遏制科技期刊論文不端行為的策略研究

郭德政

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

遏制科技期刊論文不端行為的策略研究

郭德政

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

在對科技期刊論文發(fā)表過程中常見的抄襲剽竊、偽造、一稿多發(fā)、署名爭議等不端行為及其新的表現(xiàn)形式進行梳理的基礎(chǔ)上，分析國內(nèi)外科技期刊近年來在遏制論文發(fā)表相關(guān)不端行為方面的做法與面臨的問題，進而提出我國科技期刊在科研誠信建設(shè)方面的策略建議，以及相關(guān)部門為此應(yīng)創(chuàng)造的條件。

科技期刊；科技期刊出版；科研不端行為；科研誠信；誠信建設(shè)

科技期刊論文的不端行為包括不當(dāng)署名、一稿多投、剽竊、引用不當(dāng)?shù)扰c發(fā)表直接相關(guān)的問題，以及論文中的數(shù)據(jù)造假、重復(fù)發(fā)表、研究方法不當(dāng)、違反科研倫理規(guī)范等問題。這些不端行為的發(fā)生，一方面是作者或投稿人的問題，另一方面則是刊物編輯部把關(guān)不嚴(yán)或存在漏洞。這不僅影響了學(xué)術(shù)交流秩序和學(xué)術(shù)成果的可靠性，而且使相關(guān)期刊的聲譽受損。本文將分析國內(nèi)外遏制科技期刊論文不端行為的措施和經(jīng)驗，提出建立科技期刊誠信的策略建議。

1　科技期刊不端行為的主要表現(xiàn)

1.1抄襲剽竊

對于抄襲與剽竊，馬治國、李曉鳴在《學(xué)術(shù)論文剽竊的認(rèn)定及法律責(zé)任》一文中較為系統(tǒng)地對二者的聯(lián)系和區(qū)別進行了比較，并引述了“同義說”和“區(qū)別說”兩派學(xué)者的闡述［1］?！巴x說”的觀點是，無論剽竊還是抄襲，均是未經(jīng)許可擅自將他人成果據(jù)為己有，以自己名義使用、發(fā)表；“區(qū)別說”認(rèn)為二者在隸屬關(guān)系和行為方式等方面存在差異［2］。在1991年版本的原《著作權(quán)法》第四十六條中，將“剽竊、抄襲他人作品”并列作為侵權(quán)行為的表現(xiàn)形式，而2001年修正的《著作權(quán)法》則直接表述為“剽竊他人作品的”，將抄襲默認(rèn)為剽竊的一種手段或者表現(xiàn)形式。對于常見的文字剽竊，可以通過簡單的比對分辨出來。除此之外，還有一些更為隱蔽或比較特殊的剽竊行為。

（1）思想剽竊。竊取或盜用他人的學(xué)術(shù)思想或未公開發(fā)表的觀點作為自己的研究成果。目前國內(nèi)有關(guān)部門和機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)、認(rèn)定和查處思想剽竊（或稱“觀點剽竊”）方面仍缺乏經(jīng)驗。而在國外，科研人員一旦被證實涉嫌思想剽竊，如盜用了審稿文章或評審對象的研究設(shè)計或思路，將會受到業(yè)內(nèi)同行在道德上的一致譴責(zé)，往往因此無法繼續(xù)其職業(yè)生涯。

（2）數(shù)據(jù)剽竊。由于我國許多單位缺乏研究數(shù)據(jù)管理方面的規(guī)定或規(guī)范，導(dǎo)致人們忽視了數(shù)據(jù)歸屬權(quán)，從而造成一些數(shù)據(jù)侵權(quán)或剽竊的行為。例如，甲原為A學(xué)校的學(xué)生，畢業(yè)后到B單位工作，甲畢業(yè)后發(fā)表論文，文中未經(jīng)A學(xué)校或其中有關(guān)研究負(fù)責(zé)人的同意使用了在校期間獲得的實驗數(shù)據(jù)，文章標(biāo)注的作者單位是甲目前的工作單位B，這便可能構(gòu)成數(shù)據(jù)侵權(quán)行為。

（3）自我剽竊。自我剽竊是指作者照抄或部分襲用自己已發(fā)表文章中的表述，而未列入?yún)⒖嘉墨I［3］。 自我剽竊由于使用的是自己的文字或觀點，因此與一般意義上的剽竊，即在未注明出處的情況下使用另一作者的文字或觀點是有區(qū)別的。自我剽竊的不當(dāng)之處，主要在于影響了論文內(nèi)容的原創(chuàng)性，并可能虛增作者的學(xué)術(shù)成果。

