海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(2015年10月)

10.9 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》。滬深交易所發(fā)布《程序化交易管理實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》。

10.16 李克強(qiáng)總理在金融企業(yè)座談會(huì)上表示，繼續(xù)積極培育公開(kāi)透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的多層次資本市場(chǎng)，規(guī)范發(fā)展區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)，健全和完善債券市場(chǎng)格局，拓寬直接融資渠道。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》和《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

10.18 習(xí)近平主席在接受路透社采訪時(shí)表示，中國(guó)將按照市場(chǎng)化、法治化方向穩(wěn)步推進(jìn)金融改革，培育公開(kāi)透明和長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的資本市場(chǎng)，放寬民間資本進(jìn)入金融領(lǐng)域的限制，更好支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

深交所推出上市公司信息披露簡(jiǎn)明展示功能并正式上線。

10.19 國(guó)務(wù)院日前印發(fā)《關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見(jiàn)》。

10.20 中國(guó)銀行人民幣債券交易指數(shù)在北京、倫敦、新加坡三地同步發(fā)布。

10.22 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《證券公司程序化交易指令審核指引》、《證券公司程序化交易系統(tǒng)接入?yún)f(xié)議》及《證券公司程序化交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等3項(xiàng)自律文件的征求意見(jiàn)稿。

10.23 中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)12宗操縱證券市場(chǎng)案件調(diào)查、審理完畢，擬罰沒(méi)款金額逾20億元。

10.24 中國(guó)人民銀行下調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣貸款和存款基準(zhǔn)利率。其中，金融機(jī)構(gòu)一年期貸款基準(zhǔn)利率下調(diào)0.25個(gè)百分點(diǎn)至4.35%；一年期存款基準(zhǔn)利率下調(diào)0.25個(gè)百分點(diǎn)至1.5%。

10.27 人社部新聞發(fā)言人表示，人社部將于2016年啟動(dòng)實(shí)施基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資運(yùn)營(yíng)工作。

10.29 上海證券交易所、德意志交易所集團(tuán)、中國(guó)金融期貨交易所在北京就共同成立合資公司簽署協(xié)議，三所共同投資2億元成立中歐國(guó)際交易所股份有限公司。

10.30 國(guó)務(wù)院決定，任命方星海任中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn) 加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)方案》經(jīng)國(guó)務(wù)院同意并由央行正式發(fā)布。

深圳證券交易所表示，將推動(dòng)設(shè)立創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)門(mén)層次，以滿足尚未盈利及已實(shí)現(xiàn)盈利但尚未補(bǔ)虧的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)上市融資需求。

創(chuàng)業(yè)板迎來(lái)開(kāi)板六周年。截至9月25日，創(chuàng)業(yè)板共有484家上市公司，總股本1669億股，為2009年的48.2倍；總市值36456億元，為2009年的22.6倍。創(chuàng)業(yè)板已成長(zhǎng)為多層次資本市場(chǎng)重要的組成部分。

10.4 美國(guó)證監(jiān)會(huì)稱擬加強(qiáng)對(duì)超過(guò)60萬(wàn)億美元規(guī)模的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的監(jiān)管。這項(xiàng)改革措施要求基金更好地管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化共同基金及ETF投資者的保護(hù)。

10.5 香港交易所全資附屬公司聯(lián)交所上市委員會(huì)經(jīng)考慮香港證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)后，決定擱置撰寫(xiě)不同投票權(quán)架構(gòu)建議草案的工作。

新加坡交易所宣布推出名為“SGX Index Edge”的指數(shù)業(yè)務(wù)，為亞洲的發(fā)行人、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和投資者創(chuàng)建和提供全面的指數(shù)定制服務(wù)。

10.14 倫敦證券交易所啟動(dòng)隱藏半價(jià)單功能下針對(duì)大宗非公開(kāi)交易的新交易工具，旨在便利SETS訂單簿平臺(tái)的大宗非公開(kāi)交易。

10.16 倫敦證券交易所集團(tuán)宣布將與芝加哥期權(quán)交易所、美銀美林等機(jī)構(gòu)投資者成立新的利率衍生品合資公司。

10.21 香港期貨交易所有限公司、香港期貨結(jié)算有限公司、倫敦金屬交易所及倫敦金屬交易結(jié)算所簽署合作備忘錄，有意在香港期交所與倫敦金屬交易所之間建立交易通，以及在香港期貨結(jié)算公司與倫敦金屬交易結(jié)算所之間建立結(jié)算通。

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)主席Timothy Massad表示，將出臺(tái)新規(guī)，對(duì)自動(dòng)交易程序進(jìn)行測(cè)試與監(jiān)督，以保證這些程序在緊急情況下可以被關(guān)閉。

10.26 泛歐交易所宣布為雙邊協(xié)議交易方推出AtomX服務(wù)。通過(guò)AtomX，投資者將能夠?qū)崿F(xiàn)期權(quán)和期貨產(chǎn)品的按需定制并與其他泛歐交易所衍生產(chǎn)品頭寸一樣，通過(guò)倫敦清算所清算。

10.29 上交所、中金所與德意志交易所集團(tuán)簽署協(xié)議，將共同投資2億元人民幣成立中歐國(guó)際交易所股份有限公司。公司總部位于法蘭克福。

10.30 美國(guó)農(nóng)業(yè)信用管理局、美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司、美國(guó)聯(lián)邦住房金融局、美聯(lián)儲(chǔ)和美國(guó)貨幣監(jiān)理署聯(lián)合發(fā)布掉期保證金最終規(guī)則，為所有受到五大聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一監(jiān)管且未通過(guò)中央結(jié)算機(jī)構(gòu)清算的掉期交易和證券掉期交易方規(guī)定了最低的保證金要求。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)JOBS 法案第三章(JOBS ACT Title III)，所有投資者都可通過(guò)參與股權(quán)的方式投資創(chuàng)業(yè)公司和小企業(yè)，取消了以往必須是合格投資人的限制。