提單需同時(shí)顯示出具日期和發(fā)運(yùn)日期嗎

文/査忠民 編輯/韓英彤

提單需同時(shí)顯示出具日期和發(fā)運(yùn)日期嗎

文/査忠民 編輯/韓英彤

提單不需要同時(shí)顯示出具日期和發(fā)運(yùn)日期，我們?cè)趯徍颂釂蔚倪^(guò)程中，關(guān)鍵是根據(jù)信用證的條款和條件、UCP600的相關(guān)條款、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)以及ISBP745來(lái)確定發(fā)運(yùn)日期。

提單是信用證交易中非常重要的單據(jù)?！稘h堡規(guī)則》在第一部分的第一條中將提單定義為：“一種用以證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的單證。單證中關(guān)于貨物應(yīng)交付指定收貨人或按指示交付，或交付提單持有人的規(guī)定，即構(gòu)成了這一保證?！薄吨腥A人民共和國(guó)海商法》第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！被谝陨隙x，可以認(rèn)為提單具有以下三方面功能：

功能一：提單具有物權(quán)憑證的效用。提單的合法持有人有權(quán)在目的港提交提單以獲得貨物，提單的合法受讓人或提單持有人就是提單上所記載的貨物的合法持有人。提單通過(guò)空白背書(shū)和記名背書(shū)，可以不經(jīng)承運(yùn)人的同意而轉(zhuǎn)讓給第三者，提單連續(xù)背書(shū)就可以連續(xù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)釂嗡淼奈餀?quán)隨著提單的轉(zhuǎn)讓而相應(yīng)地轉(zhuǎn)移，提單中規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)也隨著提單的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)移。即使貨物在運(yùn)輸過(guò)程中遭受損壞或滅失，也只能由買(mǎi)方向承運(yùn)人提出賠償要求，因?yàn)樨浳锏娘L(fēng)險(xiǎn)已隨著提單的轉(zhuǎn)讓而由賣(mài)方轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。

功能二：提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的證明文件。提單上會(huì)載明為辨認(rèn)貨物所需的主要標(biāo)志、貨物的表面狀況以及托運(yùn)人以書(shū)面方式提供的貨物包數(shù)或重量，提單上預(yù)先印就的條款規(guī)定了承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的權(quán)利與義務(wù)，因此提單是法律所承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運(yùn)輸?shù)囊罁?jù)。不論提單持有人是否在提單上簽字，提單內(nèi)容與條款對(duì)其都有約束力。但是按照嚴(yán)格的法律概念，提單并不具備經(jīng)濟(jì)合同所應(yīng)有的基本條件，因此準(zhǔn)確地說(shuō)，提單是運(yùn)輸合同的證明。

功能三：提單是證明承運(yùn)人已接管貨物及或貨物已裝船的貨物收據(jù)?！逗Ｑ酪?guī)則》第三條規(guī)定：“承運(yùn)人或船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人在收受貨物歸其照管后，經(jīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求，應(yīng)向托運(yùn)人簽發(fā)提單?！敝灰羞\(yùn)人接管貨物后，即使貨物尚未裝船，承運(yùn)人就已經(jīng)負(fù)有簽發(fā)提單的義務(wù)。在國(guó)際貨物貿(mào)易中，貨物裝船表示賣(mài)方將貨物正式交付給買(mǎi)方，裝船時(shí)間就意味著賣(mài)方的交貨時(shí)間。由于按時(shí)交貨是履行基礎(chǔ)合同的必要條件，因此，提單作為貨物收據(jù)，不僅要證明收到貨物的數(shù)量、外表狀況和標(biāo)志，而且要證明貨物的發(fā)運(yùn)時(shí)間。

結(jié)合上述提單的主要功能，我們可以清楚地知道提單上日期的重要性，《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)》（國(guó)際商會(huì)出版物681號(hào)）（簡(jiǎn)稱(chēng)“ISBP681”）曾在第13段中指出：“即使信用證沒(méi)有明確要求，匯票、運(yùn)輸單據(jù)和保險(xiǎn)單據(jù)必須注明日期。”那么提單如何注明日期呢？

