考慮的首要因素，其次是產(chǎn)品的質(zhì)量與功能，他們往往不會購買價格昂貴的產(chǎn)品，所以包容性創(chuàng)新須重視成本的低廉性［19］。而政府的支持為其實現(xiàn)低成本提供了有利條件，如國有銀行通過降低信貸門檻，提高貸款限額和附加必要寬限期等途徑為包容性創(chuàng)新的企業(yè)提供金融支持、政府完善基礎(chǔ)設施建設使企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品更便捷地到達貧困地區(qū)、政府加強對包容性創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的保護及建立健全的監(jiān)督體系，降低包容性創(chuàng)新過程中的交易成本和違約風險等［20］。

(5)創(chuàng)新過程和結(jié)果的公平性。在包容性創(chuàng)新過程中，窮人不僅是消費者，而且是有潛力的生產(chǎn)者與創(chuàng)新者。他們既能以用戶創(chuàng)新的方式幫助企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品或構(gòu)建新商業(yè)模式，還可以在政府、金融機構(gòu)的支持下與企業(yè)合作，積極推進創(chuàng)新在其他地區(qū)的擴散，創(chuàng)新過程為BOP 群體提供了平等的參與市場機會，包容性創(chuàng)新旨在使BOP 群體分享發(fā)展成果，企業(yè)生產(chǎn)滿足BOP 群體的產(chǎn)品和服務，提高他們的經(jīng)濟社會福利［21-22］。

3 包容性創(chuàng)新的主要研究方向

3.1 企業(yè)包容性創(chuàng)新研究

企業(yè)進行包容性創(chuàng)新主要表現(xiàn)在以下兩個方面:

第一，注重企業(yè)社會責任。企業(yè)只有承擔社會責任才能在BOP 市場獲得盈利和成功［23］。此外，研究者還從BOP 群體的創(chuàng)新和企業(yè)社會責任之間的關(guān)系做了探索，他們指出企業(yè)社會責任感的提高有利于創(chuàng)新的成功，企業(yè)應該將社會公平、貧困等問題看作是創(chuàng)新的機會而不是需要規(guī)避的風險，包容性創(chuàng)新可以引起企業(yè)社會責任的回報，企業(yè)社會責任作為一個道德框架被正確使用時有利于企業(yè)價值和競爭力最大化目標的實現(xiàn)［24-26］。

第二，注重商業(yè)模式創(chuàng)新。商業(yè)模式創(chuàng)新是在動態(tài)的、充滿不確定性的低收入市場環(huán)境中獲得成功的重要方式［27］。創(chuàng)新性商業(yè)模式是價值創(chuàng)造的一種重要來源，Sanchez 和Ricart 把商業(yè)模式分為孤立的、互動的兩種，孤立的商業(yè)模式主要約束是BOP 群體的支付意愿低，此時企業(yè)會不斷降低成本，低收入群體更易獲得低價產(chǎn)品，而互動的商業(yè)模式在考慮成本的同時提高BOP 群體支付意愿，企業(yè)將內(nèi)外部資源結(jié)合反復學習和實驗，這種情況會產(chǎn)生一種有利于BOP 群體的創(chuàng)新型商業(yè)模式，這種模式在滿足BOP 更廣泛的社會需求的同時為企業(yè)創(chuàng)造了經(jīng)濟價值［28］。Schuster 和Holtbrügge 采用不同洲際BOP 市場的103 家企業(yè)數(shù)據(jù)，證明了企業(yè)進行商業(yè)模式創(chuàng)新可以解決公司面臨的困境，提高企業(yè)包容性創(chuàng)新的成功率［29-31］。陳元志則以肯尼亞移動支付業(yè)務發(fā)展為例，探討了包容性創(chuàng)新在發(fā)展中國家的實踐，提出應從整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)角度設計商業(yè)模式，且該模式必須以大量的BOP 顧客為基礎(chǔ)［7］。

3.2 包容性創(chuàng)新體系研究

Foster 和Heeks 認為，包容性創(chuàng)新體系想要獲得成功需從包容性創(chuàng)新性質(zhì)、主體之間的關(guān)系、主體扮演的角色及運作的制度環(huán)境四個方面對傳統(tǒng)創(chuàng)新體系做出修改，特別強調(diào)體系中的各主體要加強合作，如企業(yè)應與大學、科研機構(gòu)等合作并在產(chǎn)品設計時考慮邊緣群體的需求，政府要與NGO、非營利組織合作幫助提升貧困群體的能力，各組織應協(xié)同合作努力營造有益于包容性創(chuàng)新的制度環(huán)境［32］。而Altenburg 針對發(fā)展中國家包容性創(chuàng)新體系提出了自己的見解，認為發(fā)展中國家創(chuàng)新體系常被困在一個惡性循環(huán)中，貧困限制了創(chuàng)新投資的規(guī)模及高效機構(gòu)的建立，發(fā)展中國家政府機構(gòu)往往支持尋租而不是創(chuàng)新，他強調(diào)在這個體系中NGO 應承擔政策實施者和改革驅(qū)動者的角色，而非營利性組織和私人企業(yè)等在創(chuàng)新體系中具有重要的作用，政府可以通過獎助金計劃在一定程度上鼓勵他們創(chuàng)新［33］。此外，還有學者專門對包容性創(chuàng)新體系中的一些關(guān)鍵性組織進行了研究，如Sonne 對印度包容性創(chuàng)新進行了研究，指出對印度包容性創(chuàng)新企業(yè)來說金融支持不足已經(jīng)成為影響其發(fā)展的一個實質(zhì)性問題，這對創(chuàng)新型小企業(yè)來說更加突出，他指出社會企業(yè)孵化器和微風險投資兩種組織可以彌補印度創(chuàng)新企業(yè)金融支持不足的問題，有效地解決了創(chuàng)新企業(yè)融資難題［18］。

