中國碳交易市場(chǎng)的發(fā)展及構(gòu)建統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的若干建議

徐企昭

摘 要：中國碳交易市場(chǎng)已平穩(wěn)度過第一個(gè)履約期，七個(gè)碳試點(diǎn)市場(chǎng)在短短一年的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)已取得不小的進(jìn)展、累積了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)，但是多數(shù)試點(diǎn)仍存在著交易量稀少、信息不透明、法律約束力不強(qiáng)、制度不完善等問題，而當(dāng)下已建立相對(duì)完善碳交易體系的諸多發(fā)達(dá)國家中，這些問題都多少曾出現(xiàn)過。因此，學(xué)習(xí)已先行碳交易體系國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，是不可跳過的一個(gè)步驟。本文認(rèn)為，歐盟碳交易市場(chǎng)的分權(quán)化治理、總量交易等模式，對(duì)中國建立統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：中國碳交易市場(chǎng)；發(fā)展現(xiàn)狀；構(gòu)建方案；歐盟經(jīng)驗(yàn)

一、中國碳排放試點(diǎn)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

1.中國七個(gè)碳試點(diǎn)市場(chǎng)的概況

作為一個(gè)超級(jí)人口大國和加工生產(chǎn)大國，中國的碳排放量居世界第一，占全球碳排放總量的28%，緊跟其后的是占14%的美國和占10%的歐盟。并且，中國每年的人均碳排放量在去年首次超過歐盟的6.8噸，達(dá)到7.2噸。從這些數(shù)據(jù)中可以看出，作為新興發(fā)展中國家的中國，減排的任務(wù)非常緊迫。

中國較發(fā)達(dá)國家建立碳交易市場(chǎng)的起步稍晚，于2002年開始碳交易市場(chǎng)發(fā)展的第一個(gè)階段，隨著歐盟2013年開始暫停對(duì)新興市場(chǎng)國家CDM項(xiàng)目指標(biāo)簽發(fā)而結(jié)束。從2013年開始，中國碳交易市場(chǎng)進(jìn)入第二階段，七個(gè)省市的碳交易所陸續(xù)建立，以配額交易為主的國內(nèi)碳試點(diǎn)市場(chǎng)正式啟動(dòng)。

從交易量上來看，在目前已有七個(gè)碳交易試點(diǎn)中，唯有湖北和深圳兩碳市交易活躍，北京試點(diǎn)有零星交易，而其他四個(gè)碳市幾乎無交易。從碳價(jià)變化上看，各試點(diǎn)碳價(jià)變化差異較大，見下圖。如深圳碳市，其每噸碳成交價(jià)波動(dòng)劇烈，從2013年7月的29元飆升至122.97元，之后又一路下跌至2014年12月8日的40.55元。又如湖北碳市，從2014年至今，碳價(jià)始終維持在25元左右。并且似乎七個(gè)試點(diǎn)的碳價(jià)最終殊途同歸至20與55元之間。

以上就是中國七個(gè)碳試點(diǎn)的大致情況，它們均是中國減排道路上的摸索和嘗試，為建立全國統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)提供了管理機(jī)制和交易模式方面的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2.當(dāng)前中國碳市場(chǎng)存在的問題

通過一年多的碳試點(diǎn)觀察，我們可以發(fā)現(xiàn)中國碳市有如下幾個(gè)問題亟待解決：

（1）各試點(diǎn)自成體系、無統(tǒng)一規(guī)范。在統(tǒng)一法律規(guī)章沒有形成的情況下，七個(gè)試點(diǎn)均采用摸石頭過河的策略各自行事，只是局限在各個(gè)試點(diǎn)內(nèi)部進(jìn)行分配與交易，故在制度的制定上大相徑庭。造成了一定程度上的設(shè)施和資源的浪費(fèi)。

（2）企業(yè)參與意識(shí)不強(qiáng)，市場(chǎng)活躍度欠佳。地方政府急于求成建立碳市，但許多中國企業(yè)仍并不清楚目前國際形勢(shì)下排放權(quán)的資產(chǎn)屬性，沒有太多節(jié)能減排的思想意識(shí)，并且很多參與者也不甚了解購買碳排放權(quán)的用途以及不購買的后果，故參與碳市場(chǎng)交易的熱情不高。

