研發(fā)投入、科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響

蘇朝暉　吳曉曉

摘要：

研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展對于創(chuàng)新體系的構(gòu)建和完善具有重要意義，是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉之一。通過建立面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實證研究表明：我國東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著，科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響顯著；海西地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響在5%的置信水平下顯著為正，但其研發(fā)人員的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著，海西地區(qū)江西的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響在1%的置信水平下顯著為正，而福建的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著。

關(guān)鍵詞：

研發(fā)投入；科技成果；經(jīng)濟(jì)增長；面板數(shù)據(jù)

中圖分類號：F406.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1006-1398（2014）04-0097-11

一引言

黨的十八大報告指出，科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置來發(fā)展。研發(fā)服務(wù)業(yè)是科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分，處于生產(chǎn)價值鏈高端，是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的源泉，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)涵，作為科技創(chuàng)新的載體行業(yè)，研發(fā)服務(wù)業(yè)越來越受到國家和企業(yè)的重視，也引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。那么科技創(chuàng)新中研發(fā)投入及科技成果對于我國經(jīng)濟(jì)增長的影響到底如何？各個區(qū)域之間的情況又有何差異？存在差異的原因又可能是哪些？

本文基于2003-2012年省際面板數(shù)據(jù)，以研發(fā)投入、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長為研究對象，通過建立我國東、中、西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)模型，分析研發(fā)投入、科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響作用，并著重分析海西地區(qū)（福建與江西）與長三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)、珠三角地區(qū)之間在影響作用上存在的差異。通過量化研究，旨在發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入、科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響，為研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一些政策建議。

二文獻(xiàn)回顧

創(chuàng)新這一概念，最早是1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的，之后學(xué)者開始不斷豐富創(chuàng)新的內(nèi)涵，尤其是與技術(shù)進(jìn)步、R&D內(nèi)涵相近的科技創(chuàng)新。Romer通過將技術(shù)要素內(nèi)化后提出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長具有基礎(chǔ)性的促進(jìn)作用[1]71-102。Rosenberg認(rèn)為技術(shù)需要科學(xué)知識的支撐，科學(xué)知識的積累也就是科技創(chuàng)新，能夠推動工業(yè)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)的進(jìn)步[2]。

在基礎(chǔ)理論研究的支撐下，關(guān)于國家層面的科技創(chuàng)新對于經(jīng)濟(jì)增長的影響研究不斷深入。Meghnad Desai & Sakiko Fukuda-parr等從國家層面研究認(rèn)為，隨著全球化市場的出現(xiàn)，所有國家都因技術(shù)而聯(lián)系在一起，都能夠開發(fā)和使用技術(shù)創(chuàng)新成果，并且利用復(fù)合衡量方法設(shè)計技術(shù)成果指數(shù)（即TAI）可以評估一國的技術(shù)成果能力繼而得出國家的排名，旨在為政策制定者識別政策優(yōu)勢[3]95-122。Ronald Paul Hill & Kanwalroop Kathy Dhanda研究了經(jīng)濟(jì)不平等條件下的技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散和應(yīng)用，利用TAI區(qū)分了各國的技術(shù)地位：領(lǐng)導(dǎo)者、潛在領(lǐng)導(dǎo)者、接受者和被邊緣化國家，認(rèn)為隨著技術(shù)成果的進(jìn)步，消費（經(jīng)濟(jì)）不平等現(xiàn)象會減少[4]147-155。從國家層面的宏觀研究來看，學(xué)者們大多認(rèn)為科技創(chuàng)新對于一國的技術(shù)地位和經(jīng)濟(jì)增長都有著重大影響。

隨著科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合越來越密切，學(xué)者們對于科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的研究也越來越深入。科技創(chuàng)新最主要的體現(xiàn)就是研發(fā)活動，針對研發(fā)活動的研究主要有研發(fā)活動的投入和產(chǎn)出，因而整個研發(fā)活動對經(jīng)濟(jì)增長影響的前后項鏈主要經(jīng)過兩個階段，從研發(fā)投入到科技成果，再從科技成果到經(jīng)濟(jì)增長。關(guān)于研發(fā)活動對經(jīng)濟(jì)增長的研究一般傾向于關(guān)注研發(fā)產(chǎn)業(yè)前項或者后項的研究，也就是科技成果的創(chuàng)造和科技成果的轉(zhuǎn)化這兩個階段，以及基于投入產(chǎn)出理論的研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長影響的研究。

