夯實基礎(chǔ) 完善體系 增強效能把案防工作落到實處

中國人民銀行張家界市中心支行課題組

今年來，張家界市中心支行積極以“案件風險防控年”活動為契機，總結(jié)經(jīng)驗，查漏補缺，從強化“三個建設(shè)”、鞏固“三大機制”、落實“三道防線”著手，進一步加大案件防范工作力度，努力打造案件防范的銅墻鐵壁，確保了建行二十六年來無任何案件發(fā)生，為中支全面有效履職起到了保駕護航作用。

一、強化“三個建設(shè)”，夯實案防基礎(chǔ)

“案防工作無小事”，中支從細微處入手，把握案件防范的組織建設(shè)、思想建設(shè)、制度建設(shè)等各個環(huán)節(jié)，查補小漏洞，整改小隱患，解決小問題，把小事當成大事辦。

（一）強化組織建設(shè)。從強化組織建設(shè)入手完善案防機制，成立中支案件防控年活動領(lǐng)導小組，中支行長、黨委書記任組長，其他各位行領(lǐng)導任副組長，中支紀檢監(jiān)察室、辦公室、內(nèi)審科、人事科、會計財務(wù)科、事后監(jiān)督中心等部門負責同志為成員。實行“一把手”負總責，其他班子成員配合抓，各責任部門具體落實，做到責任細化，任務(wù)明確，形成各司其責、齊抓共管、共同組織實施的工作機制。領(lǐng)導小組堅持按季召開案防專題會議，對制度建設(shè)情況、案件防范治理及監(jiān)管工作情況進行全面分析，查找問題，剖析根源，尋求應(yīng)對措施，為有效抓好案防工作提供組織保證。同時，按照“監(jiān)管有力、控險有效”原則，在案防工作中推行責任管理，把案件防控責任分解到各縣支行、機關(guān)各部門負責人、部門、崗位和人員，層層簽訂案件防控管理目標責任書，形成一級對一級負責、層層分解落實責任的責任鏈，保證各項制度迅速傳遞到位。

（二）強化思想建設(shè)。真正從思想上讓全行員工認識到抓案防工作的必要性和重要性，從教育入手，通過反復向員工灌輸違規(guī)違紀后患無窮的危害性和遵章守制的重要性，要求全行員工從維護單位利益和“保飯碗”這一根本點出發(fā)，切實將依法遵章守制、規(guī)范操作的各項要求落到實處。從思想上引導員工樹立遵紀守法、制度至上的思想，主動把一切業(yè)務(wù)操作和管理活動置于法律法規(guī)和政策制度約束之下，糾正隨意變通制度、回避制度甚至無視制度的現(xiàn)象，確保制度執(zhí)行到位、風險控制到位。

（三）強化制度建設(shè)。今年以來，開展了財務(wù)行為規(guī)范年、內(nèi)部管理制度清理健全年、縣支行內(nèi)控規(guī)范年等三項活動，制定實施方案，召開動員會，層層簽定《規(guī)范財務(wù)行為責任書》。在所轄桑植縣支行召開了支行內(nèi)控規(guī)范年活動現(xiàn)場會，對銀監(jiān)分設(shè)以來各項內(nèi)部管理制度進行認真梳理和評估，根據(jù)工作需要和形勢變化先后修訂補充完善了《張家界市中支工作規(guī)則》、《公務(wù)用車管理辦法》、《接待管理辦法》、《機關(guān)費用管理辦法》、《差旅費管理實施細則》、《會議費管理實施細則》、《培訓費管理實施細則》、《固定資產(chǎn)管理實施細則》、《采購管理辦法》等內(nèi)部管理制度和辦法，提高管理的精細化、規(guī)范化水平。

二、鞏固“三大機制”，完善案防體系

在中支以“聯(lián)合監(jiān)督力量”、“聯(lián)接監(jiān)督渠道”、“聯(lián)通監(jiān)督信息”、“聯(lián)治監(jiān)督問題”、“聯(lián)用監(jiān)督結(jié)果”，“五聯(lián)”機制為格局的大監(jiān)督工作框架內(nèi)，通過鞏固案件預(yù)警、問題整改、和諧機制，不斷完善案防工作體系。

（一）鞏固案件預(yù)警機制。突出對事前環(huán)節(jié)的安全把握，按照“一個業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”標準，針對國庫、發(fā)行、信貸、外管、保衛(wèi)等業(yè)務(wù)管理權(quán)力運行的“關(guān)鍵點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風險點”，重新梳理完善各項內(nèi)控制度。今年以來，先后制定了《崗位廉政風險防范指南》、《會計國庫核算標準化管理辦法》《事后監(jiān)督標準化管理暫行辦法》等21項制度辦法，修訂完善了51項制度辦法。

