“理論抽樣問題”與扎根理論方法解析

盧崴詡

摘 要：扎根理論方法是一種被廣泛運(yùn)用的基礎(chǔ)質(zhì)性研究方法。然而，“理論抽樣”作為此方法的關(guān)鍵程序，卻經(jīng)常被使用者誤解和誤用。在回顧一些學(xué)者有關(guān)于“理論抽樣問題”的討論之后，解決此問題的最好辦法被提出，亦即，明確地認(rèn)定符號(hào)互動(dòng)論才是扎根理論方法真正的理論根據(jù)。為了進(jìn)一步說明這個(gè)主張，米德與布魯默的符號(hào)互動(dòng)論思想被依序梳理。此外，包含理論抽樣在內(nèi)的幾個(gè)扎根理論方法的核心操作程序的意義也被重新解釋為一種符號(hào)互動(dòng)。

關(guān)鍵詞：理論抽樣;扎根理論方法;符號(hào)互動(dòng)論;自我理論;自然主義研究

中圖分類號(hào)：C91-03 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1002-2589（2015）34-0113-04

扎根理論，作為一種基礎(chǔ)的質(zhì)性研究方法，已經(jīng)被廣泛地運(yùn)用于許多不同的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。此方法最早出現(xiàn)在1965年格拉斯（Glaser）與斯特勞斯（Strauss）合作的關(guān)于醫(yī)院中的死亡過程的研究報(bào)告[1]。他們?cè)谶M(jìn)行這項(xiàng)研究時(shí)形成了系統(tǒng)的研究方法。隨后，兩人在《扎根理論的發(fā)現(xiàn)：質(zhì)性研究的策略》一書中明確地交代此研究方法，提倡從質(zhì)性資料的搜集和分析過程中生成理論[2]。

扎根理論方法同時(shí)混合了兩個(gè)互相矛盾并且互相競(jìng)爭(zhēng)的研究傳統(tǒng)。它既帶有明顯的符號(hào)互動(dòng)論色彩（透過田野研究進(jìn)入研究對(duì)象的意義世界，并且將理論立基于這個(gè)意義世界），又包含了某些量化研究方法的元素（編碼、抽樣）。這一矛盾性與兩位原創(chuàng)者的學(xué)術(shù)養(yǎng)成背景有關(guān)。斯特勞斯曾經(jīng)在芝加哥大學(xué)攻讀博士學(xué)位，熟悉米德（Mead）與布魯默（Blumer）的符號(hào)互動(dòng)論觀點(diǎn)。格拉斯則曾經(jīng)在哥倫比亞大學(xué)跟隨拉扎斯菲爾德（Lazarsfeld）學(xué)習(xí)嚴(yán)格的量化方法[3]6-8。混合了符號(hào)互動(dòng)論與量化方法元素的扎根理論，一方面似乎比較容易被人接受為嚴(yán)格的科學(xué)方法，另一方面又埋下了誤導(dǎo)使用者的隱患。其中的一個(gè)典型問題就是使用者經(jīng)常誤解和誤用了扎根理論方法的重要程序——理論抽樣。

一、關(guān)于“理論抽樣問題”的討論

“理論抽樣”是扎根理論方法的核心程序之一。當(dāng)初，格拉斯和斯特勞斯提出扎根理論的目的是想要形成一套搜集和分析質(zhì)性資料、從資料當(dāng)中生成理論的嚴(yán)格方法。為了讓扎根理論方法能夠在量化研究方法占據(jù)主宰地位的20世紀(jì)60年代被人們接受，格拉斯和斯特勞斯挪用了量化方法的術(shù)語“抽樣”。然而，理論抽樣程序把資料搜集、編碼、理論建構(gòu)三項(xiàng)工作融合成一個(gè)持續(xù)往返的過程，其含義與量化方法中的概率抽樣完全不同。挪用量化方法的術(shù)語固然給扎根理論方法披上了科學(xué)的外衣，但是也使得理論抽樣的意義變得曖昧不明、易遭誤解[4]624-625。

