中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)*

哈 奔，張金鎖，許 建

(1.西安科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安710054;2.西安科技大學(xué) 能源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，陜西 西安710054)

0 引 言

能源是為人類(lèi)的生產(chǎn)和生活提供各種能力和動(dòng)力的物質(zhì)資源，它不僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，更是影響一國(guó)政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家安全的重要因素。目前，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和城市化進(jìn)程加快的時(shí)期，但粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式以及龐大的人口數(shù)量造成中國(guó)人均能源消費(fèi)量逐年增長(zhǎng)，能源需求和消費(fèi)總量正以前所未有的速度增長(zhǎng)。中國(guó)基本能源消費(fèi)已占到世界總消費(fèi)量的21.9%(BP2013)，居世界第一位，由此造成的是能源供應(yīng)不足，供需矛盾突出，能源缺口日漸增大［1］。利用國(guó)外能源市場(chǎng)，進(jìn)口海外能源已成為解決或緩解國(guó)內(nèi)能源供應(yīng)緊張和保障經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要手段之一。然而國(guó)際能源市場(chǎng)受政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和外交等諸多因素的影響，變幻莫測(cè)，致使中國(guó)對(duì)能源進(jìn)口來(lái)源地面臨前所未有的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。因此，系統(tǒng)研究中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地，合理評(píng)估能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)顯得迫在眉睫。

中國(guó)關(guān)于能源資源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究起步較晚，白建華［2］(2005)分析了石油進(jìn)口具有包括資源、政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、運(yùn)輸、技術(shù)、戰(zhàn)略、替代在內(nèi)的8 種風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上建立了涵蓋28 個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，通過(guò)建立模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)中國(guó)石油進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià);高建良，梁桂枝［3］(2007)利用投資組合理論計(jì)算并分析了1998 -2005 年中國(guó)原油進(jìn)口來(lái)源多元化指數(shù)及多元化對(duì)中國(guó)原油進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的影響;彭麗［4］(2009)建立了以石油貨物安全、油輪及其設(shè)備安全、海運(yùn)航線(xiàn)安全和突發(fā)事件應(yīng)急能力4 個(gè)基本指標(biāo)和15 個(gè)要素指標(biāo)在內(nèi)的石油海上運(yùn)輸安全多層次的評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用灰色模糊綜合評(píng)價(jià)法和層次分析法對(duì)2005 -2008 年這一時(shí)期中國(guó)進(jìn)口石油海上運(yùn)輸安全度進(jìn)行了評(píng)價(jià);姜友誼［5］(2010)根據(jù)港口風(fēng)險(xiǎn)、航線(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和海盜襲擊風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建了運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，利用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對(duì)海外石油運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)證評(píng)估;馮雨、李學(xué)剛、丁文芬［6］(2010)認(rèn)為蒙古、越南、印度尼西亞、澳大利亞、南非等主要煤炭出口國(guó)的資源和價(jià)格易受氣候、政治和政策等問(wèn)題的影響而產(chǎn)生變數(shù)，以致對(duì)國(guó)際煤炭市場(chǎng)的供求環(huán)境以及中國(guó)煤炭進(jìn)口的來(lái)源分析造成影響，進(jìn)而沖擊中國(guó)的煤炭進(jìn)口;馮立群［7］(2012)通過(guò)建立綜合評(píng)價(jià)模型定量分析了中國(guó)煤炭來(lái)源的穩(wěn)定性并計(jì)算出中國(guó)對(duì)10 個(gè)主要煤炭進(jìn)口來(lái)源國(guó)的貿(mào)易依賴(lài)程度;檀雪雁［8］(2012)選取與中國(guó)進(jìn)口LNG(液化天然氣)來(lái)源國(guó)有關(guān)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和資源風(fēng)險(xiǎn)3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14 個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行排列，各個(gè)指標(biāo)根據(jù)其重要性加以權(quán)數(shù)，然后互相進(jìn)行比較、分析、評(píng)定分?jǐn)?shù)，定量分析了中國(guó)主要LNG 進(jìn)口來(lái)源國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)。此外，王麗楠［9］(2008)，張抗［10］(2009)等對(duì)能源進(jìn)口來(lái)源進(jìn)行了研究;魏一鳴和周少平［11］(2010)分析了海外油氣輸出國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、全球油氣資源需求風(fēng)險(xiǎn)、海外油氣資源的運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際油氣市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、跨境油氣管道風(fēng)險(xiǎn)并分別設(shè)計(jì)了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法;張金鎖，齊琪(2013)在不確定性條件下對(duì)中國(guó)重要能源資源供給安全進(jìn)行了詳細(xì)的理論研究與綜述，對(duì)研究中國(guó)能源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的影響因素具有很好的啟示價(jià)值?？v觀目前研究現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)有關(guān)能源資源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的研究還不夠全面，存在以下不足:①研究對(duì)象以單一能源資源為主，且主要針對(duì)石油資源，鮮有將煤炭、石油、天然氣等重要能源資源納入到一個(gè)整體框架的研究;②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面多從總體出發(fā)，較少針對(duì)具體來(lái)源地，從而使來(lái)源地作為能源資源進(jìn)口的重要行為主體被忽視，缺少量化及系統(tǒng)的研究。為此，文中從一個(gè)更加全面且全新的角度，根據(jù)中國(guó)能源資源進(jìn)口現(xiàn)狀，建立了中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析法和多維灰色綜合評(píng)價(jià)的方法對(duì)中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究，以期為中國(guó)相關(guān)部門(mén)及企業(yè)全面把握來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)和正確選擇來(lái)源地而降低能源資源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)提供有價(jià)值的幫助。