關(guān)于科技成果的創(chuàng)造階段，學(xué)者們主要關(guān)注的是研發(fā)資源的投入如何影響創(chuàng)新產(chǎn)出。古利平等首次采用專利與科研資源等指標(biāo)對中國創(chuàng)新投入產(chǎn)出進(jìn)行回歸量化分析，研究發(fā)現(xiàn)中國創(chuàng)新資源對專利具有顯著影響，并且提出培養(yǎng)科研人員對我國創(chuàng)新能力的提高意義重大[5]147-151。史欣向等利用最新的全國R&D資源清查數(shù)據(jù)探討我國現(xiàn)有研究經(jīng)費結(jié)構(gòu)、研究人員特征和科研產(chǎn)出之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員對專利產(chǎn)出的作用顯著，不合理的研發(fā)投入影響了中國資源效用的發(fā)揮[6]1-8。

關(guān)于科技成果的轉(zhuǎn)化階段，學(xué)者們主要開展了科技成果對經(jīng)濟(jì)增長影響的靜態(tài)研究以及科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的過程研究，且一般都把專利和論文作為科技成果的衡量指標(biāo)。Garry通過專利指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)成果能夠協(xié)調(diào)國家智商和人均GDP的關(guān)系，認(rèn)為“高智商國家”較為富有的部分原因是他們能夠成功地創(chuàng)造技術(shù)知識[7]711-718。Azmat利用國家樣本的TAI分析研究發(fā)現(xiàn)，在科技領(lǐng)導(dǎo)者國家中，技術(shù)成果對于每單位經(jīng)濟(jì)增長有著積極的影響作用，在潛在領(lǐng)導(dǎo)者國家中，技術(shù)成果對于經(jīng)濟(jì)增長的積極效應(yīng)并不顯著但是可期待的。研究建議：旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的國家可以擴(kuò)大技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易，同時通過技術(shù)能力促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品開發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品將能夠更有效地促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)的增長[8]31-47。段捷和劉勇利用2003-2008年中國31個省市自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的面板數(shù)據(jù)，利用DEA和多元回歸分析評價科技成果轉(zhuǎn)化對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的有效性，并且找出了最顯著的影響因素，認(rèn)為知識密集型服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動效應(yīng)最顯著，通過比較東部、中部、西部以及東北部后發(fā)現(xiàn)，西部科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)最大[9]136-140。黃遠(yuǎn)浙等將科學(xué)和技術(shù)分開，用論文作為科學(xué)的替代變量，用專利作為學(xué)術(shù)的替代變量，以一個新的分析框架研究科學(xué)與技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)及互動關(guān)系，研究結(jié)果表明技術(shù)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)比較顯著，而科學(xué)主要通過技術(shù)發(fā)揮間接作用[10]961-969。

基于投入產(chǎn)出理論，不少學(xué)者研究了研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長的投入產(chǎn)出關(guān)系。黃蘋利用1997-2004年中國31個地區(qū)數(shù)據(jù)基于空間面板數(shù)據(jù)模型分析研發(fā)投入對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響，研究顯示省域R&D投入存在空間依賴性，來自鄰近地區(qū)的研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入及高校科研單位的研發(fā)投入都對本地經(jīng)濟(jì)增長起到了一定的作用[11]749-753。沈淵基于DEA和Tobit方法對我國31個地區(qū)2005年科技投入技術(shù)效率、技術(shù)與規(guī)模效率進(jìn)行總體評價，研究發(fā)現(xiàn)我國地區(qū)科技投入在效率上存在差異，不少地區(qū)效率低下，科技投入對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)不高，并且找出了影響科技投入效率的重要因素是R&D經(jīng)費和技術(shù)市場成交合同金額[11]749-753。但在王立成和牛勇平對沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與科技投入的研究中，通過灰色關(guān)聯(lián)度分析，并且建立計量模型進(jìn)一步研究后發(fā)現(xiàn)長三角地區(qū)在各項指標(biāo)中幾乎都處于領(lǐng)先地位，科技活動人員、科技活動經(jīng)費、R&D經(jīng)費支出增長率與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系逐漸變?nèi)鮗12]147-152?？梢?，選擇不同的研究對象或者研究方法，R&D經(jīng)費對于經(jīng)濟(jì)增長的影響強弱略有差異。有些學(xué)者還針對一些特殊區(qū)域開展了研究，例如Ramon & Yannick研究了中美地區(qū)6個發(fā)展中國家后，認(rèn)為科技和創(chuàng)新（STI）機(jī)構(gòu)和政策與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切聯(lián)系，中美地區(qū)6個發(fā)展中國家R&D投入低，創(chuàng)新活動也有限，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，他們還分析了阻礙中美6個國家STI發(fā)展的八大障礙，旨在為該6個國家的政策制定者提供發(fā)展科技和提高創(chuàng)新能力的途徑[13]169-177。