UCP600第20（a）（ii）條款明確規(guī)定：“通過(guò)以下方式表明貨物已在信用證規(guī)定的裝貨港裝上具名船只：*預(yù)先印就的文字，或*已裝船批注注明貨物的裝運(yùn)日期。提單的出具日期將被視為發(fā)運(yùn)日期，除非提單載有表明發(fā)運(yùn)日期的已裝船批注，此時(shí)已裝船批注中顯示的日期將被視為發(fā)運(yùn)日期。如果提單載有“預(yù)期船只”或類(lèi)似的關(guān)于船名的限定語(yǔ)，則需以已裝船批注明確發(fā)運(yùn)日期以及實(shí)際船名。”

由此可見(jiàn)，提單上會(huì)顯示出具日期和發(fā)運(yùn)日期，當(dāng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)要求提單注明日期時(shí)，是要求提單同時(shí)注明出具日期和發(fā)運(yùn)日期呢？還是提單可以?xún)H僅注明出具日期或發(fā)運(yùn)日期？這在信用證實(shí)務(wù)中有所爭(zhēng)論。

關(guān)于提單日期的爭(zhēng)論

國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)在R285的意見(jiàn)中指出：“UCP500第24（a）（ii）條款和第26（a）（ii）條款允許兩種情形：（1）當(dāng)運(yùn)輸單據(jù)（不可轉(zhuǎn)讓海運(yùn)單或多式運(yùn)輸單據(jù)）含有預(yù)先印就的語(yǔ)句表明貨物已裝船或類(lèi)似用語(yǔ)時(shí)，該日期（指出具日期）被視為發(fā)運(yùn)日期；（2）當(dāng)運(yùn)輸單據(jù)（不可轉(zhuǎn)讓海運(yùn)單或多式運(yùn)輸單據(jù)）含有預(yù)先印就的語(yǔ)句表明貨物已“收妥待運(yùn)”時(shí)，該運(yùn)輸單據(jù)應(yīng)該含有一個(gè)單獨(dú)的批注，表明貨物已裝船日期。

在“收妥待運(yùn)”情形下，運(yùn)輸單據(jù)上總是會(huì)有兩個(gè)日期，已裝船日期將被認(rèn)為是發(fā)運(yùn)日期。”這兩個(gè)日期（出具日期和裝船日期）通?？偸窍嗤模且部赡懿灰粯?，例如，在“收妥待運(yùn)”運(yùn)輸單據(jù)項(xiàng)下，裝船日期可能晚于或早于運(yùn)輸單據(jù)的出具日期。

在案例R659中，開(kāi)證行提出以下不符點(diǎn)：“提單沒(méi)有表明出具日期”。開(kāi)證行提出上述不符點(diǎn)主要基于兩點(diǎn)理由：（1）國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)在R285的意見(jiàn)中指出，在“收妥待運(yùn)”情形下，運(yùn)輸單據(jù)上總是會(huì)有兩個(gè)日期，一個(gè)是出具日期，另一個(gè)是裝船日期；（2）《關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)》（ISBP681）第13段指出：“即使信用證沒(méi)有明確要求，匯票、運(yùn)輸單據(jù)和保險(xiǎn)單據(jù)也必須注明日期?！?/p>

國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)在關(guān)于案例R659的意見(jiàn)中指出：“根據(jù)所咨詢(xún)的內(nèi)容，所提交的提單沒(méi)有出具日期和/或地點(diǎn)欄目，只有一個(gè)標(biāo)題為“已裝船日期”的欄目。提單的結(jié)構(gòu)形式不是UCP的管轄范圍，而是由各個(gè)船運(yùn)公司或其代理人決定。從與該特定提單有關(guān)的細(xì)節(jié)得知，該提單不要求出具日期。因此（提單）表明的已裝船日期已達(dá)到兩個(gè)目的：（1）單據(jù)的出具日期；（2）貨物的裝船日期。根據(jù)所提供的格式出具的提單，如該格式不含出具日期，則該提單不構(gòu)成不符。就ISBP681第13段而言，已裝船日期可以作為提單日期?！?/p>

