效率、公平視閾下市場決定與政府調(diào)控協(xié)同策略

白世貞，吳 絨，卜宇超

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150028）

0 引言

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了飛躍性的發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一，躍居全球第一大貿(mào)易出口國、第二大經(jīng)濟(jì)體。但與此同時，我國城鄉(xiāng)間、區(qū)域間、各社會階層間居民收入差距迅速擴(kuò)大。根據(jù)世界銀行和其他中外研究者的計算，中國的基尼系數(shù)在1980年為0.320，1990年則上升到0.355，中國統(tǒng)計局公布2003-2012年我國基尼系數(shù)連續(xù)十年超越國際0.4警戒線。盡管經(jīng)濟(jì)增長是我們追求的核心目標(biāo)，但是過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長（效率目標(biāo)）而忽視收入分配（公平目標(biāo)），最終將會導(dǎo)致社會福利的下降。可見，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)走向了“改革深水區(qū)”。黨的十八屆三中全會《決定》指出“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，首次明確了市場的決定地位和政府的調(diào)控職能，該《決定》為中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展指明了方向。因此，如何劃分市場決定與政府調(diào)控關(guān)系的界限，實現(xiàn)效率與公平兼顧，是當(dāng)前中國政府和市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)正視的重點問題。

1 如何厘清市場決定與政府調(diào)控關(guān)系的界限

為厘清市場決定與政府調(diào)控關(guān)系的界限，本文構(gòu)建了一個效率、公平兼顧的市場決定與政府調(diào)控“二輔一”協(xié)同模型（圖1）。

1.1 協(xié)同模型的含義與特征

圖1 基于效率、公平的市場決定與政府調(diào)控協(xié)同的理論模型

市場決定與政府調(diào)控“二輔一”協(xié)同模型有兩層含義，理論層面的“二輔一”是指效率與公平助推社會福利；應(yīng)用層面的“二輔一”是指以資源配置協(xié)同為核心，以職能協(xié)同與調(diào)控時機(jī)協(xié)同為輔助。該協(xié)同模型具備特征：（1）兼顧性，模型構(gòu)建的前提是兼顧效率和公平，進(jìn)行市場決定資源配置和政府引領(lǐng)調(diào)控；（2）協(xié)同性，市場決定與政府調(diào)控相協(xié)同，實現(xiàn)資源配置層面、職能層面和調(diào)控時機(jī)層面的協(xié)同；（3）動態(tài)性，該模型展現(xiàn)了市場與政府協(xié)同的辯證關(guān)系，體現(xiàn)了市場決定與政府調(diào)控關(guān)系界限的動態(tài)演化。

1.2 協(xié)同模型的結(jié)構(gòu)

1.2.1 市場決定與政府調(diào)控多方位協(xié)同

如圖1左半部分所示，以資源配置協(xié)同為核心，為獲取利益，市場主要集中在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行資源配置。政府也可以以微觀主體的身份（如國營企業(yè)）參與市場競爭，但是由于自身的局限，如：公私界限模糊、信息不對稱等，致使政府資源配置效率低下，因此，完全競爭的領(lǐng)域更加適合市場資源配置。政府進(jìn)行資源配置時，更多地關(guān)注整個行業(yè)乃至整個市場這些宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而不是一個或幾個企業(yè)。

以資源配置協(xié)同為核心，還需輔以市場與政府職能協(xié)同。基礎(chǔ)的市場應(yīng)該遵循客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，根據(jù)市場各參與主體及各要素市場的需求情況，發(fā)揮市場主導(dǎo)作用。政府應(yīng)提升自身服務(wù)意識，以更好地服務(wù)市場、服務(wù)大眾為目標(biāo)，發(fā)揮政府服務(wù)作用。

還需輔以市場與政府調(diào)控時機(jī)協(xié)同。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動正常運行時，充分發(fā)揮市場決定作用，掃清市場活動中非經(jīng)濟(jì)性因素的阻礙，保證市場主體競爭意識與公平。同時，政府無需過分干預(yù)，只需對市場運行做好監(jiān)控，凸顯正常時段的主市場。當(dāng)市場運行過程中出現(xiàn)市場結(jié)構(gòu)功能性缺失或重特大突發(fā)事件等異常情況，而市場無法及時有效地調(diào)節(jié)時，政府需出臺相應(yīng)政策或采取相關(guān)措施對異常時的市場進(jìn)行調(diào)控。此時，市場并非放棄決策能力，而是以政府調(diào)控為主導(dǎo)，通力配合政府以快速高效的措施應(yīng)對異常情況，凸顯異常時段的主政府。

