學術論文主體責任缺失及治理

章　誠，張愛梅，周麗娟

(南京工業(yè)大學 學術期刊編輯部，江蘇 南京　211800)

學術論文主體責任缺失及治理

章誠，張愛梅，周麗娟

(南京工業(yè)大學 學術期刊編輯部，江蘇 南京211800)

摘要：學術論文主體責任的缺失是導致當前學術論文出現(xiàn)“學術不端”問題的根本原因,這主要體現(xiàn)在學術論文主體責任的忽視、學術論文主體責任的轉(zhuǎn)嫁方面。究其原因,在于學術論文責任主體不明、學術論文主體責任意識不強、學術論文主體責任缺失懲罰機制不嚴。因此，首先要明確界定學術論文的主體及責任，其次要提升學術論文主體的責任意識，再次要加大學術論文主體責任缺失的處罰力度，以此避免學術論文“學術不端”問題的產(chǎn)生。 [12] 陳斐，姚樹峰，徐敏.學術論文寫作常見問題剖析[J].編輯之友，2015(9)：77-80.

關鍵詞：學術論文；學術論文責任；學術不端；責任缺失 [13] 章誠，張愛梅，周麗娟.畫龍點睛：學術論文的科學選取[J].編輯之友，2015(9)：73-76.

近年來，在科研評價體制和職稱評聘體制影響下，學術論文發(fā)表數(shù)量激增，根據(jù)自然出版集團2015年3月26日發(fā)表的數(shù)據(jù)顯示，2014年中國科研論文總量依然居于亞太區(qū)首位[1]。如此之多的科研論文數(shù)量也帶來了學術論文剽竊、學術論文編輯錯誤、學術論文發(fā)表產(chǎn)業(yè)化等“學術不端”諸多問題。關于學術論文的學術不端問題，學界進行了大量研究，如馬智等剖析了學術論文不端行為的表現(xiàn)、成因、危害和對策[2]；尤偉杰等分析了學術不端論文的一般規(guī)律及應對策略[3]；張宏等分析了學術不端的界定、成因以及期刊編輯的應對策略[4]；龐海波討論了學術期刊編輯對學術不端認識的誤區(qū)及防范策略[5]；余毅等分析了高校學報編輯部在處理稿件過程中發(fā)生的學術不端行為特征，分析了高校學術不端增長的根本原因，針對學術論文作者提出了若干預防措施[6]；朱銀周認為深度學術不端行為已成為近來一種發(fā)展趨勢，應該成為預防的重點[7]；徐海麗區(qū)分了學術不端行為的傳統(tǒng)行為和新型學術不端現(xiàn)象，并從編輯角度提出了預防措施[8]。這些研究大多指出了學術論文學術不端的表現(xiàn)以及學術期刊編輯應該怎樣應對學術論文出現(xiàn)的學術不端現(xiàn)象，然而上述研究對學術論文學術不端現(xiàn)象產(chǎn)生原因的分析不夠詳細或者沒有觸及根本原因?；诖?，在梳理前人研究成果的基礎上，筆者認為，學術論文責任的缺失是學術論文產(chǎn)生“學術不端”問題的根本原因，因為學術論文的相關主體沒有盡到相應的責任，使得學術論文出現(xiàn)了上述“學術不端”問題，因而有必要對學術論文責任中缺失問題進行深入研究，分析其表現(xiàn)，探尋其原因，思考其治理路徑，并以此來避免學術論文“學術不端”問題的產(chǎn)生。

一、 學術論文主體責任缺失的表現(xiàn)

一篇學術論文從產(chǎn)生到面世的過程，一般來說，其主體主要有學術論文作者、學術期刊編輯、審稿專家、學術期刊出版者等。學術論文主體責任的缺失表現(xiàn)在學術論文主體的責任忽視、責任轉(zhuǎn)嫁。

1. 責任忽視

學術論文主體的責任忽視表現(xiàn)在學術論文作者的責任忽視、學術期刊編輯的責任忽視以及學術期刊出版者的責任忽視等。

對于學術論文作者來說，其在撰寫學術論文過程中，往往存在兩種責任忽視情形：一是主觀故意忽視責任。這表現(xiàn)在學術論文作者在撰寫論文過程中有意抄襲他人學術觀點、盜用他人實驗數(shù)據(jù)及調(diào)查資料；對自己提出的學術觀點未進行嚴密的邏輯論證；在學術論文完成時將有實質(zhì)性貢獻的人排出署名之外、將沒有實質(zhì)性貢獻人添加在內(nèi)、隨意增加署名等[9]。二是客觀無意忽視責任。這表現(xiàn)在對應該保密的實驗數(shù)據(jù)及調(diào)查資料未考慮到保密問題就公開發(fā)表；在學術論文撰寫過程中沒有注意論文的摘要、關鍵詞以及學術引文規(guī)范；在轉(zhuǎn)引過他人觀點時，忘記標注原文出處或者未經(jīng)核實就將他人本來錯誤的引用和引文直接復制過來。

