清潔發(fā)展機(jī)制仿真交易的市場(chǎng)效果研究

李臻

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200433）

一、引言

從《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》到2014年底的利馬氣候大會(huì)，氣候問(wèn)題已越來(lái)越受到世界的關(guān)注。當(dāng)今各國(guó)為了努力減排溫室氣體，一直在不斷嘗試新的減排措施。清潔發(fā)展機(jī)制（clean development mechanism，CDM）是《京都議定書》里制定的一種能夠?qū)崿F(xiàn)節(jié)能減排的市場(chǎng)機(jī)制，其操作手法可簡(jiǎn)單概括為：由發(fā)達(dá)國(guó)家提供資金和技術(shù)，與發(fā)展中國(guó)家開展項(xiàng)目級(jí)合作，從而在發(fā)達(dá)國(guó)家境外實(shí)現(xiàn)部分減排承諾。這種履約機(jī)制其實(shí)是一種雙贏機(jī)制——發(fā)達(dá)國(guó)家以遠(yuǎn)低于其國(guó)內(nèi)所需的成本實(shí)現(xiàn)承諾的溫室氣體減排目標(biāo)，發(fā)展中國(guó)家則可以從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的技術(shù)、資金和理念，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。簡(jiǎn)言之，CDM 機(jī)制創(chuàng)造了一類市場(chǎng)——溫室氣體排放權(quán)的交易市場(chǎng)——在這個(gè)市場(chǎng)中，不同國(guó)家的企業(yè)之間將溫室氣體排放權(quán)當(dāng)作商品進(jìn)行買賣。

CDM項(xiàng)目合作的領(lǐng)域非常廣泛。發(fā)展中國(guó)家的新能源和可再生能源行業(yè)，以及在鋼鐵、水泥、化工等工業(yè)建筑業(yè)有節(jié)能潛力的技術(shù)和項(xiàng)目，或者能夠大量回收甲烷氣的垃圾發(fā)電和煤層氣回收領(lǐng)域等都在CDM項(xiàng)目合作領(lǐng)域之內(nèi)。為應(yīng)對(duì)全球氣候變化、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，我國(guó)自2005年末開始全面開展CDM項(xiàng)目合作，至今已取得可喜成果?！吨忻罋夂蜃兓?lián)合聲明》中，中國(guó)也釋放了強(qiáng)有力的減排信號(hào)，并且中國(guó)已有不少經(jīng)驗(yàn)可以向世界其他國(guó)家推廣。

然而，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此卻持消極態(tài)度，在向發(fā)展中國(guó)家提供資金、技術(shù)和能力建設(shè)支持等方面興趣不大。據(jù)中國(guó)網(wǎng)新聞中心報(bào)道，利馬氣候大會(huì)中，發(fā)展中國(guó)家紛紛表示在“減排”、適應(yīng)”、“資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓”、“能力建設(shè)”等要素中，發(fā)達(dá)國(guó)家并沒(méi)有充分考慮發(fā)展中國(guó)家訴求，只強(qiáng)調(diào)“減排”這一面。例如，按照《哥本哈根協(xié)議》和《坎昆協(xié)議》的要求，在2013-2020年間，發(fā)達(dá)國(guó)家每年要提供1000億美元的基金用于幫助發(fā)展中國(guó)家。但一直到利馬大會(huì)舉行前夕，基金池內(nèi)只有93億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到要求。綠色氣候基金目前籌資剛剛達(dá)到100億美元，距離2020年的目標(biāo)（1000億美元）還有很大差距。

CDM交易機(jī)制看似是個(gè)很合理、很有效的市場(chǎng)交易機(jī)制，為什么發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸對(duì)此興趣索然呢？其中的原因何在？現(xiàn)有的研究并未給出解釋，本文擬對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行探討。筆者利用基于主體的仿真技術(shù)（Agent-based Simulation），對(duì)CDM的市場(chǎng)主體進(jìn)行了刻畫，并借助NetLogo軟件模擬CDM市場(chǎng)的交易過(guò)程，模擬交易結(jié)果顯示發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)的盈利情況以及總規(guī)模都有快速擴(kuò)張的趨勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家盈利則趨小，最終發(fā)展中國(guó)家會(huì)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