劉紅結(jié)合了科技成果的創(chuàng)造和產(chǎn)出階段，構(gòu)建了兩類創(chuàng)新效率指標(biāo)即創(chuàng)新產(chǎn)出效率和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，采用協(xié)整理論和Granger因果檢驗研究創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，研究結(jié)果顯示以論文和專利衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出效率與經(jīng)濟(jì)增長負(fù)相關(guān)，而創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向推動作用，但中國的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率波動較大，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率水平仍不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的實際需求，因而需要提高科技成果的轉(zhuǎn)化能力[14]749-759。

綜上所述，目前關(guān)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)前項和后項兩階段的研究較多，以投入產(chǎn)出角度的研究也不少，而以貫穿研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項鏈的思路研究研發(fā)投入、科技成果對于經(jīng)濟(jì)增長影響的文獻(xiàn)較少。不少學(xué)者從投入產(chǎn)出角度分析時，往往會更多地關(guān)注投入要素，而對于整個研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項鏈的研究不夠完整且容易忽視科技成果的影響因素。此外，針對東、中、西部的分析以及東部地區(qū)中長三角區(qū)域、環(huán)渤海區(qū)域、海西區(qū)域以及珠三角區(qū)域的區(qū)域分析也較少。因而本文將貫穿研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項鏈，研究研發(fā)投入、科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響，并著重分析海西地區(qū)（福建與江西）與長三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)、珠三角地區(qū)之間在影響作用上存在的差異，為研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一些政策建議。

三數(shù)據(jù)與模型建立

（一）數(shù)據(jù)

本文使用2003年至2012年中國31個省市自治區(qū)（不考慮港澳臺地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。使用面板數(shù)據(jù)的主要原因：第一，面板數(shù)據(jù)是由時間序列數(shù)據(jù)（2003年至2012年）和截面數(shù)據(jù)（各省市自治區(qū)）組成的，可以有效解決樣本容量不足的問題，提高模型自由度和實證結(jié)果的顯著性。第二，面板數(shù)據(jù)既可以從時間角度分析變量之間的關(guān)系隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化而發(fā)生的變化，也可以從空間角度分析變量之間的區(qū)域差異以及區(qū)域之間的相互影響?？傊?，利用面板數(shù)據(jù)可以從時空結(jié)合的角度綜合分析變量之間的相互關(guān)系。

本文選取的變量及數(shù)據(jù)處理方法如下：

1.研發(fā)投入。本文借鑒嚴(yán)成樑等的研究方法，選取R&D人員及R&D經(jīng)費的數(shù)量表示研發(fā)投入的規(guī)模[15]1051-1070。其中，R&D人員采用R&D人員全時當(dāng)量的數(shù)據(jù)，單位為人年，表示研發(fā)人力投入水平；R&D經(jīng)費（按可比價格計算）采用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的數(shù)據(jù)，單位為萬元，表示研發(fā)資金投入水平。之所以選擇R&D人員及R&D經(jīng)費作為研發(fā)投入指標(biāo)，主要是因為，根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，勞動和資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的兩個關(guān)鍵因素，在研究研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響時，R&D人員及R&D經(jīng)費能很好地反映研發(fā)投入水平，從而體現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)增長的影響。以上數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

