三一重工為何能勝訴？

何亮亮

2012年9月，羅爾斯控股欲收購位于美國俄勒岡州海軍軍事基地附近的4座風力發(fā)電廠項目，但遭奧巴馬政府和美國外商投資委員會以威脅國家安全為由下令阻止。此后該公司便提出訴訟，指控奧巴馬政府越權。美國東部時間7月17日，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院作出一項歷史性裁決，認定奧巴馬政府禁止中國三一重工在美子公司——羅爾斯控股公司在美并購案侵犯了當事企業(yè)的合法權益，羅爾斯公司應當被允許質證。這一勝訴在美開啟了一個允許外國企業(yè)挑戰(zhàn)美國政府基于國家安全作出禁令的先例。

雖然這樁官司并不自動意味著，三一重工在美國的這家羅爾斯公司所建立的風力發(fā)電企業(yè)可以通過美國外國投資委員會的審核，但是就這場官司本身來說，意義十分重大。這是中國的企業(yè)，不管是國企還是民營企業(yè)，首次在美國打類似的官司，而且第一步已經(jīng)取得了勝利。

美國這個國家有兩個很顯著的特點：

第一個特點就是美國的憲政體制，三權分立，所以聯(lián)邦的巡回法院可以在程序正義問題上，判定白宮你必須解禁。那么，非三權分立的國家很難想象，法院可以做出一個對自己本國總統(tǒng)，對本國的行政當局不利的一個裁決。但是，這在美國并不稀奇，因為美國三權分立，法院是具有這樣的權利的。

第二，盡管如此，美國的行政當局的力量還是非常大的。在這次官司中，美國白宮雖然輸了官司，但是輸?shù)膬H僅是程序，而美國的外國投資委員會，是由白宮，白宮商務部，國防部和國土安全部等部門組成的，他們一直是不透明的。那么，盡管這次官司中，那些非機密的信息是允許羅爾斯公司查閱，但相信美國，特別是美國行政當局，對于外來投資進入美國市場設置了這樣一種障礙，特別是對于來自中國的投資，不管是民營企業(yè)還是國有企業(yè)。其實，這就違反了美國本身的作用，因為美國歷來自詡是小政府和大社會，高度尊重私人企業(yè)和私人的產(chǎn)權，但是當外國的私人企業(yè)和民間企業(yè)進入美國市場的時候，美國的行政當局卻總是以這樣那樣的理由，比如其強調有關國家安全的理由，設置重重的障礙。所以，雖然這次三一重工打贏了這場官司，但不管是三一公司，還是中國其他民營企業(yè)，都不能高興得太早。

當然，我們也必須要看到，這畢竟是一個有意義的案件。比如華為公司，就一直被美國排除在外。美國的理由很簡單，甚至也可以說是莫須有的理由，就只因為他們認定你華為公司，在美國影響了美國的國家安全，如果是基于美國政府的這種制定，在這種情況下，美國的司法當局和法院就只能無能為力，束手無策。