遏制白領(lǐng)犯罪仍須內(nèi)部設(shè)計(jì)

◎ 文 《法人》見(jiàn)習(xí)記者 王 映

遏制白領(lǐng)犯罪仍須內(nèi)部設(shè)計(jì)

◎ 文 《法人》見(jiàn)習(xí)記者 王 映

嚴(yán)懲腐敗犯罪還是屬于指標(biāo)的范疇，當(dāng)腐敗蔓延到政治、經(jīng)濟(jì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)中，指標(biāo)的舉措就捉襟見(jiàn)肘了，人們會(huì)把目光投向制度問(wèn)題

自從白領(lǐng)犯罪的理論最早由美國(guó)犯罪學(xué)家薩瑟蘭提出以來(lái)，被人們長(zhǎng)期忽視的社會(huì)中上階層犯罪問(wèn)題便得到了全球的關(guān)注。而如今的中國(guó)站在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、社會(huì)高度網(wǎng)絡(luò)化的十字路口，白領(lǐng)犯罪問(wèn)題不僅存在，甚至有著愈演愈烈的趨勢(shì)。

正是這樣的背景下，11月19日上午，2015中國(guó)公司法務(wù)年會(huì)上海會(huì)場(chǎng)開(kāi)幕，白領(lǐng)犯罪成為主要議題。本次研討會(huì)由法制日?qǐng)?bào)社和上海市法學(xué)會(huì)指導(dǎo)，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院、美國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事司法部主辦，法制日?qǐng)?bào)社中國(guó)公司法務(wù)研究院聯(lián)合主辦。

為期兩天的研討中，來(lái)自中美兩國(guó)以及其他國(guó)家的專(zhuān)家、學(xué)者、法律實(shí)務(wù)人員100余人參與其中，考察和分析白領(lǐng)犯罪的相關(guān)問(wèn)題，內(nèi)容涉及反腐敗調(diào)查、國(guó)際內(nèi)部調(diào)查、白領(lǐng)犯罪起訴、涉案企業(yè)信息披露和結(jié)算，以及關(guān)于白領(lǐng)犯罪的特別執(zhí)法、反商業(yè)賄賂、反壟斷、網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪、企業(yè)合規(guī)性、總法律顧問(wèn)制度和企業(yè)社會(huì)責(zé)任等。

上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長(zhǎng)季衛(wèi)東、法制日?qǐng)?bào)社副總編輯張亞、上海市法學(xué)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)林國(guó)平以及上海市人民檢察院副檢察長(zhǎng)龔培華出席會(huì)議并致辭。

對(duì)于會(huì)上所探討的有關(guān)預(yù)防和遏制白領(lǐng)犯罪的新觀點(diǎn)和新思路，季衛(wèi)東指出：“針對(duì)如何運(yùn)用法治手段懲治白領(lǐng)犯罪、防止結(jié)構(gòu)性腐敗，應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)和借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和制度設(shè)計(jì)，這對(duì)于中國(guó)高速發(fā)展中被扭曲的政商關(guān)系、促進(jìn)廉政和合法經(jīng)營(yíng)的良性互動(dòng)將大有利益。”

白領(lǐng)犯罪侵蝕社會(huì)根基

美國(guó)犯罪學(xué)家薩瑟蘭提出白領(lǐng)犯罪的概念以前，犯罪學(xué)的研究焦點(diǎn)以及聚焦于“犯罪是與貧困以及貧困的病態(tài)所導(dǎo)致”的傳統(tǒng)犯罪學(xué)理論。在全球傳統(tǒng)犯罪學(xué)研究中，研究視角停留在社會(huì)弱勢(shì)群體，如農(nóng)民工、家庭貧困者以及女性犯罪人等，主要是藍(lán)領(lǐng)階層。而白領(lǐng)犯罪這一概念的提出，讓研究者們的目光投向了有社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的體面上層階級(jí)。