2.科技成果。Pessoa認(rèn)為R&D活動中的研發(fā)投入所得到的成果，如果價值足夠高，應(yīng)當(dāng)授予其專利，體現(xiàn)研發(fā)投入的產(chǎn)出水平。因此，本文選取專利存量表示科技成果?！吨袊萍冀y(tǒng)計年鑒》中“國內(nèi)專利申請受理數(shù)”是一個流量指標(biāo)，專利作為一種知識資本，也存在折舊的現(xiàn)象。因此，本文借鑒Pessoa的研究方法，采用永續(xù)盤存法，將流量指標(biāo)“國內(nèi)專利申請受理數(shù)”轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)“專利存量”。具體計算方法如式（3.1）所示：

Ait+1=（1-δ）Ait+Sit（3.1）

其中，Ait表示第i個省份第t年的專利存量，δ表示專利存量的折舊率，Sit表示第i個省份第t年的專利申請受理數(shù)。本文選取的專利存量折舊率δ=10%專利存量折舊率一般取5%、10%、15%，本文選擇取10%。。由于本文的數(shù)據(jù)時間跨度是2003年至2012年，因此期初（2003年）的專利存量計算方法如式（3.2）所示：

Ai2003=Si2003gi+δ （3.2）

其中，gi表示第i個省份2003年至2012年專利申請受理量的平均增長率。數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

3.經(jīng)濟(jì)增長。本文選取地區(qū)生產(chǎn)總值表示各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長水平，單位為億元。為消除通貨膨脹的影響，以1990年為基期，計算實際地區(qū)生產(chǎn)總值。數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的地區(qū)《統(tǒng)計年鑒》。

（二）模型建立

隨著新經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定因素，新經(jīng)濟(jì)增長理論主要分為兩類，一類是以資本為基礎(chǔ)的增長理論（Capital-Based Growth Theory），另一類是以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長理論（R&D-Based Growth Theory）。其中，以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長理論認(rèn)為：研發(fā)、創(chuàng)新和知識積累對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長起到促進(jìn)作用。本文的研究基于以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長理論進(jìn)行。

研發(fā)最基本的形式就是R&D活動，R&D活動的前一階段是商業(yè)R&D投資，主要包括R&D人員和R&D經(jīng)費的投入。R&D活動的后一階段是R&D活動的產(chǎn)出，主要形式是專利。R&D活動的最終經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)在專利技術(shù)的實際應(yīng)用帶來的商業(yè)利潤。R&D活動的前后階段關(guān)系如圖1所示。

圖1R&D活動的前后階段關(guān)系

本文的實證模型借鑒Romer和Jones提出的知識生產(chǎn)函數(shù)的形式，即柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（簡稱C-D生產(chǎn)函數(shù)）樣式的方程。C-D生產(chǎn)函數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)用于探討投入和產(chǎn)出關(guān)系的重要數(shù)學(xué)模型，最初用于研究資本投入、勞動投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。本文基本方程為：

Y=CKαLβ（3.3）

其中，Y為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，表示產(chǎn)出水平；K為資本存量，表示資本投入水平；L為勞動力，表示勞動力投入水平；C為常數(shù)項，表示技術(shù)進(jìn)步。

采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式的方程的主要原因包括以下幾點：第一、C-D生產(chǎn)函數(shù)為指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，通過取對數(shù)的處理，可以對指數(shù)項進(jìn)行有效估計，在一定程度上減少異方差的影響；第二、指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)具有較明確的彈性經(jīng)濟(jì)含義，可以較好的解釋各變量間的影響關(guān)系。

在C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，本文將資本和勞動力投入具體化，并引入科技成果這一因素，擴(kuò)展后的方程為：

Y=CMαLβTθ （3.4）

其中，Y為地區(qū)生產(chǎn)總值，表示產(chǎn)出水平；M為R&D經(jīng)費，表示R&D活動的資金投入水平；L為R&D人員，表示R&D活動的勞動力投入水平；T為專利存量，表示研發(fā)投入的產(chǎn)出水平，即科技成果。