（2）效率、公平前提下資源配置協(xié)同

如圖1右半部分所示，是將資源配置協(xié)同這一核心內(nèi)容進(jìn)行放大。市場為追求效率，通過資源配置實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長；政府為保證公平，通過宏觀調(diào)控縮小收入差距。為此，市場與政府需要以影響經(jīng)濟(jì)增長和收入差距的關(guān)鍵要素為切入點，在這些關(guān)鍵要素所輻射的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域先行資源協(xié)同配置以達(dá)到效率和公平兼顧。本文總結(jié)出影響經(jīng)濟(jì)增長和收入差距的關(guān)鍵要素包括：政府投入、對外貿(mào)易、市場化、通貨膨脹、儲蓄、GDP增長、國有化程度等。

2 如何定量把握市場決定與政府調(diào)控的互動關(guān)系

2.1 演化博弈模型

對于市場而言，根據(jù)自身外部和內(nèi)部情況可選擇協(xié)同配置資源或自主配置資源；對于政府而言，根據(jù)市場資源配置情況選擇直接或間接調(diào)控。此時就存在多種協(xié)同情況，鑒于此，本文運用演化博弈理論分析該協(xié)同模型的演進(jìn)過程，定量把握市場決定與政府調(diào)控的關(guān)系。

返青期從返青開始到起身，歷時一個月，是苗期階段的最后一個時期。中心任務(wù)是促進(jìn)麥苗早發(fā)穩(wěn)長，鞏固冬前分蘗，控制無效分蘗，促進(jìn)根系發(fā)育，為提高成穗率、增加穗數(shù)和爭取大穗打下基礎(chǔ)。

假定市場以獲利為出發(fā)點進(jìn)行資源配置，表現(xiàn)出兩種行為方式：一是選擇協(xié)同配置資源，二是選擇自主配置資源，假定其首先嘗試協(xié)同配置資源。政府與市場博弈過程中也存在兩種行為方式：一是間接調(diào)控，二是直接調(diào)控，假定其首先嘗試間接調(diào)控。

對協(xié)同模式演化博弈模型的影響因素作如下假設(shè)：im表示市場選擇自主配置資源時的預(yù)期收益，am表示市場所擁有的資源，cm表示市場協(xié)同配置資源的收益系數(shù)，用來表示市場協(xié)同配置資源的能力，vm表示風(fēng)險系數(shù)，用來表示市場選擇協(xié)同配置資源時的風(fēng)險，amcm即為市場選擇協(xié)同配置資源時的預(yù)期收益，amvm表示市場采取協(xié)同配置資源時的初始成本。同樣，ig表示政府進(jìn)行直接調(diào)控時的預(yù)期收益，ag表示政府擁有的資源，cg表示政府間接調(diào)控的收益系數(shù)，表示政府間接調(diào)控的能力，vg表示風(fēng)險系數(shù)，表示政府選擇間接調(diào)控時的風(fēng)險，agcg即為政府選擇間接調(diào)控時的預(yù)期收益，agvg表示政府采取間接調(diào)控時的初始成本。

根據(jù)上述假設(shè)，協(xié)同的演化博弈模型效益矩陣如表1所示。

表1 市場決定與政府調(diào)控協(xié)同演化博弈模型效益矩陣

假設(shè)市場選擇協(xié)同配置資源的比例為p，選擇自主配置資源的比例則為1-p，政府選擇間接調(diào)控的比例為q，選擇直接調(diào)控的比例則為1-q。

令復(fù)制動態(tài)方程組中的dp/dt=0，dq/dt=0，可得，當(dāng)p=0、1或者當(dāng)q=amvm/amcm時，市場選擇協(xié)同配置資源的比例是穩(wěn)定的。當(dāng)q=0、1或者當(dāng)p=agvg/agcg時，政府選擇間接調(diào)控的比例是穩(wěn)定的?；谏鲜龇治隹梢缘玫絽f(xié)同演化博弈模型的五個均衡點，分別為：（0，0）（0，1）（1，0）（1，1）和（p*，q*），其中p*=agvg/agcg，q*=amvm/amcm。

2.2 協(xié)同模型的演進(jìn)過程

市場決定與政府調(diào)控協(xié)同模型演進(jìn)的穩(wěn)定性可以通過雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析。復(fù)制動態(tài)方程組（5）的雅可比矩陣為：

