企業(yè)集團對我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動作用研究

內(nèi)容摘要：本文對我國企業(yè)集團的發(fā)展現(xiàn)狀、自主創(chuàng)新能力和競爭力水平進行了深入分析。在此基礎(chǔ)上，針對我國企業(yè)集團的所有制特征和行業(yè)特征，對培育企業(yè)集團的自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)企業(yè)集團發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型升級，對我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動作用提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)集團 ? 企業(yè)組織 ? 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 ? 自主創(chuàng)新

我國企業(yè)集團發(fā)展概述

企業(yè)集團的發(fā)展極大推動了我國企業(yè)規(guī)模的擴大，以及我國工業(yè)化歷程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進。圖1說明，從2002年到2010年中國前500家大企業(yè)集團的營業(yè)收入占世界500強企業(yè)的營業(yè)收入百分比不斷提高，從2002年的5.26%增長到2010年的18.55%，說明中國企業(yè)集團的總規(guī)模不斷擴大，實力逐漸增強。

隨著我國企業(yè)集團的規(guī)模擴大，越來越多的中國內(nèi)地公司躋身世界500強。在1995年的《財富》世界500強排行榜上，中國只有3家企業(yè)上榜，2000年中國上榜公司增加到了10家。如表1所示，2003年到2012年中國內(nèi)地上榜公司（不含香港和臺灣地區(qū)）穩(wěn)步上升，截至2012年共有70家內(nèi)地公司上榜。除6家銀行外，其余64家上榜公司全部為企業(yè)集團。

從中國躋身世界500強公司的行業(yè)分布來看，如表2所示，中國內(nèi)地企業(yè)集團上榜行業(yè)最集中的是金屬產(chǎn)品、公用設(shè)施、工程與建筑以及原礦、原油生產(chǎn)等行業(yè)。這些行業(yè)正是我國現(xiàn)階段所處的工業(yè)化中期重工業(yè)化階段的主導行業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)企業(yè)集團無論在規(guī)模和績效方面都在我國企業(yè)集團中占據(jù)主要地位，第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)集團正處于快速發(fā)展當中。

我國企業(yè)集團創(chuàng)新能力和競爭力分析

（一）企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力不強

目前我國企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力不強，在研發(fā)投入、研發(fā)能力和水平等方面，與跨國公司相比存在很大的差距。從研發(fā)強度看，2007年我國研究開發(fā)支出占GDP的百分比為1.44，落后于同期其他經(jīng)濟體。2011年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重僅為0.71%，與先進經(jīng)濟體大公司平均5%的研究開發(fā)支出相比，我國企業(yè)集團的研發(fā)支出還有很大差距。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，我國企業(yè)集團主要集中在第二產(chǎn)業(yè)的工業(yè)企業(yè)集團，目前工業(yè)企業(yè)集團新產(chǎn)品銷售收入在營業(yè)總收入中的比重還不高。2009年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重分別僅為27.6%和11.0%。由于技術(shù)創(chuàng)新能力不強，我國重要產(chǎn)業(yè)的對外技術(shù)依賴度比較高，不少核心技術(shù)還受制于人，創(chuàng)新型人才比較缺乏，科技創(chuàng)新還尚未成為中國大企業(yè)集團發(fā)展的支撐力量。

當前我國雖然是制造業(yè)大國，但是關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)裝備仍大量依靠外資企業(yè)和進口。當前，我國工業(yè)結(jié)構(gòu)進一步調(diào)整的關(guān)鍵是加快實現(xiàn)“裝備化”向“技術(shù)化”轉(zhuǎn)變。作為我國主導產(chǎn)業(yè)組織形式，企業(yè)集團研發(fā)投入占我國研發(fā)總投入的大部分，加強企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力對我國實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略意義重大。我國工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級以及實現(xiàn)“技術(shù)化”調(diào)整都要求企業(yè)集團提高自主創(chuàng)新能力、提高自主開發(fā)能力，在相關(guān)技術(shù)前沿取得自主知識產(chǎn)權(quán)，擺脫特別是航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機械等技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)依賴。我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級都要求企業(yè)集團提高自主創(chuàng)新能力、提高自主開發(fā)能力，把企業(yè)集團的利潤增長源泉引導到提高創(chuàng)新能力和技術(shù)水平上來。

（二）企業(yè)集團競爭力有待提高

目前，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)包括各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的“制高點”都不在國內(nèi)，決定工業(yè)技術(shù)路線、控制產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、擁有最高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)基本上都仍保持在美歐日工業(yè)強國中（金碚，2012）。這突出表現(xiàn)在我國目前還缺乏技術(shù)密集型的企業(yè)集團，企業(yè)集團的國際競爭力還有待提高。