對式（3.4）兩邊取對數(shù)，并將方程面板化，得到如下的回歸方程：

LnYit=c+αLnMit+βLnLit+θLnTit+εit（3.5）

其中，α、β、θ分別表示R&D經(jīng)費、R&D人員和專利存量的產(chǎn)出彈性；c=LnC為常數(shù)項；ε為隨機(jī)擾動項。

四面板模型的檢驗及回歸分析

（一）面板模型的檢驗

本文以式（3.5）為基礎(chǔ)，使用Stata12軟件進(jìn)行面板模型的回歸分析。首先對面板模型的個體效應(yīng)進(jìn)行檢驗，判斷面板模型是否具有個體效應(yīng)，即面板模型是符合混合回歸（Pool-OLS），還是符合固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。具體檢驗結(jié)果如表3所示。

固定效應(yīng)模型回歸參數(shù)聯(lián)合檢驗的F統(tǒng)計量為2320.82，相應(yīng)的P值為0.0000，表明固定效應(yīng)模型的回歸參數(shù)整體上相當(dāng)顯著。檢驗固定效應(yīng)是否顯著的F統(tǒng)計量為118.96，相應(yīng)的P值為0.0000，表明本文的面板數(shù)據(jù)模型的固定效應(yīng)非常顯著，應(yīng)當(dāng)采用固定效應(yīng)模型而非混合回歸模型。

隨機(jī)效應(yīng)模型的LR檢驗（likelihood-ratio test）統(tǒng)計量為997.63，相應(yīng)的P值為0.0000，表明本文的面板數(shù)據(jù)模型的隨機(jī)效應(yīng)非常顯著，應(yīng)當(dāng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型而非混合回歸模型。總的來說，本文建立的研發(fā)投入、科技成果及經(jīng)濟(jì)增長的省際面板數(shù)據(jù)模型具有較強的個體效應(yīng)，不能簡單的進(jìn)行混合回歸。

其次，采用Hausman檢驗來確定固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型為何者更佳。由于本文固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的參數(shù)估計方差的差是一個非正定矩陣，因此，Hausman檢驗的H統(tǒng)計量為負(fù)數(shù)。主要原因可能是本文的模型設(shè)定中存在一些遺漏變量。在Stata12中，對擾動項方差的協(xié)方差矩陣的來源進(jìn)行設(shè)定，可以解決Hausman檢驗的H統(tǒng)計量為負(fù)的問題。具體結(jié)果如表4所示。Sigmaless表示擾動項方差的協(xié)方差矩陣從有效估計量估計得到，Sigmamore表示擾動項方差的協(xié)方差矩陣從一致估計量估計得到。兩種方法檢驗結(jié)果均拒絕Hausman檢驗的原假設(shè)（模型為隨機(jī)效應(yīng)模型）。因此，本文建立的面板數(shù)據(jù)模型形式為固定效應(yīng)模型。

（二）面板模型的結(jié)果分析

本文將我國31個省市自治區(qū)按東、中、西部地區(qū)進(jìn)行劃分，東部地區(qū)11個省市自治區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南，中部地區(qū)8個省市自治區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南，西部地區(qū)12個省市自治區(qū)包括廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆和內(nèi)蒙古。

本文在省際面板模型回歸的基礎(chǔ)上，針對海西地區(qū)、長三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)四大區(qū)域比較分析，著重分析海西地區(qū)在研發(fā)投入、科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響上與其他三個地區(qū)存在的差異。考慮到數(shù)據(jù)的完整性和區(qū)域的交叉性，本文設(shè)定的海西地區(qū)包括的主要省份為福建和江西，長三角地區(qū)包括的主要省份為江蘇、浙江和上海，環(huán)渤海地區(qū)包括的主要省份為天津、北京、遼寧、河北和山東，珠三角地區(qū)包括的省份即為廣東。除江西以外其他省份都在東部地區(qū)。

1.描述性統(tǒng)計分析

各區(qū)域研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長的實際情況如圖1、圖2、圖3和圖4所示。

圖1我國四大區(qū)域（2003-2012）研發(fā) 圖2我國四大區(qū)域（2003-2012）研發(fā)人員經(jīng)費基本情況比較 基本情況比較

