社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的利益均衡問(wèn)題——基于馬克思平均利潤(rùn)視角

○李建波

（中共無(wú)錫市委黨校 江蘇 無(wú)錫 214086）

目前，我國(guó)行業(yè)之間利潤(rùn)相差懸殊，部門(mén)間的收入差距也在不斷拉大，這已經(jīng)成為激化和加劇社會(huì)收入分配不公的一個(gè)重要原因。為什么會(huì)出現(xiàn)這些問(wèn)題？如何認(rèn)識(shí)這些問(wèn)題？怎么解決這些問(wèn)題？拋開(kāi)資本主義的外殼，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的視角重溫馬克思的平均利潤(rùn)理論，或許能為我們從理論上揭開(kāi)迷霧，從實(shí)踐上提供有益的指導(dǎo)。

一、馬克思關(guān)于平均利潤(rùn)問(wèn)題的科學(xué)論述

馬克思對(duì)平均利潤(rùn)問(wèn)題的研究，是從分析成本價(jià)格開(kāi)始的。他詳細(xì)地闡釋了成本價(jià)格、利潤(rùn)、競(jìng)爭(zhēng)、平均利潤(rùn)、生產(chǎn)價(jià)格等重要概念和范疇，揭示了它們?cè)谫Y本主義生產(chǎn)過(guò)程中的不同含義和作用。由此，也第一次從理論上揭開(kāi)了資本在競(jìng)爭(zhēng)性逐利過(guò)程中所隱含的三個(gè)轉(zhuǎn)化：一是剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)；二是利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)；三是價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，最終形成了完整的平均利潤(rùn)理論。

1、成本價(jià)格與利潤(rùn)

馬克思認(rèn)為，在資本主義生產(chǎn)方式下生產(chǎn)出來(lái)的商品，其價(jià)值由三個(gè)部分構(gòu)成：不變資本價(jià)值、可變資本價(jià)值與剩余價(jià)值，用公式可以表示為W=C+V+M。在資本主義生產(chǎn)過(guò)程中，C只是單純轉(zhuǎn)移價(jià)值，V則可以創(chuàng)造剩余價(jià)值；但資本家卻認(rèn)為C+V就是自己在生產(chǎn)過(guò)程中投入并消耗的資本，是生產(chǎn)商品的實(shí)際費(fèi)用，“商品價(jià)值的這個(gè)部分，即補(bǔ)償所消耗的生產(chǎn)資料價(jià)格和所使用的勞動(dòng)力價(jià)格的部分，只是補(bǔ)償商品使資本家自身耗費(fèi)的東西，所以對(duì)資本家來(lái)說(shuō)，這就是商品的成本價(jià)格?！笨梢?jiàn)，成本價(jià)格只不過(guò)是不變資本與可變資本的轉(zhuǎn)化形式而已，但它的形成卻對(duì)資本主義生產(chǎn)具有十分重要的意義。因?yàn)?，?duì)于資本家來(lái)講，商品的成本價(jià)格必然表現(xiàn)為商品本身的實(shí)際費(fèi)用，雖然與資本價(jià)值增殖無(wú)關(guān)，但卻是資本主義生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須考慮的一個(gè)重要邊界。

當(dāng)C+V轉(zhuǎn)化為成本價(jià)格（K）以后，商品的價(jià)值公式W=C+V+M，就轉(zhuǎn)化為W=K+M，即商品價(jià)值=成本價(jià)格+剩余價(jià)值。于是，作為可變資本產(chǎn)物的剩余價(jià)值，就表現(xiàn)為成本價(jià)格，即生產(chǎn)中耗費(fèi)掉的資本價(jià)值的增加額——利潤(rùn)（P）。就這樣，“剩余價(jià)值，作為全部預(yù)付資本的這樣一種觀念上的產(chǎn)物，取得了利潤(rùn)這個(gè)轉(zhuǎn)化形式。”如此一來(lái)，W=K+M，又轉(zhuǎn)化為W=K+P，即商品價(jià)值=成本價(jià)格+利潤(rùn)。與此同時(shí)，剩余價(jià)值率也就順理成章地轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)率，因?yàn)閷?duì)于資本家來(lái)說(shuō)，獲取利潤(rùn)的程度并不取決于剩余價(jià)值與可變資本的比率，而是取決于利潤(rùn)與全部預(yù)付資本的比率?！坝每勺冑Y本來(lái)計(jì)算的剩余價(jià)值的比率，叫做剩余價(jià)值率；用總資本來(lái)計(jì)算的剩余價(jià)值的比率，叫做利潤(rùn)率?！睆谋举|(zhì)上來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)率其實(shí)就是剩余價(jià)值率的轉(zhuǎn)化形式，但這一轉(zhuǎn)化并不是主觀臆想的產(chǎn)物，而是資本運(yùn)動(dòng)的必然結(jié)果，也是資本主義生產(chǎn)必須借助的一種手段。

