環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響

劉帥 楊丹輝 金殿臣

摘? ?要：從環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)能利用率的理論脈絡(luò)出發(fā)，探討實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)能利用率提升的雙贏路徑，進(jìn)而采用2001—2017年全國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，借助機(jī)器學(xué)習(xí)方法篩選控制變量，構(gòu)建面板固定效應(yīng)和有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)雙模型，驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的作用機(jī)制以及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)該機(jī)制的中介調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制與工業(yè)產(chǎn)能利用率之間呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系。環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率產(chǎn)生的“先抑后揚(yáng)”影響主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)兩個(gè)方面。進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的完全中介效應(yīng)能夠在一定程度上改善產(chǎn)能利用狀況，且這種作用受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正向調(diào)節(jié)?！笆奈濉睍r(shí)期，應(yīng)將完善環(huán)境規(guī)制體系、改進(jìn)環(huán)境治理方式與深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式綠色轉(zhuǎn)型，以高質(zhì)量供給推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系優(yōu)化升級(jí)，從而為邁向“碳中和”布好局起好步。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)能利用率

中圖分類(lèi)號(hào)：F424? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1003-7543（2021）08-0077-13

改革開(kāi)放40多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，工業(yè)化進(jìn)程加速推進(jìn)。然而，長(zhǎng)期依賴投資驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式造成了較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，制約著經(jīng)濟(jì)體系優(yōu)化升級(jí)。進(jìn)入新發(fā)展階段，環(huán)境規(guī)制成為推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量改善的重要抓手[1]。如何更好地協(xié)同發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的正向引導(dǎo)和逆向“倒逼”作用，從而在新發(fā)展格局下實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)能利用率提高、經(jīng)濟(jì)韌性增強(qiáng)等多重目標(biāo)，是“十四五”時(shí)期持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩治理和環(huán)境政策工具創(chuàng)新的共同要求。

實(shí)際上，運(yùn)用環(huán)境規(guī)制淘汰落后產(chǎn)能的思路和實(shí)踐本身就是中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境政策融合創(chuàng)新的成果。2013年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于化解產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩矛盾的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確提出采用嚴(yán)格環(huán)境準(zhǔn)入，包括提高產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、加大環(huán)境執(zhí)法力度等措施，倒逼企業(yè)加快處置落后產(chǎn)能。此舉意味著環(huán)境規(guī)制作為治理產(chǎn)能過(guò)剩的重要手段，被納入工業(yè)綠色發(fā)展的政策框架之中。此后，各級(jí)政府及主管部門(mén)不斷強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)能過(guò)剩治理中的應(yīng)用。隨著相關(guān)政策措施連續(xù)落地實(shí)施，2016年以來(lái)，總量性“去產(chǎn)能”任務(wù)全面完成。2020年，全國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率達(dá)到74.5%，高出美國(guó)同期水平2.61個(gè)百分點(diǎn)，系統(tǒng)性“去產(chǎn)能”和結(jié)構(gòu)性優(yōu)化產(chǎn)能均取得了積極成效。然而，在產(chǎn)能過(guò)剩治理過(guò)程中，“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”等行政手段仍在較大程度上主導(dǎo)著“去產(chǎn)能”政策工具的投放。尤其需要警惕的是，一些地方政府片面追求短期環(huán)境績(jī)效，忽視中長(zhǎng)期工業(yè)經(jīng)濟(jì)韌性的塑造和產(chǎn)業(yè)高級(jí)化發(fā)展，運(yùn)用“一刀切”的環(huán)境執(zhí)法方式抑制過(guò)剩產(chǎn)能，甚至以過(guò)早或過(guò)度“去工業(yè)化”的“代價(jià)”換取單一環(huán)境指標(biāo)的改善。這種“重表輕里”的治理模式切斷了通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的正向激勵(lì)和市場(chǎng)化的反向淘汰共同推動(dòng)實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善與產(chǎn)能利用率提升“雙贏”的路徑，不僅難以根治產(chǎn)能過(guò)剩“頑疾”，而且不利于鞏固維護(hù)環(huán)境治理成果。

黨的十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型等多重目標(biāo)同步推進(jìn)的重要作用，要求加快“推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)清潔生產(chǎn)，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)和重要領(lǐng)域綠色化改革”。近年來(lái)，一些學(xué)者開(kāi)始討論環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)能利用率的機(jī)制以及技術(shù)創(chuàng)新在其中的作用方式和效果[2-3]，但現(xiàn)有研究成果在方法和機(jī)制檢驗(yàn)等方面仍有尚待完善之處。鑒于此，本文基于全國(guó)30個(gè)省（區(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)①，運(yùn)用機(jī)器學(xué)習(xí)的方法，設(shè)計(jì)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型，嘗試回答環(huán)境規(guī)制能否提高產(chǎn)能利用率，重點(diǎn)論證技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能利用率的中介調(diào)節(jié)效應(yīng)。

