淺議企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

【摘要】法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中面臨的一種風(fēng)險(xiǎn)，與政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)相比，法律風(fēng)險(xiǎn)是可以提前防范。本文通過(guò)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范概念和必要性入手，分析當(dāng)前我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范面臨的問(wèn)題，提出構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的一些建議，藉此對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有所幫助。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的概念

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是指企業(yè)根據(jù)法律的風(fēng)險(xiǎn)特性，為了有效的避免經(jīng)濟(jì)損失或其他損失，所建立的評(píng)估、監(jiān)控、控制及處理的多個(gè)部門(mén)參與的一個(gè)系統(tǒng)的工程。

對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者有的主張建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有的主張建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。對(duì)于機(jī)制和體系，二者是有區(qū)別的，機(jī)制是指制度化的方法或者制度加方法，而體系是指若干個(gè)事項(xiàng)或者意識(shí)相互影響、相互聯(lián)系構(gòu)成的一個(gè)整體。機(jī)制和體系相比較，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范更需要機(jī)制的建立，才能徹底的做到事前防范，事中控制及事后的補(bǔ)救，確保企業(yè)有效的經(jīng)營(yíng)、從而避免經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)濟(jì)效益才能不斷提升，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)久的發(fā)展。因此，對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，本文主要是對(duì)其機(jī)制的構(gòu)建進(jìn)行探討，而非體系的研究。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性分析

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中客觀存在的，給企業(yè)甚至全社會(huì)的影響是顯而易見(jiàn)的，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和企業(yè)走出去戰(zhàn)略推進(jìn)，決定了企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的必要性。

一是對(duì)企業(yè)而言，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。隨著我國(guó)加入WTO后，企業(yè)發(fā)展可以面臨著國(guó)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中取得較好的發(fā)展或者占領(lǐng)制高點(diǎn)，必須要防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度的降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。除了企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要外，法律風(fēng)險(xiǎn)有效防范還能夠給企業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)期的價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。

二是從全社會(huì)的角度看，我國(guó)當(dāng)前正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型階段，從原來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，法治經(jīng)濟(jì)逐漸建立，但是各種明潛規(guī)則交錯(cuò)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革使各行各業(yè)面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免，這樣的大環(huán)境下，社會(huì)和企業(yè)都需要一個(gè)能夠有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

三是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制對(duì)我國(guó)建設(shè)和諧社會(huì)和實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)也有積極意義。企業(yè)作為社會(huì)分工中的一個(gè)重要角色，它是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)細(xì)胞，承載著重要的社會(huì)責(zé)任，如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)不佳，勢(shì)必會(huì)造成失業(yè)人口增加，必將影響社會(huì)的穩(wěn)定，對(duì)于和諧社會(huì)和中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)都是起到反作用。相反，企業(yè)發(fā)展向好，將會(huì)對(duì)推動(dòng)和諧社會(huì)實(shí)現(xiàn)，帶動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善我國(guó)總體的法治環(huán)境，也是為實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。

二、我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范存在的問(wèn)題

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)較為薄弱

我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，一些大型的國(guó)企和民營(yíng)企業(yè)做的較好，都有專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)部，一些中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)較為薄弱，一些企業(yè)有專(zhuān)門(mén)的法律部門(mén)，但是作用不大，僅僅是個(gè)擺設(shè)，有些企業(yè)僅僅把企業(yè)法律工作作為應(yīng)付相關(guān)部門(mén)檢查而設(shè)立，還有些企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)人員，有問(wèn)題從社會(huì)上趙律師即可。這些企業(yè)大多都是中小企業(yè)，他們沒(méi)有充分意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防范不夠重視，往往遇到事采取的是亡羊補(bǔ)牢的做法，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，解決了一時(shí)的法律問(wèn)題，沒(méi)有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的這種意識(shí)。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度加大，如果沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，將會(huì)對(duì)于企業(yè)發(fā)展壯大帶來(lái)很多的阻礙。

