中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡研究

嚴(yán)明義，唐文強

（西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安710061）

一、引 言

按照Chenery和Strout的定義，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡可以表現(xiàn)為從初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)到制造業(yè)，最后提升為服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)的過程，這被視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的基本表現(xiàn)之一［1］。與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一定伴隨著資本和勞動力比例的上升、進(jìn)出口構(gòu)成的變化。庫茲涅茨通過對多個國家的消費、生產(chǎn)和貿(mào)易構(gòu)成等方面資料的歸納，發(fā)現(xiàn)多國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的差異在經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的多個方面都有體現(xiàn)①① 庫茲涅茨的這些觀點來自于1956－1967年在“Economic Development and Cultural Change”中發(fā)表的一系列文章，這里的引用是轉(zhuǎn)自錢納里《發(fā)展的格局》一書。［2］4－5。在《發(fā)展的格局》一書中，錢納里進(jìn)一步闡述了“結(jié)構(gòu)主義”的兩個基本點：第一，探討以需求、貿(mào)易、生產(chǎn)、就業(yè)為核心的全面結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程；第二，描述該過程中各主要部分的關(guān)聯(lián)。Taylor建立了結(jié)構(gòu)主義宏觀模型，試圖解釋嵌入宏觀理論中的制度結(jié)構(gòu)及其內(nèi)在因果關(guān)系［3］4。

不少研究延續(xù)了分析經(jīng)濟(jì)增長過程中結(jié)構(gòu)調(diào)整方式和結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)表現(xiàn)的思路，如Anand和Kanbur分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中收入結(jié)構(gòu)不平等問題，李小平和盧現(xiàn)祥研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是否會產(chǎn)生“結(jié)構(gòu)紅利”，林毅夫等探討了既定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)問題，Song等解釋了金融條件不完善情況下中國出現(xiàn)巨額外匯儲備現(xiàn)象的原因［4－7］。

在各種結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)的綜合作用下，是什么主導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整節(jié)奏，進(jìn)而引起結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡的改變呢？與庫茲涅茨總結(jié)的發(fā)達(dá)國家遵從一致調(diào)整軌跡的規(guī)律不同，Bah指出發(fā)展中國家具有獨特的結(jié)構(gòu)調(diào)整路徑［8］；Gürbüz對比了部分新興工業(yè)化國家的結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡，發(fā)現(xiàn)后工業(yè)化時期經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向?qū)τ诮?jīng)濟(jì)是否能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式增長更為關(guān)鍵，拉美國家在工業(yè)化水平不足的情況下過早地推動了第三產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程［9］。針對不同時期各國在實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)增長時所受的“約束條件”，Hausmann等指出解決結(jié)構(gòu)約束的改革政策需要考慮次序［10］。本文嘗試解釋這個問題，判斷中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整軌跡是否符合結(jié)構(gòu)調(diào)整的一般規(guī)律以及各階段主導(dǎo)節(jié)奏，并討論經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”對調(diào)結(jié)構(gòu)的要求如何滿足當(dāng)前發(fā)展需要。在理論基礎(chǔ)上，本文依據(jù)國民核算賬戶體系（System of National Account，SNA）構(gòu)建了包含產(chǎn)業(yè)、投資消費、金融、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和國際收支五個結(jié)構(gòu)層次的指標(biāo)體系。在實證方法上，本文參考了Bah和Gürbüz的做法，采用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法中自組織特征映射算法（Self－Organizing Feature Map，SOFM）對中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多維數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析。這個算法利用模式競爭的方式來決定輸入信息的主導(dǎo)模式，適合于識別多重結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)作用下的主導(dǎo)方向，可用來描繪經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的演化軌跡。

二、指標(biāo)選擇、數(shù)據(jù)處理與實證方法

（一）指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的研究內(nèi)容已經(jīng)超出了庫茲涅茨和錢納里等人涵蓋的范疇，但缺乏一個合理和規(guī)范的結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系。本文參照項俊波的做法，參考SNA體系劃分的國內(nèi)生產(chǎn)總值賬戶、投入產(chǎn)出賬戶、資金流量賬戶、國際收支賬戶和資產(chǎn)負(fù)債賬戶，根據(jù)這五大賬戶所記錄的情況將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)區(qū)分成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資消費結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和國際收支結(jié)構(gòu)五個層次［11］。各個層次中具體指標(biāo)主要依據(jù)指標(biāo)本身是否具有代表性、獨立性、國際可比性、可獲得性和數(shù)據(jù)可信度等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，最后選擇了13個符合要求的指標(biāo)，具體見表1。這個指標(biāo)體系較Gürbüz所選指標(biāo)更為全面，更能體現(xiàn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征。