一、相關(guān)文獻(xiàn)述評(píng)

產(chǎn)能過(guò)剩是長(zhǎng)期困擾中國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“痼疾”。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的關(guān)注度不減，高質(zhì)量成果不斷涌現(xiàn)。隨著研究逐步深入，學(xué)者們開(kāi)始從環(huán)境規(guī)制視角解讀產(chǎn)能過(guò)剩的成因，探討環(huán)境規(guī)制能否提高產(chǎn)能利用率[4-5]，力圖廓清環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能利用率的內(nèi)在機(jī)理。相關(guān)研究以產(chǎn)能利用率為代理指標(biāo)，建立計(jì)量回歸方程，刻畫(huà)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間的關(guān)系，并圍繞環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率影響的異質(zhì)性以及環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能利用率的路徑和傳導(dǎo)機(jī)制等問(wèn)題展開(kāi)討論[3，6]。其中，韓國(guó)高等基于OECD國(guó)家制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，環(huán)境稅主要遵循成本效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，能夠顯著提高制造業(yè)產(chǎn)能利用率水平，且環(huán)境稅治理產(chǎn)能過(guò)剩的效果在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)發(fā)育完全的國(guó)家更為顯著[7]。

近期的研究大都肯定了環(huán)境規(guī)制以倒逼排放不達(dá)標(biāo)的落后產(chǎn)能退出市場(chǎng)為主要途徑來(lái)提高產(chǎn)能利用率的作用，而對(duì)于環(huán)境規(guī)制如何間接地改進(jìn)產(chǎn)能利用率，研究者從促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、塑造競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、創(chuàng)造市場(chǎng)新需求等角度開(kāi)展了定量分析，但結(jié)論并不明朗。在推演環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能利用率的機(jī)制時(shí)，現(xiàn)有文獻(xiàn)多以“波特假說(shuō)”為理論依據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新作為紐帶，搭建“環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新—產(chǎn)能利用率”研究框架，以此檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)和門(mén)檻效應(yīng)[3，6，8]。值得注意的是，一些實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在不確定性[9-10]。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能否產(chǎn)生正向激勵(lì)取決于政策工具的選擇[11]，且只有當(dāng)跨越了技術(shù)創(chuàng)新的門(mén)檻值，環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向效應(yīng)才能得以顯現(xiàn)[12]。

盡管部分研究捕捉到了技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制提高工業(yè)產(chǎn)能利用率方面存在門(mén)檻效應(yīng)和中介效應(yīng)，但并未充分探究環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的不確定性，也沒(méi)有深入分析技術(shù)創(chuàng)新是否會(huì)接受其他變量的調(diào)節(jié)作用。實(shí)際上，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的作用往往受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體系以及地方政府官員績(jī)效考核體系等多種因素的影響，致使環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)及其不確定性進(jìn)一步增大，進(jìn)而削弱了其改進(jìn)產(chǎn)能利用率的正向傳導(dǎo)力量。陳曉紅等指出，環(huán)境規(guī)制監(jiān)管機(jī)構(gòu)身份的轉(zhuǎn)變和升級(jí)成為提升環(huán)保督查制度效力、滿足國(guó)家環(huán)保督政的必然要求[13]。Kostka & Genia的研究則發(fā)現(xiàn)，雖然中國(guó)以環(huán)境目標(biāo)為核心的實(shí)踐有助于激勵(lì)地方官員嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境保護(hù)規(guī)定，但在具體執(zhí)法過(guò)程中產(chǎn)生了目標(biāo)僵化、周期性行為、數(shù)據(jù)質(zhì)量差等問(wèn)題，加之缺乏獨(dú)立的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)，造成監(jiān)管目標(biāo)與結(jié)果之間出現(xiàn)較大偏差[14]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)提供了豐富而深刻的洞見(jiàn)，但相關(guān)研究仍有拓展的空間。具體而言，在研究方法上，相當(dāng)一部分文獻(xiàn)的變量選擇不夠嚴(yán)謹(jǐn)。由于未采用定量方法篩選變量，控制變量選取難免存在一定的主觀性，導(dǎo)致實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生誤差。在分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能利用率所具有的中介效應(yīng)時(shí)，現(xiàn)有研究對(duì)這種中介效應(yīng)是否受到其他變量調(diào)節(jié)這一重要技術(shù)問(wèn)題給予的關(guān)注不夠[15]。為此，本文在吸收國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，著力改進(jìn)變量篩選方法，以期獲得更加穩(wěn)健、高質(zhì)量的回歸結(jié)果。同時(shí)，進(jìn)一步采用有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制提升工業(yè)產(chǎn)能利用率的效果，從而更準(zhǔn)確地展示環(huán)境規(guī)制調(diào)節(jié)產(chǎn)能的傳導(dǎo)路徑。