“白領(lǐng)犯罪造成的社會(huì)危害性絕不遜于藍(lán)領(lǐng)階層。但是至今為止，外國(guó)犯罪學(xué)界對(duì)白領(lǐng)犯罪的定義，還沒(méi)有形成一致的認(rèn)識(shí)，而在中國(guó)學(xué)界對(duì)此也只是模糊界定。”上海市法學(xué)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)林國(guó)平指出，對(duì)于社會(huì)權(quán)力和財(cái)富掌控者的白領(lǐng)階層以及中上階層，在犯罪學(xué)研究中究竟處于何種地位，值得認(rèn)真研究和深思。

作為一種新型智能犯罪，在白領(lǐng)犯罪中的犯罪行為人除依靠個(gè)人力量外，還需要利用經(jīng)濟(jì)或社會(huì)資源甚至政治權(quán)力，以實(shí)現(xiàn)其計(jì)劃或擴(kuò)充犯罪成果。林國(guó)平對(duì)白領(lǐng)犯罪的特征進(jìn)行了總結(jié)：“無(wú)論涉及金融、證券還是IT等行業(yè)的重大白領(lǐng)犯罪，無(wú)一不是智能手段、職務(wù)依托和貪利目的‘三位一體’的典型案例。一旦案發(fā)，加上傳播媒體的廣為報(bào)道，極有可能引起群體性事件以及經(jīng)濟(jì)波動(dòng)?！?/p>

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入、改革開(kāi)放不斷深化，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，白領(lǐng)犯罪率也呈上升趨勢(shì)。據(jù)了解，目前我國(guó)白領(lǐng)犯罪大多是國(guó)家公務(wù)員、經(jīng)濟(jì)管理人員等利用職務(wù)上便利，實(shí)施危害國(guó)家機(jī)關(guān)正?；顒?dòng)的犯罪，這與國(guó)外經(jīng)濟(jì)性白領(lǐng)犯罪相比，造成的社會(huì)危害性也更大。

“在每個(gè)國(guó)家和社會(huì)，對(duì)濫用權(quán)力的犯罪行為的斗爭(zhēng)和懲治都非常重要。因?yàn)槟切┪唇?jīng)懲處的活動(dòng)會(huì)漸漸從內(nèi)部摧毀社會(huì)自身?！比毡驹瓩z察總長(zhǎng)、國(guó)際民商事法中心理事長(zhǎng)原田明夫?qū)Υ驌舭最I(lǐng)犯罪的重要性如此強(qiáng)調(diào)。

“不僅破壞社會(huì)主義的財(cái)產(chǎn)安全和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，而且激化了社會(huì)內(nèi)部矛盾，造成了社會(huì)仇富心理，以及對(duì)政府的不信任感，各種社會(huì)矛盾尖銳必將導(dǎo)致社會(huì)的不穩(wěn)定。因此，在當(dāng)代中國(guó)，對(duì)白領(lǐng)犯罪的預(yù)防和控制已經(jīng)勢(shì)在必行?！绷謬?guó)平也指出了白領(lǐng)犯罪的危害，并強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)際交流，了解白領(lǐng)犯罪的成因，吸取并借鑒各方經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)相關(guān)犯罪尤其是職務(wù)犯罪的預(yù)防和控制工作將提供有力借鑒和幫助。

反腐成為重要課題

“貪腐犯罪是白領(lǐng)犯罪的典型，在世界各國(guó)都由來(lái)已久。”林國(guó)平最為重視的反貪腐，也是國(guó)際白領(lǐng)犯罪的打擊重點(diǎn)。

“1971年的水門(mén)事件之后，美國(guó)開(kāi)始對(duì)政府官員的腐敗加強(qiáng)重視?！蹦弦晾Z伊大學(xué)法學(xué)院教授Lucian Dervan強(qiáng)調(diào)，在此背景下，以及對(duì)于美國(guó)國(guó)內(nèi)大量存在的行賄現(xiàn)象和海外企業(yè)行賄行為的日益猖獗，美國(guó)于1977年正式出臺(tái)了《反海外腐敗法》（《Foreign Corrupt Practices Act》，以下簡(jiǎn)稱(chēng)FCPA）。