2、競(jìng)爭(zhēng)與平均利潤(rùn)

成本價(jià)格形成后，利潤(rùn)就直接表現(xiàn)為商品價(jià)值中補(bǔ)償成本價(jià)格之后的價(jià)值增加額，因此各個(gè)行業(yè)的資本家都把追逐利潤(rùn)作為自己的首要目標(biāo)。一方面，由于各個(gè)部門(mén)的資本有機(jī)構(gòu)成不同，技術(shù)水平、市場(chǎng)條件、人員素質(zhì)也不一樣，因而利潤(rùn)也有高有低，各不相同；另一方面，資本的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動(dòng)與發(fā)展趨勢(shì)卻又要求等量資本獲取等量利潤(rùn)，兩者之間必然出現(xiàn)矛盾。怎么才能解決這個(gè)矛盾呢？馬克思認(rèn)為，“通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而平均化為一般利潤(rùn)率，而一般利潤(rùn)率就是所有這些不同利潤(rùn)率的平均數(shù)。按照這個(gè)一般利潤(rùn)率歸于一定量資本（不管它的有機(jī)構(gòu)成如何）的利潤(rùn)，就是平均利潤(rùn)?！币虼耍安还芩a(chǎn)的價(jià)值和剩余價(jià)值多么不同，成本價(jià)格對(duì)投在不同部門(mén)的等量資本來(lái)說(shuō)總是一樣的。成本價(jià)格的這種等同性，形成各個(gè)投資競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)，而平均利潤(rùn)就是通過(guò)這種競(jìng)爭(zhēng)確定的?！笨梢?jiàn)，平均利潤(rùn)是在成本價(jià)格的基礎(chǔ)上，通過(guò)部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)而形成的，是社會(huì)各個(gè)部門(mén)的資本家為追逐利潤(rùn)而進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。資本家為了追求利潤(rùn)最大化，總是不斷地將資本從利潤(rùn)低的部門(mén)轉(zhuǎn)向利潤(rùn)高的部門(mén)，從而引起并加劇各部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)。這樣，就會(huì)有大量的資本涌向利潤(rùn)率較高的部門(mén)，致使該部門(mén)的產(chǎn)品供過(guò)于求、價(jià)格下跌，最終導(dǎo)致部門(mén)利潤(rùn)率下降；而利潤(rùn)率較低的部門(mén)，由于投資減少，產(chǎn)品開(kāi)始供不應(yīng)求，價(jià)格也會(huì)跟風(fēng)上漲，部門(mén)利潤(rùn)率自然會(huì)隨之上升。“通過(guò)這種不斷的流出和流入，總之，通過(guò)資本在不同部門(mén)之間根據(jù)利潤(rùn)率的升降進(jìn)行的分配，供求之間就會(huì)形成這樣一種比例，以致不同的生產(chǎn)部門(mén)都有相同的平均利潤(rùn)”。