貝克爾（Becker）發(fā)現(xiàn)許多宣稱依照扎根理論方法進(jìn)行的研究其實(shí)并未采取正確的理論抽樣程序[5]?？溒潱–harmaz）進(jìn)一步指出一些研究者往往把理論抽樣誤以為：（1）處理初始研究問題的抽樣;（2）代表人口特征分布的抽樣;（3）尋找相反案例的抽樣;（4）直到重復(fù)的模式一再出現(xiàn)的抽樣。實(shí)際上，初始抽樣是研究開始的地方，而理論抽樣是研究將要去的地方;理論抽樣不是要追求樣本在人口統(tǒng)計(jì)上的代表性，而是要發(fā)展概念和理論;尋找相反案例的抽樣也不一定就是理論抽樣，除非反例被用來充實(shí)概念和理論;最后，理論抽樣并非結(jié)束于重復(fù)的模式一再出現(xiàn)，而是結(jié)束于新的資料不能再產(chǎn)生新的理論見解[3]100-102。

為了澄清理論抽樣程序的意義，扎根理論的原創(chuàng)者之一斯特勞斯在一本與科爾賓（Corbin）合作的書中將它分解成三個(gè)階段：開放抽樣、關(guān)系與變異抽樣、區(qū)別抽樣。在開放抽樣階段，研究者選擇那些能夠提供最豐富信息的人物、地點(diǎn)、情境。在關(guān)系與變異抽樣階段，研究者在多個(gè)情境之間搜集與理論類屬有關(guān)系的資料，選取那些最可能引出變異的次級(jí)類屬的人物、場(chǎng)景、文獻(xiàn)。最后，在區(qū)別抽樣階段，研究者選擇特定的人物、場(chǎng)景、文獻(xiàn)以便確證不同類屬之間的關(guān)聯(lián)和繼續(xù)發(fā)展尚未成熟的類屬[6]181-187。斯特勞斯與科爾賓將理論抽樣分解成三個(gè)階段抽樣的做法是為了幫助扎根理論方法的使用者掌握理論抽樣程序?？墒?，扎根理論的另一位原創(chuàng)者格拉斯對(duì)于他們的做法卻不贊同。他認(rèn)為這樣一來理論抽樣的原有意涵反而被扭曲了[7]102。

盡管扎根理論家之間對(duì)于如何定義理論抽樣程序還存在著爭(zhēng)議，卡麥茲在《建構(gòu)扎根理論：質(zhì)性研究實(shí)踐指南》一書中仍然試圖借由自己的操作經(jīng)驗(yàn)來向使用者介紹理論抽樣程序。當(dāng)她在研究人們經(jīng)歷慢性疾病的過程時(shí)，初步的訪談讓她想出了一個(gè)嘗試性的類屬“體驗(yàn)侵入性疾病”。這個(gè)類屬成為引導(dǎo)她接下來進(jìn)行訪談的依據(jù)。以此依據(jù)展開理論抽樣，她搜集了更多相關(guān)的資料。為了讓“體驗(yàn)侵入性疾病”類屬能夠反映新資料中受訪者對(duì)自身疾病采取的行動(dòng)以及他們賦予疾病的意義，她將這個(gè)類屬的屬性進(jìn)一步界定為：需要持續(xù)的關(guān)注、大量的時(shí)間支出、被迫調(diào)適?？溒澲赋觯豪碚摮闃硬粌H能夠讓一個(gè)類屬的屬性具體化，它還會(huì)提供一些材料讓研究者比較類屬和類屬。例如，她發(fā)現(xiàn)人們患病的情況不盡相同，所以她在“體驗(yàn)侵入性疾病”類屬之外又增加了“中斷”和“陷入疾病”兩個(gè)類屬[3]105-106。