Lucian Dervan 也指出了一個(gè)有趣的現(xiàn)象：“雖然FCPA的頒布已經(jīng)是40年之前的事情了，但是就該法案進(jìn)行起訴的案件，卻是直到2000年之后才越來(lái)越多。而且國(guó)內(nèi)的腐敗案件越來(lái)越多，國(guó)外的腐敗案件也屢見(jiàn)不鮮。”

而在中國(guó)，打擊白領(lǐng)犯罪領(lǐng)域的工作同樣遭遇著來(lái)自腐敗、賄賂的巨大挑戰(zhàn)。

“在中國(guó)，特別是北京、上海、廣州，企業(yè)與金融領(lǐng)域的白領(lǐng)犯罪日益突出。”在上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長(zhǎng)季衛(wèi)東看來(lái)，中國(guó)的結(jié)構(gòu)性腐敗更構(gòu)成了白領(lǐng)犯罪的顯著特色。

2012年中國(guó)政府刮起的反腐旋風(fēng)，近幾年于整個(gè)社會(huì)中掀起了高潮，至今正在深入到制度層面。在2015年3月，中共中央紀(jì)委啟動(dòng)了對(duì)25家大型央企的專(zhuān)項(xiàng)巡視。進(jìn)入6月又公布了第二輪專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查巡視的26家單位，重點(diǎn)集中于交通系統(tǒng)等。9月以后，金融反腐成為第三輪反腐巡視的主要內(nèi)容。

“嚴(yán)懲腐敗犯罪還是屬于指標(biāo)的范疇，當(dāng)腐敗蔓延到政治、經(jīng)濟(jì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)中，指標(biāo)的舉措就捉襟見(jiàn)肘了，人們會(huì)把目光投向制度問(wèn)題?！奔拘l(wèi)東認(rèn)為，在某種意義上可以說(shuō)十八屆四中全會(huì)關(guān)于依憲執(zhí)政、依法治國(guó)的決定就是治標(biāo)轉(zhuǎn)向治本的一個(gè)歷史性的標(biāo)記。在十八屆四中全會(huì)決定公布之后，治本舉措已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)，制度化反腐的舉措正在呈現(xiàn)出來(lái)。

不過(guò)，中美兩國(guó)特別是兩國(guó)企業(yè)對(duì)于反腐的關(guān)注重點(diǎn)存在著一定區(qū)別。達(dá)芙妮國(guó)際控股有限公司總法律顧問(wèn)武進(jìn)峰在接受《法人》記者采訪時(shí)分析，美資企業(yè)對(duì)于商事交往中，通過(guò)不正當(dāng)?shù)念?lèi)似行賄行為取得商業(yè)利益十分重視。但是對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)則更看重硬幣的另一側(cè)，也就是企業(yè)內(nèi)部員工通過(guò)受賄或者舞弊行為，把公司的資產(chǎn)或商業(yè)機(jī)會(huì)剝奪并據(jù)為己有。

對(duì)于打擊腐敗工作的困難，Lucian Dervan認(rèn)為該問(wèn)題一直存在：“貪腐案件非常難以被發(fā)現(xiàn)，它常常發(fā)生在陰影中，發(fā)生在海外，并且非常復(fù)雜。另一種挑戰(zhàn)是腐敗很難被阻止，即使在美國(guó)這樣有著嚴(yán)厲處罰措施的國(guó)家，腐敗現(xiàn)象仍然沒(méi)有被禁止?！?/p>

隨著全球一體化和各種科技手段的發(fā)展，全球反腐還在面臨著一個(gè)新課題，Lucian Dervan 指出，今天的腐敗通常都是跨邊界的，即使是在國(guó)內(nèi)的腐敗事件，所涉金錢(qián)往往也是跨邊界的。