清潔發(fā)展機(jī)制的出現(xiàn)已有數(shù)年歷史，或許是因?yàn)樵缙跀?shù)據(jù)缺乏，最初學(xué)者們并沒(méi)有做比較精確的定量分析，如王燦和陳吉寧（2005）、余慧超和王禮茂（2006）、俎營(yíng)營(yíng)（2008）、曾少軍（2009）等，他們只做了一個(gè)大概的預(yù)測(cè)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒。近年來(lái)，隨著CDM 交易日趨頻繁，越來(lái)越多的學(xué)者從不同的視角進(jìn)行了研究，如從技術(shù)視角，鄭文和張建華（2012）研究了清潔發(fā)展機(jī)制下減排技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素；從法律視角，李媛媛（2015）探討了中國(guó)碳保險(xiǎn)法律制度的構(gòu)建等；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角，吳常艷等（2015）以江蘇省為例測(cè)算了產(chǎn)業(yè)的直接和間接碳排放，類似的研究還有張翼等（2015）等。定量研究方面，CDM 的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)變得更容易獲得，學(xué)者們將目光投向?qū)DM交易的實(shí)證分析。如張翼和盧現(xiàn)祥（2011）、周芳和趙彥云（2014）、賀勝兵等（2015）。朱智洺等（2014）曾利用中國(guó)各省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的區(qū)域分布結(jié)構(gòu)，并得出人均GDP等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)CDM項(xiàng)目分布結(jié)構(gòu)有巨大影響的結(jié)論，但是其沒(méi)有涉及企業(yè)的獲利水平。賀勝兵等（2015）以清潔發(fā)展機(jī)制為例，采用一種新方法——匹配計(jì)量法——重新測(cè)算了碳交易對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。

但是，現(xiàn)有研究尚存在以下不足：一是沒(méi)有考慮企業(yè)的異質(zhì)性，也就無(wú)從考察企業(yè)特質(zhì)對(duì)該企業(yè)績(jī)效的影響；二是研究視角要么限定在微觀層面，要么限定在宏觀層面，而沒(méi)有將兩者有機(jī)地結(jié)合，故而宏觀層面的研究因缺乏微觀基礎(chǔ)，其結(jié)論的說(shuō)服力似乎稍顯不足。簡(jiǎn)言之，現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒(méi)有從微觀層面刻畫參與CDM項(xiàng)目合作的企業(yè)行為，尚缺乏對(duì)CDM 的前景的判斷，當(dāng)然也沒(méi)有解答前文所提出的問(wèn)題。

Paul Cilliers（2000）指出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，CAS）是“由規(guī)則描述的且能互相作用的主體（Agent）組成的系統(tǒng)”。E.Kiesling等（2012）總結(jié)了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的基本特征：（1）多主體；（2）多層次；（3）自適應(yīng)；（4）非線性，隨著計(jì)算機(jī)建模能力的日益強(qiáng)大，計(jì)算機(jī)模型中的主體（Agent）可以被概念化或模型化，具有知識(shí)、信念、目的和義務(wù)等特征。主體（Agent）具有較高的抽象層次，強(qiáng)調(diào)了系統(tǒng)的自主性和系統(tǒng)交互的規(guī)范性，基于主體的仿真技術(shù)（Agent-based Simulation）已經(jīng)可以將復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論應(yīng)用于實(shí)踐，它可以通過(guò)對(duì)個(gè)體行為準(zhǔn)則的模擬和仿真，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行建模。這種建模方式強(qiáng)調(diào)每個(gè)個(gè)體的特性以及它們之間的交互作用，同時(shí)，這種模型還具有可視化的特點(diǎn)，從而能夠清晰地從宏觀層面觀察微觀主體交互作用的效果。