對于學術期刊編輯來說，其在收到論文后也有可能產(chǎn)生主觀故意責任忽視和客觀無意責任忽視。主觀故意責任忽視表現(xiàn)在兩個方面：一是對學術論文的學術不端檢測，雖然中國知網(wǎng)開發(fā)了學術不端檢測系統(tǒng)，但是不是每個編輯都會認真地將擬刊發(fā)的論文經(jīng)過學術不端檢測系統(tǒng)進行檢測，這種主觀故意忽視往往會導致“改頭換面”、“借用數(shù)據(jù)”等論文的發(fā)表。二是對學術論文責任要素的忽視，學術期刊編輯在處理來稿時不可避免的會加入個人喜好，對于一些行文風格、研究風格符合學術期刊編輯喜好的學術論文，學術期刊編輯往往就會覺得該論文很好，從而自動過濾了其他責任要素，而一些本身質(zhì)量很好但可能不符合學術期刊編輯喜好的學術論文往往就會被學術期刊編輯所“忽視”?？陀^無意忽視表現(xiàn)在對學術論文要素的忽視。學術論文在通過了審稿專家的同行評議后，學術期刊編輯對學術論文的作者署名、文章摘要、關鍵詞及學術引文等要素沒有引起足夠的重視，導致了一些不應該出現(xiàn)的現(xiàn)象出現(xiàn)，如2015年6月在網(wǎng)絡上造成較大影響的高三女生作為第一作者發(fā)表學術論文事件就是學術期刊編輯對學術論文署名的忽視[10]；再如王學青通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學術期刊引文平均差錯率達到了25.6%，最高的達到了39.3%[11]。

對于學術期刊出版者來說，其在學術期刊出版發(fā)行時往往存在客觀無意責任忽視問題：一是一些學術論文的時效性較強，學術期刊在刊發(fā)論文時會考慮欄目設置等因素而沒有考慮到學術論文的時效性，從而削弱了學術論文的影響力；二是期刊的按時出版以及傳播是其應該承擔的責任，但是一些學術期刊出現(xiàn)了拖延出版日期情況，妨礙了學術論文的傳播速度和學術影響力。

2. 責任轉(zhuǎn)嫁

學術論文主體的責任轉(zhuǎn)嫁是指學術論文的主體將原本屬于自己的責任轉(zhuǎn)嫁到其他主體身上從而導致了“學術不端”問題的產(chǎn)生。學術論文主體責任轉(zhuǎn)嫁主要包括學術論文作者將責任轉(zhuǎn)嫁給學術期刊編輯、學術期刊編輯將責任轉(zhuǎn)嫁給審稿專家等。

學術論文作者將責任轉(zhuǎn)嫁給學術期刊編輯主要是將原本屬于自己的學術論文的政治責任、學術責任、法律責任以及學術規(guī)范責任轉(zhuǎn)嫁給了學術期刊編輯，這當中尤其以學術規(guī)范責任最多，很多學術論文作者并未按照學術論文發(fā)表規(guī)范的要求投稿，學術論文的摘要出現(xiàn)人稱錯誤，結(jié)果籠統(tǒng)、不具體，內(nèi)容簡單、空洞，背景常識偏多、不能展示論文的創(chuàng)新點等問題[12]；學術論文的關鍵詞選擇沒有認真思考，出現(xiàn)了“問題”、“研究”等偽關鍵詞、不能涵蓋論文核心思想、選取有誤、組詞隨意化等問題[13]。

雖然當前學術期刊的隊伍建設取得了較大成效，成為學者型、研究型編輯也在不斷被學術期刊界所要求，但是，一些學術期刊編輯在處理來稿時還是完全依賴審稿專家的同行評議，也即是將來稿學術性、學術質(zhì)量的選擇判斷責任完全轉(zhuǎn)嫁給審稿專家。由于審稿專家研究視角、研究興趣、研究風格等差異，有時候也會形成有偏差的評價。

