價格管制條件下政府對壟斷企業(yè)補(bǔ)貼效率研究

■ 周 勇 教授 王 丹（西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院 西安 710055）

壟斷企業(yè)指一種沒有相近替代品的產(chǎn)品的唯一賣者的企業(yè)。這樣的企業(yè)是某種產(chǎn)品唯一的賣者，且沒有替代品，對產(chǎn)品價格具有決定權(quán)，是價格的制定者。而當(dāng)市場被一個企業(yè)獨(dú)占時，就稱為完全壟斷市場。在通常的觀念中，壟斷企業(yè)一定是有損市場效率的，其高于競爭價格的定價和低于市場最有效率的產(chǎn)量會給社會總福利帶來相當(dāng)大的損失。政府作為市場的管理者和引導(dǎo)者，應(yīng)采取措施對壟斷企業(yè)加以管制，如對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制、利潤管制或加大稅收力度等。然而這些措施往往會使壟斷企業(yè)產(chǎn)生虧損，阻礙其正常發(fā)展，這就需要政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行一定程度上的補(bǔ)貼。

對壟斷企業(yè)價格管制的方式

壟斷企業(yè)為獲得壟斷利潤，選擇邊際成本和邊際收益相等的點(diǎn)作為生產(chǎn)量，并以該產(chǎn)量在平均收益曲線所對應(yīng)的價格作為壟斷價格，導(dǎo)致一部分消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，并產(chǎn)生無謂損失，減少社會總福利。與競爭市場相比，完全壟斷市場的生產(chǎn)者剩余是增多還是減少，需要視具體情況而定，即根據(jù)消費(fèi)者和生產(chǎn)者各自的彈性來決定，但是消費(fèi)者剩余卻大大減少。這不單單對于消費(fèi)者群體，對整個社會都是一種嚴(yán)重的損失，因此政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行管制也就成為政府維護(hù)消費(fèi)者的權(quán)利，保證社會總福利的必然選擇。

政府在制定壟斷企業(yè)的管制價格時，一般有三種定價方式。成本加成定價法是在產(chǎn)品單位成本上加一定比例的利潤來確定產(chǎn)品價格的方法；平均成本定價法是在市場需求曲線和廠商平均成本曲線給定的條件下，由兩條曲線的交點(diǎn)來確定產(chǎn)品價格的方法；邊際成本定價法是遵循競爭市場資源配置方式，以產(chǎn)品邊際成本來確定價格的方法。

成本加成定價法是最合理但又是成本最高的，需要耗費(fèi)大量人力物力的價格管制方式，加之一些壟斷企業(yè)會故意隱瞞其生產(chǎn)運(yùn)作的某些技術(shù)，從而抬高成本，使得成本加成定價法失去了原有的意義。如果政府向眾多壟斷企業(yè)都派出工作小組，根據(jù)采購成本、技術(shù)發(fā)展等因素的不斷變化而多次調(diào)研企業(yè)產(chǎn)品的成本，從而限定企業(yè)產(chǎn)品的價格，這必然會耗費(fèi)大量的人力物力財(cái)力，造成社會福利的損失。

平均成本定價法的成本也相對較高，僅次于成本加成定價法。由于成本會隨產(chǎn)品產(chǎn)量的不斷變化并受到企業(yè)規(guī)模成本遞減效應(yīng)的影響，因而產(chǎn)品的平均成本就會不斷變化，為平均成本定價法帶來了難度。和成本加成定價法類似，平均成本定價法也需要政府對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督并詳細(xì)計(jì)算其成本，以防止企業(yè)隱瞞產(chǎn)品成本，浪費(fèi)社會總體資源。同時，該方法也會滋長生產(chǎn)者的懶惰，減少降低成本的動力，使高成本和低效率成為被管制企業(yè)的突出現(xiàn)象。

邊際成本定價法是最簡單可行且易于衡量的，這是因?yàn)楫a(chǎn)品的邊際成本是很容易獲知的。但因壟斷企業(yè)的邊際成本小于平均成本，當(dāng)采取該定價方法時，企業(yè)不能收回固定成本，將出現(xiàn)虧損，進(jìn)而導(dǎo)致該壟斷行業(yè)原本就低的供給量供給更加無法滿足市場需求。因此，針對壟斷企業(yè)實(shí)施邊際成本定價法可能使企業(yè)產(chǎn)生虧損的現(xiàn)狀，政府需要采取補(bǔ)貼的措施來彌補(bǔ)該虧損。