（3）法律約束弱、獎(jiǎng)懲制度不明。被納入減排范圍的企業(yè)大多都快到履約期才完成配額的買賣，并且仍有小部分企業(yè)因?yàn)楦鞣N原因沒有完成履約。各試點(diǎn)并未明確的獎(jiǎng)懲政策是主因，且各區(qū)域的獎(jiǎng)懲做法并不相同，并不利于追市場(chǎng)穩(wěn)定和公平。

（4）數(shù)據(jù)收集工作不到位，信息不透明。碳足跡的體系并沒有完善，數(shù)據(jù)計(jì)量能力弱于歐美等發(fā)達(dá)國家。我國目前能搜索到的碳交易數(shù)據(jù)，主要是圍繞碳價(jià)和每日買賣量。諸如各企業(yè)發(fā)放碳排放許可量、企業(yè)實(shí)際使用量等等，這些更全面更具體的數(shù)據(jù)無處可查。

二、歐盟碳市場(chǎng)的概況及經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.歐盟碳市場(chǎng)的概況

在目前世界上正在運(yùn)作的碳交易市場(chǎng)中，歐盟溫室氣體排放貿(mào)易體系（簡(jiǎn)稱EUETS）無疑是其中最成功、發(fā)展最快最好的一個(gè)。在之后的2008年，其他國家和地區(qū)性的碳交易市場(chǎng)才陸續(xù)成立起來。首先它在2005年實(shí)施了溫室氣體排放配額交易制度，是世界上第一個(gè)建立二氧化碳及其他溫室氣體排放額限制貿(mào)易體系的國家。

歐盟溫室氣體排放體系有如下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）分權(quán)化治理的管理模式。這是由于歐盟自身的特殊性決定的，也是最值得中國碳交易市場(chǎng)借鑒的一個(gè)特點(diǎn)。歐盟本身由27個(gè)主權(quán)國家組成，各個(gè)國家之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)機(jī)制等多方面都存在差異。這27個(gè)歐盟成員國均通過歐盟委員會(huì)統(tǒng)一管理，包括制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和程序，審核各國提交的碳排放申請(qǐng)，以及通過龐大的排放權(quán)中央登記系統(tǒng)進(jìn)行成員國之間排放權(quán)的交易。但同時(shí)各成員國可根據(jù)其自身特點(diǎn)進(jìn)行差異化治理，比如在不被歐盟委員會(huì)駁回的前提下可根據(jù)自身?xiàng)l件設(shè)置溫室氣體排放總量、自主分配參與減排的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)比重等等。這樣的分權(quán)化治理模式使得歐盟溫室氣體排放體系達(dá)到了集中和分散治理的巧妙平衡，這是其獲得成功的一個(gè)關(guān)鍵要素。在目前各自摸索發(fā)展的現(xiàn)狀下，中國已有的七個(gè)以及之后繼續(xù)新增的碳試點(diǎn)之間，也必然存在著諸多區(qū)域性差異，統(tǒng)一管理下的差異化治理無疑同樣適合中國的碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀。

（2）總量交易機(jī)制。即在歐盟整個(gè)溫室氣體排放總量控制的前提下，各成員國根據(jù)歐盟委員會(huì)頒布的規(guī)則，為自己設(shè)置一個(gè)排放總量上限，被納入排放交易體系的企業(yè)可以分配到一定數(shù)量的排放許可權(quán)（EUA），若企業(yè)實(shí)際排放量小于被分配的排放權(quán)，則可拿剩余的排放權(quán)到交易市場(chǎng)賣出獲得收益，反之則需在市場(chǎng)上買入排放權(quán)來彌補(bǔ)企業(yè)多出的排放量，否則將會(huì)受到歐盟委員會(huì)的嚴(yán)重懲罰。在正式運(yùn)行期間，則將被處罰100歐元每噸，并且超出的排放量仍要從下一年的排放權(quán)中扣除。歐盟的各成員國有設(shè)點(diǎn)排放總量上限的自主權(quán)，并且下一年可以根據(jù)上一年的完成情況動(dòng)態(tài)調(diào)整，這其實(shí)可歸于分權(quán)化治理的一個(gè)方面。有碳交易市場(chǎng)的國家普遍采取這種交易模式，這為中國碳交易市場(chǎng)提供了一種成功交易模式的借鑒。