而為了解決以上課題，全球執(zhí)法者和企業(yè)法律顧問(wèn)等法律人士都在探索著更為有效合理的“武器”。

11月19日上午，2015中國(guó)公司法務(wù)年會(huì)上海會(huì)場(chǎng)開(kāi)幕

中國(guó)執(zhí)法新風(fēng)向

從今年11月1日開(kāi)始正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(九)》，為打擊白領(lǐng)犯罪，尤其是加大對(duì)貪污賄賂的懲處力度以及切斷受賄犯罪鏈條提供了更為強(qiáng)力的法律依據(jù)。

“從立法機(jī)關(guān)的角度來(lái)說(shuō)，刑法修正案（九）真正將焦點(diǎn)放到了行賄人方面?！弊鳛?014–2015中國(guó)反商業(yè)賄賂調(diào)研報(bào)告的主筆，方達(dá)律師事務(wù)所合伙人尹云霞認(rèn)為，之前看到更多的是受賄人的案件而不是行賄人的案件，其原因在于受賄證據(jù)非常難以獲取。

在以前的情況下，檢察人員通常會(huì)向行賄人員保證，如果他們配合并且提供行賄證據(jù)就可以自由離開(kāi)?！岸鶕?jù)最新的刑法修正案，行賄人的自由離開(kāi)將受到很大限制，只在非常少的情況下才能不被檢控?！睆闹?，尹云霞看到中國(guó)政府確實(shí)向美國(guó)檢察機(jī)構(gòu)的做法進(jìn)行了借鑒學(xué)習(xí)，開(kāi)始同時(shí)關(guān)注行賄方和受賄方。

除了立法的進(jìn)步，執(zhí)法力量不斷增強(qiáng)也成為觀察者們討論的焦點(diǎn)。

在與國(guó)外法律界人士的交流中，尹云霞常常被問(wèn)到的一個(gè)問(wèn)題——中國(guó)現(xiàn)今執(zhí)法力量的增強(qiáng)到底是一個(gè)暫時(shí)情況，還是新的管理機(jī)構(gòu)在整合力量？對(duì)此，她回答道：“無(wú)論是刑法方面還是行政方面，執(zhí)法的人數(shù)和資源都在不斷加強(qiáng)。與之前相比，越來(lái)越多的公務(wù)員參與到了反貪污的執(zhí)法之中?！?/p>

據(jù)尹云霞介紹，我國(guó)目前對(duì)于非公職人員的受賄案件由公安部門(mén)負(fù)責(zé)，而公職人員受賄案由檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)；行政執(zhí)法力量主要是指工商管理部門(mén)，則主要針對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法進(jìn)行執(zhí)法。從行政的角度舉例，包括了禁止參與政府的招標(biāo)，吊銷(xiāo)執(zhí)照和行政暫停營(yíng)業(yè)等，犯罪人還有可能會(huì)被列入公共采購(gòu)的黑名單，承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任和更高的調(diào)查費(fèi)用。

而隨著近年中國(guó)政府對(duì)跨國(guó)企業(yè)在商業(yè)賄賂等方面執(zhí)法力度的加強(qiáng)，國(guó)際中出現(xiàn)了對(duì)于是否屬于政府不公正行為，或者不公正地將目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)跨國(guó)企業(yè)的執(zhí)法。

“根據(jù)我們的調(diào)查以及和執(zhí)法機(jī)關(guān)人員的交流，我們認(rèn)為不存在這樣的情況。” 尹云霞分析道，之前中國(guó)政府希望吸引更多海外資金，并且在與跨國(guó)企業(yè)談判和檢控的能力上存在一定弱勢(shì)。而就目前而言，根據(jù)其所進(jìn)行的周期性調(diào)查詢(xún)問(wèn)企業(yè)受到的檢控和罰款等情況，發(fā)現(xiàn)中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)比跨國(guó)企業(yè)面臨著更多中國(guó)政府的執(zhí)法力量。