1 進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的確定

進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)主要指某一進(jìn)口來(lái)源因其政治、經(jīng)濟(jì)、資源、軍事等不確定性因素而發(fā)生能源供應(yīng)中斷或受到威脅時(shí)給中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)不利的影響。對(duì)中國(guó)重要能源資源的主要進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)，有利于中國(guó)正確選擇進(jìn)口來(lái)源地從而減少或規(guī)避能源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)，保障中國(guó)能源資源供給安全。

指標(biāo)體系的有效建立是評(píng)價(jià)工作順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，而造成進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，文中通過(guò)大量查閱資料和征詢(xún)專(zhuān)家意見(jiàn)，在遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、關(guān)鍵性和可操作性的原則下，建立了資源風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和來(lái)源地當(dāng)前探明儲(chǔ)量等8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)的中國(guó)能源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖1 所示。

2 進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)多維灰色評(píng)價(jià)模型

2.1 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的確定

對(duì)于層次分析法的原理及應(yīng)用，相信大家應(yīng)該非常熟悉，在此文中將不再累述，直接給出其應(yīng)用結(jié)果。文中采用問(wèn)卷調(diào)查及專(zhuān)家訪問(wèn)的方式對(duì)西安科技大學(xué)能源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心的相關(guān)學(xué)者及各類(lèi)能源企業(yè)的管理層共15 位專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行廣泛調(diào)查并綜合打分得到各判斷矩陣，最后運(yùn)用yaahp.5 軟件對(duì)來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)各指標(biāo)進(jìn)行層次分析，得到其各指標(biāo)權(quán)重結(jié)果見(jiàn)表1.

表1 中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分配Tab.1 Import source risk evolution index weight of important energy resources for China

圖1 中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Fig.1 Import source risk evolution index system of important energy resources for China

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的建立

灰色評(píng)估是指基于灰色系統(tǒng)理論，對(duì)系統(tǒng)或所屬因子在某一時(shí)段所處的狀態(tài)，做出一種半定性、半定量的評(píng)價(jià)與描述，以便對(duì)系統(tǒng)的綜合效果與整體水平，形成一個(gè)可供比較的概念與類(lèi)別。由于系統(tǒng)的狀態(tài)是由多項(xiàng)指標(biāo)或一組數(shù)據(jù)來(lái)表述的，因此，該方法又稱(chēng)為多維灰色評(píng)估方法，簡(jiǎn)稱(chēng)灰評(píng)估。數(shù)學(xué)模型是灰評(píng)估方法的基本手段，即建立灰類(lèi)型的白化權(quán)函數(shù)。所謂白化權(quán)函數(shù)就是直角坐標(biāo)系中的一條三折線(xiàn)，或“S”形曲線(xiàn)，它可以定量地描述某一評(píng)估對(duì)象隸屬于某個(gè)灰類(lèi)的程度(稱(chēng)權(quán)系數(shù))，即隨著被評(píng)估指標(biāo)或樣本點(diǎn)值的大小而變化的關(guān)系。

1)確定評(píng)價(jià)灰類(lèi)，制定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。參考各文獻(xiàn)［2 -5］，將中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)即評(píng)價(jià)灰類(lèi)(其序號(hào)記作g)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)(g=1)、較高風(fēng)險(xiǎn)(g =2)、一般風(fēng)險(xiǎn)(g =3)、較低風(fēng)險(xiǎn)(g =4)、低風(fēng)險(xiǎn)(g =5)，分別賦值d 為5，4，3，2，1.