針對近年來人民銀行系統(tǒng)縣（市）支行案件頻發(fā)的情況，中支對所轄縣支行采取兩種模式強化制度執(zhí)行力。一是對縣支行管理層實施履職監(jiān)督管理。通過組織學習相關(guān)制度、操作規(guī)程、提升員工素質(zhì)，通過風險控制、制度管理和相互制約進行崗位自律，合規(guī)操作，突出事前、事中監(jiān)督。二是再監(jiān)督檢查側(cè)重于風險點業(yè)務(wù)的“自我約束機制、相互制約機制、嚴格授權(quán)機制、審批管理機制、資產(chǎn)質(zhì)量管理機制、財務(wù)管理機制、有效獎懲機制、崗位行為規(guī)范機制、監(jiān)督防范機制、檢查防范機制。”突出事前與事后監(jiān)督的結(jié)合，真正做到從源頭防案件、防事故、防差錯。

（二）鞏固問題整改機制。認真執(zhí)行分行《關(guān)于嚴格執(zhí)行規(guī)章制度強化責任追究的規(guī)定》，重點強化對權(quán)力的監(jiān)督和制約，實行“一把手”“三不直接分管”和“末位表態(tài)” 制度，完善《中支工作人員違反規(guī)章制度行為的處罰規(guī)定》、《違反規(guī)章制度行為經(jīng)濟處罰實施細則》，對違反規(guī)定和出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯的11人次進行了處罰。推動黨務(wù)公開標準化和與

政務(wù)、行務(wù)三公開協(xié)調(diào)機制建設(shè)。認真落實分行《關(guān)于加強對轄內(nèi)各級行領(lǐng)導班子及其成員監(jiān)督工作的意見》，制定加強對縣支行班子及其成員監(jiān)督措施，注重考核兌現(xiàn)。

（三）鞏固和諧保證機制。大力推行人性化管理，理順上下之間、部門之間、員工之間的關(guān)系，營造和諧氛圍，促進案防工作。一是大力推進廉政文化建設(shè)。制定《反腐倡廉“教育鏈”活動方案》增強反腐倡廉教育的針對性和實效性，該活動得到《金融時報》推介。通過舉辦“一把手”講廉政黨課；在2014年春節(jié)期間使用中支金信港、中支郵件系統(tǒng)，向全行員工發(fā)出2014年春節(jié)廉政電子賀卡，提醒全體黨員自覺做好春節(jié)期間的廉政工作；精心組織“廉政清風伴我行”主題演講比賽；積極籌備崗位（廉政）風險防控知識測試，實施廉政文化滲透工程。積極引導各部門開展廉政文化建設(shè)，使廉政文化建設(shè)深入到各項工作領(lǐng)域，融入到干部職工的工作生活之中。多次組織黨員、團員以及入黨積極分子參觀革命老區(qū)紅二方面軍長征出發(fā)地、賀龍紀念館等，接受傳統(tǒng)教育，把紅色文化和張家界純美山水內(nèi)涵融入中支廉政文化“凈土清風”品牌建設(shè)。二是加強交流，防范未然。把案件防范作為“愛心工程”來抓，制定《機關(guān)干部員工談心談話制度 》，形成縱向到底，橫向到邊，上下聯(lián)動的談話談心工作體系。1-8月全行共開展個人或集體談心談話257次，通過平等交流談心，傳導“嚴是愛，寬是害”的理念，感受組織關(guān)愛。將案件防控教育深入到每個員工的履職和生活之中，多管齊下，多措并舉，通過對員工入腦入心的理想信念、法紀法規(guī)、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面教育，促使員工能夠筑牢思想防線、守住道德底線。三是突出人文關(guān)懷，開展關(guān)心下一代工作，想方設(shè)法解決員工子女、家屬就業(yè)等實際問題，增強員工對中支的認同感和歸屬感，實現(xiàn)“不愿為”“不必為”的案防保障機制。