個(gè)人責(zé)任成焦點(diǎn)

面對(duì)加重處罰措施仍然沒(méi)有完全有效地遏制白領(lǐng)犯罪，尤其是腐敗案件仍然頻發(fā)的窘境，美國(guó)司法部正在努力加大犯罪者對(duì)被發(fā)現(xiàn)的恐懼，以及從把公司作為犯罪主體，轉(zhuǎn)向?qū)€(gè)人作為犯罪主體。

“對(duì)于違法犯罪的公司內(nèi)個(gè)人的起訴，已經(jīng)成為并且持續(xù)將成為美國(guó)司法部刑事部的重中之重，并且也將成為美國(guó)司法部的重中之重?！泵绹?guó)司法部刑事法分部、副總檢察長(zhǎng)Sung-Hee Suh在會(huì)上明確了未來(lái)執(zhí)法重點(diǎn)，也是此次研討會(huì)中各界人士的觀點(diǎn)聚焦，而所有討論的源頭來(lái)自于兩個(gè)月前司法部副總檢察長(zhǎng)Sally Yates所簽署的一份備忘錄，被稱(chēng)為耶茨備忘錄。

盛德國(guó)際律師事務(wù)所合伙人Karen Popp指出了一個(gè)現(xiàn)象：“在美國(guó)司法部和國(guó)際商會(huì)的起訴中，被起訴的個(gè)人遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于被起訴的公司，其背后的原因就是對(duì)個(gè)人的訴訟太困難了，而耶茨備忘錄在試圖改變這一局面。”

“這份備忘錄的重點(diǎn)是要加強(qiáng)司法部在識(shí)別以及檢控在公司違法犯罪當(dāng)中的雇員和高官?！盨ung-Hee Suh對(duì)備忘錄進(jìn)行了進(jìn)一步的解釋?zhuān)绻鞠胍@得同政府合作的信譽(yù)，那么這家公司就必須自愿上交針對(duì)公司的個(gè)人信息證據(jù)。

“哀鴻遍野”是二十一世紀(jì)福克斯公司副總裁兼副總法律顧問(wèn)Brian Micheal就美國(guó)法律實(shí)務(wù)界對(duì)新政策態(tài)度進(jìn)行了如下形容：“在執(zhí)法界不僅僅要求公司進(jìn)行配合，也要求個(gè)人進(jìn)行配合，這使在美國(guó)的公司和員工都非常著急。人們開(kāi)始有一個(gè)印象認(rèn)為美國(guó)司法部更傾向于把公司的高層繩之于法?！?/p>

而從企業(yè)角度來(lái)看，這樣的政策變化產(chǎn)生了兩方面的新問(wèn)題：一是內(nèi)部調(diào)查成本的升高，二是將公司內(nèi)部的違法行為匯報(bào)給政府之后的不確定性。

“自從新備忘錄發(fā)布以后，企業(yè)在內(nèi)部調(diào)查方面花的時(shí)間和資源會(huì)比過(guò)去多很多?！痹谒椒I(lǐng)域有著15年律師職業(yè)經(jīng)驗(yàn)的Sung-Hee Suh很能夠理解企業(yè)法律顧問(wèn)的擔(dān)憂(yōu)，“而且企業(yè)可能更加不愿意自主地把調(diào)查出來(lái)的違法犯罪行為匯報(bào)給政府，因?yàn)樗麄冇锌赡軙?huì)面臨執(zhí)法部門(mén)發(fā)起對(duì)其雇員個(gè)人的訴訟?！?/p>

對(duì)此，Sung-Hee Suh也做出了一定解釋?zhuān)J(rèn)為企業(yè)應(yīng)該將更多的資源和時(shí)間集中起來(lái)，并不是廣泛、漫無(wú)目的地進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。而執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查是針對(duì)案件的本質(zhì)，努力識(shí)別出公司里什么人被牽扯到案件之中，以及企業(yè)能否獲得合作信譽(yù)?！懊绹?guó)司法部追求的并不是可起訴的案子，而是要找尋出最終的事實(shí)，包括關(guān)于個(gè)人的事實(shí)。”