二、理論機(jī)制與研究假說(shuō)

（一）理論機(jī)制分析

本文將環(huán)境規(guī)制納入生產(chǎn)函數(shù)之中，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)不同類(lèi)型產(chǎn)品產(chǎn)量和結(jié)構(gòu)變化的影響，推演出環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而作用于產(chǎn)能利用率的理論脈絡(luò)。

假設(shè)一國(guó)有A和B兩個(gè)生產(chǎn)部門(mén)，生產(chǎn)產(chǎn)品a和b。其中，a為清潔產(chǎn)品，b為非清潔產(chǎn)品，生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生非期望產(chǎn)出z單位的污染物，且與其產(chǎn)量存在固定比例關(guān)系。產(chǎn)品a的價(jià)格為1，產(chǎn)品b的價(jià)格為p。產(chǎn)品a和b在生產(chǎn)過(guò)程中均投入資本（K）和勞動(dòng)力（L）兩種生產(chǎn)要素，兩種要素價(jià)格分別為r和w，國(guó)內(nèi)要素稟賦為■ 和■ ，則兩種產(chǎn)品的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為：

生產(chǎn)效率為產(chǎn)出與投入之間的比重，可改寫(xiě)為：

由此可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)兩個(gè)方面。其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)反映在不斷增大的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將刺激工業(yè)企業(yè)投資綠色產(chǎn)業(yè)，從而加速化解落后的非清潔產(chǎn)能，提高產(chǎn)能利用率水平。同時(shí)，隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)單位產(chǎn)品的非期望產(chǎn)出減少，即生產(chǎn)效率提升有助于降低單位產(chǎn)品的資源環(huán)境投入或非期望產(chǎn)出，這將激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)，逐步完成對(duì)落后產(chǎn)能的替代和淘汰，進(jìn)而產(chǎn)生“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”。

（二）研究假說(shuō)的提出

作為外生性的制度性安排，環(huán)境規(guī)制在引導(dǎo)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、推動(dòng)地方政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式方面發(fā)揮著重要作用。短期而言，環(huán)?！案邏骸敝?，不達(dá)標(biāo)企業(yè)及其落后產(chǎn)能越來(lái)越失去生存空間，這種局面一旦形成穩(wěn)定的預(yù)期，勢(shì)必對(duì)企業(yè)投資決策產(chǎn)生影響。實(shí)際上，環(huán)境規(guī)制“趨緊從嚴(yán)”將引發(fā)中間品價(jià)格上漲，企業(yè)生產(chǎn)成本隨之攀升，“成本效應(yīng)”逐步顯現(xiàn)，使得中下游企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張受到抑制。而從中長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響不僅體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新效率提高而帶來(lái)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，而且表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”。具體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)來(lái)自環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)企業(yè)增加改進(jìn)清潔生產(chǎn)工藝和綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的“雙向”激勵(lì)作用，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)則具有突出的動(dòng)態(tài)性特征。隨著生態(tài)文明體系不斷完善，環(huán)境規(guī)制的制度影響力日益增強(qiáng)，在不同產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部上下游之間產(chǎn)生硬約束和正向引領(lǐng)，強(qiáng)化了企業(yè)綠色技術(shù)改造意愿，提升了綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，加快綠色產(chǎn)能對(duì)落后產(chǎn)能的替代和更新。需要強(qiáng)調(diào)的是，在中國(guó)式分權(quán)模式下，地方政府之間由“逐底競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”，助推環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)更加顯著。由此，本文提出假說(shuō)H1：

H1：環(huán)境規(guī)制有助于提高工業(yè)產(chǎn)能利用率。

就供給端而言，技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與工業(yè)產(chǎn)能利用率之間能夠起到紐帶作用，加速落后產(chǎn)能退出。在推進(jìn)以綠色為底色的高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中，環(huán)境規(guī)制承擔(dān)著“限流”和“引流”的任務(wù)，促使新技術(shù)有效賦能的作用增強(qiáng)，推動(dòng)新技術(shù)新業(yè)態(tài)新模式融合發(fā)展。在抑制生產(chǎn)要素流向低端產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，引導(dǎo)更多高質(zhì)量生產(chǎn)要素流向更具創(chuàng)新活力的新經(jīng)濟(jì)，并通過(guò)刺激投資多樣化和高級(jí)化破除“潮涌現(xiàn)象”，實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)能利用率提升。此外，在開(kāi)放條件下，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響可能更為復(fù)雜。總體而言，環(huán)境規(guī)制為外商投資進(jìn)入樹(shù)立了更高的門(mén)檻，有助于提高外商直接投資質(zhì)量，發(fā)揮高水平外資的技術(shù)外溢作用，進(jìn)一步帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，有利于改善工業(yè)產(chǎn)能利用狀況。