卡麥茲認(rèn)為理論抽樣程序的邏輯是：從資料出發(fā)、形成關(guān)于資料的嘗試性想法、借由進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)探究來檢驗(yàn)這些想法。這是一種結(jié)合歸納與演繹的誘導(dǎo)式推論。研究者在初步的案例資料搜集與分析之后，歸納出一個(gè)推論。此推論為這些案例資料提供了可能的理論解釋。接著，研究者根據(jù)這個(gè)理論解釋演繹出后續(xù)的研究假設(shè)，返回經(jīng)驗(yàn)世界搜集更多的案例資料來檢驗(yàn)此一假設(shè)和發(fā)展更細(xì)致的理論?？傊?，具體的理論抽樣程序不能被事先設(shè)定，它必須生成于經(jīng)驗(yàn)研究的過程當(dāng)中。研究者進(jìn)行理論抽樣的具體原因取決于他（她）所察覺的分析性問題，包括：起步的嘗試性想法、隨后發(fā)現(xiàn)的模糊性與漏洞[3]102-104。因此，卡麥茲給扎根理論方法的使用者這樣的建議：

分辨這些問題以及尋求解決之道需要一種坦率的態(tài)度，并且與它們保持一段距離。你的類屬在分析上薄弱嗎？得到充分的支持嗎？類屬之間的關(guān)系清晰嗎？它們是模糊但可能具有啟發(fā)性的嗎？好的研究者會(huì)學(xué)著分辨這些分析性問題——而且努力解決這些問題?！瓕?duì)分析性問題的捕捉是研究過程的一部分。你可能會(huì)感到困惑和不確定。但是，學(xué)會(huì)容忍這些模棱兩可就意味著你作為一位研究者得到了成長(zhǎng)。那些把研究過程當(dāng)成透明過程的研究者往往只能進(jìn)行膚淺的分析[3]104-105。

顯然，卡麥茲認(rèn)為：困惑、不確定、模棱兩可是研究者在進(jìn)行理論抽樣程序時(shí)必須經(jīng)歷的感受;它們是研究者創(chuàng)造力的源泉。然而，一些扎根理論家的看法卻與卡麥茲的觀點(diǎn)不同。他們發(fā)現(xiàn)困惑、不確定、模棱兩可會(huì)讓使用者對(duì)于理論抽樣程序感到無所適從。所以，他們?cè)噲D借由提供更多事先設(shè)定的操作步驟來安撫使用者的焦慮。例如，前面提到的，斯特勞斯與科爾賓將理論抽樣分解成步驟更加明確的三階段抽樣。矛盾的是，一味地仿效具有事先設(shè)定的操作步驟的量化方法反而使得扎根理論的核心目標(biāo)——從有意義的社會(huì)互動(dòng)過程生成理論——發(fā)生了動(dòng)搖。

本文認(rèn)為：解決“理論抽樣問題”的最好辦法是明確地指出符號(hào)互動(dòng)論才是扎根理論方法真正的理論根據(jù)（量化方法元素只是起著裝飾的作用）。使用者一旦認(rèn)清了扎根理論方法的符號(hào)互動(dòng)論根源，他（她）們?cè)诓僮骼碚摮闃映绦驎r(shí)，就不再只是盲目地遵從和依賴方法教科書上煩瑣的程序操作格言，而能夠明了此程序背后的理由，從而擁有更充足的自信去面對(duì)這個(gè)程序帶來的困惑、不確定、模棱兩可。為此，筆者將梳理符號(hào)互動(dòng)論的兩大核心思想——米德的自我理論與布魯默的自然主義研究。然后，筆者將從符號(hào)互動(dòng)論的觀點(diǎn)重新詮釋包含理論抽樣在內(nèi)的幾個(gè)扎根理論方法的核心操作程序的意義。

二、米德的自我理論

米德認(rèn)為：相較于其他物種的智能，人類智能的最大特色在于人類有能力客體化環(huán)境而且有能力把自身也當(dāng)成客體。也就是說，人類具備“自我意識(shí)”或者人類擁有“自我”[8]69，163，172，225。對(duì)于米德而言，“自我”意味著“成為自身的客體”。自我既是認(rèn)識(shí)的主體又是被認(rèn)識(shí)的客體，所以它與一般的客體不同[8]136-137。此外，米德的自我理論還具有明顯的“社會(huì)”意義。他強(qiáng)調(diào)“自我”與“他者”是不可分割、同時(shí)存在的。人唯有透過他人的觀點(diǎn)才能建立自我的形象。這個(gè)觀點(diǎn)可以來自于個(gè)別的他人，也可能是一般化的群體觀點(diǎn)[8]138-140。