根據(jù)雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析法，對上述五個均衡點進(jìn)行穩(wěn)定性分析。

（2）當(dāng)amcm＜amvm，agcg＞agvg時，即市場選擇協(xié)同配置資源時其預(yù)期收益小于初始成本，而政府選擇間接調(diào)控時其收益大于初始成本，其雅可比矩陣的穩(wěn)定性分析如表3所示。將兩個群體類型比例變化復(fù)制的動態(tài)關(guān)系通過坐標(biāo)圖3表示。

（3）當(dāng)amcm＞amvm，agcg＜agvg時，即市場選擇協(xié)同配置資源時其預(yù)期收益大于初始成本，而政府選擇間接調(diào)控時其收益小于初始成本，其雅可比矩陣的穩(wěn)定性分析如表4所示。將兩個群體類型比例變化復(fù)制的動態(tài)關(guān)系通過坐標(biāo)圖4表示。

（4）當(dāng)amcm＞amvm，agcg＞agvg時，即當(dāng)市場選擇協(xié)同配置資源與政府選擇間接調(diào)控時的收益均大于其初始成本，雅可比矩陣的穩(wěn)定性分析如表5所示。進(jìn)一步將兩個群體類型比例變化復(fù)制的動態(tài)關(guān)系用坐標(biāo)平面圖5表示。

表2 amcm＜amvm和agcg＜agvg時局部穩(wěn)定性分析

表3 amcm＜amvm和agcg＞agvg時局部穩(wěn)定性分析

表4 amcm＞amvm，agcg＜agvg時局部穩(wěn)定性分析

表5 amcm＞amvm和agcg＞agvg時的局部穩(wěn)定性分析

圖2 amcm＜amvm和agcg＜agvg

圖3 amcm＜amvm和agcg＞agvg

圖4 amcm＞amvm，agcg＜agvg

圖5 amcm＞amvm和agcg＞agvg

由動態(tài)演化軌跡圖2至4可知，從任何初始狀態(tài)出發(fā)，系統(tǒng)都將收斂于點O（0，0），即市場或政府至少一方協(xié)同配置資源或間接調(diào)控的成本大于其收益的情況下，只有選擇自主配置資源和直接調(diào)控才是演化的穩(wěn)定策略。由圖5可知，由兩個不穩(wěn)定的均衡點A和C與鞍點D連成的折線為系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線，初始狀態(tài)在拆線右上方時，系統(tǒng)將收斂于B（1，1）點，即市場與政府分別選擇協(xié)同配置資源和間接調(diào)控；初始狀態(tài)在拆線左下方時，系統(tǒng)將收斂于O（0，0）點，此時，市場選擇自主配置資源，政府選擇直接調(diào)控。

綜上，市場決定與政府調(diào)控協(xié)同的演進(jìn)趨勢為：（1）當(dāng)預(yù)期收益越大，風(fēng)險越小時，即經(jīng)濟(jì)運行常態(tài)時，理想的協(xié)同模式是市場協(xié)同配置資源，政府加大間接調(diào)控。（2）當(dāng)預(yù)期收益越小，風(fēng)險越大時，即經(jīng)濟(jì)運行異常時，理想的協(xié)同模式是最大限度發(fā)揮市場配置資源，加大政府直接調(diào)控，這是經(jīng)濟(jì)異常情況時的協(xié)同。（3）當(dāng)經(jīng)濟(jì)運行平穩(wěn)后再進(jìn)行常態(tài)協(xié)同，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)異常時協(xié)同逐步向正常時協(xié)同演進(jìn)，正常時協(xié)同在實現(xiàn)效率與公平目標(biāo)下向深度協(xié)同演進(jìn)。

3 如何保障市場決定與政府調(diào)控協(xié)同運行的有效性

（1）市場與政府以影響經(jīng)濟(jì)增長和收入差距的關(guān)鍵要素為切入點，完善關(guān)鍵要素輻射領(lǐng)域的協(xié)同

均衡政府投入配置比例，推動鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，確保社會公平。減小對外貿(mào)易地區(qū)差異，加大政策性優(yōu)惠，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。深入市場化改革進(jìn)程，營造公平、公正、公開的市場環(huán)境。完善與市場相關(guān)的政策法規(guī)，促進(jìn)體制改革，依靠市場平衡供求，抑制通貨膨脹。合理改善居民儲蓄結(jié)構(gòu)，適當(dāng)調(diào)整金融政策，提高居民生活水平。尊重市場的前提下為城市“減壓”，平衡城鄉(xiāng)發(fā)展。適當(dāng)降低國有化程度，“放權(quán)”于市場，推進(jìn)混合經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）發(fā)揮市場對資源配置的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)政府對資源配置的輔助作用