（二）法律顧問(wèn)制度存在的缺陷

當(dāng)前，我國(guó)的大部分企業(yè)采取的都是法律顧問(wèn)制度，法律顧問(wèn)往往往往是針對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于其他風(fēng)險(xiǎn)幾乎沒(méi)有涉及，并且企業(yè)的法律顧問(wèn)大多都是從律師事務(wù)所聘用的律師，他不是企業(yè)的一員，僅僅在企業(yè)出現(xiàn)法律糾紛時(shí)才會(huì)介入，對(duì)于企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理很少涉及，對(duì)于企業(yè)的重大決策缺乏法定程序，涉及投資和擔(dān)保的重大事項(xiàng)，往往由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理一人決定，律師和法律顧問(wèn)的參與其中僅僅占到2成，導(dǎo)致企業(yè)在作出重大決策時(shí)缺乏對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防范的法律建議。

（三）內(nèi)部工作流程審查不嚴(yán)

二是很多企業(yè)，尤其是中小企業(yè)內(nèi)部工作流程不合規(guī)，在企業(yè)與其他企業(yè)合作時(shí)，很多企業(yè)不做或者很少做商標(biāo)審查、專(zhuān)利審查等，對(duì)于抵押財(cái)產(chǎn)也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)合法性審查，簽約時(shí)對(duì)于簽約人的權(quán)限審查也沒(méi)有重視，導(dǎo)致企業(yè)因此引發(fā)的商標(biāo)、專(zhuān)利、土地轉(zhuǎn)讓、抵押糾紛高發(fā)。

三、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建議

（一）借助外力，多管齊下防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)系統(tǒng)的工程，單單靠企業(yè)自身的力量往往作用不明顯，起不到應(yīng)有的效果。因此，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制必須依靠政府的宏觀調(diào)控，企業(yè)增強(qiáng)法律防范意識(shí)，律師或者法務(wù)人員增強(qiáng)法律水準(zhǔn)，在企業(yè)、政府、法律工作者共同作用下，相互配合，相互支持才能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）做到防范、控制和救濟(jì)相結(jié)合

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)堅(jiān)持事前防范和事中控制為主，事后救濟(jì)為輔。一是事前防范是基礎(chǔ)性的，將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃之中，其成本與事后救濟(jì)相比較小，但是效果往往較好，因此企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重事前的預(yù)防，做到未雨綢繆，使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范于未然，保障企業(yè)正常運(yùn)作。二是事中控制，事中控制防范的關(guān)鍵，事中控制關(guān)系到法律風(fēng)險(xiǎn)是否能夠得到有效的控制，控制不好，風(fēng)險(xiǎn)蔓延，最后只能通過(guò)事后進(jìn)行補(bǔ)救，但是有些是無(wú)法挽回的。因此，事前防范有了，事中控制也應(yīng)當(dāng)做好，否則同樣導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防范的失敗。比如合同風(fēng)險(xiǎn)，一份合同簽訂了，簽訂時(shí)對(duì)我方有利，但是合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，雙方一些信件或者會(huì)議紀(jì)要往往會(huì)變更合同條款。法律風(fēng)險(xiǎn)的事中控制非常關(guān)鍵，這一關(guān)把握好了，事后糾紛就少，否則會(huì)造成不必要或者無(wú)法挽回的損失，亡羊補(bǔ)牢，為時(shí)已晚的局面，但是事后救濟(jì)也是風(fēng)險(xiǎn)防范的有利的補(bǔ)充，通過(guò)各種方式將企業(yè)損失降低的最小，盡最大限度挽回企業(yè)損失，所謂“亡羊補(bǔ)牢，未為晚矣”。

（三）立足我國(guó)實(shí)際，借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)外合作

我國(guó)國(guó)情的特殊性決定了我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，當(dāng)前面臨社會(huì)改革的關(guān)鍵時(shí)期，反腐是當(dāng)前我國(guó)政府工作一個(gè)重點(diǎn)，而作為企業(yè)也應(yīng)當(dāng)看到其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，一些企業(yè)高管紛紛落馬，涉及經(jīng)濟(jì)犯罪，如此國(guó)情，作為企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，拒絕商業(yè)賄賂，防范因此導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)內(nèi)外好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范做法，完善自身法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)企業(yè)跨國(guó)企業(yè)的合作交流，引進(jìn)具有國(guó)際視野的法律人才，不僅懂得我國(guó)的法律，也熟悉國(guó)際規(guī)則和其他國(guó)家的法律，從而有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

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