不過(guò)，Brian Micheal 作為企業(yè)法律顧問(wèn)也提出了企業(yè)所面臨的進(jìn)一步問(wèn)題。就是當(dāng)你的員工出了問(wèn)題，應(yīng)該如何處理他？

“我們必須迅速?zèng)Q斷地向涉事員工傳遞一個(gè)信息，那就是他們將會(huì)遭受法律制裁，他們也要配合內(nèi)部的調(diào)查和提問(wèn)?！盉rian Micheal認(rèn)為，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)這將是一個(gè)讓人緊張的情境，必須采取非常迅速的措施對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行處理。

然而，如此的執(zhí)法新導(dǎo)向勢(shì)必會(huì)造成企業(yè)與員工個(gè)人之間的鴻溝。King&Spalding律師事務(wù)所合伙人、美國(guó)前代理助理總檢察長(zhǎng)Gary Grindler就表示：“這個(gè)政策對(duì)員工士氣將會(huì)產(chǎn)生一定影響。因?yàn)樗麄冎纻€(gè)人將成為司法部的指控對(duì)象，所以不會(huì)樂(lè)意參與到對(duì)辦公室犯罪的指控中?！?/p>

“所以，企業(yè)比任何時(shí)候都更需要一個(gè)處理腐敗危機(jī)的合規(guī)計(jì)劃。這是一個(gè)非常嚴(yán)肅的問(wèn)題，因?yàn)榻Y(jié)果將會(huì)非常嚴(yán)肅?！盙ary Grindler對(duì)企業(yè)提出了中肯的建議。

演講嘉賓

合規(guī)成為重中之重

“自我披露以及與政府合作等都是企業(yè)在違法犯罪事情發(fā)生以后，可以采取的補(bǔ)救步驟。但同時(shí)，美國(guó)司法部也特別致力于對(duì)犯罪的預(yù)防?！盨ung-Hee Suh強(qiáng)調(diào)美國(guó)司法部長(zhǎng)期重視有效的公司合規(guī)計(jì)劃。

據(jù)Gary Grindler的介紹，美國(guó)司法部專(zhuān)家從七個(gè)領(lǐng)域評(píng)估公司的合規(guī)計(jì)劃，而最終的評(píng)估將作為如何處理被調(diào)查公司的決策參考。

最新的動(dòng)態(tài)是“美國(guó)司法部刑事法分部最近雇用了一名非常有經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)法律顧問(wèn)”。Sung-Hee Suh進(jìn)一步解釋道，聘請(qǐng)合規(guī)專(zhuān)家的目的在于幫助司法部門(mén)評(píng)審企業(yè)合規(guī)計(jì)劃是否有效和完善，而且是否給予了充足的資源支持。最重要的是，公司要能夠從有力的合規(guī)計(jì)劃中去識(shí)別和判斷違規(guī)行為。

對(duì)于這一動(dòng)態(tài)釋放出執(zhí)法動(dòng)向的信號(hào)，企業(yè)法律工作者們十分敏感。

Brian Micheal認(rèn)為，合規(guī)計(jì)劃是瓦解內(nèi)部犯罪最保險(xiǎn)的做法：“很多情況下我們無(wú)法控制個(gè)人犯罪，但可以控制企業(yè)已經(jīng)做出了最好的做法和決定。我們?cè)谥袊?guó)有合作伙伴、在全球都有合作伙伴，我們觀察到合規(guī)文化現(xiàn)在是越來(lái)越強(qiáng)，并已經(jīng)涉及全球范圍。”

