“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”收錄國(guó)際合作科技項(xiàng)目的文獻(xiàn)計(jì)量分析

段黎萍

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”收錄國(guó)際合作科技項(xiàng)目的文獻(xiàn)計(jì)量分析

段黎萍

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

領(lǐng)域研究和國(guó)別研究是開(kāi)展國(guó)際科技合作研究的重點(diǎn)。基于“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”中收錄的國(guó)家國(guó)際科技合作專(zhuān)項(xiàng)的科技報(bào)告信息以及Web of Science和WIPO等數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的國(guó)際合作論文和專(zhuān)利信息，采用計(jì)量學(xué)方法，定量分析不同領(lǐng)域和國(guó)別已開(kāi)展的合作基礎(chǔ)，包括國(guó)際合作項(xiàng)目的領(lǐng)域、國(guó)別和參與單位、項(xiàng)目成果等。在此基礎(chǔ)上，提出提升國(guó)家國(guó)際科技合作專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施效果的相關(guān)建議。

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)；國(guó)際合作；國(guó)別；文獻(xiàn)計(jì)量分析；合作科研項(xiàng)目

“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)” （www.nstrs.org. cn）是由科技部負(fù)責(zé)推進(jìn)的國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告開(kāi)放共享系統(tǒng)，由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所負(fù)責(zé)運(yùn)行和服務(wù)，于 2014年3月1日正式開(kāi)通運(yùn)行。公眾可以通過(guò)該系統(tǒng)檢索國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技報(bào)告［1-2］。截至2014年12月31日，該系統(tǒng)已收錄了科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和交通部以及遼寧、浙江、安徽、山東、四川和陜西等國(guó)家級(jí)和地方級(jí)科技報(bào)告共計(jì)4萬(wàn)份，可為社會(huì)公眾、專(zhuān)業(yè)人員和管理人員提供共享服務(wù)。本文針對(duì)該系統(tǒng)中收錄的國(guó)際科技合作專(zhuān)項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)”）產(chǎn)出的科技報(bào)告按合作領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)、國(guó)家等進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，從而為科研人員和管理者提供有關(guān)國(guó)際合作的參考信息。

1　數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)來(lái)自我國(guó)“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)” 中收錄的國(guó)際科技合作專(zhuān)項(xiàng)科技報(bào)告。國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)是我國(guó)政府于2001年在國(guó)家層面設(shè)立的促進(jìn)國(guó)際合作的科技計(jì)劃以及國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等，都是科技部負(fù)責(zé)的主體科技計(jì)劃。國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)重點(diǎn)支持我國(guó)與國(guó)外政府間雙邊和多邊科技合作協(xié)定或者協(xié)議框架確定的合作項(xiàng)目，或是符合國(guó)家對(duì)外科技合作政策目標(biāo)，著力解決制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的重大科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題的合作項(xiàng)目，或者吸引海外杰出科技人才或者優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)來(lái)華工作，實(shí)現(xiàn)“項(xiàng)目-人才-基地”相結(jié)合的國(guó)際科技合作項(xiàng)目。

截至2014年11月30日，共采集了國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的科技報(bào)告數(shù)據(jù)741份。這些項(xiàng)目包含了2004—2011年立項(xiàng)的項(xiàng)目，但不是全部，還有一些項(xiàng)目正在繼續(xù)錄入到國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。這是目前最完整、最權(quán)威的已公開(kāi)的國(guó)際合作項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)。

2　國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域分布

圖1　各領(lǐng)域受資助的項(xiàng)目數(shù)領(lǐng)域圖

國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)共有11個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，各領(lǐng)域受資助的項(xiàng)目數(shù)差異較大，排名前五位的領(lǐng)域分別是生命科學(xué)、信息科技、材料科技、能源科技、地球科學(xué)，詳細(xì)見(jiàn)圖1。排名第一的生命科學(xué)領(lǐng)域共承擔(dān)260個(gè)項(xiàng)目，占到總數(shù)的35%，涉及治療卵巢癌、艾滋病等新藥的研發(fā)，肝病和糖尿病等發(fā)病機(jī)理的研究，水稻、棉花和香蕉等農(nóng)作物的基因或疾病研究以及種豬和奶牛的育種等課題。