3、生產(chǎn)價(jià)格與利潤(rùn)率平均化

隨著平均利潤(rùn)的出現(xiàn)，商品的價(jià)值形式也在發(fā)生變化：由原來(lái)的“商品價(jià)值=成本價(jià)格+利潤(rùn)”變?yōu)椤吧唐穬r(jià)值=成本價(jià)格+平均利潤(rùn)”。而“成本價(jià)格+平均利潤(rùn)”就是生產(chǎn)價(jià)格，所以當(dāng)利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)以后，商品的價(jià)值也就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，即生產(chǎn)價(jià)格=成本價(jià)格+平均利潤(rùn)；與此相適應(yīng)，價(jià)值規(guī)律的作用形式也隨之發(fā)生改變，由原來(lái)的“價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動(dòng)”變?yōu)椤皟r(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格上下波動(dòng)”。毫無(wú)疑問(wèn)，生產(chǎn)價(jià)格能夠最終形成，平均利潤(rùn)率是關(guān)鍵，或者說(shuō)平均利潤(rùn)率是生產(chǎn)價(jià)格形成的前提條件。因?yàn)闆](méi)有平均利潤(rùn)率就沒(méi)有平均利潤(rùn)，沒(méi)有平均利潤(rùn)當(dāng)然就沒(méi)有生產(chǎn)價(jià)格。而平均利潤(rùn)率的形成，則需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)使不同部門(mén)的、高低不同的利潤(rùn)率趨于均衡化、平均化。事實(shí)上，也只有通過(guò)利潤(rùn)率平均化，才能滿足社會(huì)資本對(duì)“等量資本獲取等量利潤(rùn)”的訴求，也才能從根本上解決商品價(jià)值向生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)化問(wèn)題?？梢?jiàn)，平均利潤(rùn)率的形成過(guò)程，其實(shí)也是生產(chǎn)價(jià)格的形成過(guò)程；而生產(chǎn)價(jià)格的形成，也會(huì)進(jìn)一步倒逼利潤(rùn)率的平均化。所以，利潤(rùn)率平均化并不僅僅只是現(xiàn)實(shí)資本運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈訴求，而實(shí)在是維系資本主義生產(chǎn)方式必須遵循的一條基本規(guī)律。

4、平均利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)條件

（1）物質(zhì)基礎(chǔ)：生產(chǎn)社會(huì)化高度發(fā)展?！吧唐钒凑账鼈兊膬r(jià)值或接近于它們的價(jià)值進(jìn)行的交換，比那種按照它們的生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行的交換，所要求的發(fā)展階段要低得多。而按照它們的生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行的交換，則需要資本主義的發(fā)展達(dá)到一定的高度?！瘪R克思這里所說(shuō)的“高度”，就是生產(chǎn)社會(huì)化的高度發(fā)展，就是指資本主義已經(jīng)跨過(guò)了商品經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段而進(jìn)入到高級(jí)階段，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，資本的逐利目標(biāo)和部門(mén)利潤(rùn)高低不等之間的矛盾就越尖銳，“等量資本要求獲得等量利潤(rùn)”的訴求也越迫切，這是社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的必然要求，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的客觀需要。

（2）直接推手：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)?！案?jìng)爭(zhēng)首先在一個(gè)部門(mén)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，是使商品的不同的個(gè)別價(jià)值形成一個(gè)相同的市場(chǎng)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格。但只有不同部門(mén)的資本的競(jìng)爭(zhēng)，才能形成那種使不同部門(mén)之間的利潤(rùn)率平均化的生產(chǎn)價(jià)格。這后一過(guò)程同前一過(guò)程相比，要求資本主義生產(chǎn)方式有更高的發(fā)展。”從競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)理解，馬克思這里所說(shuō)的“更高的發(fā)展”，應(yīng)該是指資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展要進(jìn)一步消除妨礙競(jìng)爭(zhēng)的因素，為競(jìng)爭(zhēng)提供一個(gè)更加自由、公平的環(huán)境。

（3）必要前提：資本和其他生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。下述兩個(gè)條件會(huì)使平均利潤(rùn)的形成進(jìn)行得更快：“一是資本有更大的活動(dòng)性，也就是說(shuō)，更容易從一個(gè)部門(mén)和一個(gè)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門(mén)和另一個(gè)地點(diǎn)；二是勞動(dòng)力能夠更迅速地從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門(mén)，從一個(gè)生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)生產(chǎn)地點(diǎn)?！笨梢?jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)展、平均利潤(rùn)的形成，首先要求資本和各種生產(chǎn)要素能夠不受地區(qū)和行業(yè)的封鎖，不受各種壟斷的限制，實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)。