1.2偽造

偽造即“無中生有”，主要指捏造研究內(nèi)容和數(shù)據(jù)或?qū)嶒炗涗浀炔欢诵袨?。論文發(fā)表相關(guān)的偽造還有其他幾種常見形式。

（1）提供虛假的職務(wù)、職稱等個人信息。為了使投出的稿件能夠被順利接受，投稿人員通過偽造職務(wù)或職稱騙取期刊編輯的“認(rèn)可”，從而獲得優(yōu)先錄用和刊登的機會。

（2）基金項目標(biāo)注不實。由于我國目前尚未建成可供查詢的財政科研項目及其成果的數(shù)據(jù)庫，科技期刊編輯部一般也不要求提供基金項目的有效證明，因此為了使投稿更容易被接收錄用，一些作者標(biāo)注了偽造的“項目/基金資助”［4］。

（3）購買文章。為了應(yīng)對考核或增加參加職稱評定的籌碼，個別科研人員通過不法中介機構(gòu)購買文章，其中也不乏被不法分子和虛假期刊所欺騙的案例。

1.3一稿多投、重復(fù)發(fā)表

《著作權(quán)法》規(guī)定，著作權(quán)人向期刊社投稿，自稿件投出之日起至期刊社約定審稿日期截止如在約定期內(nèi)作者同時或先后向兩家或兩家以上的期刊社投稿，即是一稿兩投或多投。內(nèi)容有相當(dāng)部分重復(fù)的文稿在不同出版物上均以首次發(fā)表的形式出版即為重復(fù)發(fā)表［5］。

許多科技期刊編輯部由于接收稿件數(shù)量眾多和審稿人不足等問題，通常與論文作者約定的審稿周期在2～3個月以上。因此，一些作者會由于要評定職稱或趕在畢業(yè)前發(fā)表論文，而將論文一稿多投。有些一稿多投的作者在明知論文已在某刊物上發(fā)表的情況下，不采取任何措施又在其他刊物上重復(fù)發(fā)表。按照國際慣例，一稿多投和未經(jīng)相關(guān)期刊編輯部許可的重復(fù)發(fā)表都屬于科研不端行為。

1.4不當(dāng)署名

作者在論文上署名，表明其擁有著作權(quán)，同時也表明其對該論文承擔(dān)學(xué)術(shù)責(zé)任和法律責(zé)任。在我國《著作權(quán)法》中規(guī)定，“沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者”；同時規(guī)定，在“著作權(quán)人可以全部或者部分轉(zhuǎn)讓的權(quán)利”中并不包括署名權(quán)，即：署名權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的。因此，在科技期刊中常見的名譽署名、贈送署名、搭車署名、買賣署名等行為，已經(jīng)違背了科研活動的行為規(guī)范，從嚴(yán)格意義上說還違反了《著作權(quán)法》。

最近，有國際期刊的記者通過暗訪報道了我國存在的論文署名權(quán)買賣等問題，也說明這不當(dāng)署名問題的嚴(yán)重性和可能造成的不良影響。

2　科技期刊促進科研誠信的做法及面臨的問題

宣傳教育是科技期刊遏制論文中發(fā)表不端行為的重要手段。目前，國內(nèi)外科技社團和科技期刊編輯部在制定完善學(xué)術(shù)出版相關(guān)規(guī)范和開展宣傳教育方面都開展了許多工作。例如，美國的《芝加哥手冊》和《韋伯美國標(biāo)準(zhǔn)寫作手冊》對學(xué)術(shù)寫作的一些細(xì)節(jié)都做出細(xì)致的規(guī)定和說明，包括如何進行注釋和引用，哪些方式可以接受，哪些不可以接受。比如，“凡使用他人原話在3個連續(xù)詞以上，都要使用直接引號，否則即使注明出處，仍視為抄襲”；“無論直接還是間接引用，凡從他人作品中得來的材料和觀點，都必須注明出處，否則即為抄襲”。

對于論文發(fā)表中常見的不端行為，許多科技期刊編輯部都采取了一些應(yīng)對措施。例如：針對剽竊和重復(fù)發(fā)表問題，一些期刊編輯部通過軟件工具進行重復(fù)性檢測，在將論文送外審前及時發(fā)現(xiàn)問題。目前常用的檢測工具有：TurnItIn、CrossCheck、同方知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)、萬方數(shù)據(jù)的相似性檢測系統(tǒng)等。針對署名問題，有些期刊編輯部要求投稿人在提交論文的同時要提交所有作者簽名并標(biāo)注資助項目信息等相關(guān)材料。對于較難在審稿環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的偽造、思想剽竊和數(shù)據(jù)侵權(quán)等問題，如果科技期刊編輯部在文章發(fā)表后收到相關(guān)舉報，一般也會組織調(diào)查或請作者所在單位協(xié)助調(diào)查。