筆者認(rèn)為，國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)在關(guān)于案例R659的意見(jiàn)中，將提單是否需要表明出具日期歸結(jié)到提單的具體格式，實(shí)際上回避了提單究竟是否需要表明出具日期這一問(wèn)題。根據(jù)上述意見(jiàn)，如果提單上沒(méi)有出具日期和/或地點(diǎn)欄目，那么該提單就不需要注明出具日期；如果提單上有出具日期欄目，那么是否如國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)在案例R285意見(jiàn)中所指出的，該提單總是會(huì)有兩個(gè)日期，即出具日期和發(fā)運(yùn)日期呢？

提單是否同時(shí)需要注明出具日期與發(fā)運(yùn)日期

《海牙規(guī)則》第三條第3款規(guī)定：“承運(yùn)人或船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人在收受貨物歸其照管后，經(jīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求，應(yīng)向托運(yùn)人簽發(fā)提單，并載明下列事項(xiàng)：（a）與開(kāi)始裝貨前由托運(yùn)人書(shū)面提供者相同的、為辨認(rèn)貨物所需的主要標(biāo)志……；（b）托運(yùn)人用書(shū)面提供的包數(shù)或件數(shù)，或數(shù)量，或重量；（c）貨物的表面狀況?！薄逗Ｑ酪?guī)則》第三條第7款同時(shí)規(guī)定：“貨物裝船后，如果托運(yùn)人要求簽發(fā)‘已裝船’提單，承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的提單，應(yīng)為‘已裝船’提單。如果托運(yùn)人事先已取得這種貨物的物權(quán)單據(jù)，應(yīng)交還這種單據(jù)，換取‘已裝船’提單，但是也可以根據(jù)承運(yùn)人的決定，在裝貨港由承運(yùn)人、船長(zhǎng)或其代理人在上述物權(quán)單據(jù)上注明裝貨船名和裝船日期。經(jīng)過(guò)這樣注明的上述單據(jù)，如載有第三條第3款所規(guī)定的事項(xiàng)，即應(yīng)成為本條所指的‘已裝船’提單?！?/p>

將提單是否需要表明出具日期歸結(jié)到提單的具體格式，實(shí)際上回避了提單究竟是否需要表明出具日期這一問(wèn)題。

例如：托運(yùn)人在2015年8月10日將貨物交給承運(yùn)人并歸承運(yùn)人照管，承運(yùn)人會(huì)在2015年8月10日出具提單給托運(yùn)人；在2015年8月12日貨物裝船。根據(jù)上述《海牙規(guī)則》第三條第7款的規(guī)定，在貨物裝船后托運(yùn)人收到的已裝船提單上所顯示的日期可能會(huì)出現(xiàn)兩種情況：

第一，承運(yùn)人決定在裝運(yùn)港由船長(zhǎng)在承運(yùn)人8月10日所出具的提單上注明裝貨船名和裝船日期。在這種情況下，該份提單上會(huì)同時(shí)顯示出具日期（2015年8月10日）和裝船日期（2015年8月12日），根據(jù)UCP600第20（a）（ii）條款的規(guī)定，該裝船批注中顯示的裝船日期被視為發(fā)運(yùn)日期。

第二，托運(yùn)人將在2015年8月10日取得的提單交還給承運(yùn)人，以換取承運(yùn)人出具的“已裝船”提單，在這種情形下：

1.如果提單是預(yù)先印就的“已裝船”格式的提單，那么提單的出具日期將被視為發(fā)運(yùn)日期，除非提單載有表明發(fā)運(yùn)日期的已裝船批注，此時(shí)已裝船批注中顯示的日期將被視為發(fā)運(yùn)日期。因此，該份提單僅顯示一個(gè)日期，即出具日期（2015年8月12日）。

2.如果提單是預(yù)先印就的“收妥待運(yùn)”格式的提單，那么該份提單所顯示的日期可能會(huì)出現(xiàn)兩種情況：

（1）該份提單不僅在“已裝船”批注中顯示了裝船日期（2015 年8月12日），而且在提單上的出具日期欄位項(xiàng)下填寫(xiě)了出具日期（2015年8月12日），很顯然，2015年8月12日就是發(fā)運(yùn)日期；

（2）該份提單僅僅在“已裝船”批注中顯示了裝船日期（2015 年8月12日），并未在提單上的出具日期欄位項(xiàng)下填寫(xiě)出具日期。很明顯，2015年8月12日就是發(fā)運(yùn)日期。