米德相信聯(lián)系自我與他者的媒介是語言，所以他聲稱人在擁有語言溝通能力之前是沒有自我概念的[8]149。為何語言具有這種神奇的力量？米德又是怎樣看待語言的？在米德的理論中，語言是“帶有意義的姿勢(shì)”。“姿勢(shì)”意指動(dòng)物機(jī)體擁有的一種社會(huì)行動(dòng)，它能夠引起其他動(dòng)物機(jī)體對(duì)之做出反應(yīng)。例如：兩只正在打架的狗所進(jìn)行的一連串互動(dòng)。其中一只狗的攻擊姿勢(shì)會(huì)刺激另外一只狗立即變換姿勢(shì)以回應(yīng)之，而這一新的姿勢(shì)又會(huì)刺激前一只狗立刻改變姿勢(shì)。這種姿勢(shì)交換被米德稱為“不帶意義的姿勢(shì)”[8]42-43。帶有意義的姿勢(shì)是從不帶意義的姿勢(shì)逐漸演化而成的。當(dāng)一個(gè)動(dòng)物機(jī)體對(duì)另一個(gè)動(dòng)物機(jī)體做出某一姿勢(shì)時(shí)，如果這個(gè)姿勢(shì)在這兩個(gè)動(dòng)物機(jī)體身上引起的反應(yīng)是相同的，那么這個(gè)姿勢(shì)就是帶有意義的姿勢(shì)，而此姿勢(shì)引起的反應(yīng)就是此姿勢(shì)的意義[8]47。人類的語言就是一系列能夠在說話者與聽話者身上引起相同反應(yīng)的聲音姿勢(shì)。因?yàn)橐粋€(gè)語詞在每位交談?wù)呱砩蠁酒鸬姆磻?yīng)（亦即語詞的意義）是相同的，所以人類能夠運(yùn)用語言互相溝通[8]57，69。此外，米德認(rèn)為語言具有“客體化”和“自我控制”的作用。人類可以用語言指認(rèn)出周遭環(huán)境中的某些客體，借此控制自己對(duì)于這些客體的反應(yīng)行動(dòng)。人類甚至可以用語言來客體化自己行動(dòng)的潛在后果，從而反思和控制自己的行動(dòng)[8]73，95，122，132-133。

語言使人與人的溝通成為可能。自我則是在語言的溝通過程中生成的。如前文提到的，米德認(rèn)為自我既是認(rèn)識(shí)的主體又是被認(rèn)識(shí)的客體。為了避免混淆了主客之間的區(qū)分，他將自我進(jìn)一步分解成“主我”以及“客我”兩個(gè)部分。主我，作為認(rèn)識(shí)的主體，永遠(yuǎn)無法直接看見自己。它必須以他者的語言為一面鏡子，間接地照到自己的客體形象——客我。在社會(huì)互動(dòng)的過程中，他者可以運(yùn)用語言來客體化主我。因?yàn)樗叩恼Z言會(huì)在主我那里喚起相同的反應(yīng)，所以主我可以從他者的角度看見自己。換句話說，主我可以間接地建構(gòu)出自己的客體形象——客我?？臀易屓说靡詮钠渌说挠^點(diǎn)了解自己，從而約束了主我的行動(dòng)。但是，這種約束只具有道德的意義而不具有機(jī)械的必然性。在一定程度上，主我具有突破這種約束的自由和創(chuàng)造力[8]174-178。