1.缺乏有國際競爭力的技術(shù)密集型企業(yè)集團。從主營行業(yè)來看，我國企業(yè)集團主要集中于第二產(chǎn)業(yè)的工業(yè)企業(yè)集團，其中國有控股的企業(yè)集團占主導地位。表3說明，我國前500家大企業(yè)集團前十大行業(yè)主要分布在黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)等行業(yè)，這些行業(yè)也標志著中國正處于工業(yè)化中期的重化工業(yè)階段。

我國企業(yè)集團的行業(yè)結(jié)構(gòu)特征在很大程度上影響了我國獨立企業(yè)加入企業(yè)集團的選擇。由于大企業(yè)集團特別是國有大企業(yè)集團主要集中于采掘業(yè)、公用事業(yè)等帶有壟斷和自然壟斷特征的行業(yè)，技術(shù)密集型企業(yè)集團的缺乏使得獨立企業(yè)往往選擇加入大企業(yè)集團獲取壟斷行業(yè)的高額利潤，這不利于我國形成大型企業(yè)和中小型企業(yè)之間合理的互補型產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

2.缺乏具有國際影響力的技術(shù)密集型企業(yè)品牌。全球最有價值排行榜當中的品牌分布情況，可以反映出我國企業(yè)集團的國際競爭力。表4說明，隨著我國經(jīng)濟的快速增長，越來越多的中國品牌躋身最具價值全球品牌百強排行榜，在金磚國家中我國的上榜品牌是最多的。2012年共有13家中國品牌躋身最具價值全球品牌百強排行榜，這13家中國品牌合計占全球品牌百強總價值（2.4萬億美元）的11%。按控股情況來看，13家中國品牌除科技行業(yè)的百度、騰訊以及保險業(yè)的平安保險外，其余10家品牌都歸屬國有控股類型。除金融行業(yè)外，其余品牌全部都是企業(yè)集團持有，包括保險行業(yè)的中國人壽、平安保險;電信行業(yè)的中國電信和中國移動;石油行業(yè)的中國石油和中國石化;白酒行業(yè)的茅臺等7家企業(yè)集團品牌。除百度、騰訊品牌外，我國目前仍缺乏技術(shù)密集型行業(yè)和高科技行業(yè)的擁有國際競爭力的企業(yè)集團品牌。從整體上看，“十一五”末我國大企業(yè)集團的核心競爭力和國際競爭力還不強，依然缺乏具有較強影響力的國際知名品牌。

政策建議

（一）完善國有資產(chǎn)管理體制并強化企業(yè)自主創(chuàng)新能力考核

十八屆三中全會提出，“完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司”，通過組建國有資本運營公司和設(shè)立國有資本投資公司，以管資本為主來監(jiān)管和配置國有資產(chǎn)。要把企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力、國際競爭力以及品牌影響力作為考核指標，對企業(yè)集團管理經(jīng)營進行嚴格的量化考核，引導企業(yè)強化科技創(chuàng)新活動，提高自主創(chuàng)新能力。同時，在準確界定不同國有企業(yè)集團功能的前提下，實施國有資產(chǎn)戰(zhàn)略性布局調(diào)整。在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的戰(zhàn)略性新興行業(yè)、高新技術(shù)行業(yè)、企業(yè)集團要強化原始創(chuàng)新為主的自主創(chuàng)新能力，培育具有國際競爭力的企業(yè)集團和品牌，充分發(fā)揮國有經(jīng)濟的活力、控制力和影響力。endprint

（二）積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟

十八屆三中全會提出“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式。”世界各國的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗證明，在特定行業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)具備明顯的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。大企業(yè)和中小企業(yè)之間互為補充，相互依存的協(xié)調(diào)關(guān)系對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增強競爭力意義重大?；旌纤兄菩问狡髽I(yè)是社會主義市場經(jīng)濟條件下出現(xiàn)的一種新型的微觀經(jīng)濟主體（謝魯江，2014）。在堅持公有制為主體的同時，通過企業(yè)集團股權(quán)多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，充分發(fā)揮社會資本科技創(chuàng)新活力的優(yōu)勢，在中小企業(yè)和企業(yè)集團之間形成資源合理流動、優(yōu)勢互補的協(xié)調(diào)共生關(guān)系，培育高效的協(xié)同創(chuàng)新能力。