表1 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)指標(biāo)選擇表

上述指標(biāo)的計算與說明如下（其中國內(nèi)生產(chǎn)總值單位為億元，按當(dāng)年價格計算）：

第一產(chǎn)業(yè)比較勞動生產(chǎn)率：第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重／農(nóng)村人口占比。

單位GDP能耗比：能源消費總量／國內(nèi)生產(chǎn)總值，能源消耗量單位為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重：第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值／國內(nèi)生產(chǎn)總值（支出法）。

消費率：最終消費支出／國內(nèi)生產(chǎn)總值（支出法）。

投資率：資本形成總額／國內(nèi)生產(chǎn)總值（支出法）。

增量資本產(chǎn)出率：全社會固定資產(chǎn)投資額／GDP增加值。

直接融資比重：（企業(yè)債券＋境內(nèi)股票籌資）／固定資產(chǎn)投資［12］。

M2／GDP：M2／國內(nèi)生產(chǎn)總值（支出法）。

股票流通市值／GDP：股票流通市值／國內(nèi)生產(chǎn)總值。中國于2005年啟動股權(quán)分置改革，解決股票流通問題后流通市值在2005年后出現(xiàn)較大提升。

城鄉(xiāng)居民人均收入比：城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入／農(nóng)村居民家庭人均可支配收入。

東、西部人均GDP比：以東、西部各省份年度人均GDP值簡單算術(shù)平均計算，其中東、中、西部地區(qū)的劃分按照國家發(fā)改委的解釋，是一種政策劃分并非地理概念。東部地區(qū)包括11個省級行政區(qū)，即北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括8個省級行政區(qū)，即黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括12個省級行政區(qū)，即四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。

經(jīng)常項目差額占GDP比重：經(jīng)常項目差額單位為億美元，以人民幣兌美元年平均名義匯率折算為億元人民幣。

外匯儲備余額占M2比重：外匯儲備余額／M2。

本文數(shù)據(jù)全部來源于《中國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》，時間跨度為1979—2012年。為了消除各維度數(shù)據(jù)數(shù)量級的差別所造成的誤差，所有數(shù)據(jù)都進(jìn)行了歸一化處理，采用的是最大最小法，形式如下：

式中xk為數(shù)據(jù)序列，k為指標(biāo)數(shù)，xmin為序列最小值，xmax為最大值。

（二）實證方法

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有多維聯(lián)系、局部維度差別化轉(zhuǎn)換和階段性等特征，通常其調(diào)整過程會表現(xiàn)出非線性，不同時期調(diào)整軌跡會有不同的走向。因此，實證方法的選擇主要是為了實現(xiàn)對多維數(shù)據(jù)變化主導(dǎo)模式的識別，通過降維聚類處理展現(xiàn)出不同時間段、不同數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，借此反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡的變化過程。

目前，針對高維數(shù)據(jù)較為常見的降維方法包括主成分分析、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和多維縮放等［13］。從方法特征和實證目的結(jié)合來看，主成分分析將原始數(shù)據(jù)沿k個特征向量進(jìn)行投影不能滿足階段性劃分需求，多維縮放沒有明確降低到多少維最為合適，這就無法解釋各結(jié)構(gòu)層次間關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化。Kohonen自組織特征映射“無監(jiān)督學(xué)習(xí)”中也沒有具體的降維準(zhǔn)則，但其“近興奮遠(yuǎn)抑制”以及自組織學(xué)習(xí)的性質(zhì)能夠識別多重結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)在不同階段的主導(dǎo)方式，同時還可以保持多維指標(biāo)間的拓?fù)湫裕⒂脕斫忉屪兞块g的非線性關(guān)系。鑒于此，本文選擇SOFM方法對結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，根據(jù)變化程度將多維數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析。

本文在Matlab環(huán)境下對模型進(jìn)行編程計算，計算過程如下：

1．網(wǎng)絡(luò)初始化：設(shè)定參數(shù)