另外，盡管科技期刊編輯部在提高發(fā)表論文的質(zhì)量、促進科研誠信方面開展了許多工作，許多期刊編輯部在調(diào)查處理論文發(fā)表中的科研不端行為方面開創(chuàng)了很好的先例，但在遏制論文發(fā)表中科研不端行為方面仍面臨一些特殊的問題與挑戰(zhàn)。

2.1界定標(biāo)準(zhǔn)不明

對于科技期刊論文發(fā)表中科研不端行為難以進行處理的原因，首先是目前國內(nèi)對科研不端行為還沒有明確、一致的界定標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定方式。近年來，部分高校制訂了各自的學(xué)術(shù)規(guī)范和對學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法，中國科協(xié)、中科院等也制訂了《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》和《關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》，但其中在學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)容和對學(xué)術(shù)不端行為的界定方面都還不夠細(xì)致，且各單位的標(biāo)準(zhǔn)也不一致。科技期刊論文發(fā)表中的不端行為也是如此，比如在“內(nèi)容重復(fù)多少屬于抄襲”問題上，有的期刊編輯部規(guī)定“論文中1/4內(nèi)容與他人雷同，便屬于抄襲”，有的則約定“1/3雷同為抄襲”；對于“論文在很大程度上是拼接的，雖均標(biāo)明了出處，但基本沒有自己原創(chuàng)觀點”，有的認(rèn)定為抄襲，有的則認(rèn)為還不足以構(gòu)成抄襲，只能算是“存在嚴(yán)重質(zhì)量問題”。通用標(biāo)準(zhǔn)的缺失，往往導(dǎo)致在出現(xiàn)爭議時找不到權(quán)威的依據(jù)。

2.2責(zé)權(quán)劃分不清

在通常情況下，如發(fā)現(xiàn)已發(fā)表的論文涉及科研不端行為，舉報者會直接向期刊編輯部反映。期刊編輯部在組織調(diào)查后，對于確實存在不端行為的會做出要求撤稿、刊發(fā)聲明的處理意見，有的期刊編輯部還會將不端行為責(zé)任人記入其內(nèi)部“黑名單”。但從現(xiàn)狀來看，科技期刊編輯部在調(diào)查處理不端行為方面都處于摸索階段，在舉報受理、啟動調(diào)查程序、決定處理方式等方面采取的措施各不相同。同時，關(guān)于調(diào)查工作的主體是科技期刊編輯部還是作者還是投稿者所在單位，亦或由雙方配合進行調(diào)查，目前還未建立相關(guān)規(guī)范及必要的溝通機制。

2.3懲處力度不夠

目前，盡管幾乎所有的科技期刊編輯部都有接收投稿和編審方面的制度程序，并在期刊或網(wǎng)站上公布，但卻很少公開對科研不端行為的調(diào)查處理程序。由于調(diào)查處理程序不公開甚至根本不存在，一些科技期刊編輯部在調(diào)查處理工作中難免出現(xiàn)調(diào)查方式不盡合理、調(diào)查程序過于簡單、調(diào)查結(jié)論和處理決定過于隨意等問題。通過媒體報道和互聯(lián)網(wǎng)可以發(fā)現(xiàn)，對于許多已被曝光或披露的涉嫌科研不端行為，其中包括與論文發(fā)表相關(guān)的不端行為，很長時間都沒有調(diào)查處理的結(jié)果。

在對科研不端行為責(zé)任人的處罰方面，有些科技期刊編輯部雖然對涉及科研不端行為的論文進行了撤稿，但在發(fā)表的撤稿聲明中有時并不公布原因。有的科技期刊編輯部將對作者或投稿人的不端行為向其所在單位通報，但有些單位并不因此采取有實質(zhì)性的處罰措施，或不公布調(diào)查處理結(jié)果，從而難以起到懲戒和警示的作用。