美國(guó)歐文斯科寧公司亞太區(qū)總法律顧問(wèn)Lyn Wu對(duì)其所在企業(yè)的全球合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行了介紹，包括密集的員工培訓(xùn)、內(nèi)部調(diào)查還有各種政策領(lǐng)域的特殊指導(dǎo)。對(duì)于企業(yè)的高管會(huì)進(jìn)行進(jìn)一步的培訓(xùn)，不僅僅是關(guān)于合規(guī)政策，也會(huì)關(guān)注不同的領(lǐng)域，例如2015年在中國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)就是反托拉斯法律。

不過(guò)，和許多跨國(guó)公司的法律顧問(wèn)一樣，Lyn Wu面臨著來(lái)自公司并購(gòu)和海外市場(chǎng)的巨大合規(guī)挑戰(zhàn)。“在全球做生意，合規(guī)的壓力非常大。比如說(shuō)被并購(gòu)過(guò)來(lái)的一些私有企業(yè)，要在它們那里執(zhí)行我們的合規(guī)政策是很難的。再比如我們?cè)诜坡少e的業(yè)務(wù)，當(dāng)?shù)氐母瘮∈謬?yán)重，這時(shí)候管理層就需要決定是否要繼續(xù)在這樣的國(guó)家中開(kāi)展業(yè)務(wù)?！?/p>

同樣困擾于此的Brian Micheal指出，企業(yè)畢竟不是法律公司，仍然需要考慮盈利機(jī)會(huì)?！拔覀儽仨氃陲L(fēng)險(xiǎn)控制和靈活競(jìng)爭(zhēng)之間找到平衡。這就要求我們對(duì)當(dāng)?shù)氐姆煞浅Ａ私?，需要借助?dāng)?shù)氐念檰?wèn)和律師團(tuán)隊(duì)的力量。”

除了完整的合規(guī)計(jì)劃之外，Gary Grindler強(qiáng)調(diào)企業(yè)的主要管理人員是否支持合規(guī)計(jì)劃是另一個(gè)重要因素。

“合規(guī)計(jì)劃需要很多成本，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者需要有這樣的責(zé)任意識(shí)，因?yàn)檫@是他們的業(yè)績(jī)責(zé)任之一?！盙ary Grindler認(rèn)為，企業(yè)高管需要明白并參與其中，“賬面記錄和追蹤支出、如慈善捐贈(zèng)和政治捐贈(zèng)，這些事項(xiàng)都要與業(yè)務(wù)所在國(guó)的負(fù)責(zé)人溝通。而當(dāng)對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，要意識(shí)到他們并不僅僅是在聽(tīng)法律條文，更是在維護(hù)公司的廉潔文化和價(jià)值觀?！?/p>

警惕網(wǎng)絡(luò)犯罪

除了白領(lǐng)犯罪對(duì)企業(yè)合規(guī)發(fā)起的不斷挑戰(zhàn)之外，網(wǎng)絡(luò)犯罪作為白領(lǐng)犯罪中的常用手段開(kāi)始逐漸成為企業(yè)現(xiàn)在以及未來(lái)最為擔(dān)憂(yōu)的隱患。

“網(wǎng)絡(luò)犯罪是一種十分獨(dú)特的犯罪。”Ropes & Gray律師事務(wù)所合伙人Cory Lable在為客戶(hù)提供幫助的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)特別是跨國(guó)企業(yè)發(fā)現(xiàn)自己受到來(lái)自網(wǎng)絡(luò)的攻擊之后，往往會(huì)表現(xiàn)得束手無(wú)策：“因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)犯罪可能有多重犯罪主體，同時(shí)他們也擔(dān)心會(huì)面臨財(cái)務(wù)或者法律方面的信息泄露。全球都在面臨這樣的問(wèn)題。”