2)整理與歸納數(shù)據(jù)，計(jì)算評(píng)價(jià)樣本矩陣。設(shè)評(píng)估對(duì)象數(shù)為L(zhǎng)(文中選取中國(guó)煤炭、石油、天然氣共31 個(gè)能源進(jìn)口來(lái)源國(guó)作為評(píng)價(jià)對(duì)象)，且序號(hào)為l，l=1，2，…，L，評(píng)價(jià)者個(gè)數(shù)為K，且序號(hào)為k，k=1，2，…，K，組織K 個(gè)評(píng)價(jià)者對(duì)中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Sij按評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，得分為dijkl，其中i =1，2，…，m;j =1，2，…，n;k=1，2，…，K;l =1，2，…，L，則第l 個(gè)對(duì)象的評(píng)價(jià)樣本矩陣Dl;因此，中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)的樣本矩陣為

3)構(gòu)建白化權(quán)函數(shù)。根據(jù)上述確定的灰類(lèi)，構(gòu)造各灰類(lèi)對(duì)應(yīng)的白化權(quán)函數(shù)。

第1 個(gè)灰類(lèi)為高風(fēng)險(xiǎn)(g =1，d1=5)，設(shè)灰數(shù)?1∈［0，d1，2d1］，白化權(quán)函數(shù)為f1

第2 個(gè)灰類(lèi)為較高風(fēng)險(xiǎn)(g =2，d2=4)，設(shè)灰數(shù)?2∈［0，d2，2d2］，白化權(quán)函數(shù)為f2

第3 個(gè)灰類(lèi)為一般風(fēng)險(xiǎn)(g =3，d3=3)，設(shè)灰數(shù)?3∈［0，d3，2d3］，白化權(quán)函數(shù)為f3

第4 個(gè)灰類(lèi)為較低風(fēng)險(xiǎn)(g =4，d4=2)，設(shè)灰數(shù)?4∈［0，d4，2d4］，白化權(quán)函數(shù)為f4

第5 個(gè)灰類(lèi)為低風(fēng)險(xiǎn)(g =5，d5=1)，設(shè)灰數(shù)?5∈［0，d5，2d5］，白化權(quán)函數(shù)為f1

4)計(jì)算各指標(biāo)權(quán)系數(shù)，確定灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣。將矩陣中的數(shù)據(jù)代入構(gòu)造好的白化權(quán)函數(shù)，求得各指標(biāo)權(quán)系數(shù)矩陣，經(jīng)加權(quán)平均，得到灰色評(píng)價(jià)的權(quán)系數(shù)綜合矩陣。即

對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)Sij，觀測(cè)樣本k =1，2，…，K;灰類(lèi)g 有G 個(gè)，即g=1，2，…，G;則每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)Sij第k 個(gè)樣本屬于第g 個(gè)灰類(lèi)的權(quán)系數(shù)為;對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)Sij，評(píng)價(jià)其屬于各個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)矩陣為所有評(píng)價(jià)者評(píng)價(jià)指標(biāo)Sij為第g 個(gè)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣為;則評(píng)價(jià)指標(biāo)Sij對(duì)于各灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)向量rij為］，g = 1，2，…，G(G = 5);將該評(píng)價(jià)中的S 所屬指標(biāo)Sij對(duì)于各個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)向量進(jìn)行綜合后，可獲得Sij對(duì)于各評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣R 為

5)對(duì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值。

對(duì)S 綜合評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果為Bl，則有

其 中 A = ［ω11…ω1n1，ω21…ω2n2，…，ωm1，…，ωmnm］T是根據(jù)層次分析法獲得的指標(biāo)權(quán)重向量。所有L 個(gè)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果B 為