顯然，人類的自我并非與生俱來的。米德認(rèn)為：孩童在生成一個(gè)成熟穩(wěn)定的自我之前，必須先經(jīng)過“玩?！焙汀坝螒颉眱蓚€(gè)階段。玩耍階段是從其他人的角度看自己的初級(jí)階段。此時(shí)，孩童逐一扮演不同的成人角色，例如：媽媽、老師、警察。孩童會(huì)模仿這些角色的語言，讓這些語言在自己身上喚起反應(yīng)，從而感受到這些成人眼中的世界和自己。在游戲階段，孩童開始練習(xí)同時(shí)從多個(gè)不同角色的位置看待世界和自己，并且將這些視角組織成一個(gè)整合的“一般化的他者”。米德以棒球比賽為例子說明游戲階段的自我生成。為了順利地參與球賽，孩童必須從不同守備位置隊(duì)友的角度看球賽，還必須了解每個(gè)對(duì)手球員對(duì)球賽的態(tài)度，然后將這些觀點(diǎn)整合起來。米德相信：一個(gè)人必須經(jīng)歷過個(gè)別的角色扮演并且學(xué)會(huì)將多個(gè)不同角色的觀點(diǎn)組織成一個(gè)整體，才算具備了完全發(fā)展的自我[8]150-152。

完全發(fā)展的自我（或者一般化的他者）使群體的態(tài)度能夠進(jìn)入個(gè)別成員的思想，從而使這些成員的行動(dòng)互相協(xié)調(diào)。在人類的群體生活中，每個(gè)參與者都必須從一般化他者的角度看待自己，根據(jù)這個(gè)觀點(diǎn)控制自己的行動(dòng)。換句話說，人類因?yàn)閾碛型耆l(fā)展的自我，所以能夠進(jìn)行眾多類型的合作活動(dòng)、創(chuàng)造各種復(fù)雜的制度、構(gòu)成形形色色的組織機(jī)構(gòu)。米德相信這樣的自我理論闡明了人類社會(huì)與其他動(dòng)物社會(huì)的根本區(qū)別[8]155。也正因?yàn)槿绱?，米德的自我理論隨后被布魯默發(fā)展成一套獨(dú)特的社會(huì)學(xué)主張。

三、布魯默的自然主義研究

為了替從事田野研究的社會(huì)學(xué)傳統(tǒng)提供理論根據(jù)，布魯默創(chuàng)造了“符號(hào)互動(dòng)論”這個(gè)詞匯。符號(hào)互動(dòng)論的主張可以分成兩部分：（1）本體論——人類社會(huì)是由有意義的符號(hào)互動(dòng)組成;（2）方法論——任何關(guān)于人類群體生活的研究都必須立基于被研究人群的行動(dòng)意義。

布魯默本體論的核心是米德的自我理論。對(duì)布魯默而言，“自我”意味著“人能夠成為自身行動(dòng)的客體”。人會(huì)根據(jù)其對(duì)自身的認(rèn)識(shí)而采取行動(dòng)，而人的自我認(rèn)知?jiǎng)t來自于社會(huì)互動(dòng)過程中他者對(duì)自己的態(tài)度。因此，人在進(jìn)行社會(huì)互動(dòng)時(shí)，會(huì)把自己放進(jìn)他者的角色，從他者的觀點(diǎn)看自己[9]12-13，62-63。

布魯默認(rèn)為“人具有自我”這一事實(shí)對(duì)社會(huì)學(xué)和心理學(xué)至關(guān)重要，因?yàn)樗馕吨四軌蚝妥约簻贤?。如前段所說的，自我溝通的前提是解讀周邊的環(huán)境，亦即，將他者對(duì)自己的態(tài)度納入考慮，從而做出適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)。人必須對(duì)自身所處的環(huán)境做出解釋，然后根據(jù)這些解釋制定行動(dòng)計(jì)劃。換句話說，研究者不應(yīng)該將人的行動(dòng)看成是對(duì)某些社會(huì)或心理“因素”的被動(dòng)回應(yīng)。遺憾的是，許多社會(huì)學(xué)和心理學(xué)理論采取了這個(gè)錯(cuò)誤的觀點(diǎn)[9]15-16，64-65。

布魯默并不否認(rèn)某些人類行動(dòng)（例如：膝蓋的反射運(yùn)動(dòng)）是不經(jīng)過解釋和反思的立即回應(yīng)。這一類的行動(dòng)被他稱作“非符號(hào)互動(dòng)”。然而，布魯默堅(jiān)稱：涉及解釋和反思的“符號(hào)互動(dòng)”占據(jù)了人類群體生活的絕大部分。在進(jìn)行符號(hào)互動(dòng)時(shí)，人們會(huì)把彼此的姿勢(shì)解釋成是帶有意義的符號(hào)，這些符號(hào)指明了彼此行動(dòng)的動(dòng)機(jī)和計(jì)劃，雙方據(jù)此安排各自的后續(xù)行動(dòng)[9]8-10，65-66。