三、落實“三道防線”，增強案防效能

案件防范是一項長期性、經(jīng)常性的工作。中支從打造“自控”、“護控”、“監(jiān)控”三道防線入手，全方位、立體化鑄造了一道案件防范的銅墻鐵壁。

（一）落實以“防”為主的自控防線。中支黨委高度重視，將案件防控工作納入黨風廉政建設(shè)責任制和黨風廉政建設(shè)例會內(nèi)容，制定《“案件防控年”活動方案》，在中支金信港開辟“案件防控年”活動專欄，豐富活動載體，實現(xiàn)信息共享。認真高效推廣應(yīng)用風險監(jiān)督管理系統(tǒng)，加強培訓，及時錄入信息，搞好運行維護，發(fā)揮系統(tǒng)功能作用。對涉權(quán)涉險單位、部門和崗位高、中、低風險點進行識別和排查，對涉錢涉險部門和崗位嚴防死守，逐個過篩子，不留死角，以領(lǐng)導干部的廉政風險、要害崗位的業(yè)務(wù)風險、個別員工的行為風險為重點，按季開展自查，每半年開展一次全面風險排查，并將排查情況在全行通報。針對中央銀行會計核算數(shù)據(jù)集中新系統(tǒng)上線，開展系統(tǒng)運行“百日安全”競賽活動。建立案件防控預(yù)警處置機制，對預(yù)警信息實行臺賬式管理，及時跟蹤整改結(jié)果。突出人事任免的全程監(jiān)督，近期，在中支8名正副科長缺額競（選）聘工作中，紀檢監(jiān)察室積極主動介入，對干部選拔的各個過程實行同步監(jiān)督，全程參與了競職人員資格審查、筆試、民主測評、黨委決策等各環(huán)節(jié)，對選拔任用程序是否符合規(guī)定進行監(jiān)督，仔細審核、評估選拔任用干部的政治思想、道德品質(zhì)、廉潔從政的現(xiàn)實表現(xiàn)，提出意見和建議供黨委決策參考，確保正確用人導向和干部選拔任用的規(guī)范公正。強化干部員工交流、輪崗、強制休假和近親回避等案防制度的落實，修訂《重要會計崗位人員強制休假辦法》，每年初制定重要崗位輪崗、強制休假和異地交流的具體安排計劃，強化崗位輪換。開展員工家訪活動，調(diào)查了解員工“八小時”以外生活和社會交往情況，建立員工思想行為檔案，動態(tài)管理，定期分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決各類苗頭和隱患，防患于未然，拒險于門外。

（二）落實以“堵”為主的互控防線。中支黨委將廉政風險防范工作列入重要議事日程，制定《廉政風險防范工作實施方案》和《崗位（廉政）風險防控管理實施細則》，明確開展廉政風險防范管理工作原則、工作內(nèi)容、實施步驟和工作要求。同時，從崗位職責、崗位潛在風險點、防范措施三個方面設(shè)計部門和要害崗位廉政風險防范表，組織機關(guān)各部門填寫，通過“自己找、大家提、組織點”方式，從各自崗位職責、制度機制等方面逐一排查、篩選風險點，從行領(lǐng)導、科室負責人到員工逐個排查。堅持《安全警示日制度》，使案件防范警鐘長鳴，防范于未然。制定《崗位（廉政）風險防范指南》，將之納入年度干部職工學習培訓、廉政知識測試、業(yè)務(wù)與履職能力測試。組織有參加2014年高考子女的員工簽訂《不操辦子女“升學宴”承諾書》定期或不定期進行監(jiān)督檢查，堅決制止頂風操辦“升學宴”違紀行為的發(fā)生，該項工作得到《金融時報》的推介。研究出臺《中支機關(guān)公務(wù)卡管理實施細則》，確定公務(wù)卡強制結(jié)算的范圍和內(nèi)容，并將公務(wù)卡結(jié)算情況納入對科室的日?？己藘?nèi)容，不按規(guī)定使用公務(wù)卡結(jié)算的公務(wù)支出，不予辦理報賬和支付手續(xù)，對于違反規(guī)定報賬的，嚴格追究相關(guān)人員責任，進一步嚴肅財經(jīng)紀律。

（三）落實以“查”為主的監(jiān)控防線。在“三查”回頭看活動中，紀檢監(jiān)察室積極參與，主動作為，核查2013年“三查”各階段發(fā)現(xiàn)問題是否整改落實，著重排查“三查”以來有無新發(fā)生問題、風險或違規(guī)違紀等異常情況。結(jié)合《武漢分行要害業(yè)務(wù)崗位案件防控辦法》的相關(guān)要求，開展一次全面風險排查，實行“簽字背書”，收到了查漏補缺，舉一反三的效果。今年，中支主要負責人調(diào)整以后，對中支轄內(nèi)各級國庫和發(fā)行庫開展了一輪全面檢查，并通過開展對履行征信管理職責執(zhí)法監(jiān)察，離任審計、專項審計等工作加大檢查力度，嚴懲各類違規(guī)行為，使廣大員工“不敢違”、“不想違”，逐步養(yǎng)成了按章辦事、遵紀守法的良好習慣。

課題組長：褚鴻飛

成員：田心斌 王 升 陳軍哲 曾月華