1）輸入向量，x代表結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，k為數(shù)據(jù)維數(shù)，輸出層權(quán)向量為，其中j＝1，2，．．．，l，l為輸出神經(jīng)元個數(shù)，可直接隨機選取樣本以提高訓(xùn)練效率并避免訓(xùn)練盲區(qū)。

2）鄰域函數(shù)形式為：

其中i為最優(yōu)匹配神經(jīng)元，j代表鄰近神經(jīng)元；，ri和rj代表神經(jīng)元i和j在二維輸出層的位置；σ（n）為函數(shù)的有效寬度，n隨學(xué)習(xí)時間逐步衰減。

σ（n）的指數(shù)形式為：

其中σ0為σ（n）的初始值，τ1為指數(shù)衰減常數(shù)。

3）學(xué)習(xí)率設(shè)為η（n），按下式計算：

其中η0為初始值，τ2為指數(shù)衰減常數(shù)。

2．競爭過程：尋找獲勝神經(jīng)元

按照最小歐式距離原則選擇輸入向量x的最佳匹配神經(jīng)元i，計算公式如下：

3．合作過程：鄰域權(quán)值調(diào)整

按hebb學(xué)習(xí)法則實現(xiàn)“近興奮遠(yuǎn)抑制”效果需要添加“遺忘項”，以防止權(quán)值wj單向變化，權(quán)重調(diào)整公式為：

4．迭代：形成穩(wěn)定的特征映射

若已形成穩(wěn)定的特征映射則結(jié)束，沒有則令n＝n＋1返回競爭過程。

考慮到學(xué)習(xí)率、鄰域函數(shù)中參數(shù)設(shè)定對學(xué)習(xí)效果的影響，Kohonen給出了參數(shù)參考值，η0＝0．1，σ0取神經(jīng)元網(wǎng)格的半徑，τ1＝1 000／logσ0，τ2＝1 000。

三、實證結(jié)果

（一）參數(shù)設(shè)定

基于Matlab編程需要，按照數(shù)據(jù)情況和分析目的對模型參數(shù)進(jìn)行設(shè)定，具體如下：

本文指標(biāo)數(shù)量共13個，所以模型中k取13；輸出層按照3×3設(shè)置節(jié)點數(shù)，輸出神經(jīng)元數(shù)l為9，這樣設(shè)定一方面是考慮到數(shù)據(jù)聚類后會有所降低，另一方面為了防止設(shè)定過多節(jié)點數(shù)會導(dǎo)致部分節(jié)點得不到訓(xùn)練，從模型設(shè)計角度來看訓(xùn)練效率較低；為了保證迭代結(jié)果穩(wěn)健性，訓(xùn)練次數(shù)n設(shè)為10 000。

（二）計算結(jié)果

按照神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型計算結(jié)果（見圖1），共得到8個有效節(jié)點，按照時間順序被劃分為8個組別，在圖中以各層的標(biāo)點表示，標(biāo)點的走勢反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡。

圖1 分類結(jié)果圖

本文結(jié)果同項俊波測算的1992—2007年結(jié)構(gòu)失衡指數(shù)的走勢是一致的，差別在于其并未對各結(jié)構(gòu)層次的重要性進(jìn)行區(qū)分，僅采用簡單算術(shù)平均法對評分進(jìn)行計算。本文使用的SOFM方法同時給出了各節(jié)點指標(biāo)的權(quán)向量，這樣能夠觀察到結(jié)構(gòu)軌跡發(fā)生調(diào)整時哪些指標(biāo)起主導(dǎo)作用，具體見表2。

表2 各組別指標(biāo)權(quán)向量wj表

一般來說，形成穩(wěn)定特征映射的權(quán)向量會收斂到各組別輸入數(shù)據(jù)的平均值，同時又會兼顧各組別的側(cè)向鏈接關(guān)系，這樣就能比較出結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中各階段主導(dǎo)節(jié)奏的變化。這里輸入的數(shù)據(jù)是經(jīng)過歸一化處理的無量綱數(shù)據(jù)，表3給出了各個組別結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)的原始均值，于是對不同的時間范圍可以比較組間差異情況。