CDM交易機(jī)制是一個(gè)小型的復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，它的運(yùn)行軌跡是非線性的。在CDM交易過(guò)程中，活躍著大量的交易主體——企業(yè)。每個(gè)企業(yè)都有獨(dú)特的規(guī)模、邊際減排成本和邊際減排收益等屬性。每當(dāng)進(jìn)行一次CDM交易，交易主體的這些屬性就會(huì)改變一次。隨著交易的不斷推進(jìn)，交易主體的屬性不斷發(fā)生變化，例如企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大、企業(yè)數(shù)量變多等。當(dāng)有大量企業(yè)參與交易后，從宏觀上，可以觀察到企業(yè)數(shù)量的變化趨勢(shì)是呈現(xiàn)一定規(guī)律的。而上述CAS和基于主體的仿真技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)，足可以描述CDM項(xiàng)目合作的整個(gè)交易過(guò)程。如果將主體仿真技術(shù)應(yīng)用于CDM項(xiàng)目合作，不僅恰好能彌補(bǔ)前人的研究不足，也能回答前文中提出的問(wèn)題。

三、CDM項(xiàng)目交易分析與模型建立

模擬CDM交易過(guò)程必須基于參與交易的微觀主體——企業(yè)。仿真技術(shù)建模的基本思想是，在計(jì)算機(jī)世界中建立一個(gè)與現(xiàn)實(shí)世界吻合的映射，通過(guò)觀察計(jì)算機(jī)世界里的運(yùn)行情況推測(cè)現(xiàn)實(shí)世界。在本文中，現(xiàn)實(shí)世界里參與CDM交易的企業(yè)被劃分成兩類，即發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)與發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，在建立仿真模型時(shí)，將這兩類企業(yè)抽象為計(jì)算機(jī)世界的兩類“企業(yè)主體（Enterprise Agent）”。

（一）一次CDM交易中雙方的獲利

為研究隨著CDM交易的持續(xù)進(jìn)行，兩類企業(yè)各自獲利的變化趨勢(shì)，需首先研究一次交易時(shí)雙方的獲利情況?，F(xiàn)實(shí)中由于兩類企業(yè)的性質(zhì)決定了其邊際減排成本是不同的，所以在CDM交易時(shí)成本越大的企業(yè)，其收益越小，反之則反是。假定兩類企業(yè)的邊際減排收益是溫室氣體減排量的線性函數(shù)，即MR＝S-k，Q，其中S為不減排時(shí)企業(yè)的收益，k為減排收益系數(shù)，該系數(shù)由企業(yè)實(shí)際情況決定，兩類企業(yè)的邊際減排收益系數(shù)并不相同，Q為溫室氣體減排量。公式表明，減排量越大，企業(yè)的壓力越大，其邊際收益也就越小。

如圖1所示，MR1表示發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)邊際減排收益，MR2表示發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的邊際減排收益，MR1＞MR2。在CDM 項(xiàng)目合作交易中，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)必須從發(fā)展中國(guó)家企業(yè)買入溫室氣體排放權(quán)，假設(shè)溫室氣體交易量為TQ，設(shè)交易均衡價(jià)格為P＊，k1為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)邊際減排收益系數(shù)，k2為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)邊際減排收益系數(shù)。由圖1可知

圖1 CDM交易雙方獲利情況分析圖

邊際收益曲線可以由k和S來(lái)確定，溫室氣體交易量TQ由政府來(lái)確定。一旦兩類企業(yè)的邊際收益曲線確定，那么根據(jù)上述等式關(guān)系，交易后的溫室氣體排放量Q和成交價(jià)格P＊也被確定，最后，交易前后各自獲得的利潤(rùn)總量R1和R2被確定。

（二）模擬交易的參數(shù)設(shè)定

由于CDM是一項(xiàng)長(zhǎng)期的合作項(xiàng)目，每一次交易都會(huì)因前一次的交易情況不同而變化。為模擬一個(gè)持續(xù)交易的真實(shí)市場(chǎng)，假定仿真模型里的兩類企業(yè)主體（Enterprise Agent）隨機(jī)分布在一個(gè)80×80的正方形區(qū)域內(nèi)，并且是一個(gè)類似完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。仿真中這些企業(yè)主體（Enterprise Agent）在模擬環(huán)境中隨機(jī)游走以尋求合作伙伴，每游走一步花費(fèi)1個(gè)單位的搜尋成本。假定企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，它們?cè)趯ふ业胶献骰锇楹髸?huì)按照市場(chǎng)出清的原則進(jìn)行交易，并獨(dú)享各自的獲利。在模擬程序的設(shè)計(jì)中，對(duì)企業(yè)主體（Enterprise Agent）和交易規(guī)則（Rules of Transaction）具體設(shè)定如下。