就需求端而言，技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與工業(yè)產(chǎn)能利用率之間扮演著加速器的角色。隨著綠色發(fā)展理念深入落實(shí)，綠色技術(shù)和綠色標(biāo)準(zhǔn)得以快速推廣和應(yīng)用。終端消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)低端工業(yè)產(chǎn)能的需求強(qiáng)度不斷下降，迫使企業(yè)主動(dòng)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大綠色產(chǎn)品和服務(wù)供給成為企業(yè)策略調(diào)整的重要方向。在技術(shù)變革擠出低端落后產(chǎn)能的同時(shí)，市場(chǎng)對(duì)高端產(chǎn)能的需求隨之增加。而在企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過(guò)程中，政府不僅要強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制的作用，而且要加大新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資力度，配合產(chǎn)業(yè)政策的運(yùn)用，釋放強(qiáng)有力的政策信號(hào)，改變市場(chǎng)預(yù)期，引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的方向，同步推動(dòng)環(huán)境質(zhì)量改善和工業(yè)產(chǎn)能利用率提升?；诖耍疚奶岢黾僬f(shuō)H2：

H2：環(huán)境規(guī)制可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)起到提升產(chǎn)能利用率的作用，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中介效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用。

三、模型構(gòu)建、變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）變量篩選

為避免變量篩選主觀性導(dǎo)致回歸模型設(shè)定偏差，本文首先采用經(jīng)驗(yàn)研究法選擇潛在變量，再借鑒Tibshirani[16]的研究，采用交叉驗(yàn)證（Cross Validation）和“套索”（LASSO）的方法篩選變量。具體做法是先完成K折交叉驗(yàn)證，計(jì)算出最優(yōu)λ，使得MSPE（Mean-Squared Prediction Error）最小，并用Stata的lasso2命令進(jìn)行變量篩選，從交叉驗(yàn)證與套索篩選表可以看出，這里計(jì)量模型變量選擇是合理的①。參考已有研究對(duì)產(chǎn)能利用率影響因素的探討和變量篩選方法，文中以產(chǎn)能利用率來(lái)衡量各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩程度，以環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新為核心解釋變量，并引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)開(kāi)放程度、市場(chǎng)化程度、政商關(guān)系以及地方政府投資水平等控制變量。各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1（下頁(yè)）所示。

（二）模型構(gòu)建

為驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響，構(gòu)建如下基準(zhǔn)面板數(shù)據(jù)模型：

Lncutiit=β0+β1lnpwfit+β2lnpwfsquit+β3lnRDit+β4Xit+μt+ηi+εit（19）

其中，Lncutiit為地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率，用來(lái)衡量工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩水平。產(chǎn)能利用率越低，產(chǎn)能過(guò)剩越嚴(yán)重。lnpwfit為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，表示地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。lnpwfsquit為環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)，用以捕捉環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能過(guò)剩之間的非線性關(guān)系。lnRDit為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平。Xit為控制變量組，μt為時(shí)間固定效應(yīng)，衡量時(shí)間變化趨勢(shì)。ηi為個(gè)體固定效應(yīng)，反映地區(qū)異質(zhì)性。εit為誤差項(xiàng)，βi為回歸系數(shù)。

考慮到遺漏變量可能引起的估計(jì)偏差，參考現(xiàn)有研究有關(guān)產(chǎn)能利用率影響因素的分析，結(jié)合變量篩選結(jié)果，在式（19）中加入地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及地區(qū)開(kāi)放程度等控制變量，構(gòu)建式（20）。

Lncutiit=β0+β1lnpwfit+β2lnpwfsquit+β3lnRDit+β4industryit+β5opennessit+β6Lnzsgxit+β7marketit+β8investrateit+εit（20）

為進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能過(guò)剩的機(jī)制機(jī)理，本文參考溫忠麟等[17]的方法，驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新間接地影響產(chǎn)能利用率。在此基礎(chǔ)上，借鑒Muller[18]和Hayes[19]的研究，構(gòu)建被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型（21）、（22）和（23），檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用。

Lncuti=β0+β1lnpwfit+β2lnpwfsquit+β3opennessit+β4Lnzsgxit+β5marketit+β6invest_rateit+εit（21）

lnRDit=β0+β1lnpwfit+β2industryit+β3pwf×industryit+β4opennessit+β5marketit+εit（22）