3　承擔(dān)國(guó)合項(xiàng)目的省市

各?。ㄖ陛犑校┏袚?dān)國(guó)合項(xiàng)目的數(shù)目，主要集中在北京和東部沿海地區(qū)，中西部省區(qū)承擔(dān)的國(guó)合項(xiàng)目普遍較少，詳細(xì)見(jiàn)表1。北京最多，達(dá)到247項(xiàng)，占到國(guó)合項(xiàng)目總數(shù)的1/3。除了在京高校之外，中央各部委所屬研究機(jī)構(gòu)也多數(shù)集中在北京。上海承擔(dān)了58項(xiàng)，名列第二。江蘇、山東、廣東、天津、湖北則分別承擔(dān)了30項(xiàng)以上的項(xiàng)目。從承擔(dān)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)來(lái)看，江蘇、山東和廣東除了高校和中央所屬研究院所之外，企業(yè)承擔(dān)國(guó)際合作的項(xiàng)目較多，分別達(dá)到11個(gè)、13個(gè)和7個(gè)；天津、湖北則主要是高校和中央所屬研究院所，幾乎沒(méi)有企業(yè)承擔(dān)。

4　國(guó)合項(xiàng)目的承擔(dān)機(jī)構(gòu)

中方承擔(dān)機(jī)構(gòu)既有大學(xué)，也有科研機(jī)構(gòu)，還有企業(yè)。清華大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院等大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)作為第一承擔(dān)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了大量的合作項(xiàng)目，其中大學(xué)承擔(dān)了340項(xiàng)，清華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)分別承擔(dān)19個(gè)、17個(gè)和17個(gè)項(xiàng)目，名列前三，排名前15名的大學(xué)見(jiàn)圖2。從地域分布上看，這些大學(xué)多是在京津滬及沿海地區(qū)，只有華中科技大學(xué)和武漢理工大學(xué)屬于中部地區(qū)的湖北省。

表1　各省、自治區(qū)、直轄市承擔(dān)的國(guó)合專(zhuān)利項(xiàng)目數(shù)目

除了大學(xué)之外，各類(lèi)醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、氣象、材料、林業(yè)、地質(zhì)等國(guó)家級(jí)科學(xué)院、省級(jí)科學(xué)院、研究院、研究所和研究中心也是國(guó)合項(xiàng)目的主要承擔(dān)主體，共承擔(dān)了241個(gè)項(xiàng)目，其中中國(guó)科學(xué)院承擔(dān)73個(gè)項(xiàng)目，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院承擔(dān)13個(gè)項(xiàng)目，中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院和國(guó)家地震局各承擔(dān)8個(gè)項(xiàng)目，國(guó)家海洋局各研究所、中國(guó)氣象科學(xué)研究院、中國(guó)鋼研科技集團(tuán)（原中國(guó)鋼鐵研究總院）、中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院等都承擔(dān)5個(gè)以上的國(guó)際合作項(xiàng)目。