有數(shù)據(jù)估計(jì)，全球網(wǎng)絡(luò)攻擊每年導(dǎo)致企業(yè)損失高于5000億美元甚至更多，這其中包括了直接損失和對(duì)企業(yè)正常運(yùn)作的后期影響。而據(jù)Cory Lable介紹，美國(guó)證券交易委員會(huì)曾在2014年對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪做出過(guò)一個(gè)調(diào)查的結(jié)果顯示，接受調(diào)查的公司、經(jīng)紀(jì)商或者投資者中，超過(guò)88%的受訪者表示曾經(jīng)間接或者直接地遭受過(guò)或大或小的網(wǎng)絡(luò)攻擊。

Cory Lable指出，信用卡信息、投資者信息以及健康保險(xiǎn)信息是網(wǎng)絡(luò)犯罪多發(fā)的熱門(mén)領(lǐng)域。如果你在全球市場(chǎng)上想要打擊犯罪上成功的話(huà)，其中兩個(gè)領(lǐng)域肯定是非常熱門(mén)的：信用卡信息和投資者的信息?！盎ヂ?lián)網(wǎng)結(jié)構(gòu)使得各國(guó)各地的企業(yè)都會(huì)受到攻擊，所以網(wǎng)絡(luò)安全必須被視為重中之重，以全局的角度來(lái)對(duì)待?！?/p>

在傳統(tǒng)觀念中，網(wǎng)絡(luò)犯罪還被視為企業(yè)IT部門(mén)負(fù)責(zé)的問(wèn)題，然而發(fā)展到今日，嚴(yán)峻的局勢(shì)要求企業(yè)從全局觀的角度來(lái)看待。Cory Lable認(rèn)為：“一個(gè)公司收集的信息如何儲(chǔ)存、誰(shuí)有權(quán)獲得、使用哪些程序來(lái)保護(hù)、信息將被如何使用等，都要有完整的機(jī)制保護(hù)?！?/p>

對(duì)于企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何防范網(wǎng)絡(luò)犯罪的沖擊，Cory Lable給出了自己的建議：“我想有三件大事是最基礎(chǔ)的：首先一點(diǎn)是對(duì)于信息進(jìn)行仔細(xì)的審計(jì)和計(jì)劃；其次是對(duì)企業(yè)IT和信息能力的評(píng)估，這還要包括問(wèn)責(zé)能力；最后就是最基礎(chǔ)的信息安全措施?！?/p>

與網(wǎng)絡(luò)犯罪在全球輕而易舉的蔓延所相對(duì)的，是目前全球在打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪方面協(xié)調(diào)一致的困難。

“目前為止，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)犯罪的各國(guó)法律還沒(méi)有互相融合統(tǒng)一，單從亞太地區(qū)來(lái)看，都還沒(méi)有一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)站出來(lái)，對(duì)組織研究網(wǎng)絡(luò)犯罪起到主導(dǎo)作用?！眮喬W(wǎng)絡(luò)法律、網(wǎng)絡(luò)犯罪和互聯(lián)網(wǎng)安全研究所、早稻田大學(xué)法學(xué)院教授Pauline Reich，在過(guò)去的十二年中專(zhuān)注于該領(lǐng)域的研究，她介紹道，國(guó)與國(guó)之間的法律規(guī)定內(nèi)容和形式都不一樣，而歐洲委員會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)犯罪大會(huì)的模式實(shí)現(xiàn)了合作，是現(xiàn)在世界上唯一一個(gè)跨國(guó)打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪協(xié)議。

除了法律的差異之外，數(shù)據(jù)處理和儲(chǔ)存方法的不同，以及不同國(guó)家文化差異也導(dǎo)致對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)置的權(quán)限差異，這都成為了全球協(xié)作打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的困難因素。

“這是一個(gè)很復(fù)雜、多角度的問(wèn)題，對(duì)于傳統(tǒng)世界來(lái)說(shuō)這是一個(gè)新問(wèn)題。你可能不太懂也沒(méi)接受過(guò)這方面的培訓(xùn)，但是你必須正視，這是一個(gè)越來(lái)越重要的事情?！盋ory Lable最終強(qiáng)調(diào)。