通過(guò)以上分析可以發(fā)現(xiàn)，在提單的繕制過(guò)程中，即使提單上有出具日期欄目，提單上也未必總是會(huì)顯示兩個(gè)日期即出具日期和發(fā)運(yùn)日期。當(dāng)通過(guò)提單上的“已裝船”批注可以確定發(fā)運(yùn)日期時(shí)，如果在該提單上預(yù)先印就的出具日期欄目項(xiàng)下未顯示任何日期，那么該份提單有不符點(diǎn)嗎？

根據(jù)UCP600第20（a）（ii）條款的規(guī)定，提單并未要求一定要顯示出具日期，更關(guān)注的是發(fā)運(yùn)日期。ISBP745A11（a）（iii）段指出：“遵循UCP600第19～25條審核的正本運(yùn)輸單據(jù)，視其適用情況，須注明出具日期、含日期的裝船批注、裝運(yùn)日期、收妥待運(yùn)日期、發(fā)送或運(yùn)送日期、接管日期或取件日期或收件日期?！庇纱丝梢?jiàn)，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)中，提單并不要求一定要同時(shí)顯示出具日期和發(fā)運(yùn)日期。

在提單的繕制過(guò)程中，即使提單上有出具日期欄目，提單上也未必總是會(huì)顯示兩個(gè)日期即出具日期和發(fā)運(yùn)日期。

眾所周知，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，在CIF合同或FOB合同項(xiàng)下，在裝運(yùn)港的裝運(yùn)船舶的船舷是買(mǎi)賣(mài)雙方風(fēng)險(xiǎn)的分水嶺，裝船日期表示貨物風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)從賣(mài)方轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方，因此裝船日期即發(fā)運(yùn)日期應(yīng)當(dāng)比提單的出具日期更為重要。

發(fā)運(yùn)日期是基礎(chǔ)銷(xiāo)售合同的條件條文，如果賣(mài)方?jīng)]有在信用證規(guī)定的最遲裝船日期內(nèi)交付貨物，除非“倒簽提單”，否則就會(huì)導(dǎo)致提單出現(xiàn)不符點(diǎn)，開(kāi)證行就可以拒付信用證項(xiàng)下的單據(jù)。在判例Bunge v. Tradax （1981）2 Lloyd’s Rep 1中，貴族院指出，在商業(yè)合約中有關(guān)時(shí)間的規(guī)定都是非常重要的?！禕enjamin’s Sale of Goods》（8th edn， 2010）一書(shū)中曾指出：“在英國(guó)法項(xiàng)下，自貴族院在判例Bowes v. Shand （1877）2 App. Cas.455中做出的決定以來(lái)，關(guān)于發(fā)運(yùn)日期構(gòu)成貨物描述一部分的規(guī)定已得以解決，違反該規(guī)定將使得買(mǎi)方有權(quán)拒絕（貨物）。”

綜上所述，筆者認(rèn)為，結(jié)合對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)和對(duì)UCP600第20（a）（ii）條款、ISBP745A11（a）（iii）段和E（a）（b）（c）（d）的解讀，提單不需要同時(shí)顯示出具日期和發(fā)運(yùn)日期。我們?cè)趯徍颂釂蔚倪^(guò)程中，關(guān)鍵是根據(jù)信用證的條款和條件、UCP600的相關(guān)條款、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)以及ISBP745來(lái)確定發(fā)運(yùn)日期。當(dāng)通過(guò)提單上的“已裝船”批注可以確定發(fā)運(yùn)日期時(shí)，即使該提單預(yù)先印就的出具日期欄目項(xiàng)下未顯示任何日期，該份提單也是可以接受的，沒(méi)有不符點(diǎn)。

查忠民，現(xiàn)任澳大利亞西太平洋銀行有限公司北京分行行長(zhǎng)，金融機(jī)構(gòu)部中國(guó)區(qū)總經(jīng)理，系ICC銀行委員會(huì)ISBP起草小組成員，DODEX專(zhuān)家，ICC China銀行委員會(huì)顧問(wèn)，美國(guó)國(guó)際銀行法律與實(shí)務(wù)研究院亞洲區(qū)咨詢(xún)理事會(huì)特許理事。