國內(nèi)學者也對包容性創(chuàng)新體系做了研究，邢小強等把包容性創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素分為創(chuàng)新主體、創(chuàng)新活動與運行機制三類，提出要把BOP 群體納入到包容性創(chuàng)新體系中來，為BOP 人群提供平等參與的機會，同時通過整合參與方的資源和能力創(chuàng)造全新知識的途徑，從而使不同組織和個體獲得發(fā)展并分享創(chuàng)新成果。而邵希等認為包容性創(chuàng)新體系的關(guān)鍵是參與主體之間的關(guān)聯(lián)性，尤其是企業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟中其他部門的關(guān)聯(lián)性，企業(yè)需要將創(chuàng)新活動在區(qū)域里變成系統(tǒng)的，即構(gòu)成包容性區(qū)域創(chuàng)新體系，才能順利開展包容性創(chuàng)新［34］。

3.3 包容性創(chuàng)新政策研究

各國政府越來越意識到進行包容性創(chuàng)新的必要性，政策缺失將會導致創(chuàng)新不被接受或彼此間的不信任［35］，政府正在實施大量直接和間接的干預措施，促進本國包容性創(chuàng)新的發(fā)展。例如，印度政府設立創(chuàng)新基金會、菲律賓政府設立農(nóng)業(yè)部為包容性創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢服務、孟加拉政府設立鄉(xiāng)村銀行向草根創(chuàng)新提供無息或低息貸款［2］。但Foster 和Heeks 指出，包容性創(chuàng)新政策不同于傳統(tǒng)的創(chuàng)新政策，它幾乎不受創(chuàng)新政策的直接影響，只是受到其他政策的間接或交互影響，比如競爭、商業(yè)和金融等領(lǐng)域的政策［32］，因此加強這些相對通用類型的業(yè)務政策會很有用。此外，國外政策制定者和研究者長期以來都把鼓勵企業(yè)家精神當作一個減輕貧困、促進包容性創(chuàng)新的有利工具，但Hall 等指出這種做法可能會導致不可預料的消極結(jié)果，因為企業(yè)家精神會產(chǎn)生有效的、無效的和破壞性的三種不同后果，疲軟的政策制度會使企業(yè)家從事無效的甚至是破壞性的創(chuàng)新活動，因此提出政府制定政策時要兼顧經(jīng)濟效益和社會效益［36］。

國內(nèi)學者對包容性創(chuàng)新政策研究開始較晚，邵希等從政府角度提出包容性創(chuàng)新政策制定應注意的四個重要方面，即提供有益于包容性創(chuàng)新的制度框架、消除包容性創(chuàng)新的特有障礙、提高包容性創(chuàng)新效率與擴散速度及增加貧困群體能力等［34］，而陳元志指出包容性創(chuàng)新屬于探索性創(chuàng)新活動，尤其需要政府提供鼓勵創(chuàng)新的政策環(huán)境［7］。此外，從供給和需求方面來探討包容性創(chuàng)新政策，也成為研究熱點。從供給層面看，趙武等指出政府應當通過轉(zhuǎn)移支付、財政補貼等手段對包容性創(chuàng)新的參與者提供資金支持，同時為草根創(chuàng)新者提供稅收優(yōu)惠，設立集群創(chuàng)新中心，加大商業(yè)支持力度［22］;而吉瑞認為供給層面的政策的核心在于激勵企業(yè)為低收入人群進行創(chuàng)新，因此首先應支持基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新政策研究，其次才是降低創(chuàng)新風險政策［37］;從需求層面來看，趙武等認為政府要通過采購政策加大對包容性創(chuàng)新產(chǎn)品的采購力度，政府應在產(chǎn)品和服務研發(fā)階段確定購買計劃以推動產(chǎn)品研發(fā)過程，作為一種示范效應促進產(chǎn)品推廣;而吉瑞則指出在采用政府采購政策同時，要同時注重價格補貼政策和促進市場交易政策的實施。

4 研究總結(jié)及未來展望

本研究發(fā)現(xiàn)了目前包容性創(chuàng)新研究有三個特點:①研究方法上主要采用案例和質(zhì)性研究;②研究視角上以企業(yè)和政府為主;③基于中國情境下包容性創(chuàng)新研究相對較少。

未來的包容性創(chuàng)新研究可能在以下五個方面展開:①企業(yè)包容性創(chuàng)新研究;②包容性創(chuàng)新體系或框架研究;③包容性創(chuàng)新政策研究;④包容性創(chuàng)新發(fā)生機理及影響評價研究;⑤中國情境下的包容性創(chuàng)新理論與實踐研究。

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