簡(jiǎn)而言之，布魯默的本體論主張人類社會(huì)主要是由符號(hào)互動(dòng)組成。這也就是說：（1）人們會(huì)將意義賦予其所處的環(huán)境，并且根據(jù)這些意義在環(huán)境中行動(dòng);（2）這些意義是人們?cè)谏鐣?huì)互動(dòng)的過程中習(xí)得的;（3）當(dāng)人們將意義賦予環(huán)境時(shí)，他們是在主動(dòng)地對(duì)環(huán)境做出解釋[9]2。

符號(hào)互動(dòng)論不僅僅提出了本體論主張，也為社會(huì)研究的方法論指出了不同的方向。布魯默強(qiáng)烈地批評(píng)主流的量化研究方法。他認(rèn)為：這種方法傾向?qū)⑷祟愋袨榭闯墒翘囟ㄒ蛩兀ɡ纾盒睦眚?qū)力、文化價(jià)值、社會(huì)結(jié)構(gòu)）的必然結(jié)果，完全不考慮人類行動(dòng)的意義，或者只是將意義當(dāng)成是造成因素與結(jié)果行為之間無關(guān)緊要的聯(lián)結(jié)[9]2。量化研究者以為科學(xué)方法就是遵守一套嚴(yán)格的、可重復(fù)操作的研究程序來驗(yàn)證從形式理論演繹出的假設(shè)。這一盛行的方法論迷失讓量化研究者相信社會(huì)調(diào)查方法是唯一的科學(xué)方法、盲從研究設(shè)計(jì)的教條、偏好使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)來建構(gòu)數(shù)學(xué)模型[9]26-28。然而，在實(shí)際的研究過程中，當(dāng)研究者剛剛開始進(jìn)行研究時(shí)，他（她）通常并不熟悉其研究對(duì)象的生活方式。所以，研究者會(huì)用自己的先見來解讀研究對(duì)象的行動(dòng)。這些先見可能來自于研究者自己的生活或者研究者所在學(xué)科的理論。如果研究者能夠在后來的研究過程中小心謹(jǐn)慎地、持續(xù)不斷地修正和測(cè)試自己的觀點(diǎn)，那么研究者最初的局外人先見并不會(huì)阻礙研究。問題是，量化方法的研究程序并不能幫助研究者在研究過程中調(diào)整自己的理論立場(chǎng)。與此相反，僵固的研究程序讓研究者始終沒有機(jī)會(huì)親自去熟悉其研究對(duì)象的生活方式。研究者的先見從頭至尾主宰了整個(gè)研究的過程。更糟糕的是，因?yàn)檠芯空哂墒贾两K都沉浸在自己的先見里、不了解其研究對(duì)象行動(dòng)的意義，所以研究者甚至在研究結(jié)束之后都不知道自己錯(cuò)失了什么[9]35-37。

為了讓研究者有機(jī)會(huì)親近其研究對(duì)象的生活方式、了解他們行動(dòng)的意義，布魯默鼓勵(lì)研究者進(jìn)入其研究對(duì)象所處的自然情境去做考察。他把這套另類的方法論主張稱作“自然主義研究”。自然主義研究包含“探索”與“審視”兩個(gè)部分。探索研究的目的在于：（1）允許研究者走進(jìn)其研究對(duì)象的生活、熟悉他們觀看世界的方式;（2）幫助研究者形成研究主題，并且確保研究的方向、問題、資料、分析、解釋、概念都立基于其研究對(duì)象的行動(dòng)意義。布魯默強(qiáng)調(diào)探索研究是非常靈活的。研究者可以使用任何符合倫理的方法（例如：參與觀察、傾聽、訪談、閱讀日記和信件、團(tuán)體討論……）來了解其研究對(duì)象。在此過程中，研究者必須時(shí)時(shí)警惕、不停地修正和測(cè)試自己的觀點(diǎn)[9]40-42。