價格管制條件下對壟斷企業(yè)補(bǔ)貼的效率分析

（一）政府補(bǔ)貼的原因

政府補(bǔ)貼是直接或間接地向經(jīng)濟(jì)活動中的主體，提供的資金無償?shù)霓D(zhuǎn)移。政府補(bǔ)貼一般是有條件的，只有當(dāng)政府認(rèn)為有必要干預(yù)經(jīng)濟(jì)主體從而提高社會總福利時才會進(jìn)行補(bǔ)貼。政府為了保證消費(fèi)者的利益，減少由壟斷所帶來的無謂損失，提高社會總福利，對壟斷企業(yè)采用邊際成本定價法的價格管制措施時，壟斷企業(yè)便會因此出現(xiàn)零利潤或虧損的現(xiàn)象。然而，壟斷企業(yè)作為社會經(jīng)濟(jì)中重要的組成部分，往往肩負(fù)著比一般企業(yè)更大的責(zé)任和使命。尤其是自然壟斷企業(yè)和創(chuàng)新壟斷企業(yè)，它們的存在使得一種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本盡可能地降低，消費(fèi)者作為社會的一份子已經(jīng)從它們的生產(chǎn)過程中獲得了部分利益。但是，為了在交易過程中，保證無謂損失的減少或消失，政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行管制以后，若就此不作為，任其發(fā)展，只會適得其反。一旦壟斷企業(yè)在長期中存在零利潤或虧損的現(xiàn)象，企業(yè)便會停止生產(chǎn)經(jīng)營。對于整個社會而言，這一后果所帶來的社會福利的損失往往是大于壟斷企業(yè)采用壟斷定價行為所帶來的損失的。

圖1 價格管制后對壟斷企業(yè)補(bǔ)貼全過程示意圖

由此可見，政府為保證壟斷企業(yè)不虧損，使其在不喪失創(chuàng)新和降低成本的驅(qū)動力的前提下永續(xù)經(jīng)營下去，以維護(hù)社會整體福利，就應(yīng)對價格管制后的壟斷企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。

（二）政府補(bǔ)貼的效率

政府應(yīng)在對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制后進(jìn)行補(bǔ)貼，但是確定最適宜的補(bǔ)貼量是十分重要的，要在既保證壟斷企業(yè)經(jīng)營的情況下，又不會造成政府資源的過度浪費(fèi)，而產(chǎn)生另一意義上的社會福利損失。政府補(bǔ)貼作為一種經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為，也會對市場產(chǎn)生影響，為彌補(bǔ)壟斷企業(yè)的虧損就會產(chǎn)生新的無謂損失，這個過程是否得不償失也值得探討。下面就利用對壟斷企業(yè)的進(jìn)行價格管制后再補(bǔ)貼的示意圖，來對補(bǔ)貼的額度進(jìn)行討論。

如圖1所示，第一階段，即在政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制之前，壟斷市場中的消費(fèi)者剩余為A 部分，生產(chǎn)者剩余為（B+C+D+H）部分，其中B部分是從消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移而來的，而社會福利的無謂損失為（E+F）部分，這兩部分分別來自于生產(chǎn)者和消費(fèi)者。生產(chǎn)者剩余的計(jì)量是由其定義來確定的，即生產(chǎn)者獲得的收益減去生產(chǎn)者所付出成本的部分。無謂損失作為社會總福利的損失，既沒有被生產(chǎn)者得到，也沒有被消費(fèi)者得到，而這正是由于壟斷企業(yè)制定的低產(chǎn)量和高價格所產(chǎn)生的。因此，根據(jù)上文的分析，政府為了維護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，減少社會的無謂損失，所以便對壟斷企業(yè)進(jìn)行邊際成本定價法的價格管制。

第二階段，即在政府開始對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制，但是并沒有對其進(jìn)行補(bǔ)貼，此時市場更接近于完全競爭市場，無謂損失被消除。政府為彌補(bǔ)由于壟斷行為產(chǎn)生的無謂損失，利用行政強(qiáng)制力約束壟斷企業(yè)，令其產(chǎn)量為Q0`，價格為P0`，從而徹底消除無謂損失。這個壟斷市場中的消費(fèi)者剩余為圖1中的（A+B+C+D+E+F+G）部分，生產(chǎn)者剩余為-（D+G）部分。由于上文所述的原因，壟斷企業(yè)在這種價格管制之下產(chǎn)生了虧損，當(dāng)產(chǎn)量為Q0`時，壟斷企業(yè)的平均總成本大于政府的管制定價P0`。因此，為了保證壟斷企業(yè)可持續(xù)的健康發(fā)展，政府需要對其進(jìn)行適量補(bǔ)貼。