Lncutiit=β0+β1lnpwf+β2lnpwfsquit+β3lnRDit+β4industryit+β5pwf×industryit+β6industry×lnRDit+β7opennessit+β8Lnzsgxit+β9marketit+β10invest_rateit+εit（23）

其中，pwf×industryit為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)，用以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié);industry×lnRDit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)，用來(lái)驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用于產(chǎn)能利用率起調(diào)節(jié)作用。

（三）變量說(shuō)明與數(shù)量來(lái)源

1.被解釋變量

產(chǎn)能利用率為被解釋變量，在回歸方程中用Lncutiit表示。現(xiàn)有文獻(xiàn)計(jì)算產(chǎn)能利用率多用間接測(cè)度的方法。相對(duì)于企業(yè)調(diào)查法，間接測(cè)度有一定的優(yōu)勢(shì)，但測(cè)算的假設(shè)條件往往與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體實(shí)際國(guó)情不夠契合，且存在“暗箱”評(píng)價(jià)的缺陷。因此，本文參考張少華和蔣偉杰[20]的研究，運(yùn)用我國(guó)30個(gè)?。▍^(qū)、市）的投入產(chǎn)出基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，借助GAMS軟件對(duì)2001—2016年工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率進(jìn)行估算。由于各地區(qū)2017年度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺失，這里采用插值法趨勢(shì)外推一期補(bǔ)充缺失值。

2.核心解釋變量

環(huán)境規(guī)制解釋變量用lnpwfit表示。關(guān)于這一指標(biāo)，部分研究通過(guò)對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，嘗試形成綜合性指標(biāo)，以減少單一指標(biāo)誤差，但這種處理方式忽視了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率影響的差異性，難以區(qū)分不同環(huán)境規(guī)制工具及其有效性的差別。因此，本文將環(huán)境規(guī)制按照市場(chǎng)激勵(lì)型、命令控制型、公眾參與型進(jìn)行分類(lèi)分析。對(duì)于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，國(guó)內(nèi)外研究者主要采用6個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量[21]。考慮到數(shù)據(jù)的完整性和連續(xù)性，本文借鑒沈能等的度量方法[22]，用地方政府環(huán)境污染治理投資占地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值比重取對(duì)數(shù)、地方政府環(huán)境設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用占地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值取對(duì)數(shù)、工業(yè)企業(yè)排污繳納排污稅費(fèi)占地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值取對(duì)數(shù)表示。各?。▍^(qū)、市）的年度排污費(fèi)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、萬(wàn)得數(shù)據(jù)庫(kù)以及EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)。地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)上述數(shù)據(jù)及指標(biāo)的具體處置方法為：先采用各地區(qū)工業(yè)企業(yè)排污費(fèi)繳納額占地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值比重取對(duì)數(shù)衡量市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分再將該指標(biāo)換成另外兩種指標(biāo)。命令控制型環(huán)境規(guī)制包括發(fā)布的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及環(huán)境處罰案，用各?。▍^(qū)、市）人均環(huán)境處罰案件取對(duì)數(shù)表示，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)檢查年鑒》和《中國(guó)法律年鑒》。而公眾參與環(huán)境規(guī)制的測(cè)算，則用各地區(qū)人均環(huán)境信訪次數(shù)對(duì)數(shù)、人均環(huán)境來(lái)訪人數(shù)與批次對(duì)數(shù)，以及各地區(qū)人均人大環(huán)境議案數(shù)對(duì)數(shù)和人均政協(xié)環(huán)境提案數(shù)對(duì)數(shù)來(lái)衡量該地區(qū)公眾參與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

lnRDit為技術(shù)創(chuàng)新水平，以研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比重取對(duì)數(shù)來(lái)衡量。研究表明，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，對(duì)改進(jìn)工業(yè)產(chǎn)能利用狀況具有顯著的促進(jìn)作用。各?。▍^(qū)、市）研發(fā)投入數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.控制變量

Industryit為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值與生產(chǎn)總值之比來(lái)衡量。各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;opennessit為地區(qū)開(kāi)放程度，用地區(qū)實(shí)際利用外資與生產(chǎn)總值比重取對(duì)數(shù)表示。各地區(qū)年度實(shí)際利用外資數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局地區(qū)宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù);Lnzsgxit為各地區(qū)政府與企業(yè)間關(guān)系健康度，由地區(qū)政商關(guān)系得分取對(duì)數(shù)而得;Marketit為市場(chǎng)化程度，反映各地區(qū)市場(chǎng)化程度，取值于地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程總得分。政商關(guān)系和市場(chǎng)化程度的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》;invest_rateit為政府投資水平，由地方政府投資占地區(qū)生產(chǎn)總值比重取對(duì)數(shù)獲得。其中，各地區(qū)年度投資值為地區(qū)固定資產(chǎn)投資年度差值，固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局中國(guó)宏觀數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證分析