圖3我國四大區(qū)域（2003-2012）科技成果 圖4我國四大區(qū)域（2003-2012）經(jīng)濟(jì)增長基本情況比較 基本情況比較

從圖1、圖2和圖3可知，與長三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)相比，我國海西地區(qū)（福建和江西）的研發(fā)經(jīng)費的投入、研發(fā)人員的投入和科技成果的產(chǎn)出均處于較低水平，可見海西地區(qū)有著較大的發(fā)展空間。另外，從圖4可知，福建與江西的地區(qū)生產(chǎn)總值與天津和北京相當(dāng)，可以推測，海西地區(qū)研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響作用并不會很大，經(jīng)濟(jì)增長可能主要還是依靠勞動密集型產(chǎn)業(yè)。因而，海西地區(qū)有相當(dāng)潛力充分發(fā)揮資本密集型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用，提高研發(fā)投入的產(chǎn)出效率。

2.回歸結(jié)果分析

面板模型回歸結(jié)果如表5所示，東部四大區(qū)域的回歸結(jié)果如表6。

第一，我國東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著。從東部四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域來看，相比長三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)，海西地區(qū)研發(fā)經(jīng)費的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響較為顯著。具體而言，海西地區(qū)的福建和江西研發(fā)經(jīng)費對經(jīng)濟(jì)增長的影響在5%的置信水平下顯著為正，每增加1單位的研發(fā)經(jīng)費投入，分別引起0.4781單位和0.3518單位的經(jīng)濟(jì)增長。可見，海西地區(qū)增加研發(fā)經(jīng)費的投入可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，原因可能是海西地區(qū)相對其他東部地區(qū)的三大經(jīng)濟(jì)帶而言具有后發(fā)優(yōu)勢，因而目前經(jīng)費投入所帶動的經(jīng)濟(jì)增長效果較為顯著。

第二、我國東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)人員的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著，甚至不少省份存在負(fù)向影響，表明我國大部分省份存在研發(fā)人員使用效率低下的情形。一般認(rèn)為研發(fā)人員的投入在一定程度上是會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的，但可能由于我國的研發(fā)活動中存在研發(fā)人員冗余、研發(fā)人員技術(shù)水平較低等現(xiàn)象，因而對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用并不顯著。研發(fā)活動是資本密集型的生產(chǎn)過程，并不是勞動密集型的，因此，單純地增加研發(fā)人員未必能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，反而會因為研發(fā)人員成本的增加，加重經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)擔(dān)。海西地區(qū)的福建與江西研發(fā)人員對經(jīng)濟(jì)增長的影響均不顯著，可以推測，海西地區(qū)研發(fā)人員投入產(chǎn)出效率較低，很難拉動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康增長。從以上兩點來看，本文的研究結(jié)果與沈淵的研究結(jié)果基本一致，屬于R&D活動的前一階段的研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員都對經(jīng)濟(jì)增長的直接影響較弱，因而我們可以推斷研發(fā)經(jīng)費與研發(fā)人員的投入主要通過科技成果對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。

第三、我國東、中、西部地區(qū)絕大部分省份科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響顯著為正，表明科技成果對經(jīng)濟(jì)增長具有正向的促進(jìn)作用，科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力較好。就海西地區(qū)而言，江西的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響在1%的置信水平下顯著為正，每增加1單位的科技成果產(chǎn)出，會引起0.5958單位的經(jīng)濟(jì)增長。福建的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著。與長三角地區(qū)相比，江西的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響要大于江蘇和浙江，與環(huán)渤海地區(qū)相比，北京的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響要大于江西，與珠三角地區(qū)相比，廣東的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響要大于江西。從全國范圍內(nèi)來看，海西地區(qū)中江西的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響處于中上游水平，而福建省處于較低水平。如圖3所示，江西地區(qū)科技成果的存量雖然不多，但是對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用卻很明顯，主要原因可能是專利技術(shù)的投入產(chǎn)出效率較高，并且專利技術(shù)更新較快，產(chǎn)出周期短，因而經(jīng)濟(jì)效果比較顯著。

五結(jié)論與建議

本研究表明：我國東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著，科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響顯著；海西地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響在5%的置信水平下顯著為正，但其研發(fā)人員的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著，但在科技成果方面，海西地區(qū)江西的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響在1%的置信水平下顯著為正，而福建的科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響不顯著。