二、 學術論文主體責任缺失的原因

1. 學術論文責任主體不明

學術論文責任缺失的首要原因在于責任主體不明，即一篇學術論文包含哪些責任主體？每個責任主體應該承擔哪些責任？這些如果不明確，就會出現(xiàn)學術論文責任主體缺失的問題。而當前并沒有政策對上述問題進行明確解答，更多的是依靠“約定俗成”的規(guī)范，相關主體如果認真按照這些規(guī)范來承擔責任，學術論文就會較少產(chǎn)生“學術不端”現(xiàn)象，而如果學術論文的責任主體沒有按照這些規(guī)范來承擔責任，往往就會故意或無意產(chǎn)生責任忽視、責任轉(zhuǎn)嫁等問題。

2. 學術論文主體責任意識不強

科研工作者在科研、職稱等強大壓力下，不得不去撰寫更多的學術論文以應對。趕進度、趕時間往往導致學術論文作者的責任意識不強，對自己所應該承擔的責任忽視和轉(zhuǎn)嫁；一些博士生和碩士生所接受的學術訓練不足，也會導致其責任不強。

學術論文源頭的“龐大”給編輯帶來了巨大壓力，多數(shù)期刊由于出版周期短，投稿量大，為了保證刊期，編輯往往不太重視學術不端的預防和檢測，認為學術論文的內(nèi)容檢測應該是同行專家的事[8]。在編輯、校對過程中，學術期刊編輯往往只追求所編輯的學術論文有無錯別字、格式是否符合要求等顯在內(nèi)容，而對學術論文改頭換面、掐頭去尾、顛倒敘述等內(nèi)容隱性重復[14]以及學術引文中文章標題、作者、刊期標注等隱性錯誤的責任意識不強。

3. 學術論文主體責任缺失處罰機制不嚴

因為學術論文責任主體不清，在出現(xiàn)學術論文“學術不端”后，往往難以建立有針對性的處罰機制。對于學術論文作者來說，其剽竊他人的學術觀點、實驗數(shù)據(jù)及調(diào)查資料后形成的學術論文在發(fā)表后，往往是被“盜用”的作者以及專業(yè)的學術論文打假網(wǎng)站(如新語絲)發(fā)現(xiàn)后舉報，這種舉報主要是針對較為知名的學者，一般的學者群體以及廣大博士研究生、碩士研究生群體很難被如此鄭重關注。在被舉報后，作者所在單位有的會展開調(diào)查，有的就不了了之；即使被調(diào)查后，處理結(jié)果往往也較輕。一方面，在法律上，《中華人民共和國著作權法》雖然界定了“學術不端”的內(nèi)涵，但是在其第四十七條中，針對學術不端行為只是要求侵權方停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償民事責任等，處罰意愿表達的不明確，更談不上手段。另一方面，學術期刊編輯部對來稿的學術規(guī)范責任的缺失也難以形成處罰機制，負責任的編輯會仔細地代替作者做好規(guī)范，此時事實上已經(jīng)出現(xiàn)責任轉(zhuǎn)嫁問題；遇到大而化之的編輯，又會出現(xiàn)責任忽視問題了。

對于學術期刊編輯來說，其在來稿的初審、復審以及編輯、校對階段出現(xiàn)的諸如初審不嚴格，沒有進行學術不端檢測；選擇審稿專家時斟酌不夠，未能選擇學科吻合、研究風格相近的；在編輯過程中沒有仔細推敲文章的摘要、關鍵詞，沒有仔細核對參考文獻的正確性等責任問題，但因為責任界限、責任大小相對含糊，所以也沒有嚴格的處罰機制。往往只有在學術期刊年檢時會進行期刊編校質(zhì)量檢測，但這種檢測大多也僅局限于論文正文部分，對摘要、關鍵詞、參考文獻等同為論文重要組成部分的錯誤也無法發(fā)現(xiàn)，且學術期刊行政主管部門對檢測不合格的期刊一般只是告知方式警示，缺少更嚴格的處罰機制，至于對初審和審稿過程的責任缺失就更難進行處罰。

對于學術期刊出版者來說，其拖延刊期的責任也沒有處罰機制，刊期拖延已經(jīng)成為一些學術期刊的常態(tài)，對此，相關主管部門也沒有就此作出處罰規(guī)定，從而使學術論文的傳播受到影響。