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響

本文先在基準(zhǔn)模型基礎(chǔ)上采用面板固定效應(yīng)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果詳見(jiàn)表2（下頁(yè)）。由表2中列（1）—（6）可知，環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制可以起到提高工業(yè)產(chǎn)能利用率的作用，二者之間呈現(xiàn)明顯的U型關(guān)系。這較好地驗(yàn)證了假說(shuō)H1，并反映出環(huán)境規(guī)制的影響由短期的成本效應(yīng)轉(zhuǎn)為中長(zhǎng)期“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”和“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”的規(guī)律。從短期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制緊約束加速了落后過(guò)剩工業(yè)產(chǎn)能存量出清，并通過(guò)環(huán)境成本內(nèi)部化引致企業(yè)的綠色投資，這在一定程度上壓縮了實(shí)際產(chǎn)出。隨著綠色生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用及其產(chǎn)業(yè)化水平不斷提高，綠色投資質(zhì)量與綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平有望進(jìn)一步提升，逐步抵消環(huán)境成本內(nèi)部化的負(fù)面作用，進(jìn)而顯著提高工業(yè)產(chǎn)業(yè)利用率。在這一過(guò)程中，工業(yè)產(chǎn)能利用率將經(jīng)歷“先抑后揚(yáng)”的變化，并有可能同步實(shí)現(xiàn)清潔產(chǎn)能對(duì)落后產(chǎn)能的迭代。

由表2列（6）可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）在1%水平上顯著為正，說(shuō)明工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)提升地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率具有積極作用，這不僅體現(xiàn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而且表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大以及產(chǎn)業(yè)間的深度融合。政商關(guān)系（Lnzsgx）在1%水平上顯著為正，表明政商關(guān)系改善能夠在一定程度上提高企業(yè)市場(chǎng)信息判斷的準(zhǔn)確性，減少政府不當(dāng)干預(yù)?？梢?jiàn)，構(gòu)建新型政商關(guān)系，促進(jìn)政企之間健康合作，減少地區(qū)間因過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)而造成的重復(fù)低效投資，有助于緩解產(chǎn)能過(guò)剩。政府投資（invest_rate）在1%水平上顯著為負(fù)，出現(xiàn)這種結(jié)果的原因可能在于地方政府過(guò)度投資以及由政府投資帶動(dòng)的社會(huì)資本集中涌入導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)趨同，加劇了產(chǎn)能過(guò)剩。技術(shù)創(chuàng)新（lnRD）系數(shù)為由正轉(zhuǎn)為負(fù)，意味著在全國(guó)層面，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的作用并不明確，這是因?yàn)楝F(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新往往存在路徑依賴，加之創(chuàng)新成果應(yīng)用滯后，加劇了落后工業(yè)產(chǎn)能集聚，在一定程度上抵消了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率提升的促進(jìn)作用。地區(qū)開(kāi)放程度（openness）系數(shù)為正，可以認(rèn)為開(kāi)放水平不斷提高以及高質(zhì)量外資增加，有利于擴(kuò)大海外市場(chǎng)需求，形成高水平的國(guó)際產(chǎn)能合作，刺激中間品市場(chǎng)擴(kuò)張，進(jìn)而改善國(guó)內(nèi)產(chǎn)能利用狀況。市場(chǎng)化程度（market）回歸系數(shù)為負(fù)，原因可能在于市場(chǎng)化催生出的利潤(rùn)空間使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)低端化效應(yīng)進(jìn)一步固化，反而增加了過(guò)剩產(chǎn)能。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的中介調(diào)節(jié)效應(yīng)

立足于基準(zhǔn)模型，進(jìn)一步構(gòu)建有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)結(jié)構(gòu)方程模型（21）、（22）和（23），驗(yàn)證技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制作用于工業(yè)產(chǎn)能利用率的中介效應(yīng)，分析中介效應(yīng)是否受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)，實(shí)證結(jié)果如表3（下頁(yè)）所示。由表3的列（1）可知，環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)在10%水平上顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)在1%水平上顯著為正，再次表明環(huán)境規(guī)制與工業(yè)產(chǎn)能利用率之間存在顯著的U型關(guān)系。這里需要注意的是，由于環(huán)境規(guī)制提升工業(yè)產(chǎn)能利用率的積極作用存在較為明顯的閾值范圍，因此，只有當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度跨越“拐點(diǎn)”值之后，環(huán)境規(guī)制才能起到提高工業(yè)產(chǎn)能利用率的作用。由列（2）可得，環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)在10%水平上顯著為正，二次項(xiàng)系數(shù)在10%水平上顯著為正，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系也為U型，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有先抑制后促進(jìn)的作用，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響由“擠出效應(yīng)”逐步轉(zhuǎn)為積極有效的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。從列（3）可以看出，環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)并不顯著，二次項(xiàng)系數(shù)為正，且技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)在5%水平上顯著為正，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的直接影響同樣表現(xiàn)為U型關(guān)系。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制還會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新間接地正向作用于工業(yè)產(chǎn)能利用率，顯現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新的完全中介效應(yīng)，因此，H2成立。這一結(jié)論展現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新可以從“供給”和“需求”兩端共同發(fā)力，顯著支持了環(huán)境規(guī)制正向作用于工業(yè)產(chǎn)能利用率的理論推定。