同時(shí)，各類(lèi)企業(yè)也承擔(dān)一定的國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，共有119個(gè)項(xiàng)目。相比而言，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)共承擔(dān)了581項(xiàng)，占到總數(shù)78.5%，企業(yè)作為第一承擔(dān)機(jī)構(gòu)，僅占16%，其他承擔(dān)機(jī)構(gòu)為一些地方專(zhuān)業(yè)部門(mén)和社會(huì)團(tuán)體。單個(gè)我國(guó)企業(yè)承擔(dān)國(guó)合項(xiàng)目的數(shù)目都較少，只有百泰生物藥業(yè)有限公司、北京超圖軟件股份有限公司、北京中機(jī)科?？萍及l(fā)展有限公司、湖北省種子集團(tuán)有限公司、南車(chē)株洲電力機(jī)車(chē)有限公司、青島康地恩藥業(yè)股份有限公司、軟控股份有限公司、西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司、重慶長(zhǎng)安汽車(chē)股份有限公司等家企業(yè)承擔(dān)過(guò)兩項(xiàng)國(guó)合項(xiàng)目，其他企業(yè)僅承擔(dān)過(guò)一項(xiàng)國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)，這些企業(yè)涉及了除前沿交叉和國(guó)際合作管理之外的所有領(lǐng)域。在開(kāi)展國(guó)際科技合作時(shí)，有些國(guó)家雖然科技整體實(shí)力不高，但有獨(dú)特領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)及對(duì)華合作愿望，反而能取得良好的效果。例如：人源化單克隆抗體藥物的制備和純化是困擾我國(guó)生物醫(yī)藥企業(yè)的難題，百泰生物藥業(yè)有限公司通過(guò)兩次與擁有該項(xiàng)技術(shù)的古巴合作，對(duì)尼妥珠單抗藥物及人源化單抗h-R3藥物的1000升連續(xù)灌流生產(chǎn)工藝進(jìn)行優(yōu)化改造，使發(fā)酵罐單位體積產(chǎn)能提高1.5倍以上，同時(shí)改造了純化設(shè)施和工藝，使抗體得率高達(dá)60%～70%，直接產(chǎn)生可觀(guān)的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益，并將我國(guó)哺乳動(dòng)物細(xì)胞培養(yǎng)技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模提升到世界先進(jìn)水平［3-4］。

5　參與國(guó)合項(xiàng)目的國(guó)家

在“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”內(nèi)，國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)科技報(bào)告的合作國(guó)別和外方合作機(jī)構(gòu)不是必填內(nèi)容，只有實(shí)名用戶(hù)登錄該系統(tǒng)后，逐篇瀏覽全文，才能提取到相關(guān)的合作國(guó)別和合作機(jī)構(gòu)的信息。在741份國(guó)合項(xiàng)目的報(bào)告全文中，共有37份國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告沒(méi)有寫(xiě)明合作國(guó)別，13份報(bào)告因?yàn)橄到y(tǒng)故障無(wú)法閱讀，28份報(bào)告因延期而無(wú)法獲取合作國(guó)別信息。因此，共有78份項(xiàng)目報(bào)告無(wú)法進(jìn)行合作國(guó)別分析，故本文僅對(duì)其余663份報(bào)告進(jìn)行國(guó)別分析。

從國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的合作國(guó)別來(lái)看，美國(guó)、德國(guó)、日本、加拿大、澳大利亞、英國(guó)等6國(guó)，是參加合作最多的國(guó)家。各國(guó)參加國(guó)合項(xiàng)目的情況詳細(xì)見(jiàn)圖3。

本文還從《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度報(bào)告》統(tǒng)計(jì)了2007—2011年我國(guó)作者作為第一作者與各國(guó)作者合作發(fā)表SCI論文的數(shù)量，合作論文最多的前六名國(guó)家見(jiàn)圖4［5-9］。相比于國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的政府資助性質(zhì)，產(chǎn)生合作SCI文章的原因更為廣泛，如各國(guó)科研人員的個(gè)人交往、國(guó)內(nèi)外各種基金的交流項(xiàng)目等，SCI合作內(nèi)容更偏重于科學(xué)問(wèn)題和基礎(chǔ)研究，合作項(xiàng)目著力解決制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的重大科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題。