至此，我們可以對(duì)馬克思平均利潤(rùn)理論的主要內(nèi)容做一個(gè)簡(jiǎn)單的概括：盡管不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)有著不同的資本有機(jī)構(gòu)成和資本周轉(zhuǎn)速度，利潤(rùn)率也各不相同，但部門(mén)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)最終會(huì)使所有產(chǎn)業(yè)部門(mén)的利潤(rùn)率大體上趨于均衡化、平均化。于是，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的資本都按照“等量資本獲取等量利潤(rùn)”的原則，以平均利潤(rùn)率為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分割社會(huì)總利潤(rùn)，從而獲得平均利潤(rùn)，而商品則按照生產(chǎn)價(jià)格去出售。

二、利潤(rùn)率平均化規(guī)律同樣適用于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

因?yàn)轳R克思的平均利潤(rùn)理論是以資本主義作為研究對(duì)象，利潤(rùn)率平均化規(guī)律也是在剖析資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)的，所以對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是否也存在平均利潤(rùn)，或者說(shuō)利潤(rùn)率平均化規(guī)律是否也適用于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一直以來(lái)都存在著較大爭(zhēng)議。但是，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)的建立及完善，特別是黨的十八屆三中全會(huì)明確提出“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”這一論斷后，人們對(duì)市場(chǎng)規(guī)律的認(rèn)識(shí)、理解也更全面、更深刻，無(wú)論是在理論上，還是在實(shí)踐上，正在逐漸形成一種共識(shí)，即利潤(rùn)率平均化是價(jià)值規(guī)律和資本逐利規(guī)律共同作用的結(jié)果，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)恐怕也不能例外。

1、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也需要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用

那么，市場(chǎng)是如何配置資源呢？首先，要有動(dòng)力機(jī)制，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是要有一股力量去激發(fā)資源流動(dòng)的活力。這股力量就是資本逐利規(guī)律，也就是說(shuō)，資本的天性就是追逐利潤(rùn)，總是由利潤(rùn)較低的部門(mén)流向利潤(rùn)較高的部門(mén)，以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。其次，要有調(diào)節(jié)機(jī)制，也就是說(shuō)，要有明確的信號(hào)為資本流動(dòng)指示方向。這個(gè)信號(hào)就是價(jià)值規(guī)律，它通過(guò)價(jià)格和供求關(guān)系的變化引導(dǎo)資本的流向，自發(fā)地調(diào)節(jié)社會(huì)資源在各個(gè)部門(mén)之間的分配。最后，要有平衡機(jī)制，也就是說(shuō)，不能放任資本盲目流動(dòng)，要找到一個(gè)平衡點(diǎn)，使投在社會(huì)各個(gè)部門(mén)的資本能夠保持相對(duì)穩(wěn)定。這個(gè)平衡點(diǎn)就是利潤(rùn)率平均化規(guī)律，它通過(guò)“等量資本獲取等量利潤(rùn)”的方式，使得投在不同部門(mén)的資本都能獲得大體相同的利潤(rùn)，沒(méi)有哪個(gè)部門(mén)能長(zhǎng)期無(wú)限制地獲取高利潤(rùn)，也沒(méi)有哪個(gè)部門(mén)會(huì)長(zhǎng)期處于低利潤(rùn)率狀態(tài)。這個(gè)時(shí)候，社會(huì)資源的配置才會(huì)相對(duì)最優(yōu)，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)才會(huì)相對(duì)協(xié)調(diào)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系才會(huì)顯得健康有序。

可見(jiàn)，市場(chǎng)對(duì)資源的有效配置，是資本逐利規(guī)律、價(jià)值規(guī)律與利潤(rùn)率平均化規(guī)律相互補(bǔ)充、共同作用的結(jié)果。其中，利潤(rùn)率平均化規(guī)律在資源的優(yōu)化配置、在保持經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)有序發(fā)展方面，作用尤為突出，而這也正是我們今天建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制最需重視和研究的問(wèn)題。

2、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也具備利潤(rùn)率平均化的基本經(jīng)濟(jì)條件