技術(shù)創(chuàng)新的完全中介效應(yīng)在一定程度上受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用，但在不同節(jié)點(diǎn)上環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互作用的顯著性存在差異。由表3列（3）可知，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)（pwf×industry）并不顯著影響技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用不夠充分。這佐證了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果尚不明顯的結(jié)論[23]，其政策含義在于迫切需要以更加合理有效的環(huán)境規(guī)制政策加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，不斷強(qiáng)化“環(huán)境規(guī)制→技術(shù)創(chuàng)新→產(chǎn)能利用率”的正向傳導(dǎo)機(jī)制。與此相對(duì)應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)（industry×lnRD）在1%水平上顯著為正，反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的完全中介效應(yīng)能夠起到一定的調(diào)節(jié)作用，環(huán)境規(guī)制通過(guò)二者的交互作用顯著提高工業(yè)產(chǎn)能利用率。

以上實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制的角色是在供給和需求兩端逐步形成有效的綠色技術(shù)門(mén)檻和環(huán)境規(guī)制硬約束，在一定程度上激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，有力地?cái)D出“三高”產(chǎn)能，抑制低端落后產(chǎn)能過(guò)度投資，吸引高質(zhì)量生產(chǎn)要素流向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能利用率的提升。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

進(jìn)一步討論命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響，實(shí)證結(jié)果如表4（下頁(yè)）所示。總體來(lái)看，三種類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制工具均能在一定程度上提高產(chǎn)能利用率，這意味著環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的正向作用具有穩(wěn)健性。然而，三類(lèi)環(huán)境規(guī)制工具與產(chǎn)能利用率之間形態(tài)關(guān)系并不相同。隨著規(guī)制強(qiáng)度的變化，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的作用效果出現(xiàn)了較大差異。具體而言，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制提高工業(yè)產(chǎn)能利用率的作用更為明顯。與之不同的是，命令控制型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)產(chǎn)能利用率之間存在倒U型形態(tài)關(guān)系。短期內(nèi)這類(lèi)規(guī)制“一刀切”的作用方式會(huì)加速部分落后產(chǎn)能出清，但其效果并不具備可持續(xù)性，長(zhǎng)期實(shí)施反而可能會(huì)抑制產(chǎn)能利用率的拐點(diǎn)效應(yīng)。公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響并不顯著。因此，若要更好地運(yùn)用環(huán)境規(guī)制工具改善產(chǎn)能利用率狀況，應(yīng)及時(shí)調(diào)整環(huán)境規(guī)制工具類(lèi)型和強(qiáng)度。

五、主要結(jié)論、政策啟示與研究展望

本文基于2001—2017年全國(guó)30個(gè)?。▍^(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)，采用機(jī)器學(xué)習(xí)的方法優(yōu)化變量篩選，構(gòu)建面板固定效應(yīng)和有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)在環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)能利用率機(jī)制中技術(shù)創(chuàng)新所能發(fā)揮的中介調(diào)節(jié)作用，得到以下結(jié)論：第一，環(huán)境規(guī)制能夠提高產(chǎn)能利用率，二者之間呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增大，工業(yè)產(chǎn)能利用率先下降后上升。第二，環(huán)境規(guī)制可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)產(chǎn)能利用狀況，技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間起到完全中介效應(yīng)，且這種效應(yīng)受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)。第三，與命令控制型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具相比，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提升作用更加明顯。這些結(jié)論較好地支持了本文提出的研究假說(shuō)。

根據(jù)上述結(jié)論，“十四五”時(shí)期，應(yīng)持續(xù)保持適度的規(guī)制強(qiáng)度，確保環(huán)境執(zhí)法與環(huán)保督查的規(guī)范性和有效性，全面形成環(huán)境硬約束，穩(wěn)定企業(yè)政策預(yù)期，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的擠出效應(yīng)。同時(shí)，優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具組合，重點(diǎn)抓好落后產(chǎn)能行業(yè)環(huán)境稅征管，鼓勵(lì)地方政府在合理運(yùn)用命令控制型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具的同時(shí)，有針對(duì)性地提高市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具的使用比例，增強(qiáng)其對(duì)落后產(chǎn)能退出市場(chǎng)的“雙向”激勵(lì)。在政策融合方面，綜合運(yùn)用環(huán)境稅、資源稅、財(cái)政專項(xiàng)資金等政策手段，加大財(cái)稅政策對(duì)綠色低碳技術(shù)的支持力度，全方位地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色調(diào)整的中介調(diào)節(jié)作用，降低工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)工藝改造成本，助推綠色技術(shù)推廣應(yīng)用，加快實(shí)現(xiàn)綠色低碳技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，有力賦能傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

