論貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的根源及其對反規(guī)避制度實施的影響

○侯連琦

（江南大學(xué)法學(xué)院 江蘇 無錫 214000）

一、引言

自從GATT協(xié)議達成以來，各成員方在關(guān)稅減讓方面取得令人矚目的成就，然而，隨之而來的是層出不窮的非關(guān)稅壁壘。無論是關(guān)稅措施還是非關(guān)稅措施都體現(xiàn)了貿(mào)易保護主義精神。縱觀國際貿(mào)易發(fā)展的歷史，貿(mào)易保護理論由來已久。早在16世紀中葉，第一個貿(mào)易保護理論——重商主義就在英國誕生了。重商主義理論堅持自由是相對的，保護是永恒的。因此，貿(mào)易保護主義者一貫主張政府干預(yù)，以達到對外貿(mào)易順差。從國際貿(mào)易發(fā)展的歷史，我們可以看出貿(mào)易保護理論的發(fā)展經(jīng)歷了重商主義、幼稚工業(yè)保護、凱恩斯主義、戰(zhàn)略性政策和新貿(mào)易保護主義五個階段。這些理論從不同的角度，都對實施保護主義政策的必要性、重要性進行了較詳細的闡述。

二、貿(mào)易保護主義及其根源

縱觀國際貿(mào)易發(fā)展，始終存在自由貿(mào)易與保護貿(mào)易兩種對立的理論體系。自由貿(mào)易理論的嚴格假設(shè)前提是一個完全競爭和無摩擦交換的環(huán)境，但現(xiàn)實生活中并非如此，形形色色的保護措施阻礙著國際經(jīng)濟的發(fā)展，對貿(mào)易壁壘的設(shè)置者來講，其目的非常明確，保護本國人利益。歷史上各種國際貿(mào)易救濟制度，無論以怎樣的形式表現(xiàn)出來，在其背后都有這種或那種與當(dāng)時的國際貿(mào)易發(fā)展相適應(yīng)的理論作支持。這些理論包括重商主義、絕對優(yōu)勢、比較優(yōu)勢、自由貿(mào)易時代、現(xiàn)代貿(mào)易保護主義、新貿(mào)易保護主義等。由此可以看出，國際貿(mào)易理論的發(fā)展基本圍繞兩個方面進行探討，即保護貿(mào)易理論和自由貿(mào)易理論。一般認為，保護貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論是相互對立的，著名經(jīng)濟學(xué)家厲以寧說：“在西方經(jīng)濟學(xué)中，自由貿(mào)易與保護貿(mào)易之爭由來已久，并且始終不曾停止過”。但是，從國際貿(mào)易發(fā)展的實際情況來看，自由貿(mào)易理論和保護貿(mào)易理論并非截然對立，世界各國從來就沒有進行過真正的自由貿(mào)易，“盡管經(jīng)濟學(xué)理論中長期存在自由貿(mào)易和保護貿(mào)易之爭，但自由貿(mào)易理論哪怕在觀念上也沒有走向絕對自由，并不排斥必要的保護”。我們可以認為，保護貿(mào)易理論是對自由貿(mào)易理論的修正和完善。

1、貿(mào)易保護主義及其代表人物

貿(mào)易保護主義，指各國采取各種手段干預(yù)本國的外貿(mào)活動，以加強本國出口商在國際市場上的競爭力，或限制外國商品在本國市場的競爭力，保護本國某些生產(chǎn)行業(yè)或某些產(chǎn)品的發(fā)展。保護主義的內(nèi)涵一般是“獎出限入”。保護主義貿(mào)易措施最早出現(xiàn)在16世紀中葉的英國，被后人稱為“重商主義”，其含義是金銀是國民財富的主體，也是商業(yè)保持活力的必需品。因此，重商主義是保護貿(mào)易理論的早期學(xué)說，其最著名的代表人物托馬斯·孟主張“對外貿(mào)易是增加我們的財富和現(xiàn)金的通常手段”。