布魯默認(rèn)為：研究者最終必從描述其研究對(duì)象世界觀的層次上升到建構(gòu)理論的層次。這便是審視研究的任務(wù)。一個(gè)理論是由若干分析概念以及概念之間的關(guān)系所組成。審視研究的目的是確保概念以及概念之間的關(guān)系能夠連接上具體的經(jīng)驗(yàn)事例。布魯默抱怨社會(huì)科學(xué)的概念往往缺乏明確的經(jīng)驗(yàn)指涉。如果我們?cè)囍ゴ_認(rèn)習(xí)俗、整合、社會(huì)角色、異化、社會(huì)化、態(tài)度、價(jià)值、失范、越軌等常用社會(huì)科學(xué)概念的經(jīng)驗(yàn)意義，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)自己很難準(zhǔn)確地說出這些概念的具體經(jīng)驗(yàn)事例到底是什么。因此，社會(huì)科學(xué)概念的經(jīng)驗(yàn)意義必須被補(bǔ)強(qiáng)。審視研究可以將模糊的概念與經(jīng)驗(yàn)事例聯(lián)結(jié)。首先，模糊的分析概念能夠引導(dǎo)研究者的觀察方向，使他（她）特別留意具體環(huán)境中的某些經(jīng)驗(yàn)事例。然后，研究者把相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)事例放在一起比較，從中篩選出這些事例的類屬性質(zhì)，從而充實(shí)了分析概念的經(jīng)驗(yàn)意義[9]42-46。

我們不難看出布魯默自然主義研究與扎根理論方法的直接聯(lián)系。事實(shí)上，符號(hào)互動(dòng)論的理論觀點(diǎn)可以幫助扎根理論的使用者更好地掌握和領(lǐng)會(huì)此方法的關(guān)鍵操作程序的意義。

四、從符號(hào)互動(dòng)論看扎根理論方法的核心操作程序的意義

如果我們從符號(hào)互動(dòng)論的觀點(diǎn)看扎根理論方法，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)：搜集和分析質(zhì)性資料、從資料當(dāng)中生成理論其實(shí)就等于是一系列多樣的、靈活的符號(hào)互動(dòng)過程。更明白地說，扎根理論方法讓研究者在與其研究對(duì)象以及學(xué)科中其他研究者的持續(xù)互動(dòng)中形成了一個(gè)新的自我，并且要求研究者以理論的形式來呈現(xiàn)這個(gè)新生成的自我。

初始抽樣、編碼、寫備忘錄這三個(gè)扎根理論的程序都可以被視為是研究者和其研究對(duì)象之間的符號(hào)互動(dòng)。在研究的起步階段，研究者根據(jù)自己的先見選擇那些最可能替研究主題帶來豐富信息的人物進(jìn)行訪談或參與觀察。無論是訪談還是參與觀察都和日常生活中人與人之間的符號(hào)互動(dòng)過程相似，研究者并沒有異于常人的特殊能力，也不需要異于常人的特殊能力。與日?；?dòng)稍微不同的是，研究者會(huì)把訪談或者參與觀察的部分內(nèi)容記錄下來成為可以進(jìn)行編碼的資料。然后，在對(duì)資料進(jìn)行逐字、逐行、逐個(gè)片段、逐個(gè)事件編碼的程序中，研究者會(huì)一次又一次地憶起先前的互動(dòng)經(jīng)歷、一次又一次地嘗試進(jìn)入其研究對(duì)象的世界觀。此時(shí)，研究者會(huì)產(chǎn)生一些與原來的先見不同的新想法。這意味著研究者的自我已經(jīng)因?yàn)槌掷m(xù)的、密集的互動(dòng)而發(fā)生改變了。寫備忘錄也是為了增強(qiáng)研究者和其研究對(duì)象之間的符號(hào)互動(dòng)，它是一種能讓研究者正在生成的新自我變得更加清晰的手段。通過寫備忘錄，研究者可以在有關(guān)其研究對(duì)象的資料和自己的新想法之間來回移動(dòng)、讓更多的洞見在書寫的過程中出現(xiàn)、使分散雜亂的思想逐漸收攏與系統(tǒng)化。