應(yīng)該看到，落后產(chǎn)能的內(nèi)涵和外延是動(dòng)態(tài)變化的，今后環(huán)境規(guī)制的調(diào)整會(huì)越來(lái)越影響特定行業(yè)產(chǎn)能是否過(guò)剩的判定標(biāo)準(zhǔn)。2020年，主要工業(yè)國(guó)相繼提出“碳中和”目標(biāo)，大國(guó)之間的低碳競(jìng)合全面升級(jí)，全球生產(chǎn)和消費(fèi)方式將開(kāi)啟新一輪綠色發(fā)展。中國(guó)作為世界第一工業(yè)大國(guó)，加快綠色技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略緊迫性進(jìn)一步凸顯。這不僅要求環(huán)境規(guī)制圍繞“碳中和”目標(biāo)不斷完善，而且“3060”的愿景（中國(guó)于2030年碳排放總量達(dá)峰，2060年努力實(shí)現(xiàn)“碳中和”）將對(duì)國(guó)內(nèi)“高碳”產(chǎn)能帶來(lái)更大的治理壓力。需要指出的是，本文一個(gè)潛在的推定是新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加清潔，但實(shí)際上新興產(chǎn)業(yè)并不必然形成綠色低碳的產(chǎn)能，特別是一些數(shù)據(jù)要素密集型的新產(chǎn)業(yè)，在現(xiàn)有技術(shù)路線下其能耗偏高的問(wèn)題開(kāi)始引起學(xué)術(shù)界關(guān)注和政府的重視?，F(xiàn)階段，出于加快數(shù)字轉(zhuǎn)型、構(gòu)建智慧社會(huì)的需要，各國(guó)對(duì)于這類(lèi)行業(yè)的發(fā)展普遍比較包容，現(xiàn)行環(huán)境規(guī)制及其政策工具對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的針對(duì)性和適用性有待探索改進(jìn)?？傮w來(lái)看，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新舊動(dòng)能加快轉(zhuǎn)換，加之經(jīng)過(guò)多輪集中治理，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題逐步緩解，但引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩的深層次體制機(jī)制矛盾并未根除。近年來(lái)，地方政府扶持和資本“熱炒”致使新興產(chǎn)業(yè)和新基建項(xiàng)目投資快速擴(kuò)張，部分細(xì)分領(lǐng)域再現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的跡象。面對(duì)世界范圍內(nèi)數(shù)字化與綠色化深度融合的新趨勢(shì)，環(huán)境規(guī)制如何更有效地激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)，從而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)能利用水平不斷滿足新階段、新理念、新格局下的“凈零排放”條件，給學(xué)術(shù)研究提出了新課題，成為產(chǎn)業(yè)政策與環(huán)境規(guī)制協(xié)同發(fā)力的重要方向。

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The Impact of Environmental Regulation on Capacity Utilization： Analysis of Moderating Mediating Effect Based on Technological Innovation

LIU Shuai? YANG Dan-hui? JIN Dian-chen

Abstract： Based on the theoretical context of the impact of environmental regulation on capacity utilization， this paper discusses the win-win path of green technology innovation and capacity utilization， and then uses the national provincial panel data from 2001 to 2017， with the help of machine learning method to screen the control variables， constructs the dual model of panel fixed effect and moderated mediating effect， verifies the mechanism of environmental regulation on capacity utilization and the mediating effect of technological innovation on this mechanism. The results show that there is a significant U-shaped relationship between environmental regulation and industrial capacity utilization. The impact of environmental regulation on industrial capacity utilization is mainly reflected in two aspects： structure effect and technological innovation effect. Further empirical test shows that environmental regulation can improve capacity utilization to a certain extent through the full mediating effect of technological innovation， and this effect is positively regulated by industrial structure“ During the period of the 14th five-year plan， we should organically combine the improvement of environmental regulation system， the improvement of environmental governance mode and the deepening of supply side structural reform， adhere to the green transformation of production mode driven by innovation， and promote the optimization and upgrading of economic system with high-quality supply， so as to make a good step towards the "carbon neutral" layout.

Key words： environmental regulation; technological innovation; capacity utilization