表3 各組別指標(biāo)均值特征表

四、中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整軌跡

（一）組間特征

在樣本期內(nèi)，多數(shù)指標(biāo)權(quán)值都呈現(xiàn)增長或者下降態(tài)勢，這種變化趨勢不都是線性的，如單位GDP能耗比在前三組快速下降，后三組則保持了穩(wěn)定狀態(tài)。同樣還有如外匯儲備余額／M2，經(jīng)歷了類似臺階式跳躍走勢。與其他指標(biāo)的極值不同，東、西部人均GDP之比的權(quán)值最大值出現(xiàn)在組5，走勢呈現(xiàn)倒U型。

各組的時間范圍略有不同，組1和組2時間最長，分別有6和7年，組3時間只有2年，其余組別大都是3～5年。持續(xù)時間長的小組，意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在整體上沒有發(fā)生太大的變化，這樣才使得該組涵蓋的時間范圍較長。組3僅有2年，其與前后的組別在較多的指標(biāo)上存在差異，使其獨立出來自成一組。這類組別通常具有過渡性質(zhì)，表明經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)軌跡調(diào)整節(jié)奏出現(xiàn)變化。

組1和組7是反差最大的兩組，包含了幾乎全部的權(quán)向量極值，結(jié)構(gòu)權(quán)向量的變化是全面而顯著的，印證了錢納里總結(jié)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程。組1和組2的差別最小，只在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)上有明顯差別，證明了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最基本表現(xiàn)。組4和組5也具有相似性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)權(quán)向量保持不變，其他結(jié)構(gòu)指標(biāo)差異化調(diào)整決定了調(diào)整節(jié)奏，這符合“結(jié)構(gòu)主義”對結(jié)構(gòu)調(diào)整時全面結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程的論述。同時，多層次結(jié)構(gòu)交替調(diào)整使得結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)變得復(fù)雜，局部維度差異化調(diào)整是一個典型表現(xiàn)。組6和組8也有類似的情況，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國際收支結(jié)構(gòu)維持穩(wěn)定的情況下其他結(jié)構(gòu)指標(biāo)權(quán)值出現(xiàn)了微調(diào)。不同的是，組6和組8并非臨近小組，位于中間的組7權(quán)向量與前后相比有顯著差異，這點同組3的特征類似，但組7反映的不是過渡性而是一種“瓶頸”。

（二）調(diào)整軌跡

中國結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡的起點具有一般發(fā)展中國家特征，首先都是具有較高的農(nóng)業(yè)占比，然后在城市化的帶動下出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。中國80年代正是城鎮(zhèn)化發(fā)展的開始，農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移，城鄉(xiāng)工農(nóng)商業(yè)聯(lián)合發(fā)展，著名的溫州“以商帶工”、蘇南“以工建農(nóng)”等模式的出現(xiàn)是這個時期的標(biāo)志。

組2相比組1只有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的權(quán)向量發(fā)生了明顯的變化，這反映了結(jié)構(gòu)調(diào)整最基本的過程，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，圖1中結(jié)構(gòu)軌跡發(fā)生了第一次調(diào)整。按照庫茲涅茨的觀點，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一定伴隨著資本和勞動力比例的上升、進(jìn)出口構(gòu)成的變化”，在組3中可以看到指標(biāo)權(quán)向量普遍調(diào)整，使得圖1中結(jié)構(gòu)軌跡跳升，但組3持續(xù)時間較短，具有明顯的過渡性質(zhì)。

組4權(quán)向量調(diào)整情況較為復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和國際收支結(jié)構(gòu)的權(quán)值都出現(xiàn)了回調(diào)，另外兩個層次的指標(biāo)權(quán)值變動不一，這和表3中組4結(jié)構(gòu)均值數(shù)據(jù)的變化反映的情況并不一致，國際收支結(jié)構(gòu)的大幅改善并沒有體現(xiàn)在權(quán)值變化中。這個“矛盾”是有價值的信息反饋，出口導(dǎo)向形成的初期并未改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主導(dǎo)模式，因此組4權(quán)向量延續(xù)了之前組2的勢頭，軌跡調(diào)整方向也保持不變。