（3）開放和兼容的屬性。其允許該體系內(nèi)的減排企業(yè)根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定，在一定程度上購買歐盟外的排放信用，即通過清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和聯(lián)合執(zhí)行（JI）獲得核證減排量（CERs）。與此同時(shí)，該體系還能和其他國家或地區(qū)的排放交易體系對(duì)接，實(shí)現(xiàn)體系間的兼容。這是碳交易市場(chǎng)發(fā)展到較為成熟階段所采取的方案，對(duì)于目前還處于發(fā)展初期的中國碳交易市場(chǎng)，可以形成一個(gè)對(duì)今后統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)構(gòu)建的合理構(gòu)想。

（4）穩(wěn)步推進(jìn)的過程。它分為試驗(yàn)階段、第一承諾期、第二承諾期三個(gè)階段，在履行《京都議定書》的第一承諾期之前，有三年時(shí)間做了很多初步的嘗試，比如試驗(yàn)階段六種溫室氣體只交易二氧化碳、只涵蓋能源產(chǎn)業(yè)并設(shè)置企業(yè)的進(jìn)入門檻等，供歐盟獲得總量減排與交易的充足經(jīng)驗(yàn)。正因有了這些摸索出來的寶貴經(jīng)驗(yàn)，作為減排先鋒的歐盟才非常順利的開展了第一承諾期的交易體系運(yùn)作。

2.中國對(duì)歐盟碳市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

根據(jù)歐盟碳市場(chǎng)四個(gè)特點(diǎn)，結(jié)合中國的自身情況和特征，本文目前對(duì)中國的碳市場(chǎng)有一個(gè)大致的構(gòu)想。

從國家管理層面上看，在當(dāng)下中國七個(gè)碳交易試點(diǎn)各自摸索發(fā)展的現(xiàn)狀下，也必然存在著諸多區(qū)域性差異，如任它們差異化的發(fā)展將會(huì)在未來合并成全國市場(chǎng)時(shí)付出很大代價(jià)，如一開始就規(guī)范所有碳試點(diǎn)將會(huì)遏制摸索的多樣性，故統(tǒng)一管理下的差異化治理無疑同樣適合中國的碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀。從交易計(jì)量方式上看，許多建立碳交易市場(chǎng)的國家普遍采取總量交易模式，并且運(yùn)用得當(dāng)，這無疑為中國未來統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)提供一種成功交易計(jì)量模式的借鑒。從碳市場(chǎng)最終定位上看，最終中國碳交易市場(chǎng)必定與國際接軌，所以開放與兼容必定是一個(gè)成熟碳市場(chǎng)應(yīng)有的態(tài)度，對(duì)于中國碳交易市場(chǎng)，可以在目前穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)將最終定位加以考慮和設(shè)計(jì)，以便少走彎路、付出更多成本和資源。從發(fā)展過程和步驟上看，我國同樣可以像歐盟那樣，將全國碳市場(chǎng)構(gòu)建分為幾步走，前一階段的工作落實(shí)再做下一階段的工作，小范圍落實(shí)再去考慮大范圍的事，進(jìn)而得以穩(wěn)步推進(jìn)全國碳市場(chǎng)的形成。

三、中國構(gòu)建統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的若干建議

1.明確中國碳市制度，統(tǒng)一市場(chǎng)規(guī)范

中國可借鑒歐盟碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，在各試點(diǎn)自由對(duì)碳排放權(quán)分配方式、如何提高市場(chǎng)活性等問題進(jìn)行探索和嘗試的同時(shí)，應(yīng)在國家層面建立一套碳市制度。譬如，可先嘗試建立全國統(tǒng)一的碳交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，能使企業(yè)的溫室氣體排放量、碳排放權(quán)分配量、減排工作完成情況等等數(shù)據(jù)，有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行登記錄入和審核評(píng)估，這有利于規(guī)范碳排放權(quán)的分配與交易，并能及時(shí)跟進(jìn)各個(gè)試點(diǎn)的減排工作進(jìn)展。