（三）深化壟斷行業(yè)的政府規(guī)制改革

十八屆三中全會明確指出，“國有資本繼續(xù)控股經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)，實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點實行網(wǎng)運分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，推進公共資源配置市場化”。我國企業(yè)集團主要分布在資源性行業(yè)和具有壟斷屬性的行業(yè)，培育企業(yè)集團的自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是實施自然壟斷行業(yè)的政府規(guī)制改革。通過在可競爭環(huán)節(jié)引入競爭，在自然壟斷環(huán)節(jié)采取激勵性規(guī)制措施，同時推進價格形成機制改革，能有效減少企業(yè)集團和其他企業(yè)之間由于行業(yè)差異導致的績效差距，凸顯自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的重要性，對企業(yè)集團強化自主創(chuàng)新能力形成倒逼機制。

（四）推動國有企業(yè)集團完善現(xiàn)代企業(yè)制度

十八屆三中全會明確提出，“健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”，“建立職業(yè)經(jīng)理人制度”，“建立長效激勵約束機制”，“合理增加市場化選聘比例，合理確定并嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員薪酬水平、職務(wù)待遇、職務(wù)消費、業(yè)務(wù)消費”等。按照十八屆三中全會的部署，國有企業(yè)集團要堅持以“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”為基本要求，積極穩(wěn)妥健全法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人力資源開發(fā)和激勵機制，建立有利于強化企業(yè)集團自主創(chuàng)新活動和能力的體制機制保障。

（五）確立企業(yè)集團自主創(chuàng)新的主體地位

企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力的提高，是我國從“制造大國”向“制造強國”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。同發(fā)達國家相比，我國科學技術(shù)總體水平還有較大差距，如在鋼鐵、石化等典型的資金密集型產(chǎn)業(yè)，中國、韓國和日本分別位于產(chǎn)業(yè)鏈的低端、中端和高端，日、韓在高端生產(chǎn)領(lǐng)域形成了獨特優(yōu)勢。企業(yè)集團的成功經(jīng)驗說明，要鼓勵企業(yè)集團成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，從技術(shù)引進轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新。同時在產(chǎn)業(yè)政策、財稅及相關(guān)創(chuàng)新服務(wù)方面鼓勵企業(yè)集團專注主營業(yè)務(wù)，建立研發(fā)機構(gòu)并增加研究開發(fā)費用投入，推動自主創(chuàng)新和較強的競爭力成為企業(yè)集團績效增長的源泉。

參考文獻：

1.于立.企業(yè)集團的性質(zhì)、邊界與規(guī)制難題[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論，2002.1（2）

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3.魏成龍，王華生，李仁.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟—企業(yè)購并與企業(yè)集團發(fā)展研究[M].中國經(jīng)濟出版社，1999

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10.雷德雨.企業(yè)集團對公司績效的影響及其決定因素研究[D].中國社會科學院研究生院博士學位論文，2013endprint

（二）積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟

十八屆三中全會提出“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式?！笔澜绺鲊慕?jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗證明，在特定行業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)具備明顯的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。大企業(yè)和中小企業(yè)之間互為補充，相互依存的協(xié)調(diào)關(guān)系對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增強競爭力意義重大?；旌纤兄菩问狡髽I(yè)是社會主義市場經(jīng)濟條件下出現(xiàn)的一種新型的微觀經(jīng)濟主體（謝魯江，2014）。在堅持公有制為主體的同時，通過企業(yè)集團股權(quán)多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，充分發(fā)揮社會資本科技創(chuàng)新活力的優(yōu)勢，在中小企業(yè)和企業(yè)集團之間形成資源合理流動、優(yōu)勢互補的協(xié)調(diào)共生關(guān)系，培育高效的協(xié)同創(chuàng)新能力。

（三）深化壟斷行業(yè)的政府規(guī)制改革

十八屆三中全會明確指出，“國有資本繼續(xù)控股經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)，實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點實行網(wǎng)運分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，推進公共資源配置市場化”。我國企業(yè)集團主要分布在資源性行業(yè)和具有壟斷屬性的行業(yè)，培育企業(yè)集團的自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是實施自然壟斷行業(yè)的政府規(guī)制改革。通過在可競爭環(huán)節(jié)引入競爭，在自然壟斷環(huán)節(jié)采取激勵性規(guī)制措施，同時推進價格形成機制改革，能有效減少企業(yè)集團和其他企業(yè)之間由于行業(yè)差異導致的績效差距，凸顯自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的重要性，對企業(yè)集團強化自主創(chuàng)新能力形成倒逼機制。

（四）推動國有企業(yè)集團完善現(xiàn)代企業(yè)制度

十八屆三中全會明確提出，“健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”，“建立職業(yè)經(jīng)理人制度”，“建立長效激勵約束機制”，“合理增加市場化選聘比例，合理確定并嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員薪酬水平、職務(wù)待遇、職務(wù)消費、業(yè)務(wù)消費”等。按照十八屆三中全會的部署，國有企業(yè)集團要堅持以“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”為基本要求，積極穩(wěn)妥健全法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人力資源開發(fā)和激勵機制，建立有利于強化企業(yè)集團自主創(chuàng)新活動和能力的體制機制保障。