1.企業(yè)主體（Enterprise Agent）

本文將用下列屬性具體描述企業(yè)：（1）未規(guī)定減排時(shí)收益S：當(dāng)政府不強(qiáng)制規(guī)定減排時(shí)，即兩類企業(yè)正常生產(chǎn)時(shí)的收益；（2）邊際減排成本MC：企業(yè)不進(jìn)行CDM合作時(shí)每減少一單位的溫室氣體排放量所必須付出的成本。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的邊際減排成本要比發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的邊際減排成本高；（3）總減排成本TC：不進(jìn)行CDM項(xiàng)目合作時(shí)企業(yè)減少Q(mào)單位的溫室氣體排放所付出的總成本。相應(yīng)地，企業(yè)增加Q單位的溫室氣體排放可以少付TC單位的總減排成本；（4）邊際減排收益MR：CDM 項(xiàng)目合作中企業(yè)每多交易一單位的溫室氣體排放權(quán)所獲得的收益量；（5）總減排收益TR：企業(yè)交易一定量的溫室氣體排放權(quán)所獲得的總收益量；（6）溫室氣體總排放量W：企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行CDM交易時(shí)，自身的溫室氣體總排放量，這個(gè)排放量遵循企業(yè)的邊際生產(chǎn)收益等于邊際成本的原則，但由于實(shí)際不好測(cè)量，只能以聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)（EB）官方網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)來(lái)代替；（7）CDM項(xiàng)目交易后的溫室氣體排放量Q：在進(jìn)行一次CDM 交易后，企業(yè)的溫室氣體排放量；（8）溫室氣體總交易量TQ：雙方企業(yè)購(gòu)買或出售溫室氣體排放權(quán)的成交量。企業(yè)要想完成國(guó)家所規(guī)定的減排任務(wù)，就必須制定出溫室氣體減排計(jì)劃。溫室氣體交易量TQ表示政府按一定規(guī)則分配給企業(yè)的溫室氣體減排任務(wù)。

2.交易規(guī)則（Rules of Transaction）

在模擬的計(jì)算機(jī)世界里兩類企業(yè)的最初位置是隨機(jī)分布的，CDM交易一旦開始他們會(huì)以隨機(jī)游走的方式搜尋交易對(duì)手，當(dāng)兩者處于同一位置時(shí)表示搜尋成功，此時(shí)企業(yè)以收益最大化為原則和對(duì)方交易，交易所獲收益按前文的分析結(jié)果占有。在每一輪的交易中，兩類企業(yè)的獲利會(huì)隨著成交價(jià)格P＊的變化而變化，其狀態(tài)的改變程度也會(huì)與以往不同。每一輪交易結(jié)束后，兩類企業(yè)利用交易所獲收益立即彌補(bǔ)交易前所花費(fèi)的搜尋成本，得到企業(yè)凈利潤(rùn)，然后企業(yè)會(huì)在新?tīng)顟B(tài)下開始下一輪搜尋和交易，如此循環(huán)往復(fù)直至接到結(jié)束交易的命令為止。

（三）模擬交易的模型建立

假設(shè)CDM交易系統(tǒng)中存在N1個(gè)企業(yè)，第i個(gè)企業(yè)的規(guī)模為ai，隨著CDM 項(xiàng)目合作的開展，企業(yè)各自獲得的利潤(rùn)將改變企業(yè)規(guī)模，會(huì)由ai變?yōu)椤．?dāng)考慮企業(yè)增資擴(kuò)建新廠時(shí)，假設(shè)原企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大兩倍時(shí)自動(dòng)分裂為兩個(gè)，此時(shí)企業(yè)個(gè)數(shù)會(huì)由N1變?yōu)镹2（因?yàn)椴⒎撬衅髽I(yè)同時(shí)達(dá)到規(guī)模而分裂，所以企業(yè)數(shù)量并不是由N1變?yōu)?N1）。