社會資源是有限的，資源配置過程中需要市場與政府同時參與其中，為了合理配置資源，需要市場與政府高度協(xié)同。一是領(lǐng)域協(xié)同，對于微觀領(lǐng)域中的經(jīng)營性資源（如私人物品）由市場決定；準(zhǔn)經(jīng)營性資源（準(zhǔn)公共物品），應(yīng)當(dāng)根據(jù)各級政府、私營企業(yè)以及市場的實際情況，優(yōu)化組織形式，依照市場決定、市場主體參與、政府推動的原則進(jìn)行；對于宏觀領(lǐng)域中的非經(jīng)營性資源（純公共物品）由政府進(jìn)行規(guī)劃配置。二是功能協(xié)同，市場配置資源時，應(yīng)適時考慮政府在資源配置時提供的便利，減小企業(yè)配置成本；政府配置資源時，應(yīng)最大限度地以輔助市場運行為目的，進(jìn)一步加大“放權(quán)”力度，盡可能做到公平。

（3）發(fā)揮市場決定作用，較大程度減小政府直接調(diào)控，加強(qiáng)政府間接調(diào)控

政府對經(jīng)濟(jì)調(diào)控的過程中難免會產(chǎn)生越界干預(yù)，容易破壞市場運行規(guī)律，影響市場活力。提高效率、重視公平要求政府必須尊重市場的決定作用，在正常時或較小波動時應(yīng)依靠市場機(jī)制、市場規(guī)則，發(fā)揮市場的決定作用。政府應(yīng)該減小直接調(diào)控力度，加強(qiáng)間接調(diào)控，即使是直接調(diào)控還要有調(diào)控時機(jī)上的區(qū)分，正常時政府應(yīng)該做好監(jiān)測與引領(lǐng)，異常時需做好對突發(fā)事件或危機(jī)的應(yīng)對。

（4）保障市場與政府之間信息交流通暢，實現(xiàn)交流零障礙，打造一種規(guī)范、高效、公平、公開的協(xié)同體系，進(jìn)一步推進(jìn)市場化

隨著改革不斷深化，在加大“放權(quán)”的同時要繼續(xù)為政府“瘦身”，進(jìn)行“簡政”。簡政有利于市場與政府之間高效協(xié)作，有利于政府服務(wù)效率提高，降低了市場主體等待成本、運營成本等，提升了政府形象，使政府真正以一個“服務(wù)者”的角色參與到經(jīng)濟(jì)活動中，在不拖市場后腿的前提下，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時，無論是市場還是政府都應(yīng)該充分利用多種渠道進(jìn)行溝通（信息網(wǎng)絡(luò)、其他媒介），做到及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。加大反腐倡廉力度，斬斷市場中個別主體同政府中不良個體的灰色或黑色紐帶，實現(xiàn)市場公平競爭，凈化市場環(huán)境，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活動各個參與者信心，加速市場化進(jìn)程。

4 研究結(jié)論

隨著中國改革開放的不斷深入，市場體制也逐步趨于完善，此時，應(yīng)更加尊重市場規(guī)律，由政府提供高效的服務(wù)，營造良好的市場環(huán)境。市場與政府應(yīng)在各自職能范圍內(nèi)發(fā)揮作用，并根據(jù)不同情況行事，這樣，市場與政府一直混淆不清的關(guān)系就會變得明晰起來。本文構(gòu)建了基于效率、公平的市場決定與政府調(diào)控“二輔一”協(xié)同模式，通過市場與政府分別在資源配置、職能、調(diào)控時機(jī)三個層面的協(xié)同，厘清市場決定與政府調(diào)控的關(guān)系界限；通過演化博弈模型的構(gòu)建，分析市場決定與政府調(diào)控協(xié)同模式的演進(jìn)趨勢，定量把握市場決定與政府調(diào)控的互動關(guān)系；提出了協(xié)同模式演進(jìn)的運行策略，保障市場決定與政府調(diào)控協(xié)同模式的有效運行，深化市場在資源配置中決定性作用和政府調(diào)控作用，推動中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

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