傳統(tǒng)的保護貿(mào)易理論主要代表有以托馬斯·孟為代表的重商主義、以李嘉圖為代表的比較利益論和以赫克歇爾與俄林為代表的要素稟賦理論。托馬斯·孟認為，要增加財富和財寶的通常辦法是通過對外貿(mào)易，不管何時何地，我們必須遵循這樣一個原則，即每年賣給外國人的商品總價值要超過消費他們商品的總價。重商主義堅持這樣一個信念，一貫主張政府干預(yù)，已達到對外貿(mào)易順差。他們認為大量貿(mào)易不是一件好事，相反，他們建議政策目標應(yīng)是出口最大而進口最小。要達到此目的，可通過關(guān)稅和配額限制進口，并對進口實施補貼。這表明在早期的對外貿(mào)易發(fā)展過程中，發(fā)達國家已經(jīng)認識到非關(guān)稅措施在保護本人利益方面的巨大作用。但這種貿(mào)易理論卻遭到了亞當(dāng)斯密的批評，他在《國富論》一書中提出各國生產(chǎn)不同商品的效率不同。各國應(yīng)該分工生產(chǎn)各自具有優(yōu)勢的商品，然后以之交換其他國家生產(chǎn)的商品。這種理論在解釋貿(mào)易的起因方面非常有說服力，但它卻不能解釋目前所出現(xiàn)的大量的國際貿(mào)易壁壘現(xiàn)象，尤其是各國在積極發(fā)展對外貿(mào)易的同時都在制定保護性措施加強對本國幼稚產(chǎn)業(yè)的保護，已達到提高本國整體經(jīng)濟實力的目的。

2、貿(mào)易保護主義的產(chǎn)生及表現(xiàn)形式

二次世界大戰(zhàn)后，盡管1948年1月1日生效的GATT已經(jīng)達成各成員國的關(guān)稅壁壘得到極大的削弱，但這并不意味貿(mào)易保護主義已經(jīng)退出歷史舞臺，相反，貿(mào)易保護主義出現(xiàn)一些新特點，與傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義保護幼稚的工業(yè)或新興的弱小的工業(yè)不同的是新貿(mào)易保護主義還保護陷入結(jié)構(gòu)性危機的產(chǎn)業(yè)部門，手段更隱蔽。貿(mào)易政策法律化、提倡管理（managedtrade）貿(mào)易進攻性單邊主義（aggressive unilateralism）、區(qū)域主義（regionalism）構(gòu)成70年代以后的美國為代表的新貿(mào)易保護主義的主要特征。以“自由貿(mào)易但應(yīng)是公平貿(mào)易”（freetradebutfairtrade）為借口，美國政府對來自其他國家的所謂不公平貿(mào)易做出反應(yīng)，這些進攻性的貿(mào)易保護政策采用了法律的形式，通過國內(nèi)立法將保護措施法律化、制度化，具體體現(xiàn)在美國1974年的貿(mào)易法及《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》中，其中“301條款”的主旨、要害和實際作用，就在于單方自立“公平與否”的“美式”標準，以單方施加“制裁、實施報復(fù)作為恐嚇”或懲罰手段迫使外國開放國內(nèi)市場。在WTO成立之前，美國國內(nèi)曾就主權(quán)問題進行大辯論，其結(jié)果是“301條款”不許改變；事實上，從上世紀80年代起，美國從原先不含糊地支持一個開放的、不歧視的多邊貿(mào)易體制轉(zhuǎn)向支持貿(mào)易體制的“ 雙軌制”（twotracks），即在支持 GATT/WTO的同時，與特定國家簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）。

三、貿(mào)易保護主義對反規(guī)避制度實施的影響

從歷史上看，自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護政策總是交替出現(xiàn)的，而大多數(shù)時期，貿(mào)易保護政策居于主流地位。自WTO成立以來，隨著國際經(jīng)濟貿(mào)易的不斷發(fā)展，貿(mào)易保護主義出現(xiàn)了一些新特點。這一時期的貿(mào)易保護主義表現(xiàn)為以建立雙邊貿(mào)易保護協(xié)定和以高額的農(nóng)業(yè)補貼為主要特征。產(chǎn)生這一發(fā)展趨勢的主要原因是在WTO規(guī)則的約束下，大多數(shù)國家都在向自由貿(mào)易的方向邁進，但由于現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制并非無懈可擊，因而保護主義總是千方百計從中尋找“合法”的生存土壤。再者，WTO允許成員方利用其有關(guān)協(xié)議保護本國企業(yè)的利益，反擊遭到的不公平待遇。這就為各國以“公平貿(mào)易”為借口實行貿(mào)易保護留下了空間。因為WTO規(guī)則并不排斥各成員國的經(jīng)濟自主性。目前，保留本國經(jīng)濟自主性的要求不僅來自發(fā)達國家，而且還來自發(fā)展中國家。因此，采取與WTO不直接沖突的各種保護措施，已成為經(jīng)濟全球化過程中新貿(mào)易保護主義的普遍形態(tài)。