在CDM交易過(guò)程中，企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境是復(fù)雜多變的，所以假設(shè)模型中的企業(yè)主體（Enterprise Agent）具有動(dòng)態(tài)適應(yīng)性，能夠適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境，每個(gè)企業(yè)主體（EnterpriseAgent）都是一個(gè)主動(dòng)的實(shí)體，具有對(duì)環(huán)境的判斷能力，并且在運(yùn)行過(guò)程中不需要任務(wù)指派和性能評(píng)估就能夠按事先設(shè)定的參數(shù)與行為規(guī)則不斷進(jìn)行自我調(diào)整，通過(guò)積累來(lái)改變自身的規(guī)模、利潤(rùn)、數(shù)量等屬性。同時(shí)，設(shè)定企業(yè)主體（Enterprise Agent）的行為是柔性的，即是否參與交易，以何種方式參與交易，交易后能夠取得多少利潤(rùn)，企業(yè)主體（EnterpriseAgent）都可以通過(guò)對(duì)自身能力和外部環(huán)境的判斷而自動(dòng)更新。

本文的主要任務(wù)是將復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的研究方法和成果引入到CDM交易的研究中，通過(guò)利用計(jì)算機(jī)科學(xué)中的基于主體的仿真技術(shù)（Agent-based Simulation），構(gòu)造一個(gè)多類企業(yè)主體的交易行為仿真模型，并運(yùn)用該仿真模型模擬大量企業(yè)交易，然后分析其市場(chǎng)效果及整體變化趨勢(shì)?；贜etlogo的優(yōu)點(diǎn)①Netlogo的主要優(yōu)點(diǎn)有：可以直接進(jìn)行復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)建模仿真；有直觀的輸出功能，人們能夠?qū)δＰ偷倪\(yùn)行過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行觀察；利用面向?qū)ο蠹夹g(shù)可以描述企業(yè)的規(guī)模、生產(chǎn)能力、資金情況、投資、融資、生產(chǎn)、交易等行為特征和行為；可以模擬單個(gè)企業(yè)的行為、研究影響企業(yè)個(gè)體的各種因素；可以分析整個(gè)企業(yè)群體相互作用后的宏觀效果；可以做出企業(yè)一段時(shí)間內(nèi)多次互動(dòng)后的結(jié)果；能強(qiáng)調(diào)每個(gè)個(gè)體的特性；能夠強(qiáng)調(diào)個(gè)體之間的交互作用；可以進(jìn)行遞歸運(yùn)算（recurs ion）等。，本文將采用該軟件模擬CDM交易。在基于Netlogo的CDM交易模型中，交易主體是兩類企業(yè)，它們各有自身的規(guī)模等屬性，這些屬性均被人為定義。

企業(yè)之間的行為規(guī)則及交易過(guò)程將通過(guò)編寫計(jì)算機(jī)程序來(lái)實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)實(shí)世界與模擬世界對(duì)應(yīng)關(guān)系如表1所示，整個(gè)交易流程如圖2所示。

四、數(shù)據(jù)搜集與模擬交易結(jié)果

要進(jìn)行CDM交易仿真，需給定模型中企業(yè)主體（Enterprise Agent）的初始狀況參數(shù)。本文將以中美兩國(guó)間的交易為例來(lái)模擬分析，聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)（EB）網(wǎng)站、世界銀行、中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)和《京都議定書》里的數(shù)據(jù)表明，截至2015年4月，聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)（EB）已簽發(fā)“經(jīng)核證的減排量（CER）”總量為14.53億單位，其中，美國(guó)企業(yè)獲得已簽發(fā)的CER總量為5.87億單位，被EB成功注冊(cè)的項(xiàng)目有792個(gè)；中國(guó)企業(yè)獲得已簽發(fā)的CER總量為8.66億單位。另?yè)?jù)測(cè)算，發(fā)達(dá)國(guó)家的減排成本要比發(fā)展中國(guó)家的高。表2匯總了仿真模型的初始值。