（五）確立企業(yè)集團自主創(chuàng)新的主體地位

企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力的提高，是我國從“制造大國”向“制造強國”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。同發(fā)達國家相比，我國科學技術(shù)總體水平還有較大差距，如在鋼鐵、石化等典型的資金密集型產(chǎn)業(yè)，中國、韓國和日本分別位于產(chǎn)業(yè)鏈的低端、中端和高端，日、韓在高端生產(chǎn)領(lǐng)域形成了獨特優(yōu)勢。企業(yè)集團的成功經(jīng)驗說明，要鼓勵企業(yè)集團成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，從技術(shù)引進轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新。同時在產(chǎn)業(yè)政策、財稅及相關(guān)創(chuàng)新服務(wù)方面鼓勵企業(yè)集團專注主營業(yè)務(wù)，建立研發(fā)機構(gòu)并增加研究開發(fā)費用投入，推動自主創(chuàng)新和較強的競爭力成為企業(yè)集團績效增長的源泉。

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10.雷德雨.企業(yè)集團對公司績效的影響及其決定因素研究[D].中國社會科學院研究生院博士學位論文，2013endprint

（二）積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟

十八屆三中全會提出“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式?！笔澜绺鲊慕?jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗證明，在特定行業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)具備明顯的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。大企業(yè)和中小企業(yè)之間互為補充，相互依存的協(xié)調(diào)關(guān)系對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增強競爭力意義重大。混合所有制形式企業(yè)是社會主義市場經(jīng)濟條件下出現(xiàn)的一種新型的微觀經(jīng)濟主體（謝魯江，2014）。在堅持公有制為主體的同時，通過企業(yè)集團股權(quán)多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，充分發(fā)揮社會資本科技創(chuàng)新活力的優(yōu)勢，在中小企業(yè)和企業(yè)集團之間形成資源合理流動、優(yōu)勢互補的協(xié)調(diào)共生關(guān)系，培育高效的協(xié)同創(chuàng)新能力。

（三）深化壟斷行業(yè)的政府規(guī)制改革

十八屆三中全會明確指出，“國有資本繼續(xù)控股經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)，實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點實行網(wǎng)運分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，推進公共資源配置市場化”。我國企業(yè)集團主要分布在資源性行業(yè)和具有壟斷屬性的行業(yè)，培育企業(yè)集團的自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是實施自然壟斷行業(yè)的政府規(guī)制改革。通過在可競爭環(huán)節(jié)引入競爭，在自然壟斷環(huán)節(jié)采取激勵性規(guī)制措施，同時推進價格形成機制改革，能有效減少企業(yè)集團和其他企業(yè)之間由于行業(yè)差異導致的績效差距，凸顯自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的重要性，對企業(yè)集團強化自主創(chuàng)新能力形成倒逼機制。

（四）推動國有企業(yè)集團完善現(xiàn)代企業(yè)制度

十八屆三中全會明確提出，“健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”，“建立職業(yè)經(jīng)理人制度”，“建立長效激勵約束機制”，“合理增加市場化選聘比例，合理確定并嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員薪酬水平、職務(wù)待遇、職務(wù)消費、業(yè)務(wù)消費”等。按照十八屆三中全會的部署，國有企業(yè)集團要堅持以“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”為基本要求，積極穩(wěn)妥健全法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人力資源開發(fā)和激勵機制，建立有利于強化企業(yè)集團自主創(chuàng)新活動和能力的體制機制保障。

（五）確立企業(yè)集團自主創(chuàng)新的主體地位

企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力的提高，是我國從“制造大國”向“制造強國”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。同發(fā)達國家相比，我國科學技術(shù)總體水平還有較大差距，如在鋼鐵、石化等典型的資金密集型產(chǎn)業(yè)，中國、韓國和日本分別位于產(chǎn)業(yè)鏈的低端、中端和高端，日、韓在高端生產(chǎn)領(lǐng)域形成了獨特優(yōu)勢。企業(yè)集團的成功經(jīng)驗說明，要鼓勵企業(yè)集團成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，從技術(shù)引進轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新。同時在產(chǎn)業(yè)政策、財稅及相關(guān)創(chuàng)新服務(wù)方面鼓勵企業(yè)集團專注主營業(yè)務(wù)，建立研發(fā)機構(gòu)并增加研究開發(fā)費用投入，推動自主創(chuàng)新和較強的競爭力成為企業(yè)集團績效增長的源泉。

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