三、 學術論文主體責任缺失的治理路徑思考

1. 明確學術論文主體

治理學術論文主體首先要明確學術論文的責任主體。一篇學術論文的“面世”需要經(jīng)歷學術論文作者的撰寫、學術期刊的編輯到最后學術出版者的出版與傳播三個階段，在每一階段，學術論文的責任主體不同，所承擔責任也不同。在學術論文形成階段，學術論文的主體是學術論文作者，學術論文責任主要包括政治責任、學術責任、法律責任、社會責任及學術規(guī)范責任。在學術論文編輯階段，學術論文的主體是學術論文的作者、學術期刊編輯以及審稿專家。學術論文的責任包括誠信責任、選擇判斷責任、編輯責任等。學術論文出版與傳播階段，學術論文的主體主要有學術期刊編輯、出版者，學術論文責任包括及時安排學術論文發(fā)表，按時出版學術期刊等[15]。只有明確了學術論文的主體，才能明確這些主體在學術論文的不同階段應該承擔的責任，做到責任明確。學術論文主體及責任的明確一方面可以避免學術論文“學術不端”的問題出現(xiàn)，另一方面為針對學術論文“學術不端”問題而做出的針對性處罰機制提供了可能。

2. 提升學術論文主體的責任意識

學術論文作者在撰寫學術論文時注重學術道德，提升責任意識，切實承擔自己所撰寫學術論文所關涉的政治責任、學術責任、法律責任以及學術規(guī)范責任，保證自己所撰寫的學術論文不出現(xiàn)政治問題，不剽竊他人觀點、實驗數(shù)據(jù)及調(diào)查資料，對引用部分要認真標明原文出處，對于二次引用的文獻要加以核實，對文章中英文摘要、關鍵詞要認真撰寫、仔細推敲，從而使得在學術論文成稿投往學術期刊時符合該學術期刊的學術風格、學術規(guī)范。

學術期刊的編輯和出版者也應該提升自身的責任意識，對符合期刊的要求的稿件認真做好判斷、選擇、送審以及后續(xù)的編輯、校對、出版、發(fā)行工作，嚴格執(zhí)行學術不端系統(tǒng)的檢測，選擇合適的審稿專家，嚴格遵從編輯規(guī)范，踏實做好“守門員”的角色，力爭所編輯的學術論文“零差錯”。學術期刊出版者要保證自己的期刊不出現(xiàn)拖延刊期現(xiàn)象，并及時通過各種平臺將紙質(zhì)期刊、數(shù)字化期刊呈送給作者、讀者以及數(shù)據(jù)收錄系統(tǒng)和數(shù)據(jù)評價機構(gòu)。

3. 加大學術論文主體責任缺失處罰力度

對于存在“學術不端”的學術論文，要對其主體加大處罰力度。首先，對于學術論文作者政治責任、學術責任、法律責任、學術規(guī)范責任缺失的，要予以曝光，目前，全國高校文科學報學會已經(jīng)嘗試此方面的工作，遇到學術論文作者責任缺失的學術期刊在QQ群上予以曝光，提醒其他學術期刊關注，其他學術期刊再遇到此作者時就會謹慎對待。其次，學術期刊應該建立數(shù)據(jù)庫，對這些作者的已經(jīng)發(fā)表的論文學術做撤銷處理，撤銷論文對于遏制學術不端行為也即學術責任缺失行為有一定的作用[16]，對其后續(xù)的學術論文不再發(fā)表，以此提高他們的學術論文主體責任缺失成本。再次，學術期刊應該將涉嫌抄襲、造假等學術論文責任嚴重缺失的作者告知其所在單位，提請所在單位給予相應處罰。

對于學術期刊編輯和學術期刊出版者責任缺失的，學術期刊編輯部首先要給予學術期刊編輯處罰，這種處罰可以落實在經(jīng)濟方面，也可以落實在職稱評聘等有關個人發(fā)展方面；學術期刊的主管部門要對學術期刊拖延刊期現(xiàn)象進行查處，在評獎、評刊方面予以“減分”，對學術期刊出版質(zhì)量存在重大問題的應予暫停出版或者吊銷其刊號。

四、 結(jié)語

學術論文主體責任缺失是學術論文“學術不端”問題產(chǎn)生的源頭，只有從源頭開始治理，才能有效防止學術論文“學術不端”問題的產(chǎn)生，因此，學術論文的相關主體都應該正視學術論文的責任缺失問題，切實承擔好自身應當承擔的責任，從而真正將學術論文的政治效應、學術效應、經(jīng)濟效應、社會效應體現(xiàn)出來。

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收稿日期：2015 - 09 - 01

基金項目：江蘇省期刊協(xié)會研究課題“高校轉(zhuǎn)型發(fā)展背景下的學報發(fā)展路徑研究”(項目編號:2014JSQKB014)。

作者簡介：章誠(1984-)，男，南京工業(yè)大學學術期刊編輯部編輯，研究方向：編輯學、政治社會學。

中圖分類號：G237

文獻標識碼：A

文章編號：1009-105X(2015)06-0103-04

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