第三階段，即在政府開始對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制，同時給予壟斷企業(yè)適量補(bǔ)貼后，壟斷市場中的消費(fèi)者剩余為圖1中的（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J）部分，生產(chǎn)者剩余變?yōu)椋–+D+F+G+H+I+J+K）部分，但是由于政府的補(bǔ)貼使其成本下降，此時社會生產(chǎn)最有效率的合意產(chǎn)量便上升了，社會最有效率的產(chǎn)量并沒有達(dá)成，因此仍然存在無謂損失，即圖1中的三角形的M部分。需要注意的是，經(jīng)過政府補(bǔ)貼之后，對壟斷企業(yè)的定價管制并沒有改變，仍然要求壟斷企業(yè)以其邊際成本來制定價格，而此時產(chǎn)量的邊際成本為PC，因此市場上的消費(fèi)者需要付出PC的金額來購買產(chǎn)品。但是由于政府補(bǔ)貼的緣故，生產(chǎn)者每賣出一單位產(chǎn)品獲得PP的金額。而政府補(bǔ)貼的總量為圖1中的（C+D+F+G+H+I+J）部分。由于政府補(bǔ)貼的原因，使得壟斷企業(yè)扭虧為盈，而且因?yàn)檠a(bǔ)貼使得壟斷企業(yè)成本降低，從而與前一階段相比創(chuàng)造出了（D+G+H+I+J+K）部分的額外社會福利。

第一階段和第三階段的狀態(tài)都會產(chǎn)生一定的無謂損失，只有第二階段即政府僅對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制時沒有無謂損失，但是此時壟斷企業(yè)往往會發(fā)生虧損，在現(xiàn)實(shí)中是不能長時間實(shí)行的。而第三階段對于消費(fèi)者來說是最有益的，他們將獲得最大的消費(fèi)者剩余，從社會福利角度來看是相對有效率的，但是補(bǔ)貼引發(fā)的成本的降低，提高了社會最有效率的產(chǎn)量，使現(xiàn)有產(chǎn)量不為最合意的水平，因而仍會出現(xiàn)無謂損失，即圖1中的M部分。當(dāng)政府補(bǔ)貼的額度過大時，就會擴(kuò)大M部分，導(dǎo)致社會總福利反而不如政府不加干預(yù)時的狀態(tài)。政府要保證對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制后再補(bǔ)貼的結(jié)果有效率，就應(yīng)令第三階段中無謂損失M部分減去由于壟斷企業(yè)生產(chǎn)成本的降低所產(chǎn)生的額外福利（D+G+H+I+J+K）部分，小于在第一階段壟斷企業(yè)自由定價時的無謂損失（E+F）部分，這樣就能使社會福利得到相對提高，在一定程度上降低壟斷所產(chǎn)生的無謂損失。此外，若出現(xiàn)M減去（D+G+H+I+J+K）部分與（E+F）部分相等的情況，也會提高社會的總福利水平。這是由于補(bǔ)貼后壟斷企業(yè)總產(chǎn)量有所提高，有更多的消費(fèi)者得以購買產(chǎn)品并消費(fèi)產(chǎn)品得到效用，必然也會提高社會總福利。

綜上所述，只要政府能夠合理地調(diào)整補(bǔ)貼的額度，確定恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼規(guī)模，使得價格管制后進(jìn)行的補(bǔ)貼所產(chǎn)生的無謂損失減去補(bǔ)貼產(chǎn)生的額外福利后的量，小于或者等于壟斷企業(yè)自由定價時所產(chǎn)生的無謂損失，那么此時政府的價格管制和補(bǔ)貼措施就是有效率的。因?yàn)樵诰S護(hù)消費(fèi)者利益的同時，保證了壟斷者的持續(xù)經(jīng)營，同時減少壟斷所產(chǎn)生的無謂損失，使社會總福利相對提高。

結(jié)論

壟斷市場是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)市場中必然存在的一種市場結(jié)構(gòu)，而且在中國，壟斷企業(yè)所涉及的行業(yè)往往和居民生活聯(lián)系緊密，如水、電、通信等重點(diǎn)領(lǐng)域，因此對壟斷企業(yè)的管制是一個對公眾和政府都很敏感的話題。

對于完全壟斷這一市場組織形式，政府的價格管制政策是必要的，基于價格管制對其進(jìn)行補(bǔ)貼也是合理的，政府采取的干預(yù)行為如果適時適度，則能夠產(chǎn)生多贏的效果。對消費(fèi)者來說，政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行價格管制后的補(bǔ)貼行為，能夠使消費(fèi)者以更低的價格買到更多的產(chǎn)品。而且與之前無任何干預(yù)的壟斷市場相比，會帶來消費(fèi)者剩余增加的結(jié)果。對生產(chǎn)者來說，在補(bǔ)貼后減輕了邊際成本定價法可能帶來虧損的壓力，在一定程度上保護(hù)了壟斷企業(yè)的基本利益，提高壟斷企業(yè)的生產(chǎn)積極性，最終確保壟斷企業(yè)得以獲得健康穩(wěn)定的發(fā)展。最后，對整個社會而言，當(dāng)基于價格管制后的補(bǔ)貼所產(chǎn)生的無謂損失減去補(bǔ)貼帶來的額外福利，能夠小于或等于無管制無補(bǔ)貼時的無謂損失時，社會整體的福利水平就會得到提高，市場中的產(chǎn)品也將增加，而消費(fèi)者實(shí)際支付的價格卻得以降低，消費(fèi)者獲得的總體效用將大大增加。

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