首先，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是建立在社會(huì)化大生產(chǎn)基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不同部門(mén)之間資本的有機(jī)構(gòu)成不同、資本周轉(zhuǎn)速度不同，因而利潤(rùn)率也各不相同；同時(shí)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體也有追求利潤(rùn)最大化的強(qiáng)烈沖動(dòng)，等量資本獲取等量利潤(rùn)的要求也很迫切，利潤(rùn)率平均化的主、客觀條件都已具備。其次，隨著市場(chǎng)化改革的不斷深入，我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活的絕大多數(shù)領(lǐng)域都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化，信息的傳播、獲取也更加透明、便捷，撬動(dòng)利潤(rùn)率平均化的支點(diǎn)—競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)取代計(jì)劃成為配置社會(huì)資源的主要手段，開(kāi)始展現(xiàn)威力。最后，包括資本在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素市場(chǎng)正在發(fā)育完善、形成體系，資本的快速自由流動(dòng)、各種生產(chǎn)資料在部門(mén)間的自由轉(zhuǎn)移，除了極個(gè)別領(lǐng)域，幾乎沒(méi)有什么限制，利潤(rùn)率平均化的前提條件也基本成熟。

3、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也存在利潤(rùn)率平均化規(guī)律發(fā)揮作用的空間

（1）資源優(yōu)化功能。通過(guò)利潤(rùn)率平均化引導(dǎo)資本和各種資源均衡地、積極地進(jìn)入各個(gè)領(lǐng)域，能夠盡量減少由于部門(mén)之間利潤(rùn)懸殊而引起的資本和資源的大規(guī)模流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，避免由此而產(chǎn)生的不必要的資源浪費(fèi)和其他損失，最大限度地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

（2）結(jié)構(gòu)調(diào)整功能。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，其中很重要的一個(gè)原因就在于產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的不均衡：利潤(rùn)低的產(chǎn)業(yè)，資本不愿進(jìn)入；利潤(rùn)高的產(chǎn)業(yè)，資本蜂擁而至，從而導(dǎo)致衰者愈衰，興者愈興，長(zhǎng)期以往，失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就有可能被固化下來(lái)。利潤(rùn)率平均化規(guī)律對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是一種深層次的調(diào)整，它通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、通過(guò)資源的流動(dòng)轉(zhuǎn)移，能夠比較準(zhǔn)確地反應(yīng)資源的稀缺程度和市場(chǎng)的供求狀況，把資源配置與結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來(lái)，用市場(chǎng)的手段對(duì)失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)予以糾正。

（3）利益均衡功能。經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，歸根結(jié)蒂是一個(gè)利益分配問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，不同行業(yè)、不同部門(mén)之間的利益關(guān)系，可謂千差萬(wàn)別、錯(cuò)綜復(fù)雜，如何協(xié)調(diào)？最好的辦法就是充分發(fā)揮利潤(rùn)率平均化規(guī)律的利益分配功能，用市場(chǎng)化的理念、市場(chǎng)化的手段使大家的利益均衡化。

三、完善社會(huì)平均利潤(rùn)率的形成機(jī)制

根據(jù)馬克思的平均利潤(rùn)理論，社會(huì)各部門(mén)之間應(yīng)該存在著一個(gè)平均利潤(rùn)率，投在不同部門(mén)的資本最終都會(huì)按照這個(gè)平均利潤(rùn)率，獲得基本相等的利潤(rùn)。但在現(xiàn)實(shí)中，部門(mén)、行業(yè)之間的利潤(rùn)率仍有較大差距，人們看到的似乎不是平均利潤(rùn)率，而是利潤(rùn)率不平均，甚至有些時(shí)候是極不平均。對(duì)此，我們應(yīng)該如何理解，又該如何看待呢？