根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下建議：

第一、重視研發(fā)經(jīng)費的合理分配，適當(dāng)增加部分地區(qū)研發(fā)經(jīng)費的投入。對于研發(fā)活動起步較早的長三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)的部分省份，研發(fā)經(jīng)費在過去投入較高，政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加重視研發(fā)經(jīng)費的分配問題，積極引導(dǎo)研發(fā)經(jīng)費流向投入產(chǎn)出較高、經(jīng)濟(jì)效益較好的研發(fā)項目。而海西地區(qū)目前研發(fā)經(jīng)費的投入處于較低水平，對經(jīng)濟(jì)增長的影響尚未完全體現(xiàn)，隨著海西經(jīng)濟(jì)區(qū)開發(fā)的推進(jìn)，海西的研發(fā)經(jīng)費投入應(yīng)當(dāng)逐漸增加，為各創(chuàng)新主體的研發(fā)活動提供必要的資金支持，以促進(jìn)后期的經(jīng)濟(jì)增長。

第二、優(yōu)化研發(fā)人員隊伍建設(shè)，提高研發(fā)人員研發(fā)效率。首先，研發(fā)機(jī)構(gòu)有必要精簡研發(fā)人員、優(yōu)化研發(fā)隊伍，提高研發(fā)團(tuán)隊的研發(fā)效率；其次，在培養(yǎng)研發(fā)人員時，更需要注重研發(fā)人員的實踐能力，提高研發(fā)人員的科技成果產(chǎn)出能力；再次，各研發(fā)單位有必要引入績效考核制度，制定研發(fā)人員優(yōu)勝劣汰的評估機(jī)制；最后，政府需要提高研發(fā)人員的待遇，以吸引優(yōu)秀的研發(fā)人員，包括引進(jìn)優(yōu)秀的海外留學(xué)人員?？傊瑹o論是政府還是研發(fā)機(jī)構(gòu)，都需要不斷強化研發(fā)隊伍的技術(shù)實力、研究能力和創(chuàng)新能力，提高研發(fā)人員的研發(fā)效率。

第三、提高科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力，不斷革新科技成果?？萍汲晒茄邪l(fā)活動的直接產(chǎn)出，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的直接動因。科技成果最為直接的體現(xiàn)就是專利，因而政府在審核和批準(zhǔn)專利技術(shù)時，要認(rèn)真評估專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益，防止專利技術(shù)授予的泛濫現(xiàn)象，并對專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行跟蹤考核，進(jìn)一步加強對科技成果的監(jiān)督防范工作。同時，研發(fā)機(jī)構(gòu)需要不斷創(chuàng)新專利技術(shù)，防止專利技術(shù)因技術(shù)變革而被淘汰，形成專利技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而創(chuàng)造更優(yōu)的經(jīng)濟(jì)效益。

總而言之，研發(fā)投入、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長是一連串相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動，前期間接的研發(fā)投入得到科技成果，科技成果進(jìn)一步對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用。但從本文全國范圍的研究結(jié)果來看，前期的研發(fā)投入對于經(jīng)濟(jì)增長的作用并不顯著，而后期的科技成果對于經(jīng)濟(jì)增長的作用顯著。因此，政府和企業(yè)要進(jìn)一步重視研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，貫穿研發(fā)活動的前后項鏈接，保證研發(fā)投入的實際產(chǎn)出，提高研發(fā)投入的產(chǎn)出效率，同時有效地將科技成果投入到實際經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中，使前期的研發(fā)投入能夠轉(zhuǎn)化為最終的經(jīng)濟(jì)效益。

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Effects of R&D Investment and Science & Technology（S&T） Achievement on Economic Growth——Case Study Based on the Provincial Panel Data between 2003 and 2012

SU Zhao-hui， WU Xiao-xiao

（College of Business and Management， Huaqiao Univ.， Quanzhou， 362021，China）

Abstract：

The R&D industry is important to the construction and perfection of innovative system， and is one of the main resources of economic growth. In this paper we made an empirical research through panel data model and found that the investment of R&D funds and staffs in many provinces of eastern， middle and western area in China is not notable in affecting the economic growth， and the S&T achievements are notable in to affecting the economic growth； The investment of R&D funds is notable in affecting the economic growth at the level of 5% in the west coast of the Taiwan Straits， but increasing the R&D staffs is less notable in affecting the economic growth； the S&T achievements in Jiangxi province of the west coast of the Taiwan straits are notable in affecting the economic growth at the level of 1%， but the S&T achievements in Fujian province are not notable in affecting the economic growth.