圖2　中國(guó)各大學(xué)承擔(dān)的國(guó)際合作專(zhuān)項(xiàng)數(shù)目

圖3　各國(guó)參加的國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)數(shù)目

將合作項(xiàng)目和合作論文相比，前六名國(guó)家一致，但排名存在一些差別。美國(guó)、日本、加拿大和澳大利亞4個(gè)國(guó)家的合作論文和合作項(xiàng)目的排名基本一致，但德國(guó)和英國(guó)的合作論文和合作項(xiàng)目的排名差別較大，其中德國(guó)合作項(xiàng)目排名在第二名，但合作論文排名為第六名；英國(guó)的合作論文排名為第三名，但合作項(xiàng)目?jī)H為第六名。這些國(guó)家既是科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家，同時(shí)是參與對(duì)華政府間科技合作最多的國(guó)家，也是和與華合作發(fā)表SCI最多的國(guó)家，中美項(xiàng)目和合作論文都占第一，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出第二名。

此外，國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的附錄中都有“國(guó)家國(guó)際科技研究成果目錄”一項(xiàng)內(nèi)容，包括引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)設(shè)備、引進(jìn)與培養(yǎng)人才、產(chǎn)生的專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)和期刊論文等成果，今后可以提取這些信息進(jìn)行分析，用來(lái)更好地促進(jìn)國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的開(kāi)展和成果轉(zhuǎn)化。

本文還統(tǒng)計(jì)分析了與金磚國(guó)家的國(guó)合項(xiàng)目，如圖3所示。從圖3可以看出，我國(guó)與南非、俄羅斯、巴西、印度的合作項(xiàng)目分別為10、9、6和5項(xiàng)。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，金磚國(guó)家無(wú)論是在技術(shù)水平、科學(xué)家人才、合作能力等方面，都很難與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。若在國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)申請(qǐng)中，不采取向特定國(guó)別傾斜的政策，則這些新興國(guó)家很難與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)到國(guó)合項(xiàng)目。

從國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的領(lǐng)域來(lái)看，中巴和中俄的合作領(lǐng)域較為集中，中巴合作的5個(gè)合作項(xiàng)目中4個(gè)是甘蔗乙醇的項(xiàng)目、1個(gè)是雜交水稻；中俄合作的9個(gè)項(xiàng)目中5個(gè)是材料領(lǐng)域、1個(gè)是地球科學(xué)、1個(gè)化工領(lǐng)域、2個(gè)自動(dòng)化控制。中印和中南合作的項(xiàng)目領(lǐng)域較為分散，中南合作10個(gè)項(xiàng)目中4個(gè)是礦產(chǎn)加工、4個(gè)是農(nóng)業(yè)、1個(gè)是古人類(lèi)研究、1個(gè)是疾病研究；中印合作的5個(gè)項(xiàng)目分布在材料、地球科學(xué)、生命科學(xué)、信息科學(xué)等4個(gè)領(lǐng)域。

本文針對(duì)基于Web of Science的中國(guó)與其他金磚國(guó)家的合作論文開(kāi)展了進(jìn)一步文獻(xiàn)計(jì)量分析。從中印合作論文［10］可以看到，在2008—2013年之間，接受過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院和科技部資助的中印合作論文數(shù)分別為965篇、581篇和399篇。從資助項(xiàng)目的類(lèi)型看，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院以及教育部的資助都是人員交流的項(xiàng)目，資助數(shù)目較多，而每個(gè)項(xiàng)目的金額較少，但這些項(xiàng)目卻使更多的科研人員開(kāi)展了國(guó)際科技合作。同時(shí)，在科技部“863”“973”項(xiàng)目中，國(guó)際合作交流費(fèi)用也資助了科研人員的交流與合作。相比而言，國(guó)合項(xiàng)目從2004—2011年僅支持過(guò)5個(gè)中印合作項(xiàng)目，都是資助雙方的合作研究。中印通過(guò)合作論文已奠定了共同研究基礎(chǔ)，從中可以發(fā)現(xiàn)有合作基礎(chǔ)的機(jī)構(gòu)和領(lǐng)域，為今后制訂金磚五國(guó)科技合作策略提供參考。