這種以建立區(qū)域貿(mào)易組織為主的貿(mào)易保護主義對反規(guī)避制度的實施將產(chǎn)生巨大的影響，具體體現(xiàn)在反規(guī)避制度實施過程中規(guī)避行為的認定與原產(chǎn)地規(guī)則、關(guān)稅吸收反規(guī)避稅等，因為區(qū)域經(jīng)濟一體化意味著該區(qū)域成員相互給予優(yōu)惠待遇，如取消關(guān)稅、實行部分商品零關(guān)稅措施。這一系列貿(mào)易政策直接影響到反規(guī)避制度的實施。在規(guī)避行為的認定過程中，原產(chǎn)地規(guī)則具有相當(dāng)大的作用，它是確定進口商進口的商品是否構(gòu)成規(guī)避重要標準。區(qū)域經(jīng)濟一體化的建立往往要制定統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則，將產(chǎn)品的“國籍”擴大化，以便實施統(tǒng)一的優(yōu)惠政策。這樣以來將會消除本區(qū)域貿(mào)易組織關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。

目前，美國正在積極促使美洲自由貿(mào)易區(qū)、美新自由貿(mào)易區(qū)的建立。當(dāng)然，這些雙邊區(qū)域貿(mào)易組織與歐共體有著很大的區(qū)別，主要表現(xiàn)在關(guān)稅政策不同。歐共體在貿(mào)易方面體現(xiàn)更加自由。目前，歐盟（歐共體）在不斷地東擴，這意味著歐共體反規(guī)避制度和反傾銷制度將會自動適用于新成員。但是，歐共體原來的反規(guī)避制度和反傾銷制度是否自動適用到新成員還有待研究。法律實施的領(lǐng)域也在不斷的擴大，這對世界經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展必將產(chǎn)生巨大的影響。更為重要的是這些區(qū)域性經(jīng)濟組織進行的雙邊談判所涉及的范圍很廣，在某種程度上是在蠶食WTO多邊談判的空間，同時也阻礙了WTO多邊談判的進程，使本應(yīng)在多邊談判中解決的問題卻先在區(qū)域性組織中先期得到解決，無形中給WTO多邊談判增加了難度，如反規(guī)避制度。RTA對WTO中的MFN的蠶食，主要表現(xiàn)在RTA的原產(chǎn)地規(guī)則的制定上。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為了解決第三國“搭便車”乘機享受區(qū)域內(nèi)部貨物、信息、人才、資金流動自由化的便利，一般都有嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定。原產(chǎn)地規(guī)則在經(jīng)濟上雖然能夠起到避免不享受優(yōu)惠待遇國家的產(chǎn)品借低關(guān)稅的優(yōu)惠貿(mào)易安排或普惠制國家來享受優(yōu)惠低關(guān)稅（貿(mào)易轉(zhuǎn)移）；但在實踐中，它不可避免的起到對本區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟進行保護的作用，原因就在于原產(chǎn)地規(guī)則明顯的鼓勵RTA成員的內(nèi)部貿(mào)易，而排斥非成員的產(chǎn)品，迫使RTA成員企業(yè)的外部供應(yīng)從低成本的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向原產(chǎn)于內(nèi)部的高成本的產(chǎn)品，以獲得最終產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇。原產(chǎn)地規(guī)則容易被RTA成員濫用，從而使RTA背離WTO體制下的最惠國待遇原則。歐共體反規(guī)避制度就充分體現(xiàn)了原產(chǎn)地規(guī)則在規(guī)制規(guī)避行為的作用。

總之，在全球化時代，市場經(jīng)濟制度逐步演化為世界經(jīng)濟發(fā)展的主流制度，而競爭是市場經(jīng)濟最主要的特征之一。目前，競爭已不再作為單純的“手段”或“工具”存在，而逐步演變成為以實施非關(guān)稅壁壘為主的新的貿(mào)易保護政策。各國政府不僅在國際競爭中保護自身的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易利益，而且直接介入本國企業(yè)與外國企業(yè)之間的競爭。一方面，采用進口關(guān)稅或出口補貼等保護手段有利于改善本國企業(yè)的收益和市場地位；另一方面，一旦外國企業(yè)或進口產(chǎn)品危及本國利益時，即使發(fā)達國家的政府也采取直接干預(yù)的手段。特別是在“就業(yè)”已經(jīng)逐漸演變?yōu)橐环N公共產(chǎn)品的今天，由進口增加導(dǎo)致的失業(yè)問題已經(jīng)具有了越來越突出的政治意義。當(dāng)本國產(chǎn)業(yè)和勞工群體受到進口沖擊時，來自公眾的呼聲或其他政治壓力必然使政府傾向于對這些領(lǐng)域?qū)嵭斜Ｗo，以排斥競爭的威脅。

[1]李雙元總主編：世界貿(mào)易組織規(guī)則研究的理論與案例[M].人民法院出版社，2000.

[2]厲以寧：開放經(jīng)濟與世界經(jīng)濟·序[M].北京大學(xué)出版社，1991.