式中 B 為L(zhǎng) × G 矩陣;L 為對(duì)象個(gè)數(shù);G 為灰類(lèi)個(gè)數(shù)。

S 的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果Bl是G 維的行向量，描述了U 的綜合狀況劃分灰類(lèi)程度，按照取灰類(lèi)最大值原則判斷Bl所提供的信息以確定S 所屬的灰類(lèi);接下來(lái)可Bl再作處理，使Bl單值化，計(jì)算S 的綜合評(píng)價(jià)值Zl;于是，S 的綜合評(píng)價(jià)值Zl為

其中向量C=［d1，d2，…，dG］為各評(píng)價(jià)灰類(lèi)等級(jí)值向量;文中C=［5，4，3，2，1］.

3 進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)近年來(lái)中國(guó)重要能源資源進(jìn)口的主要來(lái)源地，文中分別選取了10 個(gè)煤炭進(jìn)口來(lái)源地、13個(gè)石油進(jìn)口來(lái)源地和13 個(gè)天然氣進(jìn)口來(lái)源地共31 個(gè)國(guó)家(其中，澳大利亞、俄羅斯等國(guó)不僅是中國(guó)煤炭的主要進(jìn)口來(lái)源國(guó)，也是石油和天然氣的重要進(jìn)口來(lái)源地)，作為評(píng)價(jià)對(duì)象來(lái)探索中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，其數(shù)據(jù)的獲得主要分為2 部分，一部分是通過(guò)定量打分確定風(fēng)險(xiǎn)分值，另一部分則通過(guò)問(wèn)卷方式定性調(diào)查給定風(fēng)險(xiǎn)分值，具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)省略。

3.2 評(píng)價(jià)結(jié)果

為計(jì)算的方便快捷，文中利用Matlab 軟件編寫(xiě)了模型的程序，得到的結(jié)果見(jiàn)表2.

表2 中國(guó)主要能源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)Tab.2 Import source risk status of important energy resources for China

3.3 結(jié)果分析

從表2 可以看出，中國(guó)主要能源各進(jìn)口來(lái)源地的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)整體上呈現(xiàn)一般態(tài)勢(shì)，風(fēng)險(xiǎn)較高的來(lái)源地主要集中在中東、非洲以及東亞的朝鮮等幾個(gè)國(guó)家，具體包括伊拉克、也門(mén)、安哥拉、埃及和朝鮮，其風(fēng)險(xiǎn)值分別為3. 63，3. 73，3. 38，3. 76 和3.50，其中朝鮮是由于資源風(fēng)險(xiǎn)(4.27)較高所致，其他四個(gè)國(guó)家在資源風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)中均有導(dǎo)致較高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的因素;利比亞屬于高風(fēng)險(xiǎn)(3.77)，主要由其較高的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)所致;沙特(2.92)、俄羅斯(3.05)和澳大利亞(2.91)作為中國(guó)能源進(jìn)口來(lái)源地，呈現(xiàn)出較低的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，主要?dú)w因于其豐富的能源儲(chǔ)量、平穩(wěn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及安定的政治環(huán)境。

4 結(jié) 論

文中利用層次分析法和多維灰色評(píng)估技術(shù)建立了中國(guó)重要能源資源進(jìn)口來(lái)源地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并對(duì)目前中國(guó)煤炭、石油、天然氣三大能源的31 個(gè)主要進(jìn)口來(lái)源地進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過(guò)分析評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)中國(guó)主要能源進(jìn)口來(lái)源地的選擇得到以下啟示

1)重點(diǎn)培養(yǎng)與沙特、俄羅斯和澳大利亞等進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)較低國(guó)家的關(guān)系，加強(qiáng)與深化與其能源合作，是保證中國(guó)能源長(zhǎng)期進(jìn)口，確保能源供應(yīng)安全，降低能源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措之一;

2)繼續(xù)加強(qiáng)與風(fēng)險(xiǎn)一般地區(qū)的聯(lián)系，進(jìn)一步擴(kuò)大與其貿(mào)易合作，可以保證中國(guó)現(xiàn)階段穩(wěn)定的能源進(jìn)口與供應(yīng);

3)正確分析進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)較高來(lái)源地的風(fēng)險(xiǎn)成因，慎重選擇，根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要和實(shí)時(shí)狀況，權(quán)衡各自利益之后有選擇性地與之開(kāi)展能源貿(mào)易與合作。

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