圖4　與中國(guó)合作發(fā)表論文的數(shù)量最多的前6個(gè)國(guó)家

6　結(jié)論與建議

從 “國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”收錄的“國(guó)合項(xiàng)目”報(bào)告中可以看到，參加國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)最多的國(guó)家和與中國(guó)合作發(fā)表論文的國(guó)家基本一致，新興國(guó)家參加的國(guó)合項(xiàng)目較少；在學(xué)科領(lǐng)域方面，國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)與合作論文差別較大；大學(xué)、研究院所和企業(yè)都承擔(dān)了大量的合作項(xiàng)目，主要聚焦在京津滬及東部沿海地區(qū)。為了提高國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)施效果，筆者提出以下建議。

（1）建議國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)設(shè)立針對(duì)這些省區(qū)和國(guó)別的專(zhuān)項(xiàng)研究，比如金磚國(guó)家科技合作項(xiàng)目；同時(shí)，也可以鼓勵(lì)京津滬的高校和研究所聯(lián)合中西部地區(qū)申請(qǐng)國(guó)合項(xiàng)目。

（2）鼓勵(lì)已有論文合作的研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人以及對(duì)外合作基礎(chǔ)良好的企業(yè)，充分利用已有的合作渠道參與國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)；同時(shí)，也建議在設(shè)立國(guó)合專(zhuān)項(xiàng)時(shí)可以參考已有的論文合作的研究領(lǐng)域，設(shè)立更適合各國(guó)特色的合作領(lǐng)域。

（3）建議加大對(duì)“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”的宣傳及其資源揭示，讓科研人員能夠充分利用這些國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助產(chǎn)生的知識(shí)資源，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

［1］ 張新民. 我國(guó)科技報(bào)告制度體系框架設(shè)計(jì)研究與實(shí)施進(jìn)展［J］ .中國(guó)科技資源導(dǎo)刊， 2013，45（1）：1-26.

［2］ 張愛(ài)霞. 我國(guó)政府資助科研項(xiàng)目和報(bào)告制度調(diào)研分析［J］.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊， 2014，46（1）：21-27。

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［5］ 2007年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度報(bào)告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2009.

［6］ 2008年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度報(bào)告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2010.

［7］ 2009年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度報(bào)告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2011.

［8］ 2010年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度報(bào)告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2012.

［9］ 2011年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度報(bào)告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2013.

［10］ 郭玉， 段黎萍， 馬崢， 等. 基于科學(xué)計(jì)量學(xué)的中印科技合作現(xiàn)狀分析［J］.中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2014，16（5）：36-42.

The Study of the International Cooperation Areas and Countries Based on National Science and Technology Report Service

Duan Liping
（Institute of Scientifc and Technical Information of China， Beijing 100038）

During the study of International Science and Technology Cooperation， the technical areas and cooperation regions are the main focus. Based on the co-authors papers and co- APPLICANT/ ASSIGNEE patents， the cooperation projects， we could search for the potential cooperation countries or areas. National Science and Technology Report Service （NSTRS）， which established in 2014， covers the S&T reports funded by Ministry of Science and Technology， National natural Science Foundation of China. Ministry of Transport，including the National International S&T cooperation program. Through the metric analysis of NSTRS，combined with the metric analysis of co-authors papers， the International Science and Technology Cooperation projects Which China involved have been studied here.

National Science and Technology Report Service， international cooperation， country， bibliometrics analysis， cooperation projects

G353

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.03.008

段黎萍（1972-），女，工學(xué)博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，研究方向：國(guó)際科技政策和國(guó)際合作研究。

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃“基于科學(xué)計(jì)量學(xué)的金磚五國(guó)科技合作現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)研究”（2013GXS4K069）；國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃“國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)中關(guān)鍵質(zhì)量影響因素及其測(cè)評(píng)體系研究”（2014GXS4K052）；中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所預(yù)研項(xiàng)目“科技報(bào)告資源建設(shè)中元數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估研究”（201407）。

2015年1月27日。