3　加強科技期刊誠信建設(shè)的建議

面對論文投稿與發(fā)表相關(guān)的科研不端行為以及科技期刊編輯部在調(diào)查處理不端行為過程中存在的問題，學(xué)者們從構(gòu)建規(guī)范化編輯出版機制［6］、強化期刊自律［7］、發(fā)揮期刊編輯作用［8］、嚴(yán)把審稿關(guān)［9］等方面提出意見和建議。在實踐方面，許多科技期刊編輯部和編輯人員為了營造良好的科技期刊出版環(huán)境，聯(lián)合發(fā)布聲明和倡議，如《50家人文社會科學(xué)期刊聲明抵制學(xué)術(shù)不端行為》《抵制“一稿兩投”的聯(lián)合聲明》《保護期刊版權(quán)抵制學(xué)術(shù)不端行為聯(lián)合宣言》。除表明立場、嚴(yán)格把關(guān)和開展宣傳教育外，還應(yīng)在加強頂層設(shè)計、統(tǒng)籌管理、制定準(zhǔn)則規(guī)范和建設(shè)信用信息系統(tǒng)等方面進行科技期刊的誠信建設(shè)。

3.1宏觀統(tǒng)籌，加強管理

目前，我國許多管理部門和科技社團都有科技期刊管理方面的職能，如國家新聞出版廣電總局、教育部、中國科學(xué)院和中國科協(xié)，并在促進科技期刊的科研誠信建設(shè)方面做出許多努力，如中國科協(xié)組織所屬全國學(xué)會發(fā)表《關(guān)于加強科技期刊科學(xué)道德規(guī)范，營造良好學(xué)術(shù)氛圍的聯(lián)合聲明》，國家新聞出版廣電總局2014年4月發(fā)布《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》，針對學(xué)術(shù)期刊功能異化、片面追求經(jīng)濟利益、放松審核把關(guān)、學(xué)術(shù)質(zhì)量下降等問題提出相應(yīng)的管理辦法。為了促進科技期刊更好地發(fā)展，遏制論文發(fā)表相關(guān)的科研不端行為，有關(guān)管理部門應(yīng)做好頂層設(shè)計和宏觀統(tǒng)籌，建立一套有利于預(yù)防和遏制科技期刊論文投稿和發(fā)表過程中不端行為的制度和機制，完善政策和規(guī)范、明確標(biāo)準(zhǔn)和組織建設(shè)，并促進科技期刊編輯部與科研資助機構(gòu)、大學(xué)和科研機構(gòu)的合作，為科研不端行為調(diào)查處理工作提供必要的保障。同時，應(yīng)充分發(fā)揮科技社團對所主辦的科技期刊誠信建設(shè)的引導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督作用。

3.2制定準(zhǔn)則，規(guī)范程序

3.2.1期刊準(zhǔn)則

對于科研人員和論文作者來說，我國有必要制定出臺一個類似于《芝加哥手冊》的指南，明確論文寫作和發(fā)表的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，避免出現(xiàn)剽竊和學(xué)術(shù)失范等問題。鑒于這項工作所具有的復(fù)雜性和艱巨性，有學(xué)者認(rèn)為，可以先制定一個較粗框架的通用標(biāo)準(zhǔn)，再組織不同學(xué)科領(lǐng)域的社團和專家逐步加以完善，待時機成熟后，將其中可操作性強的部分上升到法律層面，逐漸減少有些人利用學(xué)術(shù)規(guī)范不健全而打擦邊球的空間［10］。

對于期刊來說，葉繼元在《學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)規(guī)范》一文中指出，相當(dāng)多的期刊編輯部對期刊遵循、促進學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性不夠重視，期刊編輯部在管理和監(jiān)督方面對現(xiàn)有制度的執(zhí)行乏力。早在1994年，原國家科委就制定并頒布了《科技期刊工作者、審者、編者工作準(zhǔn)則》，目前應(yīng)首先要求科技期刊編輯部將《準(zhǔn)則》的精神落到實處，同時針對在編輯出版工作中發(fā)現(xiàn)的新問題，逐步完善相關(guān)規(guī)范，充分發(fā)揮科技期刊在促進科研誠信和樹立良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣方面的作用。

3.2.2調(diào)查規(guī)范

國際出版道德委員會（COPE）根據(jù)其會員期刊在實踐中遇到的問題和探討的解決方案，組織制訂了一系列規(guī)定和規(guī)范，包括《期刊編輯行為規(guī)范和最佳實踐指南》，處理各類不端行為的 “流程圖”（Flowcharts）和規(guī)范論文撤稿工作的《撤稿指南》等。

我國科技期刊編輯部在不端行為調(diào)查處理方面，也應(yīng)參考COPE在規(guī)范相關(guān)政策和程序方面的做法，確定一些具體的工作流程，明確提出當(dāng)在投稿或已發(fā)表的文章中發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)表、剽竊、數(shù)據(jù)造假時應(yīng)怎樣處理；當(dāng)讀者、審稿人懷疑在發(fā)表的文章中存在利益沖突時應(yīng)怎樣處理；當(dāng)在投稿中發(fā)現(xiàn)存在科研倫理問題應(yīng)怎樣處理。在真正遇到問題時，嚴(yán)格按照規(guī)范和程序處理。