從理論上講，平均利潤(rùn)率只是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中推動(dòng)各部門(mén)利潤(rùn)率趨于均衡化、平均化的一股內(nèi)在力量、一種客觀趨勢(shì)，而不是各部門(mén)利潤(rùn)率的簡(jiǎn)單平均，更不是各部門(mén)利潤(rùn)率的絕對(duì)平均化。首先，部門(mén)間的利潤(rùn)率差別是客觀事實(shí)，也屬正?，F(xiàn)象，因?yàn)橹灰@個(gè)差別不是太大，或者說(shuō)在各方都能承受的范圍之內(nèi)，那么各部門(mén)獲得的利潤(rùn)基本上就是平衡的，投在不同部門(mén)的資本也會(huì)相對(duì)保持穩(wěn)定；反之，如果差別太大，各方不能接受，那么資本和各種資源就會(huì)根據(jù)利潤(rùn)率的指向，在部門(mén)間迅速流動(dòng)轉(zhuǎn)移，直到利潤(rùn)率的差別重新回到大家能夠接受的范圍為止。其次，平均利潤(rùn)率的存在，并不排斥個(gè)別部門(mén)、個(gè)別企業(yè)獲得超額利潤(rùn)。比如一些新興產(chǎn)業(yè)，由于技術(shù)先進(jìn)、成長(zhǎng)迅速、市場(chǎng)容量大、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手少，可能會(huì)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)獲得遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他部門(mén)的超額利潤(rùn)；再如個(gè)別企業(yè)，由于管理、技術(shù)、人員等核心生產(chǎn)要素優(yōu)于其他企業(yè)，其生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品成本低、質(zhì)量好、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，因而獲得的利潤(rùn)也比一般企業(yè)要高得多。最后，平均利潤(rùn)率不是一個(gè)一次性形成的靜態(tài)數(shù)字，而是一個(gè)始終處于變化之中的動(dòng)態(tài)的調(diào)整過(guò)程。也就是說(shuō)，平均利潤(rùn)率總是在競(jìng)爭(zhēng)中形成，又在競(jìng)爭(zhēng)中被打破，隨時(shí)反映部門(mén)間利潤(rùn)率的變化情況，在無(wú)形中調(diào)節(jié)著資本和各種資源的流動(dòng)方向，在不斷的變化中使社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)部門(mén)都能獲得大體相等的平均利潤(rùn)。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，總有一些因素會(huì)妨礙競(jìng)爭(zhēng)、阻礙資本流動(dòng)，進(jìn)而影響社會(huì)平均利潤(rùn)率的形成。其中，最主要的或者說(shuō)影響最大的因素有兩個(gè)：一是壟斷，二是資本流動(dòng)的機(jī)會(huì)成本。首先是壟斷。不管它以何種方式形成，也不管它以什么面目出現(xiàn)，其實(shí)本質(zhì)都是一樣的：排斥部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)，限制外部資本向本部門(mén)轉(zhuǎn)移流動(dòng)，阻止利潤(rùn)率的平均化，極力維護(hù)業(yè)已形成的壟斷暴利。對(duì)于壟斷者來(lái)說(shuō)，居于壟斷地位非常重要：一方面可以防止自己的利潤(rùn)被他人所平均，另一方面又可以通過(guò)制定壟斷價(jià)格去占有他人的利潤(rùn)；可對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，情況就完全不一樣了，因?yàn)閴艛嗖粌H破壞了競(jìng)爭(zhēng)的公平和資本的自由流動(dòng)，同時(shí)也嚴(yán)重干擾了社會(huì)平均利潤(rùn)率的形成，甚至使其扭曲變形。其次是資本流動(dòng)的機(jī)會(huì)成本。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會(huì)化大生產(chǎn)的方式和各種要素都發(fā)生了深刻變化，資本流動(dòng)的機(jī)會(huì)成本難以把握，資本流動(dòng)的難度進(jìn)一步加大。比如現(xiàn)代生產(chǎn)對(duì)技術(shù)條件的要求越來(lái)越高，不同的部門(mén)、不同的生產(chǎn)一般都要求有不同的生產(chǎn)技術(shù)條件與之配套，所以資本的流動(dòng)必須先以技術(shù)條件的轉(zhuǎn)變?yōu)榍疤?。可是，技術(shù)條件的轉(zhuǎn)變不但需要大量的資金投入，而且需要一定數(shù)量的專門(mén)人才，本身就是一個(gè)比較困難的過(guò)程，這也在無(wú)形中增加了資本流動(dòng)的機(jī)會(huì)成本，加大了資本轉(zhuǎn)移流動(dòng)的難度。