同樣的道理，當(dāng)研究者面對(duì)理論抽樣程序時(shí)，他（她）實(shí)際上面對(duì)的是接下來應(yīng)該去找誰進(jìn)行符號(hào)互動(dòng)的問題。在一般的日?；?dòng)中，生活實(shí)踐的需要會(huì)引導(dǎo)一個(gè)行動(dòng)者和其他人進(jìn)行互動(dòng)。需要搭車所以和出租車司機(jī)互動(dòng)、需要用餐所以和餐廳服務(wù)員互動(dòng)、需要購買日用品所以和超市收銀員互動(dòng)。與日?；?dòng)略微不同，引導(dǎo)研究者與其他人進(jìn)行互動(dòng)的動(dòng)力是研究者知識(shí)上的好奇。因此，研究者的“他者”具有雙重性：生活世界中的研究對(duì)象、學(xué)科領(lǐng)域中的其他研究者。在進(jìn)行理論抽樣時(shí)，研究者根據(jù)自己已經(jīng)生成的理論興趣（起步的嘗試性想法、隨后發(fā)現(xiàn)的模糊性與漏洞）決定接下來要去接觸怎樣的研究對(duì)象、要閱讀哪些學(xué)科文獻(xiàn)。與生活世界中的研究對(duì)象以及學(xué)科領(lǐng)域中的其他研究者作品的進(jìn)一步互動(dòng)會(huì)讓研究者的新自我得到更多的發(fā)展。

一旦研究者把他（她）所接觸的個(gè)別他者（包括：生活世界中的研究對(duì)象、學(xué)科領(lǐng)域中的其他研究者）的觀點(diǎn)整合成“一般化的他者”，研究者的新自我便達(dá)到成熟穩(wěn)定的階段。此時(shí)，研究者知識(shí)上的好奇已獲得滿足，不再需要和更多的個(gè)別他者進(jìn)行互動(dòng)了。這便是理論抽樣程序結(jié)束的時(shí)刻，扎根理論的術(shù)語將之稱為“理論飽和”。總之，一個(gè)成熟理論的誕生并不需要倚靠一套事先設(shè)定好的、嚴(yán)格的操作步驟。保證理論最終得以形成的不是這些步驟，而是研究者在一系列多樣的、靈活的符號(hào)互動(dòng)過程中逐漸發(fā)展成熟的新自我。

五、結(jié)語

目前國內(nèi)有關(guān)扎根理論方法的文獻(xiàn)大多將焦點(diǎn)放在操作程序的介紹[10]-[15]。對(duì)于操作程序的引介固然有助于此方法的宣傳與推廣，筆者卻認(rèn)為操作程序背后的理論根據(jù)也應(yīng)該受到重視。如前文提到的，扎根理論方法同時(shí)混合了兩個(gè)互相矛盾并且互相競(jìng)爭(zhēng)的研究傳統(tǒng)——明顯的符號(hào)互動(dòng)論色彩以及某些量化研究方法的元素。這樣的混合性一方面讓扎根理論看似嚴(yán)格的科學(xué)方法，另一方面又讓此方法的幾個(gè)關(guān)鍵程序的意義變得曖昧不明、易遭誤解。為了幫助使用者更好地掌握和領(lǐng)會(huì)扎根理論方法，本文梳理了米德的自我理論與布魯默的自然主義研究，并且從他們的理論觀點(diǎn)重新詮釋了扎根理論方法的核心操作程序的意義。必須特別聲明，筆者寫作本文的目的僅僅在于填補(bǔ)扎根理論方法介紹文獻(xiàn)的一個(gè)空缺，而不是要替扎根理論方法勾畫完整的圖像。因此，讀者必須已經(jīng)接觸了一些介紹扎根理論操作程序的書籍和文章，甚至擁有了初步的操作經(jīng)驗(yàn)，然后才可能從本文的理論討論獲得啟發(fā)。

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