3.3建立科技期刊信用信息系統(tǒng)

當(dāng)科技期刊編輯部發(fā)現(xiàn)在論文投稿、已發(fā)表論文和在審稿和發(fā)表過程中存在問題并得出調(diào)查結(jié)論后，通常會將有關(guān)人員記入“黑名單”。實踐證明，個別期刊的黑名單不足以對科研不端行為責(zé)任人進行有效制裁，也難以對其他有意違規(guī)者產(chǎn)生震懾作用。因此，應(yīng)逐步協(xié)調(diào)建立覆蓋面盡可能廣的“科技期刊信用信息系統(tǒng)”和“學(xué)術(shù)出版相關(guān)信用信息系統(tǒng)”。前者的信用對象包括科技期刊，后者的信用對象包括投稿人、作者、審稿人和期刊編輯。

科技期刊信用信息系統(tǒng)的記錄應(yīng)包含期刊的基本情況，如刊物是否正規(guī)、是否制訂有嚴(yán)格的編審程序、是否有不端行為查處機制和其他配套制度?？萍计诳庞眯畔⑾到y(tǒng)應(yīng)由期刊管理部門進行記錄和維護，并為科技期刊的準(zhǔn)入、退出和責(zé)任追究機制和相關(guān)評價工作提供信息支撐。

學(xué)術(shù)出版相關(guān)信用信息系統(tǒng)，應(yīng)針對被發(fā)現(xiàn)存在問題的投稿人、作者、審稿人和編輯，其記錄內(nèi)容包括人員基本信息，在論文投稿、發(fā)表的文章和審稿、編輯過程中發(fā)生的科研不端行為和違反規(guī)定行為的記錄。對于嚴(yán)重不端行為的當(dāng)事人，應(yīng)對其采取必要的制裁和限制措施。學(xué)術(shù)出版相關(guān)信用信息系統(tǒng)應(yīng)由科技期刊相關(guān)主管部門委托的專門機構(gòu)牽頭建設(shè)和進行管理，其主要任務(wù)包括協(xié)調(diào)建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫、制定信用信息記錄、采集、匯交、查詢、傳遞和共享的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限，并在占有大量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，有針對性地提出科技期刊促進科研誠信的措施和建議。

4　結(jié)語

綜上所述，我們充分認(rèn)識到科技期刊中出現(xiàn)的不端行為是科研誠信問題的重要表現(xiàn)，加強科技期刊誠信工作一定要多管齊下，從管理制度、專業(yè)能力、誠信意識等方面共同著力：通過宏觀統(tǒng)籌加強科技期刊管理、制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，約束期刊作者投稿行為，同時規(guī)范審稿程序；通過建立科技期刊信用信息系統(tǒng)針對不同行為主體、全流程的控制科研誠信不端行為發(fā)生的風(fēng)險關(guān)鍵環(huán)節(jié)，切實提高科技期刊的綜合水平，避免科研誠信不端行為的發(fā)生。

［1］ 馬治國， 李曉鳴. 學(xué)術(shù)論文剽竊的認(rèn)定及法律責(zé)任［J］.西安交通大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版， 2005，25（4）：68-73.

［2］ 嘯天， 湯擎. 抄襲剽竊的侵權(quán)與違約雙重法律責(zé)任［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2000（1）：37-40.

［3］ 教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會. 高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南［M］. 北京：中國人民大學(xué)出版社，2010.

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Research on the Strategy to Check Misconducts in the Papers Published in Journal of Science and Technology

Guo Dezheng
（Institute of Scientifc and Technical Information of China， Beijing100038）

This paper goes through the common misconducts and their new way of expression in paper publishing on journals of science and technology， such as plagiarism， forgery， multiple publication and authorship controversy etc. By analyzing the experiences and challenges in curbing the relevant misconducts by foreign and domestics journals of science and technology recently，the paper proposes the strategies in respect of scientifc integrity could be adopted by the journals of science and technology of China， as well as the conditions should be created by the relevant departments/ministries for the same purpose.

journals of science and technology， S&T journals publishing， research misconduct， research integrity， research integrity construction

G311

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.03.016

郭德政（1979-），男，中國科學(xué)技術(shù)研究所助理研究員，碩士，主要研究方向：科技管理。

國家軟科學(xué)研究計劃項目“我國公共科研機構(gòu)信息公開體系框架研究”（2014GXS4K050）。

2015年2月5日。