表1 現(xiàn)實(shí)世界與模擬世界對(duì)應(yīng)關(guān)系表

圖2 CDM交易過(guò)程的計(jì)算機(jī)處理流程圖

利用上述數(shù)據(jù)對(duì)CDM交易進(jìn)行模擬，并利用NetLogo的圖形輸出功能觀察企業(yè)數(shù)量和企業(yè)規(guī)模的變化情況。兩類企業(yè)尋找到交易對(duì)象時(shí)，按照前文分析的交易規(guī)則進(jìn)行項(xiàng)目合作，相應(yīng)的企業(yè)規(guī)模、企業(yè)的獲利情況等隨著交易的進(jìn)行而同步變化。通過(guò)模擬CDM交易，可以觀察到企業(yè)的特征變化。每進(jìn)行一次CDM交易，企業(yè)的獲利和企業(yè)規(guī)模都是不同的，而且會(huì)受到前一次交易的影響，可以觀察一段時(shí)間內(nèi)企業(yè)特征的變化趨勢(shì)。進(jìn)行若干次交易模擬后，企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)呈現(xiàn)一定的規(guī)律性。

將模擬兩種條件下的交易情況，即固定數(shù)量企業(yè)和增資建設(shè)新廠，通過(guò)CDM交易機(jī)制觀察兩類企業(yè)所能獲得利潤(rùn)的變化趨勢(shì)。為更清晰地觀察模擬交易的結(jié)果，調(diào)取200、400、600、800、1000、1200等六個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的仿真數(shù)據(jù)，匯總?cè)绫?所示。其中，固定數(shù)量交易與增資建設(shè)新廠交易兩種情形下美國(guó)企業(yè)的獲利情況類似，表中不再贅述。

表3 兩種條件下仿真交易數(shù)據(jù)匯總

情形1 固定數(shù)量企業(yè)交易

假設(shè)企業(yè)通過(guò)CDM交易獲得的利潤(rùn)全部都用來(lái)儲(chǔ)蓄，并不增資建設(shè)新廠，此時(shí)參與CDM交易的企業(yè)數(shù)量不變，在此情況下模擬的CDM交易結(jié)果如圖3、圖4所示。

圖3 中國(guó)企業(yè)獲利變化圖（固定企業(yè)數(shù)量）

圖中橫坐標(biāo)代表模擬交易的時(shí)間，縱坐標(biāo)表示兩類企業(yè)的獲利金額。由兩圖可得，在經(jīng)過(guò)1 750秒的仿真交易后，中國(guó)企業(yè)的獲利呈對(duì)數(shù)形態(tài)上升，并最終收斂于80 300附近，美國(guó)企業(yè)的獲利卻呈對(duì)數(shù)形態(tài)下降，從最初的3 640左右一路下降到接近于0?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著CDM交易的持續(xù)進(jìn)行，中國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)的上升速度將變得越來(lái)越慢，美國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)越來(lái)越少。最后都收斂于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。

圖4 美國(guó)企業(yè)獲利變化圖（固定企業(yè)數(shù)量）

中國(guó)企業(yè)的獲利規(guī)模能夠上升到一個(gè)較高的水平，并收斂于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，這說(shuō)明當(dāng)前的CDM項(xiàng)目合作機(jī)制對(duì)中國(guó)是有利的。美國(guó)企業(yè)所獲利潤(rùn)越來(lái)越少，卻不并為0（具體的仿真數(shù)據(jù)見(jiàn)表3），也就是說(shuō)，美國(guó)企業(yè)通過(guò)CDM交易始終可以節(jié)省一部分減排成本而獲取利潤(rùn)，因此美國(guó)企業(yè)總會(huì)有動(dòng)力尋求CDM的項(xiàng)目合作，這可以保證CDM交易機(jī)制的持續(xù)性。不過(guò)需要警惕的是由于美國(guó)所獲利潤(rùn)越來(lái)越小，其參與CDM交易的興趣會(huì)逐漸減弱。