Key words：

R&D investment； science & technology（S&T） achievement； economic growth； panel data

【責(zé)任編輯吳應(yīng)望】

[9]段婕，劉勇.科技成果轉(zhuǎn)化對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的有效性評價——基于2003-2008年面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].科技進(jìn)步與對策，2011，（6）.

[10]黃遠(yuǎn)浙，俞立平，楊麗華.科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長：一個新的分析框架——基于科學(xué)與技術(shù)分離的實證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，（7）.

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[13]王立成，牛勇平.科技投入與經(jīng)濟(jì)增長：基于我國沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的實證分析[J].中國軟科學(xué)，2010，（8）.

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[15]嚴(yán)成樑，周銘山，龔六堂.知識生產(chǎn)、創(chuàng)新與研發(fā)投資回報[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2010，（3）.

Effects of R&D Investment and Science & Technology（S&T） Achievement on Economic Growth——Case Study Based on the Provincial Panel Data between 2003 and 2012

SU Zhao-hui， WU Xiao-xiao

（College of Business and Management， Huaqiao Univ.， Quanzhou， 362021，China）

Abstract：

The R&D industry is important to the construction and perfection of innovative system， and is one of the main resources of economic growth. In this paper we made an empirical research through panel data model and found that the investment of R&D funds and staffs in many provinces of eastern， middle and western area in China is not notable in affecting the economic growth， and the S&T achievements are notable in to affecting the economic growth； The investment of R&D funds is notable in affecting the economic growth at the level of 5% in the west coast of the Taiwan Straits， but increasing the R&D staffs is less notable in affecting the economic growth； the S&T achievements in Jiangxi province of the west coast of the Taiwan straits are notable in affecting the economic growth at the level of 1%， but the S&T achievements in Fujian province are not notable in affecting the economic growth.

Key words：

R&D investment； science & technology（S&T） achievement； economic growth； panel data

【責(zé)任編輯吳應(yīng)望】

[9]段婕，劉勇.科技成果轉(zhuǎn)化對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的有效性評價——基于2003-2008年面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].科技進(jìn)步與對策，2011，（6）.

[10]黃遠(yuǎn)浙，俞立平，楊麗華.科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長：一個新的分析框架——基于科學(xué)與技術(shù)分離的實證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，（7）.

[11]黃蘋.中國省域R&D溢出與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長空間面板數(shù)據(jù)模型分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2008，（4）.

[12]沈淵.我國地區(qū)科技投入對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)及其影響因素——基于DEA和Tobit方法[J].經(jīng)濟(jì)管理，2009，（3）.

[13]王立成，牛勇平.科技投入與經(jīng)濟(jì)增長：基于我國沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的實證分析[J].中國軟科學(xué)，2010，（8）.

[14]Ramón Padilla-Péreza， Yannick Gaudinba. Science， Technology and innovation policies in small and developing economies[J]. Research Policy， 2014，（43）.

[15]嚴(yán)成樑，周銘山，龔六堂.知識生產(chǎn)、創(chuàng)新與研發(fā)投資回報[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2010，（3）.

Effects of R&D Investment and Science & Technology（S&T） Achievement on Economic Growth——Case Study Based on the Provincial Panel Data between 2003 and 2012

SU Zhao-hui， WU Xiao-xiao

（College of Business and Management， Huaqiao Univ.， Quanzhou， 362021，China）

Abstract：

The R&D industry is important to the construction and perfection of innovative system， and is one of the main resources of economic growth. In this paper we made an empirical research through panel data model and found that the investment of R&D funds and staffs in many provinces of eastern， middle and western area in China is not notable in affecting the economic growth， and the S&T achievements are notable in to affecting the economic growth； The investment of R&D funds is notable in affecting the economic growth at the level of 5% in the west coast of the Taiwan Straits， but increasing the R&D staffs is less notable in affecting the economic growth； the S&T achievements in Jiangxi province of the west coast of the Taiwan straits are notable in affecting the economic growth at the level of 1%， but the S&T achievements in Fujian province are not notable in affecting the economic growth.

Key words：

R&D investment； science & technology（S&T） achievement； economic growth； panel data

【責(zé)任編輯吳應(yīng)望】