2.以點(diǎn)帶面，區(qū)域化實(shí)行分權(quán)治理

中國可根據(jù)自身實(shí)際情況，借鑒歐盟分權(quán)化治理理念。有統(tǒng)一制度和規(guī)范的前提下，針對(duì)我國不同地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，以點(diǎn)帶面、以試點(diǎn)市場(chǎng)帶動(dòng)周邊省市，區(qū)域性擴(kuò)大各試點(diǎn)規(guī)模。例如北京和天津帶動(dòng)華北、東北地區(qū)，廣東、深圳帶動(dòng)華南地區(qū)，上海帶動(dòng)華東地區(qū)等。同時(shí)，允許各地區(qū)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來指定減排目標(biāo)以及減排企業(yè)類型，按實(shí)際情況分配碳排放權(quán)。

3.完善碳交易體系，形成價(jià)格機(jī)制

首先，建立多層次的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系，學(xué)習(xí)歐盟在基礎(chǔ)性工作的搭建和完善前提下，逐步推出多種碳排放權(quán)交易衍生品，豐富體系多樣性和層次性，促使碳價(jià)格的發(fā)現(xiàn)、碳指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理以及國際話語權(quán)的取得。其次，完善生產(chǎn)管理領(lǐng)域的碳足跡體系構(gòu)建，明確其中的碳計(jì)量，幫助碳定價(jià)實(shí)現(xiàn)。

4.掌握國際碳排放動(dòng)向，學(xué)習(xí)先進(jìn)減排理念

一方面，在確保履行好自己份內(nèi)的減排職責(zé)前提下，應(yīng)具備國際視野，吸收借鑒國際上好的碳減排理念和舉措。例如世界銀行2013年可持續(xù)發(fā)展的碳金融報(bào)告中，所提到的下一代碳市場(chǎng)舉措，像市場(chǎng)準(zhǔn)備伙伴（PMR）等。另一方面，國內(nèi)減排行動(dòng)應(yīng)不僅局限于企業(yè)減排和諸如清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）的項(xiàng)目合作，還可以建立類似碳基金或是增收碳稅，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)降低成本，將資金用于農(nóng)業(yè)、森林、生物能源等方向，和國際取得更多的合作，為全球統(tǒng)一碳市場(chǎng)的建立出一份力。

5.設(shè)定兼容開放目標(biāo)，分階段穩(wěn)步推進(jìn)

設(shè)計(jì)全國統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)方案時(shí)，對(duì)我國現(xiàn)狀加以分析和考量的前提下，充分考慮國際上的各個(gè)碳市場(chǎng)特征、標(biāo)準(zhǔn)與趨勢(shì)，使得方案設(shè)計(jì)的最終目標(biāo)是與國際接軌，以便少走彎路、付出更多成本和資源。同時(shí)，在發(fā)展過程和步驟的設(shè)定上，我國同樣可以參考?xì)W盟，將全國碳市場(chǎng)構(gòu)建分為幾步走，前一階段的工作落實(shí)再做下一階段的工作，小范圍落實(shí)再去考慮大范圍的事，進(jìn)而得以穩(wěn)步推進(jìn)全國碳市場(chǎng)的形成。

參考文獻(xiàn)：

[1] 尹應(yīng)凱、崔茂中. 國際碳金融體系構(gòu)建中的“中國方案”研究[J].國際金融研究，2010.12.

[2] 熊靈. 碳排放交易體系的結(jié)構(gòu)缺陷、制度變革及其影響[J].歐洲研究，2012.01.

[3] 馮靜茹. 淺析美國區(qū)域性碳排放權(quán)交易制度及其啟示[J].人民論壇，2013（13）.

[4] 楊志剛.關(guān)注碳交易市場(chǎng)[J].銀行家，2014（2）.

[5] 傅強(qiáng)、李濤. 我國建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的國際借鑒及路徑選擇[J]. 中國科技論壇，2010（9）.

[6] 中國碳排放交易網(wǎng).分析歐盟碳金融對(duì)我國的啟示[EB/OL]. http：//www.tanpaifang.com/tanjinrong/2014/1006/38892.html

[7] 中國碳排放交易網(wǎng). 解析世界碳金融體系的發(fā)展現(xiàn)狀[EB/OL]. http：//www.tanpaifang.com/tanjinrong/2014/1004/38832.html.

[8] 中國碳排放交易網(wǎng). 中國七大碳市場(chǎng)最新交易回顧[EB/OL]. http：//www.tanpaifang.com/tanjiaoyi/2014/0901/37443.html.