可見(jiàn)，社會(huì)平均利潤(rùn)率，反映的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)生產(chǎn)各部門(mén)的利潤(rùn)，相對(duì)于整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)所形成的社會(huì)總利潤(rùn)的均衡程度。它是部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，也是資本逐利的結(jié)果，是社會(huì)生產(chǎn)各部門(mén)利潤(rùn)相對(duì)平均的一種狀態(tài)；它是一定時(shí)期社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的反映，也是一定時(shí)期社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)能力與競(jìng)爭(zhēng)水平的反映，是社會(huì)生產(chǎn)各部門(mén)協(xié)調(diào)、有序發(fā)展的重要保證和主要標(biāo)志之一。

事實(shí)上，由于各種因素的影響、各個(gè)方面的制約，我國(guó)的社會(huì)平均利潤(rùn)率并沒(méi)有客觀地反映當(dāng)前社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的真實(shí)水平，也沒(méi)有準(zhǔn)確地反映整個(gè)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)能力、競(jìng)爭(zhēng)水平與競(jìng)爭(zhēng)狀況，需要不斷地優(yōu)化和完善其形成機(jī)制。

1、扭轉(zhuǎn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)“冷”、“熱”不均的狀況

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)了一種很不正常的現(xiàn)象，即實(shí)體經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境惡化，投資回報(bào)率低，發(fā)展遇冷；而虛擬經(jīng)濟(jì)則趁勢(shì)而起，火熱異常，利潤(rùn)率節(jié)節(jié)攀升?！皩?shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的處境可以說(shuō)是冰火兩重天”，據(jù)全國(guó)工商聯(lián)副主席莊聰生提供的數(shù)據(jù)顯示，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的利潤(rùn)率確實(shí)很低：工業(yè)為6.4%，其中紡織業(yè)僅為4.7%；而資本利潤(rùn)率為22%，房地產(chǎn)更是高達(dá)28%。工信部總經(jīng)濟(jì)師周子學(xué)的研究也印證了這一點(diǎn)：2005年至2010年，我國(guó)工業(yè)行業(yè)平均利潤(rùn)率均在6%～7%徘徊，而證券行業(yè)2007年至2011年的平均利潤(rùn)率高達(dá)40%，最低的一年也有28.9%。

實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)之間利潤(rùn)率如此失衡，其實(shí)是對(duì)社會(huì)平均利潤(rùn)率的嚴(yán)重扭曲，不僅使平均利潤(rùn)率規(guī)律難以發(fā)揮作用，而且還會(huì)發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)，導(dǎo)致資本和資源的錯(cuò)配。一方面，虛擬經(jīng)濟(jì)的高利潤(rùn)，加大了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資成本和經(jīng)營(yíng)成本，惡化了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境；另一方面，資本逐利的本性使得大量資金脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)而進(jìn)入虛擬經(jīng)濟(jì)，不但會(huì)放大虛擬經(jīng)濟(jì)的泡沫，加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，而且也會(huì)嚴(yán)重侵蝕實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步衰退。

2、治理壟斷行業(yè)普遍存在的壟斷暴利

所謂壟斷暴利，主要是指一些壟斷行業(yè)憑借其在某一領(lǐng)域所享有的壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，通過(guò)排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、獨(dú)占市場(chǎng)份額、抬高產(chǎn)品價(jià)格等方式所獲得的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)平均利潤(rùn)的高額收益。與國(guó)外的壟斷行業(yè)相比，我國(guó)壟斷行業(yè)的范圍更廣、規(guī)模更大、行政色彩更濃，因而也具有一些不同的特點(diǎn)：首先，我國(guó)的壟斷行業(yè)不是沿著壟斷形成的一般途徑“競(jìng)爭(zhēng)—生產(chǎn)集中—壟斷”而形成的，而是由政府授權(quán)或特許某一部門(mén)獨(dú)享某一領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)權(quán)而形成的。其次，我國(guó)的壟斷行業(yè)一般都與政府部門(mén)結(jié)合得非常緊密，甚至就是由政府的某一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)化而來(lái)，比如電信、石油、電力、煙草等。所以，這些行業(yè)往往不是依靠經(jīng)營(yíng)形成壟斷，而是依靠行政權(quán)力維持壟斷。再次，我國(guó)的壟斷行業(yè)一般都高度集中，一個(gè)行業(yè)只有很少的幾個(gè)企業(yè)，甚至只有一個(gè)企業(yè)，即便有外部企業(yè)進(jìn)入，也不是來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)的，而是來(lái)享受壟斷利潤(rùn)的。最后，我國(guó)的壟斷行業(yè)已經(jīng)成為一個(gè)龐大的既得利益集團(tuán)，坐享壟斷暴利，抗拒社會(huì)變革，極力維護(hù)自己的壟斷地位和壟斷特權(quán)。