亞洲金融危機對投資消費結(jié)構(gòu)造成了沖擊，相應(yīng)的組5結(jié)構(gòu)軌跡也出現(xiàn)了回調(diào)。1997年實現(xiàn)“軟著陸”后，中國連續(xù)幾年啟動大規(guī)模國債投資為主的積極財政政策，貨幣發(fā)行量大幅增加，使得這期間經(jīng)濟(jì)平均增速保持了8．2%的較高水平，但結(jié)構(gòu)調(diào)整較為緩慢，并沒有出現(xiàn)“在增長中調(diào)結(jié)構(gòu)”的情況。受亞洲金融危機影響，改革開放后首次出現(xiàn)了通貨緊縮的情況。在1998年投資和消費需求的增長雙雙下降的情況下，生產(chǎn)能力還在以較快的速度增長，使產(chǎn)能過剩問題更為嚴(yán)重，這又反過來進(jìn)一步導(dǎo)致投資和消費需求更加不振。20世紀(jì)90年代，中國尋求在國際市場上釋放過剩產(chǎn)能，外資企業(yè)的出口占比有了大幅度提高。中國轉(zhuǎn)向兩頭在外加工貿(mào)易為主，越來越呈現(xiàn)“大進(jìn)大出”的“雙高”態(tài)勢，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢好轉(zhuǎn)推動了整體結(jié)構(gòu)的調(diào)整過程，這在組5和組6的數(shù)據(jù)變化中得到了反映。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整在組6階段結(jié)束回調(diào)，并回到之前的軌跡上來。這期間伴隨著經(jīng)濟(jì)增速回升，外匯儲備大幅增加，超額貨幣供應(yīng)推動工業(yè)投資規(guī)模攀升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級步入“工業(yè)化”中期。為了緩解貿(mào)易順差帶來的人民幣升值壓力，2005年中國對人民幣進(jìn)行匯率改革，并在此后三年中對出口貿(mào)易政策進(jìn)行了較大幅度調(diào)整，出口貿(mào)易增長回落的同時出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生了改變。從組6開始，國際收支結(jié)構(gòu)雖然指標(biāo)均值受經(jīng)濟(jì)危機影響發(fā)生了較大波動，但權(quán)值保持穩(wěn)定，反映出外部需求依然具有重要地位。

組7和組8中投資消費結(jié)構(gòu)和金融結(jié)構(gòu)主導(dǎo)了這個時期的調(diào)整節(jié)奏，這兩個結(jié)構(gòu)層次的指標(biāo)權(quán)值先升再回調(diào)，同結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡一致，但再次與表3均值情況產(chǎn)生“矛盾”。再次面臨金融危機的沖擊，“保增長”成為主題，政策刺激的作用被視為僅限于經(jīng)濟(jì)總量的增加。但是，組8權(quán)值變化反映了另一種信息，投資率均值上升而權(quán)值下降反映了“去工業(yè)化”的特征，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并未出現(xiàn)“過早”第三產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)象，Gürbüz所擔(dān)心的情況并未出現(xiàn)。發(fā)達(dá)國家一致的結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡反映了工業(yè)化程度對發(fā)展中國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要性，這種發(fā)展規(guī)律對于中國來說值得重視。

除此以外，組8中國際收支結(jié)構(gòu)權(quán)值保持穩(wěn)定肯定了外部需求的重要性，并依然存在發(fā)展空間，而刺激內(nèi)需僅可視為改善結(jié)構(gòu)的方向，并不能作為拉動經(jīng)濟(jì)的動力來源。

（三）調(diào)整軌跡的階段劃分

上文指出部分組別在表2和表3中的結(jié)構(gòu)指標(biāo)權(quán)值和均值數(shù)據(jù)出現(xiàn)“沖突”，為了分析其對結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡的影響，本文進(jìn)一步采用系統(tǒng)聚類法將8個組別按照權(quán)向量相似程度做進(jìn)一步劃分，結(jié)果見圖2。