情形2 考慮新建企業(yè)交易

一般而言，現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)規(guī)模在擴(kuò)大到一定程度之后，就會(huì)增資建設(shè)新廠。換句話說(shuō)，反映在此處，就是指參與CDM合作交易的企業(yè)數(shù)量會(huì)變化，因此接下來(lái)把新建因素納入到仿真模型中再考察。在考慮新建因素時(shí)，假設(shè)企業(yè)擴(kuò)大到原有規(guī)模的兩倍時(shí)一分為二，以兩個(gè)新的規(guī)模相等的企業(yè)姿態(tài)參與CDM市場(chǎng)交易。為使模型盡量與現(xiàn)實(shí)世界吻合，設(shè)定在交易尚未進(jìn)行時(shí)，美國(guó)企業(yè)的總規(guī)模保持在一個(gè)較高的水平上，中國(guó)企業(yè)總規(guī)模在一個(gè)較低的水平上。

如圖5所示，在經(jīng)過(guò)1 400秒的仿真交易后，中國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)從0上升到1 500 000附近，與情形1：固定企業(yè)數(shù)量情形下相比，不僅總規(guī)模要大出很多，而且上升的態(tài)勢(shì)也不一樣。該條件下的中國(guó)企業(yè)盈利也沒(méi)有呈現(xiàn)收斂的現(xiàn)象。

圖5 中國(guó)企業(yè)獲利變化圖（考慮新建因素）

圖6 中美兩國(guó)企業(yè)規(guī)模變化圖（考慮新建因素）

如圖6所示，在經(jīng)過(guò)1 400秒的仿真交易后，中國(guó)企業(yè)的總規(guī)模已經(jīng)超過(guò)了美國(guó)企業(yè)總規(guī)模。在整個(gè)的1 400秒的交易過(guò)程中，參與CDM交易的中國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)規(guī)模和企業(yè)數(shù)量呈近似指數(shù)曲線的形態(tài)上升，而美國(guó)企業(yè)的總規(guī)模僅表現(xiàn)為微升。

五、結(jié)論

從本文的模擬結(jié)果來(lái)看，有以下結(jié)論。（1）CDM項(xiàng)目合作是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，利用基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的仿真工具可以很好的模擬交易，并得出可信的分析結(jié)果。（2）隨著CDM交易的進(jìn)行，發(fā)展中國(guó)家所獲利益急速上升，而發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)約的成本卻越來(lái)越小。（3）如果雙方利用所獲利益安排擴(kuò)張計(jì)劃，增資建廠，那么發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)數(shù)量和總規(guī)模的增長(zhǎng)都將快于發(fā)達(dá)國(guó)家，并最終超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。

模擬交易的結(jié)果整體上顯示，當(dāng)前的CDM交易機(jī)制對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都是有利的，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言其長(zhǎng)期利益趨升，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言其長(zhǎng)期利益不容樂(lè)觀。這一模擬結(jié)果剛好從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋為何CDM剛啟動(dòng)時(shí)各國(guó)表示興趣盎然，但隨著時(shí)間的推進(jìn)，美國(guó)強(qiáng)硬退出《京都議定書》并反對(duì)設(shè)置全國(guó)性碳排放總量的限制目標(biāo)，也解釋了為何最近歐洲國(guó)家也開始對(duì)CDM交易持消極態(tài)度等等類似的現(xiàn)象。

面對(duì)這樣的現(xiàn)實(shí)，未來(lái)如想讓清潔發(fā)展機(jī)制健康穩(wěn)定地持續(xù)下去，則需要改變當(dāng)前的交易規(guī)則，重新分配利益，例如可以稍向發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜。更進(jìn)一步地說(shuō)，在此情景下企業(yè)自己則需要審慎評(píng)估CDM項(xiàng)目的盈利前景。

當(dāng)然，本文建立的仿真模型仍有一定的改進(jìn)空間。比如，考慮現(xiàn)實(shí)中企業(yè)間存在著博弈與談判，CDM 的交易未必是順利的，更精確地描述企業(yè)的行為規(guī)則，在企業(yè)搜尋信息成本、存活周期以及企業(yè)所處的制度環(huán)境上再做深一步的研究，將會(huì)使仿真模型更貼近現(xiàn)實(shí)，從而使仿真結(jié)果更令人信服。這是本文下一步的工作內(nèi)容。

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