顯然，我國(guó)壟斷行業(yè)的暴利，主要不是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，而是依靠行政壟斷或者說(shuō)行政權(quán)力的保護(hù)而獲得的，并且有進(jìn)一步固化的趨勢(shì)。這不僅是對(duì)社會(huì)平均利潤(rùn)率的嚴(yán)重扭曲，更是對(duì)社會(huì)平均利潤(rùn)率形成機(jī)制的破壞，因?yàn)榇偈股鐣?huì)平均利潤(rùn)率形成的兩個(gè)主要因素——競(jìng)爭(zhēng)與資本的自由流動(dòng)，在它面前都失去了作用。于是，壟斷企業(yè)的高利潤(rùn)，員工的高工資、高福利，其實(shí)并不符合公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，實(shí)際上是在激化、加劇目前的社會(huì)收入分配不公。

3、警惕政府投資的“擠出效應(yīng)”

按照一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，政府投資主要用于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，范圍應(yīng)該限定在民間資本不愿投資的非盈利領(lǐng)域，目的是為公共利益服務(wù)；通常情況下，不應(yīng)過(guò)多投資于盈利性領(lǐng)域，否則，就會(huì)使民間資本投資獲利的機(jī)會(huì)和空間部分喪失，進(jìn)而對(duì)民間投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)投資以市場(chǎng)為導(dǎo)向，是一種全方位的投資，可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展；而政府投資即使進(jìn)入盈利性領(lǐng)域，也是結(jié)構(gòu)性的、局部性的投資，結(jié)果也只是讓部分行業(yè)、部分企業(yè)受益，反而會(huì)加大行業(yè)、部門(mén)間的利潤(rùn)率差別，破壞原有的利潤(rùn)平衡機(jī)制，加劇社會(huì)平均利潤(rùn)率的扭曲程度。比如，2008年推出的4萬(wàn)億投資計(jì)劃，受益的主要是房地產(chǎn)、水泥、鋼鐵、能源等極少數(shù)行業(yè)，其利潤(rùn)率也明顯偏高；而其他行業(yè)，鮮有受益，利潤(rùn)率則明顯偏低。

總之，平均利潤(rùn)理論是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分，馬克思發(fā)現(xiàn)并揭示的利潤(rùn)率平均化規(guī)律，則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也不能例外。因此，在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷深化和完善的過(guò)程中，認(rèn)真研究、積極探索這一規(guī)律發(fā)揮作用的方式、機(jī)制和特點(diǎn)，創(chuàng)造條件使其功能得以充分釋放，對(duì)維護(hù)社會(huì)公平、縮小行業(yè)收入差距、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)社會(huì)各部門(mén)均衡發(fā)展，都具有積極而深遠(yuǎn)的意義。

[1]馬克思恩格斯全集[M].北京：人民出版社，2003.

[2]馬克思恩格斯文集[M].北京：人民出版社，2009.

[3]馬克思恩格斯選集[M].北京：人民出版社，1995.

[4]邱春高：馬克思的平均利潤(rùn)理論與現(xiàn)實(shí)資本流動(dòng)障礙[J].福建高等商業(yè)?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2006（2）.

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[6]王曄君：苗圩稱要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)收益率創(chuàng)政策環(huán)境[N].北京商報(bào)，2013-03-26.

[7]呂祥永：我國(guó)壟斷行業(yè)改革的道路選擇[J].理論學(xué)習(xí)，2006（3）.