圖2 權(quán)向量聚類樹狀圖

從模型本身的角度來解釋，這種差異源自于SOFM方法中對于側(cè)反饋效應(yīng)的設(shè)定，鄰域函數(shù)中納入“近興奮遠(yuǎn)抑制”機制，使權(quán)向量的調(diào)整具有延續(xù)性。組4中國際收支構(gòu)成變化并沒有主導(dǎo)該時期結(jié)構(gòu)調(diào)整節(jié)奏，以致于指標(biāo)均值大幅增長的作用是有限的，但在組6之后數(shù)據(jù)沖突不再顯著。這種影響也反映在聚類過程中，如圖2顯示，組4和組5首先合并，之后才同組6和組8聚為一組。組7跳脫時間順序成為獨立的一組，主要因其權(quán)向量值相比于組6和組8差異度較大，權(quán)向量大部分處于極值狀態(tài)，對應(yīng)于這個時期平均12．2%的超高經(jīng)濟(jì)增速，這是當(dāng)時經(jīng)濟(jì)增長模式的極端表現(xiàn)，在各個指標(biāo)權(quán)值都無法再延續(xù)以往趨勢的情況下，經(jīng)濟(jì)增速回落是內(nèi)在需求。以上是從結(jié)構(gòu)權(quán)向量極值的角度來說明高速發(fā)展不可持續(xù)的原因，同時也可以推斷，經(jīng)濟(jì)政策在延續(xù)結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡時其刺激效果可以得到強化，但發(fā)生較大偏離時刺激效果將受到抑制。

相比組1和組2，第二階段中組3～8權(quán)向量聚類過程復(fù)雜。除了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級貫穿始終，在第二階段多重主題先后主導(dǎo)結(jié)構(gòu)調(diào)整的節(jié)奏，“城市化”，“工業(yè)化”進(jìn)程中金融和貿(mào)易條件深化不可或缺，區(qū)域經(jīng)濟(jì)倒U型發(fā)展等反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要規(guī)律。中國“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略就是在正視經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡現(xiàn)象之前做出的針對性調(diào)整。

兩個階段的開端年份都有一定的歷史意義，1979年被視為改革開放元年，1992年為正式確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度年。按照中央政府對經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的表述，中國當(dāng)前正處于“三期疊加”的轉(zhuǎn)型時期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心的調(diào)整預(yù)示著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整第三階段的開始。

五、結(jié) 論

本文采用自組織特征映射法對中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整軌跡問題進(jìn)行了研究，得到了以下結(jié)論：

第一，改革開放后中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時伴隨著多次經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)軌跡的調(diào)整，這個過程可以劃分為兩個階段，單純的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在20世紀(jì)90年代后擴展為全面的結(jié)構(gòu)調(diào)整，“城市化”、“工業(yè)化”進(jìn)程中伴隨著金融和貿(mào)易條件深化等反映出中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程符合一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。

第二，本文對從指標(biāo)均值特征，或可稱為經(jīng)濟(jì)形勢的角度來判斷結(jié)構(gòu)調(diào)整的主導(dǎo)節(jié)奏提出了質(zhì)疑，相比之下，指標(biāo)權(quán)值的變化更具有指導(dǎo)意義。表2中指標(biāo)權(quán)值按照變化趨勢在2006—2008年已達(dá)到極值范圍，表明此時經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對經(jīng)濟(jì)拉動存在極限。這個結(jié)論同以往研究中對結(jié)構(gòu)失衡情況的判斷是一致的，本文通過對調(diào)整軌跡進(jìn)行階段劃分進(jìn)一步反映了失衡累積的過程。

第三，基于“三期疊加”的判斷，在當(dāng)前發(fā)展階段，中國調(diào)控經(jīng)濟(jì)增速中樞引起了投資率權(quán)值下降，反映出主動“去工業(yè)化”的特征，但同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并未出現(xiàn)“過早”第三產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)象，這是發(fā)展中國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵，也是中國在處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期應(yīng)該注意的地方。同時，出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)的拉動作用依然重要并存在發(fā)展空間，當(dāng)前刺激內(nèi)需的做法難以實現(xiàn)預(yù)期效果。針對區(qū)域經(jīng)濟(jì)會出現(xiàn)不平衡發(fā)展的情況，中國在2000年就提出了“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略來改善落后地區(qū)的發(fā)展條件，這反映了對經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本規(guī)律的重視。

經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”不僅提出要降低經(jīng)濟(jì)增速中樞，而且將調(diào)整結(jié)構(gòu)列為下個發(fā)展階段的重點內(nèi)容，但正如錢納里所言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變是全面的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程，單純強調(diào)產(chǎn)業(yè)升級或刺激內(nèi)需都不足以實現(xiàn)調(diào)整結(jié)構(gòu)的目的，新的發(fā)展階段需要在尊重經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的同時構(gòu)建新的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系以滿足未來發(fā)展需求。

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